期貨公司合規(guī)工作總結(jié)

1、期貨公司合規(guī)工作總結(jié)篇一：期貨公司合規(guī)管理重要性期貨公司合規(guī)管理的重要性近年來期貨市場(chǎng)的高速開展，已使期貨行業(yè)進(jìn)入了規(guī) 范階段，期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范及控制已成為當(dāng)下期 貨公司穩(wěn)定、開展、壯大的重要工作內(nèi)容。隨著新股東的介入，我公司注冊(cè)資本金、公司規(guī)模等 實(shí)力及軟硬件設(shè)施已步入業(yè)內(nèi)前列。在這樣一個(gè)環(huán)境下，提 升公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力、風(fēng)險(xiǎn)防范及控制能力，使公司合規(guī) 管理從量的提升開展到質(zhì)的提升，為公司經(jīng)營(yíng)開展提供堅(jiān)實(shí) 基礎(chǔ)已經(jīng)成為必然。那么怎樣做好公司合規(guī)管理工作呢？一、從公司總部各職能部門抓起，建立健全總部合規(guī) 經(jīng)營(yíng)的內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，機(jī)制建設(shè)很重要?？偛亢弦?guī)部 門作為公司內(nèi)

2、部管理和外部監(jiān)管規(guī)那么連接的主要渠道，將監(jiān) 管規(guī)那么、風(fēng)險(xiǎn)提示以及監(jiān)管意見等傳輸、分解給各業(yè)務(wù)部門， 各個(gè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動(dòng)咨詢、 提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，幫助本部門合理規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn), 并配合合規(guī)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，建立健全公司總部合 規(guī)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制。二、建立起公司合規(guī)部門與公司營(yíng)業(yè)部間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制四、市場(chǎng)低迷品種太少，經(jīng)不住世界經(jīng)濟(jì)一體化的沖 擊。企業(yè)進(jìn)行期貨避險(xiǎn)的需求在加大，能源、金屬、農(nóng)產(chǎn)品 機(jī)構(gòu)投資者，仍然有很多，正等待開發(fā)。五、市場(chǎng)低迷是由于金融期貨（國(guó)外80%是金融期貨） 遲遲不能上市，但發(fā)行國(guó)債的財(cái)政部正在積極推出國(guó)債的遠(yuǎn) 期交易。六、市場(chǎng)低迷是

3、由于局部投資者熱情下降，資金外流 與新開品種新增資金相抵后，大致相當(dāng)。這主要是品種設(shè)計(jì) 問題及品種上市機(jī)制問題，在套保、套利及具備現(xiàn)貨背景的 機(jī)構(gòu)進(jìn)入后，就能有所改觀。這將促使期貨公司不要只盯住 投機(jī)客戶，只打傭金價(jià)格戰(zhàn)。我們認(rèn)為，這是中國(guó)期貨行業(yè) 向前開展的“前兆”，而不是“嚴(yán)冬”的到來，它只是具有 寒意的“倒春寒”。為了扭轉(zhuǎn)當(dāng)前不利局面，我們將在XX 年重點(diǎn)做以下幾項(xiàng)工作：一、知行并重，加快開展。全國(guó)人大常委會(huì)通過的新 證券法、公司法于明年1月1日正式實(shí)施，這對(duì)進(jìn)一 步促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)開展意義深遠(yuǎn)。作為資本市場(chǎng)的組成部 分，新證券法、公司法的推出同樣堅(jiān)定了期貨市場(chǎng)發(fā) 展的信心。我公司將根據(jù)

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，采取有效措施, 大力宣傳“兩法”，認(rèn)真貫徹“兩法”精神，努力實(shí)現(xiàn)公司 的可持續(xù)開展。要樹立科學(xué)的開展觀，堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，采取 切實(shí)有效的措施加大市場(chǎng)開發(fā)力度。以貫徹落實(shí)“兩法”精 神為契機(jī)，加強(qiáng)公司法制建設(shè)，使公司的制度體系更加適應(yīng) 市場(chǎng)開展的實(shí)際需要，在XX年我們還會(huì)聘用專門的法律顧 問，現(xiàn)在有關(guān)事宜正在運(yùn)作之中。二、加強(qiáng)培訓(xùn)，提高企業(yè)無形資源水平。期貨市場(chǎng)在 國(guó)內(nèi)已有十三年的歷史，自XX年起，已經(jīng)進(jìn)入到差異化競(jìng) 爭(zhēng)階段，即依靠企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力爭(zhēng)取市場(chǎng)的階段。差異化競(jìng) 爭(zhēng)的關(guān)鍵是企業(yè)形成以無形內(nèi)部資源為基礎(chǔ)的核心競(jìng)爭(zhēng)力, 而內(nèi)部核心資源的關(guān)鍵是要以人為本。所以企業(yè)不僅應(yīng)引進(jìn) 高

5、素質(zhì)的專業(yè)人才，更應(yīng)該積極建立學(xué)習(xí)型組織，實(shí)行多方 位的全員教育培訓(xùn)。因此，XX年我公司仍然加大員工的教育 培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力真正得以表達(dá)，同時(shí)使 公司的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益切實(shí)得以同步提高，為公司的健 康、持續(xù)、穩(wěn)定開展注入新的活力。三、加大期市宣傳力度，順應(yīng)市場(chǎng)開展要求。我們?cè)?開發(fā)客戶的過程中發(fā)現(xiàn)到有很多現(xiàn)貨貿(mào)易商雖然知道期貨 市場(chǎng)能幫助企業(yè)避險(xiǎn)，也習(xí)慣于參考期價(jià)進(jìn)行現(xiàn)貨交易，卻 沒有涉足期貨市場(chǎng)。一些規(guī)模較大的企業(yè)對(duì)期貨知識(shí)雖比擬 了解，但因經(jīng)驗(yàn)缺乏和心理準(zhǔn)備不充分，對(duì)期市還處于觀望 階段。所以能“走進(jìn)客戶，走入市場(chǎng)”，多與現(xiàn)貨貿(mào)易商交 流、溝通，是有相當(dāng)市場(chǎng)的。篇三：營(yíng)業(yè)

6、部合規(guī)崗XX年度工作總結(jié)證券營(yíng)業(yè)部XX年合規(guī)工作總結(jié)及XX年合規(guī)工作計(jì)劃一、XX年合規(guī)工作總結(jié)。北京營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī) 管理工作。在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)，以合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理 作為營(yíng)業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一 線，更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整 工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認(rèn)識(shí)到只有 在合法、合規(guī)的前提下才能更好的開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多 財(cái)富價(jià)值，提升服務(wù)品牌。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé) 任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗，營(yíng) 業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。XX年北京營(yíng)業(yè)部主要完成 了以下合規(guī)工作：.合規(guī)

7、會(huì)議合規(guī)會(huì)議由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)崗共同組織營(yíng)業(yè)部全 體員工學(xué)習(xí)，會(huì)議內(nèi)容包括：傳達(dá)各類法律法規(guī)知識(shí)、證監(jiān) 局及協(xié)會(huì)發(fā)布的各類監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處分通報(bào)等, 宣講和傳達(dá)公司合規(guī)會(huì)議精神和內(nèi)容。通過合規(guī)會(huì)議，有效 的豐富了營(yíng)業(yè)部員工的合規(guī)知識(shí)，加強(qiáng)了合規(guī)工作意識(shí)。XX 年?duì)I業(yè)部組織屢次全員合規(guī)會(huì)議。合規(guī)會(huì)議主要學(xué)習(xí)的文件 有：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么、證券期貨業(yè)反洗錢 工作實(shí)施方法、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定、投資 者教育工作制度、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知、 京證機(jī)構(gòu)發(fā)XX216號(hào)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管 理的通知等。.按照監(jiān)管部門和公司的

8、要求開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和 自查工作：營(yíng)業(yè)部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)XX 11號(hào)文件關(guān)于 加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）文件要 求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開展自查工作：（一）組織學(xué)習(xí)規(guī)定精神，落實(shí)規(guī)定的具體要 求1）、各級(jí)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議組織學(xué)習(xí)規(guī)定內(nèi)容：由營(yíng)業(yè)部 總經(jīng)理牽頭組織召開營(yíng)業(yè)部全體員工會(huì)議、由各部門負(fù)責(zé)人 組織召開部門會(huì)議。會(huì)議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀規(guī)定中的 相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門、全體員工按照證券法、證券 公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定、證券 營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引等法律法規(guī)，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深 刻領(lǐng)會(huì)、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求。2）、及時(shí)部署落實(shí)自查工作。要求對(duì)規(guī)定中涉及的不 規(guī)

9、范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善。（二）營(yíng)業(yè)部自查及落實(shí)方案我部對(duì)照規(guī)定，逐條自查，認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的缺乏和問題：1）、客戶賬戶管理方面自查情況我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時(shí)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資 金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶 資金三方存管手續(xù)。開戶時(shí)向客戶客觀宣講證券投資存在的 風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過程中及時(shí)提 示證券投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要 性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對(duì)客戶的 姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查。在開戶柜臺(tái)設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)拍

10、 照、二代身份證系統(tǒng)自動(dòng)驗(yàn)證。通過系統(tǒng)設(shè)置的后臺(tái)實(shí)時(shí)復(fù) 核功能，保證賬戶的真實(shí)、有效性。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開戶要 求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機(jī)構(gòu)以個(gè) 人名義開戶、無合法授權(quán)以他人名義開戶等業(yè)務(wù)。所有個(gè)人 賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán)，不接受機(jī)構(gòu)授權(quán)。營(yíng)業(yè)部 對(duì)客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身 份證件號(hào)碼，清理不規(guī)范賬戶時(shí)會(huì)對(duì)客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別, 并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時(shí)按照客戶風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)劃分制度對(duì)客戶進(jìn)行管理。2）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)管理方面自查情況我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多 形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么，包

11、括會(huì)議傳達(dá)、 現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工 階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求，要求從業(yè)人員的 執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么，并制定了營(yíng)銷人員的內(nèi)部 管理方法，以規(guī)范營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)行為。針對(duì)客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請(qǐng)，我部挽留崗會(huì)詢問客戶 是否對(duì)我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿意等情況，以便我營(yíng) 業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強(qiáng)留客戶或是采取變 相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷制度 中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財(cái)及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為， 一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實(shí)后一律除名。對(duì)營(yíng)銷人員，除與 業(yè)績(jī)掛鉤的績(jī)效管理制度之外，同時(shí)還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、 客戶投訴情

12、況、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè) 行為。3）、傭金管理方面的自查情況我部在傭金管理方面提倡公平競(jìng)爭(zhēng)，不以降低傭金作 為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導(dǎo)向 提升客戶服務(wù)能力。要求營(yíng)銷人員在開展業(yè)務(wù)的同時(shí)，不能 以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過 回訪、產(chǎn)品服務(wù)、 客戶分級(jí)、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進(jìn)行多層次多角度 的客戶服務(wù)，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時(shí), 內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進(jìn)行多層級(jí)復(fù)核制，以增加低傭金設(shè) 置的難度，防止?fàn)I銷工作中的價(jià)格戰(zhàn)。4）、投資者教育方面的自查情況我部始終堅(jiān)持不懈地與投資者保持各種形式的互動(dòng)溝 通，把投資者教育工作融入到業(yè)務(wù)辦理環(huán)

13、節(jié)及服務(wù)過程中, 時(shí)時(shí)提醒投資者防范各類風(fēng)險(xiǎn)，理性投資，搭建以風(fēng)險(xiǎn)揭示 為主題的投資者教育平臺(tái)，不定期組織員工學(xué)習(xí)，從開戶、 回訪、產(chǎn)品推薦、客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育。我部員 工還走出營(yíng)業(yè)部，進(jìn)廣場(chǎng)、社區(qū)開展投資者教育活動(dòng)。我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、 懸掛電視在現(xiàn)場(chǎng)滾動(dòng)播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公 司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊(cè)等多種方式, 開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)又通過股民 大課堂、理財(cái)報(bào)告會(huì)等形式，將投資決策教育、個(gè)人資產(chǎn)管 理教育和市場(chǎng)參與教育結(jié)合在一起，引導(dǎo)投資者在投資過程 樹立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在投資者教育

14、方面，XX年我部人員屢次獲得總部評(píng)選投資者教育能手稱號(hào)及專項(xiàng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。.反洗錢工作我部營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢工作第一責(zé)任人，客戶服 務(wù)部專人擔(dān)任反洗錢崗。1）、在過去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢監(jiān)控系 統(tǒng)建設(shè)，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機(jī)制，細(xì)化了相關(guān)部門 職責(zé)分工，形成反洗錢合力。逐步加強(qiáng)公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng) 建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)日常工作中監(jiān)督，對(duì)反洗錢監(jiān) 控系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)，加強(qiáng)大額和可疑交易的識(shí)別能力，通過 科學(xué)的分析和監(jiān)控來強(qiáng)化反洗錢工作的進(jìn)行。切實(shí)采取措施 提高甄別和報(bào)告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析 和研判工作，增強(qiáng)可疑交易報(bào)告的有效性。完善客戶身份識(shí) 別流程和可疑交易分析

15、、確認(rèn)、報(bào)告流程，及時(shí)研究和解決 反洗錢工作中的重大問題。是期貨公司強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)的有力保證。我公司是以首席風(fēng)險(xiǎn)官和合規(guī)審核部門構(gòu)成的內(nèi)部審核結(jié)構(gòu)，對(duì)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和內(nèi)控環(huán)節(jié)合規(guī)有效性, 僅依賴于合規(guī)審核部通過對(duì)營(yíng)業(yè)部的常規(guī)或?qū)ｍ?xiàng)現(xiàn)場(chǎng)稽核 來實(shí)現(xiàn)，這種靜態(tài)的事后審查方式，具有滯后性，難以適應(yīng) 當(dāng)前我公司開展的需要。建議通過向營(yíng)業(yè)部派駐營(yíng)業(yè)部合規(guī) 人員或在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部成立合規(guī)部門指定專員負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部合 規(guī)工作，進(jìn)一步完善內(nèi)審結(jié)構(gòu)，形成總部與營(yíng)業(yè)部之間內(nèi)審 的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將靜態(tài)的事后審查改為動(dòng)態(tài)的聯(lián)合監(jiān)督，及時(shí)、 有效地提高公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理。三、全員樹立合規(guī)管理和合規(guī)文化的經(jīng)營(yíng)理念，培養(yǎng) 員工

16、自覺履行合規(guī)工作意識(shí)。合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)是期貨公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健開展的 前提，不只是單純的去應(yīng)付監(jiān)管部門的檢查，而是我們自己 在經(jīng)營(yíng)過程中必須要做的。通過合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理及合規(guī)工作在 全公司的進(jìn)行，促使合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每 個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，使所有員工在工作中能夠遵守法律法規(guī), 自覺履行合規(guī)義務(wù)。四、通過貫徹落實(shí)行業(yè)政策法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章，加強(qiáng)公 司內(nèi)部合規(guī)文化建設(shè)。合規(guī)工作是獨(dú)立于業(yè)務(wù)以外的垂直監(jiān)督管理體系，對(duì) 公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行 審查、監(jiān)督和檢查，同時(shí)又扮演著違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)者、糾正者、 檢舉者、報(bào)告者的角色，因此可以從根本上杜絕有章不循、有法不依的現(xiàn)象發(fā)生

17、。通過合規(guī)部門職能，宣導(dǎo)“事事有規(guī)章可循、事事有 專人負(fù)責(zé)、事事有專人監(jiān)控、事事有證據(jù)可查”及“合規(guī)人 人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，提高全公司管理層及 員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，強(qiáng)化合規(guī)管理經(jīng)營(yíng)理念，綜合治理，使 我公司真正走上合規(guī)、穩(wěn)健的開展軌道。在資本市場(chǎng)飛速開展、期貨行業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的今天，合 規(guī)經(jīng)營(yíng)將是期貨公司未來開展的堅(jiān)實(shí)后盾，只有更好地發(fā)揮 合規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，才能為期貨公司的開展保駕護(hù)航，為期貨公 司的穩(wěn)定、開展、繁榮做出更大貢獻(xiàn)。SCK二。一二年八月六日篇二：期貨公司年度工作總結(jié)期貨公司年度工作總結(jié)XX年，我公司認(rèn)真貫徹總公司在年初的工作會(huì)議精神, 在總公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下XX期貨全體員工

18、振奮精神、開 拓進(jìn)取、努力拼搏，在期貨行業(yè)嚴(yán)峻的開展形勢(shì)之下穩(wěn)步發(fā) 展，公司經(jīng)營(yíng)日趨成熟，對(duì)于公司的每一位員工來說，XX年是一個(gè)繁忙、充實(shí)和不斷進(jìn)步的一年。XX年工作目標(biāo)完成情況今年年初總公司的計(jì)劃工作會(huì)議下達(dá)給我們公司指標(biāo) 為：營(yíng)業(yè)收入（含投資收入）萬元；營(yíng)業(yè)費(fèi)用 萬元；利潤(rùn) 萬元；交易額億元，客戶保證金增長(zhǎng)率 %。截至11月30日我公司客戶數(shù)到達(dá) 人，其中個(gè)人投 資者人，機(jī)構(gòu)投資者戶，我公司共計(jì)實(shí)現(xiàn)收入萬元，其 中手續(xù)費(fèi)收入萬元，投資收入萬元，營(yíng)業(yè)收入完成計(jì)劃 的；營(yíng)業(yè)費(fèi)用萬元，與計(jì)劃相比，全年虧損 萬元，（完 成利潤(rùn)治標(biāo)情況）；期貨成交金額億元，同比增長(zhǎng)；交易 量達(dá) 手，同比增長(zhǎng) ；去年

19、末客戶保證金余額1020萬元， 截至今年11月30日我公司客戶保證金余額到達(dá) 萬元，增 長(zhǎng)。從期貨行業(yè)XX年大環(huán)境來看，全行業(yè)重返虧損，期貨 公司分化日趨加劇。由于市場(chǎng)萎縮、交易量下降、期貨公司 的業(yè)務(wù)單一、生存競(jìng)爭(zhēng)加劇等原因，傭金手續(xù)費(fèi)再次下調(diào)。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，1995年平均傭金收入比例為總交易額的萬分之十五, 而到今年，該比例還不到萬分之一，甚至達(dá)萬分之零點(diǎn)五。 收入銳減，局部期貨公司的交易量本來就不大，形成虧損也 是必然，所以，今年全行業(yè)虧損面達(dá)80%以上，這就使得 XX年全行業(yè)盈利的期貨業(yè)又出現(xiàn)了交大的回落，即使是交易 量靠前的期貨公司也出現(xiàn)較大虧損的現(xiàn)象。所以，大局部的 中小公司僅能勉強(qiáng)維

20、持并瀕臨破產(chǎn)。XX年主要工作回顧一、業(yè)務(wù)部在“防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的思想指導(dǎo)下， 加強(qiáng)與客戶的溝通，積極做好各項(xiàng)客戶服務(wù)工作，取得了一 定的成績(jī)。今年公司業(yè)務(wù)部做了期證合作方面的工作，在南方證 券長(zhǎng)沙營(yíng)業(yè)部開了一個(gè)點(diǎn)，向證券客戶宣傳和普及期貨知識(shí), 并努力從中開發(fā)參與期貨的客戶。舉辦了投資報(bào)告會(huì)10場(chǎng)， 與有意向投資期貨的客戶懇談30人/次，成功的開發(fā)了 14 名客戶參與期貨投資，截至本年度末，新增交易量1475手， 成交金額52306700元,手續(xù)費(fèi)收入19964元。并注重培養(yǎng) 與開展居間人，共開發(fā)居間人9人，居間人開發(fā)客戶7人， 交易量2654手,成交金額8017905元,手續(xù)費(fèi)收入328

21、6元。今年YY期貨經(jīng)紀(jì)公司YYY營(yíng)業(yè)部設(shè)址于我公司旁邊， 開業(yè)之初，以極低的手續(xù)費(fèi)吸引客戶開戶，適逢大有期貨經(jīng) 紀(jì)公司縮減營(yíng)業(yè)面積，令不少投資者轉(zhuǎn)投其它期貨經(jīng)紀(jì)公司。 我們抓住機(jī)會(huì)，想方設(shè)法、積極主動(dòng)的與這些投資者聯(lián)系， 向他們宣傳和推介XX期貨的優(yōu)勢(shì)，不但穩(wěn)住了現(xiàn)有客戶， 還新開發(fā)了多名客戶，新增開戶數(shù)15個(gè)，新增保證金近40 萬元，實(shí)現(xiàn)交易量2232手，成交金額92743475元，手續(xù)費(fèi)收入40146元。深入開拓市場(chǎng)，走訪客戶是業(yè)務(wù)部今年重要的一環(huán)。 今年先后走訪了近30家企業(yè)，對(duì)省內(nèi)飼料、棉花及金屬等 企業(yè)進(jìn)行了屢次調(diào)研及開發(fā)，通過與來自不同領(lǐng)域的客戶交 流、溝通，提高了我們對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)及

22、行業(yè)的認(rèn)識(shí)，更真實(shí)地 了解了客戶的需求，以套保入手，培養(yǎng)企業(yè)對(duì)期貨市場(chǎng)的興 趣和感性認(rèn)識(shí)，這就使客戶開發(fā)到客戶相關(guān)的服務(wù)均走上了 正規(guī)。二、市場(chǎng)部今年的工作主要放在穩(wěn)定現(xiàn)有客戶上，確 ?？蛻舨涣魇В刂?1月29日，本年度開發(fā)的客戶數(shù)到達(dá) 57人，做單客戶數(shù)由去年的140人次減到今年的H3人次, 基本與去年持平。市場(chǎng)部為了給客戶提供優(yōu)質(zhì)的做單環(huán)境、 準(zhǔn)確的投資資訊做了大量扎實(shí)的、切實(shí)有效的工作，牢記“誠 信為本、視客戶為上帝”的服務(wù)宗旨，對(duì)于前來開戶的客戶， 熱情接待，幫助其完成開戶手續(xù)；對(duì)于潛在客戶，熱情介紹公司業(yè) 務(wù)；交易客戶假設(shè)有疑難問題，那么對(duì)其進(jìn)行解疑答惑。市場(chǎng)部 在人手缺乏的情況下

23、，堅(jiān)持做好交易大廳的管理工作，得到 了客戶的一致好評(píng)。三、電腦部為了保護(hù)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平安、促進(jìn)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用和開展、保證公司網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行, 電腦部制定了 “電腦設(shè)備管理制度”、“電腦網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急處理措 施”、“電腦網(wǎng)絡(luò)平安解決方案”等，并對(duì)所有WIN98、WINXX 主機(jī)進(jìn)行了補(bǔ)丁升級(jí)，安裝防病毒軟件，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)平安風(fēng)險(xiǎn) 和隱患，采取相應(yīng)的平安防范措施，從而最大限度地解決可 能存在的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)平安問題，保障公司網(wǎng)絡(luò)的平安運(yùn)行。隨著期貨電子化網(wǎng)絡(luò)的迅猛開展，我公司的日常經(jīng)營(yíng) 和業(yè)務(wù)處理對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的依賴性也與日俱增，一旦數(shù) 據(jù)喪失或業(yè)務(wù)長(zhǎng)時(shí)間停頓無法恢復(fù)對(duì)我公司可能帶來無法 挽回的損

24、失。針對(duì)這種情況電腦部現(xiàn)階段采取了諸如期貨交 易系統(tǒng)雙機(jī)硬件熱備、雙機(jī)軟件熱備、線路備份、機(jī)房平安、 數(shù)據(jù)備份等一系列的平安防范措施，保障在遭遇突發(fā)情況時(shí) 能及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)并在最短時(shí)間內(nèi)恢復(fù)交易。電腦部還計(jì)劃明 年能做到公司期貨交易所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)異地備份，如果能做到 的話，那么在本部機(jī)房數(shù)據(jù)被完全破壞后能異地恢復(fù)公司所 有期貨交易業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司期貨交易正常運(yùn)行的“三保險(xiǎn)”。四、這一年辦公室認(rèn)真做好文秘檔案工作，積極協(xié)助 公司領(lǐng)導(dǎo)搞好各項(xiàng)工作，撰寫相關(guān)材料，組織或協(xié)助組織召 開各種會(huì)議，做好會(huì)議記錄。及時(shí)處理總公司及外來文件, 領(lǐng)會(huì)文件精神，提前進(jìn)行預(yù)期安排，然后再由領(lǐng)導(dǎo)簽閱。在 復(fù)印工作上，辦公室落實(shí)專人負(fù)責(zé)，做好文印室保密和節(jié)約 工作。在往年基礎(chǔ)之上，我們完成了公司檔案歸檔工作，分 別對(duì)歷年來員工資料、收發(fā)文、大事記等應(yīng)歸檔資料進(jìn)行歸 檔，發(fā)揮基礎(chǔ)檔案功能，切實(shí)為公司經(jīng)營(yíng)開展服務(wù)，這一點(diǎn) 也得到了總公司的好評(píng)。XX年以來，辦公室按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)XX特派辦要求，不 斷完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)報(bào)告制度落實(shí)到人，責(zé)任到 人，推廣實(shí)施公司內(nèi)控和保證金封閉運(yùn)行