金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題四

1、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題四您的姓名： 填空題 *_您的主管： 填空題 *_您的項(xiàng)目經(jīng)理： 填空題 *_1. （）是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式。 單選題 *A遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)B即期外匯市場(chǎng)(正確答案)C自由外匯市場(chǎng)D有形市場(chǎng)2. 目前，我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。 單選題 *A股權(quán)B債權(quán)C信托(正確答案)D擔(dān)保3. 中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱為（）。 單選題 *A初級(jí)市場(chǎng)B貨幣市場(chǎng)C資本市場(chǎng)(正確答案)D次級(jí)市場(chǎng)4. 公司型基金依據(jù)（）設(shè)立并營(yíng)運(yùn) 單選題 *A基金公司章程(正確答案)B發(fā)起人協(xié)議C基金募集說(shuō)明書D基金合同5. 在間接融資中，（）具有融資中心的地位和作用。 單選題 *A金融機(jī)構(gòu)(正確

2、答案)B商業(yè)銀行C證券公司D融資公司6. 中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括（）。 單選題 *A直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行(正確答案)B監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為C監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為D監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為7. 下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是（）。 單選題 *A短期政府債券市場(chǎng)B中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)(正確答案)C商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)8. 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是（）。 單選題 *A普通債券、普通股票、國(guó)債B國(guó)債、普通債券、普通股票(正確答案)C普通股票、國(guó)債、普通債券D普通股票、普通債券、國(guó)債9. 股票是由股份公司發(fā)行

3、，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的（）憑證。 單選題 *A所有權(quán)(正確答案)B債權(quán)C債務(wù)D優(yōu)先受償權(quán)10. 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為（）。 單選題 *A股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具(正確答案)B場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具C遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換D股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具11. 申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 單選題 *A300B500C100(正確答案)D20012. 下列有關(guān)期貨的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的B期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行也可以在場(chǎng)外交易(正確答案)C大多數(shù)期貨合

4、約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)D期貨合約對(duì)商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)化合約13. 金融期權(quán)的要素不包括（）。 單選題 *A標(biāo)的資產(chǎn)B執(zhí)行價(jià)格C利率(正確答案)D期權(quán)費(fèi)14. 我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是（）。 單選題 *A10手B10股C1手(正確答案)D1股15. 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格會(huì)下跌應(yīng)該購(gòu)買其看漲期權(quán)B若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)C看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益(正確答

5、案)D看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同16. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向（）投資者。 單選題 *A企業(yè)B銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)(正確答案)C個(gè)人D國(guó)外機(jī)構(gòu)17. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣（）億元。 單選題 *A2B3C5(正確答案)D1018. 開(kāi)放式基金份額的發(fā)售由（）負(fù)責(zé)辦理。 單選題 *A基金管理人(正確答案)B商業(yè)銀行C證券公司D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)19. 假定金融機(jī)構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%，超額準(zhǔn)備金率為2%，現(xiàn)金漏損率為3%，則存款乘數(shù)為（）。 單選題 *A400(正確答案)B412C50

6、0D200020. 銀行承兌匯票是（）工具。 單選題 *A信用衍生B資本市場(chǎng)C利率衍生D貨幣市場(chǎng)(正確答案)21. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。 單選題 *A基金是否為獨(dú)立的法人(正確答案)B基金是否上市交易C基金規(guī)模是否變化D基金募集是否為公募22. 我國(guó)的國(guó)債專指（）代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。 單選題 *A國(guó)務(wù)院B財(cái)政部(正確答案)C中國(guó)人民銀行D國(guó)資委23. 金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)B金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)C可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的D這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功

7、能(正確答案)24. 下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是（）。 單選題 *A審批制(正確答案)B注冊(cè)制C備案制D核準(zhǔn)制25. 目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。 單選題 *A監(jiān)管機(jī)構(gòu)B發(fā)起人C基金份額持有人D基金托管人(正確答案)26. 基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（）。 單選題 *A基金托管人B基金管理人(正確答案)C基金發(fā)起人D基金份額持有人27. 通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。 單選題 *A高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)D風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健(正確答案)28. 中央銀行對(duì)市

8、場(chǎng)進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，效果最為強(qiáng)烈的金融工具是（）。 單選題 *A法定存款準(zhǔn)備金率(正確答案)B再貼現(xiàn)率C銀行再貸款率D存款利息率29. 基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的（）。 單選題 *A50%B60%(正確答案)C70%D80%30. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（）名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。 單選題 *A4B3C2D1(正確答案)31. 以下不屬于政府債券特征的是（）。 單選題 *A流動(dòng)性差(正確答案)B安全性高C收益穩(wěn)定D免稅待遇32. 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券

9、最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）。 單選題 *A1年B9個(gè)月C6個(gè)月(正確答案)D3個(gè)月33. 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（）。 單選題 *A申報(bào)B成交C委托(正確答案)D開(kāi)戶34. 根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。不得超過(guò)該證券的（）。 單選題 *A20%B15%C10%(正確答案)D5%35. 如果一國(guó)出現(xiàn)了短期利率、資產(chǎn)價(jià)格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說(shuō)明該國(guó)出現(xiàn)了（）。 單選題 *A貨幣危機(jī)B銀行危機(jī)C外債危機(jī)D系統(tǒng)性金融危機(jī)(正確答案)36. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于（）之前。 單選題 *A保單責(zé)任B公司普通債券

10、C向銀行貸款D公司股票(正確答案)37. 無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是（）。 單選題 *A交易場(chǎng)所不固定，分散交易(正確答案)B交易范圍比較廣C交易時(shí)間不集中D交易的種類多38. 下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是（）。 單選題 *A流動(dòng)性強(qiáng)B風(fēng)險(xiǎn)小C償還期短D籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資(正確答案)39. 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具接受注冊(cè)通知書，注冊(cè)有效期為1年(正確答案)B中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)C企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)D企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期

11、發(fā)行短期融資券40. 發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括（）。 單選題 *A國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B中國(guó)進(jìn)出口銀行C中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行(正確答案)41. 只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（）。 單選題 *A美式期權(quán)B歐式期權(quán)(正確答案)C看跌期權(quán)D看漲期權(quán)42. 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是（）。 單選題 *A如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足發(fā)行人必須補(bǔ)充提供B預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)C募集說(shuō)明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則D股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)(正確答案

12、)43. 調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的（）功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。 單選題 *A資本積聚(正確答案)B交易功能C避險(xiǎn)功能D財(cái)富投資44. 股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。 單選題 *AA股(正確答案)BH股CB股DG股45. （）基金管理費(fèi)率最高。 單選題 *A證券衍生工具基金(正確答案)B股票基金C債券基金D貨幣市場(chǎng)基金46. 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為（）。 單選題 *A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(正確答案)B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D投資銀行業(yè)務(wù)47. 根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，

13、我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在（）年左右。 單選題 *A5B10C15(正確答案)D2048. 甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率。這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于（）。 單選題 *A風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償(正確答案)B風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C風(fēng)險(xiǎn)分散D風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖49. 為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)的是（）。 單選題 *A機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)(正確答案)B機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)C全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)50. 以下選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)參與者的是（）。 單選題

14、*A中央銀行(正確答案)B可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行C非銀行金融機(jī)構(gòu)D非金融機(jī)構(gòu)51. 對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有（）?；鹗菍⒘闵⒌馁Y金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具以謀取資產(chǎn)的增值以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案證券投資基金擁有大量的資金可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng) *A B C (正確答案)D 52. 以下對(duì)開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是（）?；鸱蓊~總額不固定不得申請(qǐng)贖回可以申購(gòu)或者贖回需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金 單選題 *A B C (正確答案)D 53. 通常情況下，基金所

15、支付的費(fèi)用主要包括（）?；鸸芾碣M(fèi)基金銷售服務(wù)費(fèi)基金交易費(fèi)基金運(yùn)作費(fèi)用 *A B C D (正確答案)54. 我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣且必須為實(shí)繳貨幣資本主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 *A B (正確答案)C D 55. 以下對(duì)ETF說(shuō)法正確的是（）。采用主動(dòng)管理模式采用指數(shù)基金模式實(shí)物申購(gòu)、贖回有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定 *A B C (正確答案)D 56. 決定封閉式基金封閉期限長(zhǎng)短的因素有（）。宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)基金規(guī)模

16、基金托管人的信用評(píng)級(jí)基金本身投資期限的長(zhǎng)短 *A(正確答案)BCD57. 決定債券再投資收益的主要因素是（）。債券的償還期限息票收入宏觀經(jīng)濟(jì)政策市場(chǎng)利率的變化 *A B (正確答案)C D 58. 下列證券中，最容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為（）。普通股優(yōu)先股固定收益政府債券固定收益金融債券 *A B C (正確答案)D 59. 以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) *A B C (正確答案)D 60. 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）?？蓪?shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格與

17、該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格 *A B (正確答案)C D 61. 以下說(shuō)法正確的是（）。利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高股票的收益率一般高于債券 *A B (正確答案)C D 62. 對(duì)公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件。說(shuō)法正確的是（）。公司債券的期限為1年以上公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 *A B C D (正確答案)63. 擴(kuò)張型貨幣政策措施包括（）。降低法定存款準(zhǔn)備金率提高再貼現(xiàn)率降低再貼現(xiàn)率在公開(kāi)市

18、場(chǎng)上賣出有價(jià)證券V擴(kuò)張貸款規(guī)模 *A B V(正確答案)C D V64. 證券中介機(jī)構(gòu)主要包括（）。證券公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)會(huì)汁師事務(wù)所資信評(píng)級(jí)公司 *A B C D (正確答案)65. 下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有（）。實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬(wàn)元最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人 *A B (正確答案)C D 66. 股東的權(quán)利包括（）。對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督提出建議或者質(zhì)詢依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形

19、式的利益分配查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì) *A B C D (正確答案)67. 以下對(duì)證券公司的作用說(shuō)法正確的是（）。證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù) *AB C D (正確答案)68. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。投資咨詢機(jī)構(gòu)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所 *AB C D (正確答案)69. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名

20、義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。融券專用證券賬戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶信用交易資金交收賬戶 *AB C D (正確答案)70. 從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為（）。定期交易系統(tǒng)連續(xù)交易系統(tǒng)指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) *A B C D (正確答案)71. 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有（）。市價(jià)委托申報(bào)限價(jià)委托申報(bào)由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào) *A B C D (正確答案)72. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（）。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理股份轉(zhuǎn)讓公

21、司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓 *A B C D (正確答案)73. 與有形市場(chǎng)相比，無(wú)形市場(chǎng)具有以下（）典型特征。交易場(chǎng)所不固定交易范圍比較廣交易時(shí)問(wèn)相對(duì)較短交易的種類多V分散交易 *AB C V(正確答案)D 74. 下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法正確的有（）。股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買賣)的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格 *AB C D (正確答案)75

22、. 下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有（）。B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的 *A(正確答案)B C D 76. 以下對(duì)證券交易所交易原則說(shuō)法正確的是（）。價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)買賣方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào) *AB (正確答案)C D 77. 買斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以（）。利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)

23、利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行開(kāi)放式回購(gòu)利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作在滿足一定條件下要求提前贖回 *AB C (正確答案)D 78. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定關(guān)于認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算下列說(shuō)法正確的是（）。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)基金份額面值認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)份額：認(rèn)購(gòu)金額基金份額面值 *AB (正確答案)C D 79. 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債視為違約違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限如雙方違約雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金如單方違

24、約違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 *AB (正確答案)C D 80. 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有（）。現(xiàn)在定約成交將來(lái)交割遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行 *AB (正確答案)C D 81. 關(guān)于撤單以下說(shuō)法正確的有（）。在委托未成交之前委托人有權(quán)變更委托對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍委托成交部分不得撤單在委托未成交之前委托人有權(quán)撤銷委托 *AB C (正確答案)D 82. 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣的說(shuō)法中，正確

25、的有（）。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判逐筆成交交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單 *AB C (正確答案)D 83. 股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有（）。向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式向機(jī)構(gòu)投資者配售對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行 *A B (正確答案)C D 84. 定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（）。市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比

26、較低批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息 *AB (正確答案)C D 85. 關(guān)于傭金，以下表述正確的有（）。A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種交易場(chǎng)所的不同而有所差異 *AB C D (正確答案)86. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價(jià)下列說(shuō)法正確的有（）。當(dāng)H無(wú)成交的以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)當(dāng)H無(wú)成交的以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)上海證券交易所證

27、券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易) *AB (正確答案)C D 87. 關(guān)于A股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有（）。上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息分紅派息在年終決算之前進(jìn)行分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種 *A(正確答案)B C D 88. 有價(jià)證券的特征包括（）等方面。期限性風(fēng)險(xiǎn)性收益性流動(dòng)性 *AB C D (正確答案)89. 下列屬于資本市場(chǎng)特點(diǎn)的有（）。期限長(zhǎng)流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)大收益較大 *ABC D (正確答案)90. 下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，正確的是（）。每只基金

28、都有一個(gè)基金合同投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額方式募集證券投資基金是一種問(wèn)接投資工具 *AB C D (正確答案)91. 以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（）。具有法人資格依據(jù)基金合同成立依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金監(jiān)督約束機(jī)制較為完善 *AB (正確答案)C D 92. 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有（）。能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) *AB C D (正確答案)93. 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有（）。通過(guò)證券公司進(jìn)行申購(gòu)和贖回在交易所上市交易一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)封閉式基金的籌集是一次性的 *AB C D (正確答案)94.