洗滌設(shè)備云控制平臺(tái)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案

1、泓域/洗滌設(shè)備云控制平臺(tái)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案洗滌設(shè)備云控制平臺(tái)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc111542753 一、 項(xiàng)目概況 PAGEREF _Toc111542753 h 3 HYPERLINK l _Toc111542754 二、 公司概況 PAGEREF _Toc111542754 h 6 HYPERLINK l _Toc111542755 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc111542755 h 6 HYPERLINK l _Toc111542756 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PA

2、GEREF _Toc111542756 h 7 HYPERLINK l _Toc111542757 三、 企業(yè)專利法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc111542757 h 7 HYPERLINK l _Toc111542758 四、 企業(yè)商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc111542758 h 11 HYPERLINK l _Toc111542759 五、 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范原則與解決辦法 PAGEREF _Toc111542759 h 21 HYPERLINK l _Toc111542760 六、 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因 PAGEREF _Toc111542760 h 25 HYPERL

3、INK l _Toc111542761 七、 企業(yè)法律形態(tài)選擇的風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc111542761 h 28 HYPERLINK l _Toc111542762 八、 企業(yè)權(quán)益分配及法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc111542762 h 31 HYPERLINK l _Toc111542763 九、 合同與合同法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc111542763 h 36 HYPERLINK l _Toc111542764 十、 合同產(chǎn)生糾紛時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc111542764 h 38 HYPERLINK l _Toc111542765 十一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分

4、析 PAGEREF _Toc111542765 h 40 HYPERLINK l _Toc111542766 十二、 提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平 PAGEREF _Toc111542766 h 43 HYPERLINK l _Toc111542767 十三、 必要性分析 PAGEREF _Toc111542767 h 45 HYPERLINK l _Toc111542768 十四、 人力資源配置 PAGEREF _Toc111542768 h 45 HYPERLINK l _Toc111542769 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc111542769 h 46 HYPERLINK l _To

5、c111542770 十五、 SWOT分析 PAGEREF _Toc111542770 h 47 HYPERLINK l _Toc111542771 十六、 法人治理 PAGEREF _Toc111542771 h 58項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目基本情況1、承辦單位名稱：xxx投資管理公司2、項(xiàng)目性質(zhì)：新建3、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)）4、項(xiàng)目聯(lián)系人：龍xx（二）主辦單位基本情況公司秉承“誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效”的信托理念，將“誠(chéng)信為本、合規(guī)經(jīng)營(yíng)”作為企業(yè)的核心理念，不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。公司在“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、社會(huì)參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。

6、不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹(shù)立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補(bǔ)短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，既是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會(huì)責(zé)任

7、，依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會(huì)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享，致力于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三大責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。公司把建立健全社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制作為社會(huì)責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制。展望未來(lái)，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在“夢(mèng)想、責(zé)任、忠誠(chéng)、一流”核心價(jià)值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊(duì)伍體系重塑，推動(dòng)體制機(jī)制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)能力建設(shè)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，努力把公司打造成為國(guó)內(nèi)一流的供應(yīng)鏈管理平臺(tái)。（三）項(xiàng)目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項(xiàng)目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)），

8、占地面積約78.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（四）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資34330.57萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資27656.35萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的80.56%；建設(shè)期利息318.67萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的0.93%；流動(dòng)資金6355.55萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的18.51%。（五）項(xiàng)目資本金籌措方案項(xiàng)目總投資34330.57萬(wàn)元，根據(jù)資金籌措方案，xxx投資管理公司計(jì)劃自籌資金（資本金）21323.65萬(wàn)元。（六）申請(qǐng)銀行借款方案根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)

9、算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額13006.92萬(wàn)元。（七）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營(yíng)業(yè)收入（SP）：70300.00萬(wàn)元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：60716.72萬(wàn)元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(rùn)（NP）：6970.02萬(wàn)元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：13.51%。5、全部投資回收期（Pt）：6.60年（含建設(shè)期12個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：34577.71萬(wàn)元（產(chǎn)值）。（八）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目計(jì)劃從可行性研究報(bào)告的編制到工程竣工驗(yàn)收、投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)共需12個(gè)月的時(shí)間。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx投資管理公司2、法定代表人：龍xx3、注冊(cè)資本

10、：1310萬(wàn)元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2011-8-247、營(yíng)業(yè)期限：2011-8-24至無(wú)固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額14688.9711751.1811016.73負(fù)債總額7442.105953.685581.58股東權(quán)益合計(jì)7246.875797.505435.15公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入39546.6531637.3229659.99營(yíng)業(yè)利潤(rùn)7810.4

11、76248.385857.85利潤(rùn)總額7409.285927.425556.96凈利潤(rùn)5556.964334.434001.01歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)5556.964334.434001.01企業(yè)專利法律風(fēng)險(xiǎn)專利是受法律規(guī)范保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家審批機(jī)關(guān)提出專利申請(qǐng)，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾?qǐng)人授予的在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，根據(jù)2008年12月27日新修正的專利法第二條規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種。專利權(quán)并非伴隨著發(fā)明創(chuàng)造的完成而自動(dòng)產(chǎn)生。一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造完成后，權(quán)利人需要按照專利法規(guī)定的法定程序向?qū)＠謺?shū)面申

12、請(qǐng)。經(jīng)過(guò)審查后，方能獲得專利權(quán)。除法律另有規(guī)定的以外，權(quán)利人獲得專利權(quán)后，任何人實(shí)施該專利，均需要得到專利權(quán)人的授權(quán)許可并支付專利使用費(fèi)，否則就構(gòu)成侵權(quán)。在專利權(quán)領(lǐng)域的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)主要有申請(qǐng)不當(dāng)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)和未經(jīng)許可而使用的法律風(fēng)險(xiǎn)。（一）專利申請(qǐng)策略不當(dāng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)有兩種途徑：一種是申請(qǐng)專利；另一種是作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。若申請(qǐng)專利的策略不當(dāng)，將可能給企業(yè)造成嚴(yán)重的損失。例如，本應(yīng)通過(guò)商業(yè)秘密保護(hù)的技術(shù)，卻不當(dāng)?shù)剡M(jìn)行了專利申請(qǐng)，則存在以下法律風(fēng)險(xiǎn)：由于不符合專利法規(guī)定的專利要求，專利申請(qǐng)將被駁回，該技術(shù)持有人只能依據(jù)商業(yè)秘密制度進(jìn)行保護(hù)。但根據(jù)專利法的規(guī)定，申請(qǐng)專利

13、需將有關(guān)材料公開(kāi)并公布。這意味著競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可通過(guò)公開(kāi)合法的渠道獲得公司的技術(shù)開(kāi)發(fā)情況。一旦專利申請(qǐng)未能成功，企業(yè)不僅要付出一定的申請(qǐng)成本，而且該技術(shù)的商業(yè)秘密保護(hù)也面臨威脅。有些發(fā)明創(chuàng)造雖然符合專利法的要求，申請(qǐng)后能獲得專利權(quán)。但是由于專利保護(hù)具有期限性，一旦期限截止，專利權(quán)人也喪失專用權(quán)。所以，如果某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，權(quán)利人預(yù)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法在短期內(nèi)研發(fā)獲得，企業(yè)就不如采用商業(yè)秘密的方式進(jìn)行保護(hù)。此外，一些不具有升級(jí)換代的技術(shù)，也不適合采用專利進(jìn)行保護(hù)。（二）專利說(shuō)明書(shū)及權(quán)利要求書(shū)撰寫(xiě)不當(dāng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)專利說(shuō)明書(shū)有廣義和狹義兩種解釋。就廣義而言，是指各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局、專利局及國(guó)際（地區(qū)）性專利組織出版的

14、各種類型專利說(shuō)明書(shū)的統(tǒng)稱。包括授予發(fā)明專利、發(fā)明人證書(shū)、醫(yī)藥專利、植物專利、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專利、實(shí)用證書(shū)、實(shí)用新型專利、補(bǔ)充專利或補(bǔ)充發(fā)明人證書(shū)、補(bǔ)充保護(hù)證書(shū)、補(bǔ)充實(shí)用證書(shū)的授權(quán)說(shuō)明書(shū)及其相應(yīng)的申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)。就狹義而言，是指授予專利權(quán)的專利說(shuō)明書(shū)。專利說(shuō)明書(shū)的主要作用：一是清楚、完整地公開(kāi)新的發(fā)明創(chuàng)造，二是請(qǐng)求或確定法律保護(hù)的范圍。專利說(shuō)明書(shū)描述不同，法律確認(rèn)的保護(hù)范圍就不同。權(quán)利要求書(shū)是專利申請(qǐng)文件中最重要的文件之一，是確定國(guó)家對(duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造劃定保護(hù)范圍的文件，一旦批準(zhǔn)，就具有法律效力。一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型只應(yīng)當(dāng)有一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，每一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求可以有若干個(gè)從屬權(quán)利要求。專利說(shuō)明書(shū)及權(quán)利要

15、求書(shū)的重要性如此顯著，撰寫(xiě)這些法律文書(shū)就應(yīng)特別謹(jǐn)慎、字斟句酌。否則，由于撰寫(xiě)不當(dāng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)可能使企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造無(wú)法獲得適當(dāng)?shù)姆杀Ｗo(hù)，一般后果是導(dǎo)致法律對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)范圍變窄。（三）專利申請(qǐng)后授權(quán)前法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)明創(chuàng)造從提出專利申請(qǐng)到專利授權(quán)有一個(gè)過(guò)程，存在一段時(shí)間差，此時(shí)若忽略發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)同樣將給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失的可能。對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的發(fā)明創(chuàng)造而言，由于專利申請(qǐng)不需經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，只要經(jīng)過(guò)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，就可獲得專利權(quán)。因此這兩種專利沒(méi)有公布要求，時(shí)間差較短，該階段性法律風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)時(shí)間短，法律風(fēng)險(xiǎn)值低，通常企業(yè)采取有效的保密措施即可以在評(píng)估中不予考慮。對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，需要

16、進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，按照規(guī)定需要進(jìn)行公布。第一階段是自申請(qǐng)日至該發(fā)明專利申請(qǐng)公布之前，由于申請(qǐng)仍處于保密狀態(tài)，因而其風(fēng)險(xiǎn)值低。第二階段是發(fā)明專利申請(qǐng)公布至授權(quán)前，由于發(fā)明已經(jīng)公布，他人可能了解有關(guān)信息。但是相關(guān)技術(shù)不能確定為專利技術(shù)，因而不具有訴權(quán)，即使他人未經(jīng)其許可使用其發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造者也不能對(duì)其起訴。因而此階段的法律風(fēng)險(xiǎn)值較大，企業(yè)如果沒(méi)有為維護(hù)權(quán)益做適當(dāng)?shù)臏?zhǔn)備，則存在將來(lái)獲得專利權(quán)后仍無(wú)法追究實(shí)施者侵權(quán)責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)，避免該法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)以證據(jù)固定為主。（四）專利侵權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)權(quán)利人獲得專利權(quán)后，最大的法律風(fēng)險(xiǎn)就是專利侵權(quán)。一方面，專利權(quán)人有遭到他人侵權(quán)的可能；另一方面，也有專利權(quán)人不當(dāng)使用專

17、利侵犯其他人的專利權(quán)利的可能。哪些具體行為屬于侵犯專利權(quán)的行為，各國(guó)專利法的規(guī)定基本相同，只是在規(guī)定的侵權(quán)行為的范圍上略有不同。通常認(rèn)為，專利侵權(quán)的構(gòu)成要件有4個(gè)方面：有被侵犯的有效專利權(quán)的存在；未經(jīng)專利權(quán)人許可；侵權(quán)行為以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的；行為不屬于法律另有規(guī)定的情形。企業(yè)獲得專利權(quán)之后，應(yīng)在該專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行侵權(quán)產(chǎn)品或者侵權(quán)行為的跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)被侵權(quán)的事實(shí)，保留相關(guān)證據(jù)以便及時(shí)制止侵權(quán)、索賠；企業(yè)在實(shí)施某項(xiàng)產(chǎn)品生產(chǎn)、投放市場(chǎng)前，應(yīng)檢索有關(guān)專利文獻(xiàn)，了解自己的產(chǎn)品是否侵犯了他人的專利。企業(yè)商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)是商品的生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者在其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷的商品上或者服務(wù)的提供者在其提供的服務(wù)

18、上采用的，用于區(qū)別商品或者服務(wù)來(lái)源的，由文字、圖形或者其組合構(gòu)成的，具有顯著特征的標(biāo)志。商標(biāo)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是企業(yè)極為重要的無(wú)形資產(chǎn)，是企業(yè)綜合信息傳遞的媒介。商標(biāo)作為企業(yè)形象識(shí)別系統(tǒng)戰(zhàn)略的最主要部分，在企業(yè)形象傳遞過(guò)程中，是應(yīng)用最廣泛、出現(xiàn)頻率最高，同時(shí)也是最關(guān)鍵的元素。企業(yè)強(qiáng)大的整體實(shí)力、完善的管理機(jī)制、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，都被涵蓋于商標(biāo)中，通過(guò)不斷的刺激和反復(fù)刻畫(huà)，深深地留在受眾的腦海中。隨著新商標(biāo)法的施行，商標(biāo)的申請(qǐng)量日益增加，國(guó)內(nèi)企業(yè)和跨國(guó)企業(yè)之間的商標(biāo)糾紛越來(lái)越多，各種新的糾紛形式層出不窮，同時(shí)各企業(yè)的商標(biāo)意識(shí)以及維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)，如何正確判定是否構(gòu)成侵權(quán)已成為社會(huì)各界普遍關(guān)注的問(wèn)

19、題。（一）商標(biāo)申請(qǐng)戰(zhàn)略及法律風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)戰(zhàn)略是制定者為了本身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和發(fā)展，運(yùn)用商標(biāo)制度提供的法律保護(hù)，在非技術(shù)性因素競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求最大經(jīng)濟(jì)利益，并保持自己非技術(shù)性競(jìng)爭(zhēng)能力優(yōu)勢(shì)的整體性戰(zhàn)略觀念與謀略戰(zhàn)術(shù)的集合體。商標(biāo)申請(qǐng)戰(zhàn)略作為商標(biāo)戰(zhàn)略的分支，是為了實(shí)現(xiàn)商標(biāo)戰(zhàn)略的整體目標(biāo)，在商標(biāo)申請(qǐng)活動(dòng)中，根據(jù)實(shí)際需要綜合考慮不同的商標(biāo)注冊(cè)時(shí)間、申請(qǐng)類別、商標(biāo)文字和圖形等因素的影響，確定申請(qǐng)的總體方案。1、注冊(cè)商標(biāo)時(shí)間安排及法律風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)從申請(qǐng)到核準(zhǔn)注冊(cè)，需要較長(zhǎng)時(shí)間，從各國(guó)規(guī)定來(lái)看，短的需要一年左右時(shí)間，長(zhǎng)的需要幾年時(shí)間。不少企業(yè)創(chuàng)立品牌時(shí)，往往采取先投放市場(chǎng)，根據(jù)實(shí)際市場(chǎng)效果再?zèng)Q定是否注冊(cè)商標(biāo)。隨著企業(yè)

20、品牌知名度的上升，被他人搶注的法律風(fēng)險(xiǎn)日益增強(qiáng)。另外商標(biāo)注冊(cè)周期較長(zhǎng)，企業(yè)從申請(qǐng)到獲得注冊(cè)商標(biāo)過(guò)程中，可能由于商標(biāo)在社會(huì)的實(shí)際使用，而被他人仿冒、惡意注冊(cè)類似商標(biāo)等。由于此時(shí)企業(yè)仍不具有商標(biāo)專用權(quán)，無(wú)法禁止他人行為，商標(biāo)被惡意行為淡化的法律風(fēng)險(xiǎn)顯而易見(jiàn)。2、缺乏防御性商標(biāo)注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御商標(biāo)是指同一商標(biāo)所有人將其著名商標(biāo)在各種不同類別商品上分別予以注冊(cè)，以防被別人在這些商品上注冊(cè)該商標(biāo)。注冊(cè)防御商標(biāo)的目的，并非是要立即使用這些商標(biāo)，而是限制他人在某些其他相關(guān)類別的商品或服務(wù)上使用或注冊(cè)與主商標(biāo)（被防御商標(biāo)）相同或相近似的商標(biāo)，起到一定的防御保護(hù)作用，由于這種商標(biāo)具有防御作用，故稱為防御商標(biāo)。

21、例如，北京國(guó)美電器有限公司先后受讓或者自己注冊(cè)了“國(guó)美電器”、“國(guó)美”、“GOME”、“GUOMEI”文字和圖形商標(biāo)，涉及9個(gè)類別。缺乏防御性商標(biāo)注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾點(diǎn)。近似或類似商標(biāo)被他人搶注的法律風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥活悇e的商品中，存在多個(gè)近似或類似的商標(biāo)，將直接導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)淡化。雖然法律規(guī)定不得注冊(cè)與他人注冊(cè)商標(biāo)相混滑的商標(biāo)，但法律規(guī)定的混淆比通常理解的類似或近似更為狹窄，這使商標(biāo)淡化的法律風(fēng)險(xiǎn)客觀存在。相同商標(biāo)在不同類別被搶注的法律風(fēng)險(xiǎn)。商標(biāo)法除了對(duì)馳名商標(biāo)實(shí)施跨類別保護(hù)外，并不對(duì)一般商標(biāo)實(shí)施跨類別保護(hù)。他人在其他類別注冊(cè)相同名稱商標(biāo)，必然導(dǎo)致企業(yè)商標(biāo)權(quán)淡化，影響企業(yè)形象，限制企業(yè)未來(lái)跨行

22、業(yè)的發(fā)展。另外，商標(biāo)在不同類別歸屬多個(gè)法律主體，該商標(biāo)則很難再獲得馳名商標(biāo)認(rèn)定。在缺乏防御性商標(biāo)注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)中，該風(fēng)險(xiǎn)比類似或近似商標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)更為嚴(yán)重，甚至可能直接導(dǎo)致企業(yè)整個(gè)品牌戰(zhàn)略的失敗。（二）商標(biāo)注冊(cè)及法律風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)權(quán)，是商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其注冊(cè)的商標(biāo)所享有的權(quán)利。商標(biāo)僅僅作為一種標(biāo)志并不以注冊(cè)為條件，但是如果想讓商標(biāo)具有專用權(quán)等權(quán)利，就必須進(jìn)行注冊(cè)。企業(yè)在商標(biāo)注冊(cè)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：將他人的注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的文字作為企業(yè)的字號(hào)使用，可能被訴侵權(quán)；或者自己的商標(biāo)被他人作為字號(hào)使用，自身的商標(biāo)權(quán)遭受侵害。防范該類法律風(fēng)險(xiǎn)的方式有以下幾點(diǎn)。（1）不要將他人注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的文字作為企業(yè)

23、的字號(hào)在相同或類似商品上突出使用。最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋第一條第一項(xiàng)規(guī)定，“將與他人注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的文字作為企業(yè)的字號(hào)在相同或類似商品上突出使用，容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的”屬于商標(biāo)法第五十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定的“給他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的”侵權(quán)行為。（2）避免與他人商標(biāo)中的文字和企業(yè)名稱中的字號(hào)相同或者近似。國(guó)家工商總局關(guān)于解決商標(biāo)與企業(yè)名稱中若干問(wèn)題的意見(jiàn)第四條規(guī)定“商標(biāo)中的文字和企業(yè)名稱中的字號(hào)相同或者近似，使他人對(duì)市場(chǎng)主體及其商品或服務(wù)的來(lái)源產(chǎn)生混淆（包括混淆的可能性），從而構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，應(yīng)當(dāng)依法予以制止。”國(guó)家工商總局企業(yè)名稱登記管理規(guī)

24、定第五條規(guī)定“登記主管機(jī)關(guān)有權(quán)糾正已登記注冊(cè)的不適宜的企業(yè)名稱。”（三）商標(biāo)轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險(xiǎn)1、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓未一并轉(zhuǎn)讓相同或者相近似的商標(biāo)一般情況下，轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)往往都是具有一定知名度的商標(biāo)。其余在同一種或者類似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)并不被轉(zhuǎn)讓人和受讓人重視。然而，由于這些商標(biāo)極易混涌或者淡化轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)，一旦出讓人自行使用或者再將這些商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給第三方，將給受讓人造成嚴(yán)重?fù)p害，也會(huì)造成市場(chǎng)對(duì)涉及的商標(biāo)的混淆。根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例第二十五條的規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種或者類似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。未一并轉(zhuǎn)讓的，由商標(biāo)局通知其限期改正；期滿不改正的，視

25、為放棄轉(zhuǎn)讓該注冊(cè)商標(biāo)的申請(qǐng)，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人?！备鶕?jù)上述規(guī)定，為防范未一并轉(zhuǎn)讓相同或者相近似的商標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)審查轉(zhuǎn)讓商標(biāo)是否有在同一種或者類似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，如有則應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。2、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓未辦理備案登記商標(biāo)轉(zhuǎn)讓必須依法辦理轉(zhuǎn)讓備案登記手續(xù)。如果自行轉(zhuǎn)讓商標(biāo)而未辦理登記，就要按照商標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定接受行政處罰。根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法第三十九條規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標(biāo)局提出申請(qǐng)。受讓人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)。”根據(jù)上述規(guī)定，為防范法律風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)之時(shí)

26、，就應(yīng)向商標(biāo)局提出申請(qǐng)，辦理轉(zhuǎn)讓備案登記手續(xù)。3、待轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)已被設(shè)置負(fù)擔(dān)例如，準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)已經(jīng)被商標(biāo)權(quán)利人設(shè)置了質(zhì)押、已經(jīng)被許可給其他人使用（并在商標(biāo)主管機(jī)關(guān)備案登記）、已經(jīng)被其他人提出撤銷申請(qǐng)等。上述負(fù)擔(dān)會(huì)嚴(yán)重影響到商標(biāo)的順利轉(zhuǎn)讓。例如，關(guān)于“奧妮”商標(biāo)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的糾紛即如此。此案中，廣州立白公司花費(fèi)巨資受讓取得了“奧妮”商標(biāo)，但是沒(méi)有注意到之前“奧妮”商標(biāo)權(quán)利人已經(jīng)將該商標(biāo)獨(dú)占許可給了香港一家公司，并且這種許可已經(jīng)備案。如此，則對(duì)于“奧妮”商標(biāo)究竟應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)來(lái)使用出現(xiàn)紛爭(zhēng)。其實(shí)如果廣州立白公司在受讓“奧妮”商標(biāo)之前，進(jìn)行商標(biāo)查詢，就比較容易發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備買入的“奧妮”商標(biāo)是否已設(shè)置了負(fù)擔(dān)，從而

27、為其是否買入或者是否以如此高的價(jià)錢買入提供參考。正是由于缺少了上述查詢，所以才導(dǎo)致出現(xiàn)如此大的紛爭(zhēng)。4、其他法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的其他法律風(fēng)險(xiǎn)包括商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人因?yàn)槠渌麄鶆?wù)糾紛，其商標(biāo)被申請(qǐng)凍結(jié)，或者商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人在破產(chǎn)申請(qǐng)受理之日起前一年內(nèi)無(wú)償或者惡意轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)的。例如，甲擁有某注冊(cè)商標(biāo)，由于甲欠乙到期債務(wù)未還，乙方將甲方訴至法院。經(jīng)查甲方除了商標(biāo)沒(méi)有其他財(cái)產(chǎn)可供清償，于是經(jīng)乙方請(qǐng)求，法院根據(jù)最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定將甲方的商標(biāo)予以凍結(jié)。此后甲方又將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給丙方。很顯然，由于丙方擬受讓的商標(biāo)已在轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生前被凍結(jié)，除非該凍結(jié)被解除，否則丙方很難獲得該商標(biāo)權(quán)。

28、（四）商標(biāo)許可使用的法律風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)權(quán)人有權(quán)許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)。我國(guó)商標(biāo)法第四十條規(guī)定：“商標(biāo)注冊(cè)人可以通過(guò)簽訂商標(biāo)使用許可合同，許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)。許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人使用其注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。被許可人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。經(jīng)許可使用他人注冊(cè)商標(biāo)的，必須在使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品上標(biāo)明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)商標(biāo)局備案?！鄙虡?biāo)使用許可合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾點(diǎn)。1、超范圍許可的法律風(fēng)險(xiǎn)被許可人使用許可商標(biāo)的商品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與商標(biāo)注冊(cè)的使用范圍一致，不得超出商標(biāo)局核準(zhǔn)使用的商品或服務(wù)的范圍。否則有可能侵犯他人的商標(biāo)權(quán)；許可方也面臨合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

29、2、商標(biāo)使用不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)一些被許可人為避免商品被認(rèn)為是貼牌產(chǎn)品，故意隱瞞實(shí)際的生產(chǎn)人名稱和產(chǎn)地，這種對(duì)商標(biāo)的不當(dāng)使用，將導(dǎo)致行政法律風(fēng)險(xiǎn)和民事法律風(fēng)險(xiǎn)。按照法律規(guī)定，這種情況被許可人所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)可以責(zé)令被許可人限期改正，收繳其商標(biāo)標(biāo)志，并可根據(jù)情節(jié)處以5萬(wàn)元以下的罰款。另外，被許可人違反商標(biāo)許可合同的正常使用商標(biāo)的義務(wù)，將面臨承擔(dān)違約責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。3、未將使用許可合同備案的法律風(fēng)險(xiǎn)我國(guó)商標(biāo)法第四十條第三款規(guī)定：“商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)商標(biāo)局備案?！鄙虡?biāo)法實(shí)施條例第四十三條規(guī)定：“許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)的，許可人應(yīng)當(dāng)自商標(biāo)使用許可合同簽訂之日起三個(gè)月內(nèi)將合同副本報(bào)送商標(biāo)局備案?！?/p>

30、通常認(rèn)為，商標(biāo)許可合同備案并不是商標(biāo)使用許可合同生效的條件，僅僅是程序要求。但商標(biāo)許可合同沒(méi)有進(jìn)行備案，不能產(chǎn)生對(duì)抗第三人的效力。在這種時(shí)候，若商標(biāo)權(quán)人將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓，新的受讓人可能排除被許可人使用商標(biāo)的權(quán)利。因此沒(méi)有進(jìn)行備案雖然不影響許可合同的效力，但同樣給被許可人造成法律風(fēng)險(xiǎn)。4、合同當(dāng)事人不符合相關(guān)規(guī)定的法律風(fēng)險(xiǎn)被許可商標(biāo)必須是注冊(cè)商標(biāo)，許可人必須是注冊(cè)商標(biāo)的所有人。按照相關(guān)規(guī)定，使用人用藥品、醫(yī)用營(yíng)養(yǎng)食品、醫(yī)用營(yíng)養(yǎng)飲料和嬰兒食品商標(biāo)的，被許可人需提供衛(wèi)生行政管理部門的證明文件；使用卷煙、雪茄煙和有包裝的煙絲的商標(biāo)的，被許可人需提供國(guó)家煙草主管部門批準(zhǔn)生產(chǎn)的證明文件，被許可人是我國(guó)內(nèi)地以外的

31、，不需要此類文件。若合同當(dāng)事人不符合相關(guān)規(guī)定，屬于不具有法定資格的主體不適格，因此將導(dǎo)致合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。（五）未進(jìn)行商標(biāo)的國(guó)際注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)中國(guó)加入世貿(mào)組織后，為了拓寬國(guó)際市場(chǎng)，有一定規(guī)模的企業(yè)在商標(biāo)注冊(cè)的時(shí)候，應(yīng)考慮商標(biāo)的國(guó)際注冊(cè)。有些企業(yè)在國(guó)內(nèi)默默發(fā)展壯大，未在國(guó)外申請(qǐng)商標(biāo)。當(dāng)某一天企業(yè)實(shí)力強(qiáng)大、想進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的時(shí)候，卻發(fā)現(xiàn)企業(yè)的商標(biāo)已經(jīng)被他人搶注了。如“狗不理”商標(biāo)和“王致和”商標(biāo)被搶注就是典型的案例。根據(jù)國(guó)家工商總局提供的數(shù)據(jù)顯示，從20世紀(jì)80年代至今，總共發(fā)生了2000多起中國(guó)出口商品的商標(biāo)在海外被搶注的案例，僅商標(biāo)一項(xiàng)每年造成的無(wú)形資產(chǎn)損失就高達(dá)10億元，更為重要的是商標(biāo)被搶

32、注給中國(guó)企業(yè)的海外發(fā)展之路設(shè)置了法律上的“禁地”。防范這類法律風(fēng)險(xiǎn)的方式是搶先在自己未來(lái)的出口國(guó)家或地區(qū)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)，以使自己的品牌不因別人的搶注而不能進(jìn)入。具體方式可以根據(jù)商標(biāo)注冊(cè)馬德里協(xié)定，通過(guò)國(guó)家商標(biāo)局向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的國(guó)際局提交國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)，這樣就可以一次申請(qǐng)，同時(shí)在該公約的成員國(guó)中獲得注冊(cè)。（六）馳名商標(biāo)及法律風(fēng)險(xiǎn)馳名商標(biāo)是指經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)（國(guó)家工商總局商標(biāo)局、商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)或人民法院）依照法律程序認(rèn)定為“馳名商標(biāo)”的商標(biāo)。由于馳名商標(biāo)既具有一般商標(biāo)的區(qū)別作用，又有影響范圍廣、被相關(guān)消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者所熟悉，具有極大的商業(yè)價(jià)值，這些特點(diǎn)使之常成為侵犯的對(duì)象。為了防止和減少這種侵權(quán)行為的發(fā)

33、生，保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議都對(duì)馳名商標(biāo)的特殊保護(hù)作了特殊的規(guī)定。根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)域名民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋和關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋的規(guī)定，人民法院對(duì)依法認(rèn)定的馳名商標(biāo)給予特殊的保護(hù)，即對(duì)注冊(cè)的馳名商標(biāo)不但給予商標(biāo)專有權(quán)的全部司法保護(hù)，還給予跨商品、服務(wù)類別的特殊保護(hù)。根據(jù)商標(biāo)法第十四條規(guī)定，認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：相關(guān)公眾對(duì)該商標(biāo)的知曉程度；該商標(biāo)使用的持續(xù)時(shí)間；該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時(shí)間、程度和地理范圍；該商標(biāo)作為馳名商標(biāo)受保護(hù)的記錄；該商標(biāo)馳名的其他因素。馳名商標(biāo)的認(rèn)定方式有行政認(rèn)定和司法認(rèn)定兩種。行政

34、認(rèn)定是指由商標(biāo)局、商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)在商標(biāo)權(quán)爭(zhēng)議案件中，根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)認(rèn)定馳名商標(biāo)的行為。司法認(rèn)定是指由設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭的中級(jí)人民法院，在商標(biāo)權(quán)爭(zhēng)議案件中，根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)認(rèn)定馳名商標(biāo)的行為。一旦獲得了馳名商標(biāo)的認(rèn)定，該商標(biāo)就可以獲得商標(biāo)專有權(quán)的全部司法保護(hù)，還給予跨商品、服務(wù)類別的特殊保護(hù)。甚至將商標(biāo)的保護(hù)延伸到互聯(lián)網(wǎng)，他人將馳名商標(biāo)作為域名注冊(cè)，是不被允許的。鑒于馳名商標(biāo)能得到優(yōu)于一般注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)，有實(shí)力的企業(yè)應(yīng)爭(zhēng)取自己的商標(biāo)獲得馳名商標(biāo)的認(rèn)定保護(hù)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范原則與解決辦法（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)系統(tǒng)工程，在實(shí)施過(guò)程中要注意把握好以下幾個(gè)原則。（1）依法治企

35、原則。既然法律風(fēng)險(xiǎn)不可避免，那么問(wèn)題的關(guān)鍵就在于如何防范和規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。雖然造成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素是多方面的，但是，從客觀上看，最主要的還在于合同管理把關(guān)不嚴(yán)、重大決策中法律審核不嚴(yán)、協(xié)調(diào)不當(dāng)，從根本上說(shuō)在于企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)觀念淡薄。因此，從戰(zhàn)略選擇來(lái)看，防范和規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵在實(shí)行依法治企。防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，必須認(rèn)真貫徹依法治企的基本方略，不斷提高企業(yè)的法治意識(shí)。運(yùn)用法律對(duì)企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行法律審查、監(jiān)督與管理，包括建立防范投資風(fēng)險(xiǎn)的出資人的法律監(jiān)督機(jī)制和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的所出資企業(yè)的內(nèi)部法律監(jiān)督機(jī)制，把依法履行出資人職責(zé)、依法維護(hù)出資人的合法權(quán)益結(jié)合起來(lái)，與依法維護(hù)所出資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)、

36、加強(qiáng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理結(jié)合起來(lái)，做到守法經(jīng)營(yíng)，正當(dāng)獲利，壯大企業(yè)，造福社會(huì)。（2）預(yù)防為主的原則。從過(guò)程和結(jié)果來(lái)看，避免和解決企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)非是“事先防范”和“事后補(bǔ)救”兩種方式。前者是從積極主動(dòng)的角度出發(fā)，預(yù)防各種風(fēng)險(xiǎn)和糾紛；后者是在風(fēng)險(xiǎn)或糾紛發(fā)生后，妥善處理，減少損失，維護(hù)自身利益。大量的經(jīng)營(yíng)實(shí)踐證明，有效的事先防范，可以為企業(yè)節(jié)約管理成本，增加效益，提高業(yè)績(jī)。一個(gè)依法治企工作做得好的企業(yè)，不僅僅是其“打官司”的能力強(qiáng)，更重要的是其避免糾紛、消除訴訟隱患的能力高和業(yè)績(jī)好。因此，從企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)該堅(jiān)持以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)和事中控制法律風(fēng)險(xiǎn)為主，以事后補(bǔ)救法律風(fēng)險(xiǎn)為輔。應(yīng)立足于事先防范，通過(guò)專業(yè)法律

37、人員參與經(jīng)營(yíng)決策、參加企業(yè)管理和承辦具體法律事務(wù)，降低企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因法律問(wèn)題產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，消除隱患，減少法律糾紛對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響，避免損失的發(fā)生。（3）緊貼中心的原則。防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根本目的在于為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展壯大創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。只有在為提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)的前提下，才能體現(xiàn)出自身的價(jià)值，獲得勃勃生機(jī)和源源活力。因此，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)要注意處理好與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的關(guān)系，緊緊圍繞最大限度地提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益這個(gè)目標(biāo)，貫穿到產(chǎn)供銷的各個(gè)環(huán)節(jié)中去。比如主動(dòng)為決策提供科學(xué)的法律依據(jù)，進(jìn)行決策活動(dòng)的合法性審查，參與各種制度的建立與合法性審查，參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性監(jiān)督與指導(dǎo)、

38、合同的談判、起草、修訂及合同管理隊(duì)伍的建設(shè)培訓(xùn)、企業(yè)工商登記、商標(biāo)、專利事務(wù)、訴訟與非訴訟事務(wù)等。（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的解決辦法在大范圍、整體性的法律風(fēng)險(xiǎn)視角下，解決法律風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有4種：避免風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和保留風(fēng)險(xiǎn)。1、回避風(fēng)險(xiǎn)在法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和衡量工作完成后，若發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)原來(lái)的行為方式將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的損失，這種情況下可以采取主動(dòng)放棄原先承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)或完全拒絕承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)方案，這就是回避風(fēng)險(xiǎn)。但回避方法解決法律風(fēng)險(xiǎn)有它的一些缺陷，如某些法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法回避，有些法律風(fēng)險(xiǎn)并非完全由企業(yè)行為控制因而無(wú)法回避，以及在回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也意味著放棄收益等。

39、2、降低風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)是指有意識(shí)地采取行動(dòng)防止或減少法律危機(jī)的發(fā)生及所造成的企業(yè)最終損失。其降低風(fēng)險(xiǎn)的途徑主要有3條：通過(guò)對(duì)影響法律風(fēng)險(xiǎn)損害結(jié)果的因素進(jìn)行控制，以降低法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率或損害程度；在法律風(fēng)險(xiǎn)之外，通過(guò)其他積極行為實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制；通過(guò)改變法律風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)因素，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)凈效應(yīng)的降低。3、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)無(wú)法承受的，但又不能避免時(shí)，可通過(guò)適當(dāng)?shù)男袨閷L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他單位和個(gè)人。轉(zhuǎn)移的方式主要有法律途徑轉(zhuǎn)移方式和保險(xiǎn)方式，但風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是有成本的，企業(yè)應(yīng)權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的成本和它可能帶來(lái)的損失減少或收益增加。4、接受風(fēng)險(xiǎn)接受風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在現(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)水平上，不采取任何

40、措施降低法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響，也不采取其他進(jìn)一步的措施，由企業(yè)自行承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，總體上可分為企業(yè)自身內(nèi)部產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因素和企業(yè)外部環(huán)境造成的風(fēng)險(xiǎn)因素。（一）企業(yè)自身內(nèi)部存在的風(fēng)險(xiǎn)因素（1）首先體現(xiàn)為人的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)好壞，歸根結(jié)底，人的因素是最重要的，尤其是企業(yè)的管理者們基本可以控制并決定著企業(yè)的生死存亡。個(gè)人私欲極為強(qiáng)烈的管理者，其在進(jìn)行管理或決策時(shí)，必然首先考慮其個(gè)人的私利并有可能為了個(gè)人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。所以從一定意義上講，企業(yè)在選擇用人時(shí)，本身就存在著風(fēng)險(xiǎn)。（2）從制度層面上講，企業(yè)自身制度存在的缺陷也是導(dǎo)致或產(chǎn)生

41、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在潛因。組織管理企業(yè)，不能光靠企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人的權(quán)威和能力，科學(xué)的管理其實(shí)最主要是指先進(jìn)的企業(yè)管理制度。當(dāng)然，制度本身也包括對(duì)物、對(duì)事的管理。但這一切最終還是通過(guò)對(duì)人的管理來(lái)得到落實(shí)。制度是由人來(lái)制定產(chǎn)生的，而人自身的認(rèn)識(shí)能力是有限的，所以，十全十美的制度是不存在的。企業(yè)運(yùn)營(yíng)的效率與風(fēng)險(xiǎn)總是一對(duì)矛盾的統(tǒng)一體。為偏重提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含著企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的增加。從企業(yè)運(yùn)營(yíng)的物質(zhì)載體看，企業(yè)自身規(guī)模超大、機(jī)構(gòu)廢雜也是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部存在“多米諾骨牌”效應(yīng)的直接依存的條件。隨著科技的飛速發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)都在不斷地進(jìn)行（有時(shí)甚至是盲目的）擴(kuò)張，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜

42、化、經(jīng)營(yíng)商品或提供服務(wù)的多樣化已大大超乎前人的想像。為了更加有效地組織生產(chǎn)要素，企業(yè)自身的組織機(jī)構(gòu)也變得異常的復(fù)雜，企業(yè)自身內(nèi)部各職能部門的配合和信息溝通也變得越來(lái)越困難，這同時(shí)也就意味著控制企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的成本增加、難度加大。（二）企業(yè)外部存在的風(fēng)險(xiǎn)因素（1）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方面的原因。企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體總是要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求生存和發(fā)展的，也就是說(shuō)，參與競(jìng)爭(zhēng)的任何一方都會(huì)想方設(shè)法盡可能為自己爭(zhēng)得有利地位，包括會(huì)利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)方的一些弱點(diǎn)、在法律方面的疏忽來(lái)達(dá)到自己的目的。隨著科技的發(fā)展，尤其是在高科技領(lǐng)域，企業(yè)面臨這方面的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)越來(lái)越突出。況且，現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)跨越了國(guó)界，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的水平

43、和激烈程度在不斷升級(jí)，自然企業(yè)所面臨競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方面的法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)加大。（2）政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國(guó)家政策、法律法規(guī)自身也是一個(gè)不斷變化的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，國(guó)家舊有的政策、法律法規(guī)在不斷地被廢止和變更，同時(shí)新的政策、法律法規(guī)在不斷地產(chǎn)生，或者說(shuō)正在日趨走向嚴(yán)密和完善。盡管企業(yè)的管理者總想了解最新的國(guó)家政策、法律法規(guī)的變動(dòng)，但總有了解不到或了解不全面的時(shí)候?？墒牵捎质悄菢拥臒o(wú)情，它不會(huì)因?yàn)槟悴恢せ蛄私獠坏骄蛯?duì)你不產(chǎn)生作用，對(duì)國(guó)家政策或法律法規(guī)的無(wú)知在任何時(shí)候都不可能成為免除法律責(zé)任的正當(dāng)理由。所以，國(guó)家政策、法律法規(guī)的不斷變化對(duì)不能把握其變化的企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑也是一種產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的外在因素。（

44、3）其他非企業(yè)自身的原因。導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的其他非企業(yè)方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外部侵權(quán)等。俗話說(shuō)“人算不如天算”，盡管人們已經(jīng)盡了極大的努力去規(guī)避所有風(fēng)險(xiǎn)，但仍有許多風(fēng)險(xiǎn)是人們無(wú)法規(guī)避掉的，如作為意外事件的社會(huì)動(dòng)亂、罷工等（在有些國(guó)家或國(guó)際貿(mào)易中可歸入不可抗力），作為不可抗力的自然災(zāi)害、自然事件等，政府和其他單位主體或企業(yè)外部人員對(duì)企業(yè)合法權(quán)益的侵害（如政府部門對(duì)企業(yè)不正當(dāng)?shù)氖斩惡土P沒(méi)財(cái)產(chǎn)）等?，F(xiàn)實(shí)中導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素要比以上所分析的更多、更復(fù)雜，并且不可能是單獨(dú)一個(gè)或幾個(gè)因素在起作用，而是在一定的時(shí)空條件下各種因素結(jié)合在一塊才起作用，其中必有起主導(dǎo)作用的因素。主導(dǎo)因

45、素的不同又決定著不同的法律風(fēng)險(xiǎn)類型。企業(yè)法律形態(tài)選擇的風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的企業(yè)具有多樣化的組織形式，而最基本的3種企業(yè)組織形式是獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司制企業(yè)。所謂企業(yè)法律形態(tài)，就是企業(yè)法或者商法所確定的企業(yè)組織的存在形式。在我國(guó)現(xiàn)行的法律體系里，中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法（以下簡(jiǎn)稱合伙企業(yè)法）和中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）對(duì)我國(guó)企業(yè)的法律形態(tài)作出了規(guī)定。透過(guò)法律對(duì)各種企業(yè)的不同規(guī)定，人們能夠感覺(jué)到，每一種企業(yè)法律形態(tài)都有其對(duì)投資者有利和有弊的方面，沒(méi)有絕對(duì)有利的企業(yè)法律形態(tài)，也沒(méi)有絕對(duì)不利的企業(yè)法律形態(tài)。投資者只有在充分了解企業(yè)法律形態(tài)的利弊之后，才能根

46、據(jù)自身需要認(rèn)真選擇一種恰當(dāng)?shù)钠髽I(yè)形態(tài)。一旦選定企業(yè)形態(tài)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者就應(yīng)當(dāng)正確履行法律規(guī)定的該企業(yè)形態(tài)應(yīng)履行的義務(wù)。然而不少投資者隨意選擇企業(yè)法律形態(tài)，并不適合自身經(jīng)營(yíng)需要，因而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)必然損害投資者利益。（一）盲目選擇公司形態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)公司股東承擔(dān)有限責(zé)任，這對(duì)于多數(shù)投資者無(wú)疑具有誘惑力，實(shí)際中在不了解公司的其他弊端情況下，盲目設(shè)立公司的投資者大量存在。除了公司制企業(yè)雙重納稅的稅負(fù)弊端以外，公司的資金要求、成立和解散手續(xù)復(fù)雜等都會(huì)給不適當(dāng)?shù)耐顿Y者帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。（1）資金不足的法律風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際操作中常常遇到剛剛起步的投資者缺乏成立公司所要求的資金，而其擬經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目并不需要太多資金，于是進(jìn)行

47、虛假注資，公司成立后抽逃資金的情況。公司出資不到位，虛假出資或出資后又抽逃注冊(cè)資金，則公司股東對(duì)公司債務(wù)亦應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。如果出資不足法定最低出資額的，股東的有限責(zé)任同樣無(wú)法實(shí)現(xiàn)。（2）特定項(xiàng)目周期與公司存續(xù)矛盾的法律風(fēng)險(xiǎn)。一些投資者僅僅是為了特定的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目成立公司，項(xiàng)目完成后公司則需要解散。按照公司法規(guī)定，公司解散后應(yīng)當(dāng)依法清算，并辦理注銷手續(xù)，否則公司將會(huì)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，在遇有訴訟的情況下，還會(huì)被強(qiáng)制承擔(dān)清算責(zé)任。不僅手續(xù)麻煩，成本也較高。相比而言，合伙企業(yè)清算則容易得多。（3）缺乏法定人數(shù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。公司法對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司的出資人法定人數(shù)均做出了規(guī)定。但實(shí)際中，為了成立公司，投資

48、者虛擬出資人達(dá)到法定人數(shù)的現(xiàn)象較多，這給公司帶來(lái)的法律后果可能極其嚴(yán)重。公司法雖然已經(jīng)允許設(shè)立一人公司，但在注冊(cè)資金方面要求比普通有限責(zé)任公司更高，為了滿足較低的設(shè)立要求，仍有投資者刻意設(shè)立普通有限責(zé)任公司。（二）合伙企業(yè)合伙人選擇的法律風(fēng)險(xiǎn)合伙企業(yè)的合伙人往往具有較好的私交，從企業(yè)發(fā)展需要角度考慮不足。一些人甚至認(rèn)為自己辦企業(yè)賺錢，應(yīng)該讓自己的親朋好友都沾光，將與自己關(guān)系密切的親朋好友都列為合伙人。一旦企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，所有合伙人都將承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，其法律風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。（三）盲目建立股份公司的法律風(fēng)險(xiǎn)不少企業(yè)經(jīng)營(yíng)者存在一個(gè)誤區(qū)，認(rèn)為股份公司是最高的企業(yè)形態(tài)，則企業(yè)的最終發(fā)展必然要走股份化、

49、上市的道路，于是在企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好時(shí)盲目改制并上市。上市公司由于它的股東更加多元化、融資渠道更加多樣化，擴(kuò)張能力更強(qiáng)，導(dǎo)致了政府部門對(duì)其的監(jiān)管更加嚴(yán)格、資本市場(chǎng)對(duì)公司治理的要求更高、信息要更加透明和被社會(huì)各界關(guān)注和監(jiān)督的程度更高，因而在這樣的情況下，上市公司相比于非上市公司，除面臨與其相同的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)（含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等以外，作為“公眾公司”還面臨著其特有的風(fēng)險(xiǎn)，如信息披露風(fēng)險(xiǎn)、公司治理風(fēng)險(xiǎn)（含董事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)）、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)，因此法律風(fēng)險(xiǎn)程度明顯加大。企業(yè)權(quán)益分配及法律風(fēng)險(xiǎn)（一）股權(quán)設(shè)置及法律風(fēng)

50、險(xiǎn)股權(quán)設(shè)置是出資人根據(jù)其出資比例確定的，但基本在最初設(shè)立公司時(shí)都會(huì)有一個(gè)各方洽談出資份額的過(guò)程。往往考慮的是：公司由誰(shuí)享有控制權(quán)？各方的收益比例如，何均衡？當(dāng)股東之間發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，能否有效決策？股權(quán)設(shè)置中可能出現(xiàn)平衡股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)過(guò)分集中和股權(quán)平均分散等畸形結(jié)構(gòu)。平衡股權(quán)結(jié)構(gòu)容易出現(xiàn)股東僵局或者控制權(quán)與利益索取權(quán)失衡問(wèn)題，對(duì)股東和公司構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害。股權(quán)過(guò)分集中會(huì)造成“一股獨(dú)大”的情況，股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)形同虛設(shè)，企業(yè)無(wú)法擺脫“一言堂”和“家長(zhǎng)式”管理模式。不僅對(duì)公司股東的利益保護(hù)不利，對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展不利，而且對(duì)公司大股東本身也存在不利。在股權(quán)平均分散的股權(quán)設(shè)置結(jié)構(gòu)中，由于缺乏具有相對(duì)控制力

51、的股東，各小股東從公司的利益索取權(quán)有限，參與管理的熱情不高，公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理通過(guò)職業(yè)經(jīng)理人或管理層完成，缺失股東的有效監(jiān)督，管理層道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題會(huì)比較嚴(yán)重。另外，大量的小股東在股東會(huì)中相互制約，要想通過(guò)決議必須通過(guò)復(fù)雜的投票和相互的爭(zhēng)吵。公司大量的精力和能量消耗在股東之間的博奔活動(dòng)中，也不利于公司的發(fā)展。股權(quán)設(shè)置中還可能出現(xiàn)特殊的股權(quán)設(shè)置，即夫妻股東的問(wèn)題。以夫妻共同財(cái)產(chǎn)出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，注冊(cè)的夫妻股權(quán)比例的設(shè)置往往帶有一定的任意性或者僅僅出于形式上的需要，并不反映夫妻實(shí)際權(quán)益的分配。工商登記不能作為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)份額的依據(jù)，工商登記中載明的夫妻投資比例并不等同于財(cái)產(chǎn)約定。因“夫妻公司”引發(fā)

52、的法人資格否定的糾紛，主要體現(xiàn)在公司債權(quán)人要求償還債務(wù)和夫妻離婚訴訟兩種情況中。（二）隱名出資及法律風(fēng)險(xiǎn)公司中的隱名出資是指一方（隱名出資人）實(shí)際認(rèn)購(gòu)出資，但公司的章程、股東名冊(cè)或其他工商登記材料的出資人卻為他人（顯名出資人）的法律現(xiàn)象。實(shí)際的出資認(rèn)購(gòu)人是隱名出資人，而公司的章程、股東名冊(cè)或其他工商登記資料記載的出資人是顯名出資人。實(shí)際中隱名出資人既有公司的隱名股東，也有合伙企業(yè)的隱名合伙人。1、隱名出資人基本法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際中設(shè)立隱名股東一般出于兩種原因：一種是非規(guī)避法律方面的原因，常見(jiàn)的如實(shí)際出資人不愿意公開(kāi)自身的經(jīng)濟(jì)狀況等；另一種是隱名股東的設(shè)立，主要是為了規(guī)避法律的禁止性規(guī)定。以規(guī)避法律強(qiáng)

53、制性規(guī)定為目的設(shè)立的隱名出資人，由于行為本身具有違法性，隱名出資人與顯名出資人之間關(guān)于企業(yè)權(quán)益的協(xié)議通常應(yīng)當(dāng)歸于無(wú)效。因此所導(dǎo)致的出資人地位的糾紛必然給企業(yè)造成較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果顯名出資人與隱名出資人之間的違法行為影響企業(yè)的存續(xù)，則這種法律風(fēng)險(xiǎn)就更為嚴(yán)重了。在非規(guī)避法律的隱名出資人設(shè)置中，顯名出資人與隱名出資人之間確定權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，一般情況下可以作為雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。但是在涉及第三人的交易中，隱名出資人不得以工商登記不實(shí)對(duì)抗第三人。在這種情況下，企業(yè)仍然面臨著交易不確定的法律風(fēng)險(xiǎn)。從設(shè)置隱名出資人本身而言，法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。（1）隱名出資人與顯名出資人之間協(xié)議約定事項(xiàng)不完善帶來(lái)

54、的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括雙方對(duì)一些情況約定不明、約定內(nèi)容本身存在歧義等。（2）協(xié)議效力不被確認(rèn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)目前并沒(méi)有關(guān)于隱名出資人的明確規(guī)定，在理論上也存在一些爭(zhēng)議，發(fā)生糾紛時(shí)更多依賴于法官的自由裁量權(quán)，一旦協(xié)議效力不被確認(rèn)，事情的處理方式將與出資人最初設(shè)想的完全不同。（3）涉及第三人交易的法律風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論隱名出資人與顯名出資人之間如何約定，第三人都無(wú)從得知，因此只要在涉及第三人的交易中，隱名出資人將陷入被動(dòng)局面。2、與隱名出資人相關(guān)的法律問(wèn)題與隱名出資人相關(guān)的法律問(wèn)題主要有3種情況：虛擬出資人、空股股東和干股股東。（1）虛擬出資人。虛擬出資人，又稱冒名股東，包括以實(shí)際不存在的人的名義出資并登記和盜

55、用真實(shí)的人的名義出資兩種情形。虛擬出資人不同于隱名出資人，隱名出資人是基于自己的意思表示，而虛擬出資人并非其本身意志表現(xiàn)，或是根本不存在的自然人或法人等主體。虛擬出資人多數(shù)是為了規(guī)避法律，其帶來(lái)的危害是十分嚴(yán)重的，一旦公司被認(rèn)定不能成立，股東責(zé)任必然被加重。虛擬出資人的法律風(fēng)險(xiǎn)屬于違法風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)值明顯高于隱名出資人的法律風(fēng)險(xiǎn)。（2）空股股東。空股股東是指雖經(jīng)認(rèn)購(gòu)股權(quán)但在應(yīng)當(dāng)繳納股權(quán)款項(xiàng)之時(shí)卻仍未繳付出資的股東，亦可將此稱為出資瑕疵股東?？展晒蓶|與隱名股東的主要區(qū)別如下。隱名股東一般實(shí)際履行了出資義務(wù)；而空股股東是未按照法定或約定將對(duì)應(yīng)的資本繳付到位。隱名股東是否享有股東權(quán)利處于不確定狀態(tài)，而空

56、股股東實(shí)際享有與其出資相對(duì)應(yīng)的股權(quán)。隱名股東在一定情形下可以顯名，而空股股東一般不會(huì)因出資的遲延履行而當(dāng)然喪失股東資格，但空股股東極有可能因?yàn)槌鲑Y遲延履行而承擔(dān)其他加重義務(wù)。我國(guó)法律有關(guān)于出資不到位或出資不實(shí)的責(zé)任規(guī)定，嚴(yán)重的可能承擔(dān)刑事責(zé)任?？展晒蓶|不僅存在個(gè)人的法律風(fēng)險(xiǎn)，同樣會(huì)對(duì)企業(yè)造成影響，因此這種法律風(fēng)險(xiǎn)在評(píng)估中也屬于高風(fēng)險(xiǎn)范疇。（3）干股股東。干股股東，一般是指具備股東的形式特征并實(shí)際享有股東權(quán)利，但自身未實(shí)際出資的股東。干股多是基于公司及其他股東的獎(jiǎng)勵(lì)或者贈(zèng)與形成的，確切地說(shuō)干股股東是有實(shí)際出資的，只不過(guò)其出資是由公司或者他人代為交付的。處理因干股股東引起的糾紛時(shí)應(yīng)尊重并承認(rèn)干股持

57、有者的股東資格，同時(shí)應(yīng)盡可能維護(hù)贈(zèng)與干股股權(quán)時(shí)的協(xié)議。（三）公司僵局的法律風(fēng)險(xiǎn)公司的正常運(yùn)行是通過(guò)股東行使權(quán)利和公司管理機(jī)構(gòu)行使職權(quán)實(shí)現(xiàn)的。因股東間或公司管理人員之間的利益沖突和矛盾，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)公司運(yùn)行的障礙，嚴(yán)重者甚至使公司的運(yùn)行機(jī)制完全失靈，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)無(wú)法對(duì)公司的任何事項(xiàng)作出任何決議，公司的一切事務(wù)陷入癱瘓，這就叫作公司僵局。公司僵局形成的原因在于公司決策和管理所實(shí)行的多數(shù)表決制度。如果股東或董事之間發(fā)生激烈的爭(zhēng)執(zhí)，采取完全對(duì)抗的態(tài)度，任何一方都無(wú)法形成法律或章程要求的表決多數(shù)，從而產(chǎn)生股東僵局和董事會(huì)僵局。除此之外，還可能出現(xiàn)監(jiān)事會(huì)僵局與其他僵局。公司僵局

58、無(wú)論是對(duì)公司還是對(duì)股東都會(huì)構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害，在法律風(fēng)險(xiǎn)中這種將引發(fā)公司存續(xù)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)是絕對(duì)的高損害風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)公司出現(xiàn)僵局時(shí)，因經(jīng)營(yíng)決策無(wú)法作出，公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)不能正常進(jìn)行；因管理的癱瘓和混亂，公司的財(cái)產(chǎn)在持續(xù)地?fù)p耗和流失；因相互之間的爭(zhēng)斗，股東和董事大量的時(shí)間和精力被無(wú)謂地耗費(fèi)；眼看公司的衰敗和破落，公司財(cái)產(chǎn)的損耗和流失，投資者卻無(wú)所作為，無(wú)能為力。應(yīng)當(dāng)說(shuō)評(píng)估重點(diǎn)不是公司僵局發(fā)生的損害結(jié)果、解決成本，更應(yīng)當(dāng)從發(fā)生公司僵局的概率和頻率角度考慮確定其風(fēng)險(xiǎn)值。合同與合同法律風(fēng)險(xiǎn)合同是平等主體之間設(shè)立、變更和終止權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。如中華人民共和國(guó)民法通則第八十五條規(guī)定，合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事

59、關(guān)系的協(xié)議。依法成立的合同，受法律保護(hù)。中華人民共和國(guó)合同法第二條規(guī)定，合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議?；橐觥⑹震B(yǎng)、監(jiān)護(hù)等有關(guān)身份關(guān)系的協(xié)議，適用其他法律的規(guī)定。學(xué)理上合同有廣義、狹義、最狹義之分。廣義合同是指所有法律部門中確定權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。如民法上的民事合同、行政法上的行政合同、勞動(dòng)法上的勞動(dòng)合同、國(guó)際法上的國(guó)際合同等。狹義合同是指一切民事合同。作為狹義概念的民事合同包括財(cái)產(chǎn)合同和身份合同。財(cái)產(chǎn)合同又包括債權(quán)合同（即下述的“最狹義合同”）、物權(quán)合同、準(zhǔn)物權(quán)合同。身份合同又包括“婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)等有關(guān)身份關(guān)系的協(xié)議”。最狹義合同僅指民事

60、合同中的債權(quán)合同，我國(guó)（合同法）把合同種類分為買賣合同，供用電、水、氣、熱力合同，贈(zèng)與合同，借款合同，租賃合同，融資租賃合同，承攬合同，建設(shè)工程合同，運(yùn)輸合同，技術(shù)合同，保管合同，倉(cāng)儲(chǔ)合同，委托合同，行紀(jì)合同，居間合同，這15種有名合同全部是債權(quán)合同。由于企業(yè)成立時(shí)各股東之間的交易、企業(yè)對(duì)外納稅事項(xiàng)、企業(yè)內(nèi)部的人事管理等，本章有專門分節(jié)進(jìn)行論述，在本節(jié)不再論述，本節(jié)所指的合同僅為最狹義的合同。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是通過(guò)一系列合同體現(xiàn)的，合同既是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從而取得經(jīng)濟(jì)效益的紐帶和載體，同時(shí)也是產(chǎn)生糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)的重要源頭。合同的法律風(fēng)險(xiǎn)概念，法律學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界均沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一明確的定義。從狹義和字