DB37T2882安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則課件

1、山東省地方標準DB37/T 288220162016-12-07發(fā)布 2017-01-08實施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則第1頁，共31頁。引言風(fēng)險分級管控是企業(yè)安全管理的核心。風(fēng)險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關(guān)要求的深化。第2頁，共31頁。風(fēng)險risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性嚴重性。第3頁，共31頁。可接受風(fēng)險acceptable ris

2、k根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。第4頁，共31頁。重大風(fēng)險major risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。第5頁，共31頁。危險源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。第6頁，共31頁。風(fēng)險點risk site風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。第7頁，共3

3、1頁。危險源辨識hazard identification識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。第8頁，共31頁。風(fēng)險評價risk assessment對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。第9頁，共31頁。4基本要求4.1組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)建立由主要負責(zé)人牽頭的風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。4.2全員參與、分級負責(zé)企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別，確定落實管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險分級管控以確保風(fēng)險管控措施持續(xù)有

4、效為工作目標。4.3自主建設(shè)、持續(xù)改進企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實際的風(fēng)險分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險分級管控體系的制度設(shè)計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進，獨立進行危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險信息整理等相關(guān)具體工作。第10頁，共31頁。4.4系統(tǒng)規(guī)范、融合深化企業(yè)風(fēng)險分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標準化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進一步深化風(fēng)險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。4.5注重實際、強化過程企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際，強化過程管理，制定風(fēng)險管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的

5、實效性和實用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準關(guān)鍵風(fēng)險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風(fēng)險得到有效管控。4.6激勵約束、重在落實企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險管控目標責(zé)任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風(fēng)險、落實風(fēng)險控制措施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。第11頁，共31頁。5總體結(jié)構(gòu)通則確定原則、任務(wù)、基本要求細則確定具體要求、常用方法實施指南確定工作方法、實施步驟、典型制度文件第12頁，共31頁。6工作程序和內(nèi)容風(fēng)險判定準則風(fēng)險點確定風(fēng)險點排查危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制措施風(fēng)險分級管控編制

6、風(fēng)險分級管控清單第13頁，共31頁。6.1風(fēng)險判定準則應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標準，明確風(fēng)險判定準則，以便準確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴從高原則。第14頁，共31頁。6.2風(fēng)險點確定6.2.1風(fēng)險點劃分原則6.2.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。示例：如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。6.2.1.2操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。示例：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。第15頁，共31頁。6.2.2風(fēng)險點排查6.2.2.1

7、風(fēng)險點排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點辨識，形成風(fēng)險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的基本信息。6.2.2.2風(fēng)險點排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風(fēng)險點排查。第16頁，共31頁。6.3危險源辨識6.3.2危險源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危險源辨識應(yīng)采用安全檢查表分析法（SCL）等方法作業(yè)活動危險源辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法對于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。第17頁，共31頁。6.4風(fēng)險評價6.4.1評價方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評價方法對危險

8、源所伴隨的風(fēng)險進行定性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級：風(fēng)險矩陣分析法（LS）；作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；風(fēng)險程度分析法（MES）；危險指數(shù)方法(RR)；職業(yè)病危害分級法等。第18頁，共31頁。6.4.2重大風(fēng)險確定原則以下情形為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。第19頁，共31頁。6.4.3風(fēng)險點級別確定按風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的

9、級別。第20頁，共31頁。6.5風(fēng)險控制措施6.5.1風(fēng)險控制措施類別風(fēng)險控制措施類別包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護措施；應(yīng)急處置措施。第21頁，共31頁。6.5.2風(fēng)險控制措施確定的要求6.5.2.2評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；是否已選定最佳的解決方案。第22頁，共31頁。6.5.3重大風(fēng)險控制措施6.5.3.1需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。6.5.3.2屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要

10、通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。6.5.3.3對于某些重大風(fēng)險，可同時采取6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。第23頁，共31頁。6.6風(fēng)險分級管控6.6.1風(fēng)險分級企業(yè)選擇適用的評價方法進行風(fēng)險評價分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。第24頁，共31頁。6.6.2風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高

11、、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。風(fēng)險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。第25頁，共31頁。6.7編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。第26頁，共31頁。7文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。第27頁，共31頁。9持續(xù)改進9.1評審企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。第28頁，共31頁。9.2更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對