股權(quán)分置改革工作備忘錄第10號(hào)

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.啊股權(quán)分置改革工艾作備忘錄第白10捌號(hào)挨敖墊付對(duì)價(jià)償還爸 俺（扳2005叭年霸12癌月爸7哎日熬制定，阿 扒200版8年5月21半日修訂傲）瓣上市公司股權(quán)分版置改革過(guò)程中，半存在非流通股股叭東為其它股東墊捌付對(duì)價(jià)的情形斑。澳為進(jìn)一步規(guī)范墊鞍付對(duì)價(jià)償還的相半關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)爸上市公司股權(quán)分邦置改革管理辦法艾、上市公司癌股權(quán)分置改革業(yè)爸務(wù)操作指引等邦有關(guān)規(guī)定，制定疤本工作備忘錄基本原則案非流通股股東在敗上市公司芭股權(quán)分置改革中鞍為其它股東墊付唉對(duì)價(jià)的白，可擺通過(guò)氨雙

2、方股扳東協(xié)商一致的方跋式解決墊付對(duì)價(jià)吧的償還問(wèn)題，如皚以股份、現(xiàn)金方頒式償還或扳其他凹雙方認(rèn)同的岸方式。翱對(duì)于愛(ài)償還股東的班主體資格藹、版所持疤股份不存在瑕疵柏的，可采用以股懊份償還的方式。敗墊付對(duì)價(jià)股份的捌償還視同昂執(zhí)行礙對(duì)價(jià)安排的后續(xù)八處理，可在相關(guān)熬股東協(xié)商一致后熬辦理有關(guān)償還手熬續(xù)，不受一年鎖氨定期的限制，無(wú)骯需繳納相關(guān)稅費(fèi)壩。材料報(bào)送傲上市公司拌董事會(huì)般向本所申請(qǐng)辦理襖墊付對(duì)價(jià)挨股份跋償還業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)熬提交以下啊材料艾原件： 疤上市叭公司董事會(huì)擺關(guān)于墊付對(duì)價(jià)償隘還扳業(yè)務(wù)扒的申請(qǐng)柏表擺（敗具體格式見(jiàn)把附件一）案；耙墊付方與償還方八的償還協(xié)議；罷自然人股東還需班提供償還協(xié)議的拌公證書(shū)；哀股

3、東持股證明阿文件岸，拔確認(rèn)頒用于償還對(duì)價(jià)的罷股份不存在質(zhì)押矮或司法凍結(jié)等礙瑕疵敗；阿相關(guān)股東的身份百證明文件百（法人股東提供板營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件藹并簽章，自然人芭股東提供身份證笆復(fù)印件并邦簽名愛(ài)；原件由上市公擺司董事會(huì)查驗(yàn)核岸對(duì)案）靶；柏提供的相關(guān)股東擺身份證明文件氨應(yīng)滿(mǎn)足以下要求擺：胺1、身份證明文絆件上的名稱(chēng)需與般中國(guó)結(jié)算深圳分盎公司凹提供的股東名冊(cè)扒上的股東名稱(chēng)把以及股東簽章的骯名稱(chēng)翱一致；鞍2、皚身份證明文件上霸的證件號(hào)（注冊(cè)佰號(hào)或身份證號(hào)）凹需與擺中國(guó)結(jié)算深圳分巴公司按提供的股東名冊(cè)百上的注冊(cè)號(hào)一致俺；巴3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照需澳通過(guò)最近年度的巴年檢。奧相關(guān)股東的授權(quán)佰委托書(shū)（拌具體格式見(jiàn)搬附件班

4、二爸）懊。自然人股東還埃需提供授權(quán)委托吧書(shū)的公證書(shū)；半墊付對(duì)價(jià)償還公伴告（如需要）鞍本所要求的其他礙相關(guān)材料。業(yè)務(wù)流程敖上市公司邦董事會(huì)敖向本所矮公司管理部巴提交安本備忘錄第二條搬所列敗材料扮，公司管理部拜信息披露操作員奧統(tǒng)一受理絆上市公司的申請(qǐng)按材料，經(jīng)登記后跋將申請(qǐng)材料分發(fā)襖給相關(guān)的監(jiān)管人絆員審核。哎（阿二笆）本所對(duì)爸墊付對(duì)價(jià)償還挨材料跋的斑合規(guī)性進(jìn)行審核扳無(wú)異議后，出具按上市公司股權(quán)礙分置改革墊付對(duì)阿價(jià)償還確認(rèn)通知壩書(shū)。愛(ài)（三） 上市熬公司拌董事會(huì)稗持拌經(jīng)斑本熬所確認(rèn)的上市瓣公司股權(quán)分置改澳革墊付對(duì)價(jià)償還罷確認(rèn)通知書(shū)及癌本備忘錄第二條安所列氨材料?。ㄔ┌窒虬字袊?guó)結(jié)算深圳分矮公司登記存

5、管部安申請(qǐng)頒辦理哎墊付對(duì)價(jià)償還盎手續(xù)。翱若相關(guān)八材料傲只有一份原件的案，可先交本所核斑對(duì)后再將原件提班交中國(guó)結(jié)算深圳八分公司。其他相關(guān)事項(xiàng)頒（一）巴上市公司股東扳在翱墊付對(duì)價(jià)償還挨時(shí)，出現(xiàn)以下情艾況時(shí)巴必須埃及時(shí)告知上市公斑司稗并公告骯，壩也邦可靶委托上市公司艾董事會(huì)伴履行信息披露義埃務(wù)。半（凹如果不柏需要傲做信息公告的，懊應(yīng)當(dāng)在其后解除拔限售的公告中說(shuō)疤明墊付償還的情班況）笆1、持股5%以扮上股東因墊付對(duì)啊價(jià)的償還導(dǎo)致持愛(ài)股比例變動(dòng)累計(jì)矮達(dá)到公司總股本巴1%的；盎2、墊付償還涉邦及股東眾多（5百0個(gè)股東以上）斑、償還方式特別岸（如法院裁決）吧、償還股份比例笆或方式與原股氨改說(shuō)明書(shū)披露愛(ài)的不一

6、致等情況叭；絆3、上市公司或案股東主動(dòng)要求愛(ài)履行披露義務(wù)班。矮（二）安上市公司股東由凹于獲得償還股份佰觸發(fā)要約收購(gòu)義癌務(wù)的，啊可唉免胺于捌履行唉要約收購(gòu)義務(wù)。斑（三）癌墊付方股東拜出售其所獲得的懊償還股份時(shí)，應(yīng)壩遵守其在股權(quán)分翱置改革方案中所艾作的承諾。半例如墊付方股東愛(ài)承諾三年不出售拔，償還方股東承頒諾一年不出售，拔則墊付方股東獲啊得的償還股份應(yīng)擺按三年不出售執(zhí)奧行。襖（四）板如安償還岸方償還股份時(shí)與斑原癌墊付哀方墊付半情形艾不一致斑時(shí)稗（如背原墊付方癌墊付股份般，償還方皚償還現(xiàn)金），或斑者不需靶償還方笆償還等情況的，氨必須俺說(shuō)明搬原因。其中，拔償還現(xiàn)金的應(yīng)昂當(dāng)明確定價(jià)和啊總金額叭。耙 昂

7、拌 埃 板 深圳證券礙交易所奧 癌 吧 岸 愛(ài) 柏 鞍附件一 安 扮 襖 稗 擺上市公司股權(quán)分?jǐn)≈酶母飰|付對(duì)價(jià)稗償還傲業(yè)務(wù)申請(qǐng)表唉基本情況半公司名稱(chēng)敖證券簡(jiǎn)稱(chēng)靶證券代碼扒股改實(shí)施日期啊股份墊付方白名稱(chēng)扒 啊證券賬戶(hù)斑股份償還方俺名稱(chēng)芭證券賬戶(hù)罷代墊股份數(shù)量（愛(ài)股）愛(ài)償還股份數(shù)量（熬股）耙償還股份占岸總股本比例礙報(bào)送材料襖資料是否齊全扒1、扳墊付方與償還方爸的償還協(xié)議熬2、熬股東持股證明爸文件版3鞍、相關(guān)股東的身疤份證明文件懊4板、相關(guān)股東的授跋權(quán)委托書(shū)哀5、償還協(xié)議的爸公證書(shū)（如需要癌）骯6、授權(quán)委托書(shū)罷的公證書(shū)（如需伴要）阿7、墊付對(duì)價(jià)償艾還公告（如需要扳）暗8愛(ài)、其他相關(guān)材料昂上市公司董事會(huì)岸申請(qǐng)傲本公司藹董事會(huì)扒保證上述材料的瓣真實(shí)、準(zhǔn)確、完藹整俺、合法白，芭特按向哎深圳證券交易所敖、耙中國(guó)證券登記結(jié)矮算有限責(zé)任公司巴深圳分公司挨申請(qǐng)笆辦理墊付佰對(duì)價(jià)靶的辦償還事宜。稗 傲 凹 氨 巴 叭 翱 阿 澳 昂 吧 XXX股份有澳限公司董事會(huì)拔（叭蓋凹章）凹 敖 百 哀 絆 澳 般 耙 佰 班 佰 阿 般 罷 年 月搬 日附件二 授權(quán)委托書(shū)搬為藹配合股權(quán)分置改盎革后續(xù)工作的順搬利進(jìn)行，凹茲授權(quán)按 爸 疤 邦 靶（上市公司全稱(chēng)白、證券簡(jiǎn)稱(chēng)及代按碼）八董事會(huì)唉代表我方向礙深圳證券交