績效考評指標

1、.：.；中海信托投資部門績效考評方法為了有效考評各個業(yè)務(wù)和管理部門的運營業(yè)績，根據(jù)總公司對我公司的管理要求，遵照表達本行業(yè)特點，符合公司運營實踐情況，可操作性，拉大考核等級差距的原那么，特制定本績效考評目的。公司設(shè)有資本運營部，投資管理部，信托業(yè)務(wù)部，計財部托管部，綜合管理部，風(fēng)險管理部，稽核審計部，設(shè)置定量和定性兩類考評目的，定量目的的比重為，定性目的的比重為；各部門目的包含：部門業(yè)績目的占分，部門內(nèi)控目的占分，隊伍建立建立目的占分，詳細如下：資本運營部?？荚u目的。定量目的各類資產(chǎn)或帳戶的收益率序號資產(chǎn)或帳戶考核規(guī)模年金帳戶億工資基金控股公司萬流動資金管理億不指定用途信托億規(guī)模內(nèi)自有資金總計

2、其中：短期投資部分：該類資產(chǎn)或帳戶的收益率曾經(jīng)實現(xiàn)的損益浮虧/考核規(guī)模假設(shè)長期投資部分當(dāng)年轉(zhuǎn)為短期投資，考核方案同上，但起始的價錢為原始買入本錢短期投資部分各類資產(chǎn)或帳戶中短期投資種類年月日的期末收盤價至年月日收盤價的差額。假設(shè)該類資產(chǎn)或帳戶的總計差額為正，即為浮盈，不計入收益率考核內(nèi)容，該部分收益可以在資產(chǎn)的平安性考核中得到表達；假設(shè)該類資產(chǎn)或帳戶的總計差額為負，那么最終該類資產(chǎn)或帳戶收益率必需減去該部分差額。長期投資部分：該類資產(chǎn)或帳戶的收益率當(dāng)期應(yīng)計收益浮虧。長期投資部分為各類資產(chǎn)或帳戶中長期投資種類的應(yīng)計收益部分。費用率=部門的可控費用/收入總額注：收入總額是差價收入，信托報酬，委托人

3、收益，紅利收入，利息收入之和部門的可控費用是：營業(yè)費用-不可控費用人工本錢、房租、固定資產(chǎn)折舊等現(xiàn)金收益率=營業(yè)收入-應(yīng)收帳款/營業(yè)收入帳戶平安性X=各類資產(chǎn)或帳戶已實現(xiàn)的收益或虧損+浮動盈虧/帳戶規(guī)模各類帳戶單獨考核。主要考核考核該項目的的目的為完成上述各類資產(chǎn)的考核收益率并確保本金平安。其中平安性考核主要考核各類資產(chǎn)或帳戶本金的階段性盈虧情況，以確保各類資產(chǎn)或帳戶的平安。平安性考核以半年為考核周期，半年度數(shù)據(jù)作為衡量規(guī)范。定性目的、根底管理程度分部門規(guī)章制度建立分部門內(nèi)部規(guī)章制度的制定及完善分、公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況分員工隊伍建立分部門內(nèi)員工培訓(xùn)需求的上報任務(wù)分、部門業(yè)務(wù)內(nèi)訓(xùn)的開展情況

4、及員工專業(yè)技藝的提高.分、部門內(nèi)員工職業(yè)生涯規(guī)劃制定情況分、部門內(nèi)團隊建立情況.分、部門業(yè)務(wù)管理分能否根據(jù)市場情況對投資組合產(chǎn)品進展跟蹤維護和調(diào)整，并對投資結(jié)果能否進展定期總結(jié)匯報；分能否能協(xié)同信托業(yè)務(wù)部對涉及證券投資類信托產(chǎn)品的開發(fā)提供投資運作方案；分能否根據(jù)市場變化擬定各類資金的投資戰(zhàn)略、資產(chǎn)配置方案和投資方案，遵照公司投資授權(quán)制度逐級上報同意后詳細準確地操作；分能否認期召開部門會議或定期組織與同行業(yè)進展業(yè)務(wù)研討；分、員工職業(yè)品德、組織紀律情況分職業(yè)品德的教育情況分、部門思想政治任務(wù)的開展情況，如先進性教育開展情況、員工上下班的考勤情況分、員工遭到違紀違規(guī)處置的情況分。二考評規(guī)范定量目的的

5、考評規(guī)范等級分值系數(shù)各類資產(chǎn)貨帳戶的收益率(分)費用率(分)帳戶平安性(分)現(xiàn)金收益率(分)帳戶帳戶帳戶帳戶帳戶總收益率A.%.%.%X-X%B.%.%.%XX-X%C.%.%.%.%X-X%D.%.%.%.%.%.%.%X-X.%E%.%.%有一個X%定性目的的考評規(guī)范等級系數(shù)根底管理程度(分)部門業(yè)務(wù)管理(分)員工職業(yè)品德組織紀律(分)A優(yōu)優(yōu)優(yōu)B.良好良好良好C.普通普通普通D.差差差E很差很差很差三?？荚u記分方法定量目的計分方法定量目的計分方法是指運用部門考評定量目的，將各目的實踐測算值對照相應(yīng)考評規(guī)范值，計算各項目的實踐得分。計算公式為：定量目的總分=單項定量目的得分單項定量目的得分=

6、本檔根底分+調(diào)整分本檔根底分=目的分數(shù)本檔規(guī)范系數(shù)調(diào)整分= EQ F(實踐值 - 本檔規(guī)范值, 上檔規(guī)范值-本檔規(guī)范值) 上檔根底分-本檔根底分上檔根底分=目的分數(shù)上檔規(guī)范系數(shù)定性目的計分方法定性目的計分方法是指運用定性目的對影響部門的相關(guān)要素進展深化分析，做出定性分析判別。黨委、稽核審計部、人事組成考核小組對定性目的開展考評。其中，“根底管理程度、“部門業(yè)務(wù)管理以審計報告為參照根據(jù)，“員工職業(yè)品德、組織紀律情況以黨委考評為主?？冃Э荚u總分計分方法績效考評總分是定量目的和定性目的之和乘以修正系數(shù)，計算公式為：績效考評總分=定量目的總分+定性目的總分部門修正系數(shù)公司人事委員會根據(jù)公司運營情況、運

7、營環(huán)境及資源等各方面要素綜合確定二。投資管理部。一考評目的定量目的信貸資金收益率。=利息收入/信貸資金總額注：信貸資金總額指信貸業(yè)務(wù)的自有資金與信托資金之和費用率=部門的可控費用/營業(yè)收入注：部門的可控費用是：營業(yè)費用-不可控費用人工本錢、房租、固定資產(chǎn)折舊等不良資產(chǎn)降低率=年末不良資產(chǎn)-年初不良資產(chǎn)/年初不良資產(chǎn)系統(tǒng)外社會資金募集量。定性目的、根底管理程度分部門規(guī)章制度建立分部門內(nèi)部規(guī)章制度的制定及完善分、公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況分員工隊伍建立分部門內(nèi)員工培訓(xùn)需求的上報任務(wù)分、部門業(yè)務(wù)內(nèi)訓(xùn)的開展情況及員工專業(yè)技藝的提高.分、部門內(nèi)員工職業(yè)生涯規(guī)劃制定情況分、部門內(nèi)團隊建立情況.分.業(yè)務(wù)開辟

8、才干主要考核公司自有資金業(yè)務(wù)項下的非證券投資資產(chǎn)的管理程度；在自有資金項下，能否能開辟新的優(yōu)質(zhì)長期股權(quán)投資和信貸工程；能否努力盤活既有的低效資產(chǎn)，提高自有資金收益率；公司社會業(yè)務(wù)的開辟營銷情況。能否配合公司指點和其他相關(guān)部門，執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃編制與修訂；對外合資、公司層面信息披露的有關(guān)任務(wù)開展情況；、員工職業(yè)品德、組織紀律情況分職業(yè)品德的教育情況分、部門思想政治任務(wù)的開展情況，如先進性教育開展情況、員工上下班的考勤情況分、員工遭到違紀違規(guī)處置的情況分。二考評規(guī)范定量目的的考評規(guī)范等級分值系數(shù)信貸資金收益率(分)費用率(分)不良資產(chǎn)降低率(分)系統(tǒng)外社會資金募集量(分)A.%.%-%億B.%.%億C

9、.%.%億D.%.%億E.%.%億性目的的考評規(guī)范等級分值根底管理程度(分)業(yè)務(wù)管理(分)員工職業(yè)品德組織紀律(分)A優(yōu)優(yōu)優(yōu)B良好良好良好C普通普通普通D差差差E很差很差很差部門系數(shù):待定三考評記分方法方法同上。三。信托業(yè)務(wù)部一考評目的定量目的費用率=本部門可控費用/營業(yè)收入信托資金規(guī)模增長率=年末信托資金數(shù)額-年初信托資金數(shù)額/年初信托資金數(shù)額、投資管理人資歷和受托管理人資歷的獲取、利潤=營業(yè)收入-營業(yè)費用。定性目的、根底管理程度分部門規(guī)章制度建立分部門內(nèi)部規(guī)章制度的制定及完善分、公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況分員工隊伍建立分部門內(nèi)員工培訓(xùn)需求的上報任務(wù)分、部門業(yè)務(wù)內(nèi)訓(xùn)的開展情況及員工專業(yè)技藝的

10、提高.分、部門內(nèi)員工職業(yè)生涯規(guī)劃制定情況分、部門內(nèi)團隊建立情況.分、部門業(yè)務(wù)管理分主要考核理財業(yè)務(wù)投資方向為實業(yè)領(lǐng)域的開辟情況，包括總公司沉淀資金的增值管理效力、社會客戶的資金信托業(yè)務(wù)；系統(tǒng)成員單位的富余資金管理業(yè)務(wù)開辟情況；能否配合資本運營部，開辟總公司及系統(tǒng)成員單位以及外部社會客戶的專項資金管理業(yè)務(wù)；能否積極拓展總公司及成員單位的信托融資業(yè)務(wù)，為總公司及系統(tǒng)成員單位降低融資本錢；能否積極開辟投資銀行業(yè)務(wù)，開展上市、購并、融資等財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；能否積極拓展產(chǎn)業(yè)基金信托業(yè)務(wù)；年金資歷爭取情況。、員工職業(yè)品德、組織紀律情況分職業(yè)品德的教育情況分、部門思想政治任務(wù)的開展情況，如先進性教育開展情況、員

11、工上下班的考勤情況分、員工遭到違紀違規(guī)處置的情況分。二考評規(guī)范定量目的的考評規(guī)范等級分值系數(shù)費用率()信托資金規(guī)模增長率(分)資歷獲取分利潤分A.%獲取個資歷萬B.%獲取個資歷萬C.%萬D.%萬E.%未獲取萬性目的的考評規(guī)范等級系數(shù)根底管理程度(分)業(yè)務(wù)管理(分)員工職業(yè)品德組織紀律(分)A優(yōu)優(yōu)優(yōu)B.良好良好良好C.普通普通普通D.差差差E很差很差很差三考評記分方法方法同上計財部。考評目的定量目的各類報表上報的及時性、準確頂分參照總公司對我公司方案財務(wù)部門的評分排名。分 等級分值系數(shù)名次A.B.C.D.E. 參照審計報表中關(guān)于報表數(shù)據(jù)的準確性情況分 、資金平安性分：假設(shè)各類帳戶資金平安，得總分

12、值；如出現(xiàn)資金損失，得分 、任務(wù)過失率 等級分值系數(shù)任務(wù)內(nèi)容報表會計核算憑證資金清算資金收付財務(wù)預(yù)算與分析A.%B.%. %.%.%C.%D.%.%E%.%定性目的根底管理程度部門規(guī)章制度建立分部門內(nèi)部規(guī)章制度的制定及完善分、公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況分員工隊伍建立分部門內(nèi)員工培訓(xùn)需求的上報任務(wù)分、部門業(yè)務(wù)內(nèi)訓(xùn)的開展情況及員工專業(yè)技藝的提高.分、部門內(nèi)員工職業(yè)生涯規(guī)劃制定情況分、部門內(nèi)團隊建立情況.分任務(wù)完成情況主要考核各項財務(wù)制度和內(nèi)控制度的完善情況；各項內(nèi)控制度的執(zhí)行監(jiān)視情況；能否編制公司運營方案、年度財務(wù)預(yù)算；能否能正確進展表內(nèi)外業(yè)務(wù)的會計核算，保證會計信息真實完好；能否協(xié)調(diào)和監(jiān)管公司各

13、類資金的調(diào)撥和運用；能否及時進展財務(wù)分析，為指點決策提供根據(jù)；能否配合總公司績效考評任務(wù)，在部門績效考核中，提供考核數(shù)據(jù)；能否及時上報主管部門要求上報的各類會計報表和統(tǒng)計報表。配合公司指點和其他相關(guān)部門，執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃編制與修訂情況。效力稱心度主要考核公司指點，公司其他部門以及關(guān)聯(lián)的外單位對本部門效力稱心度的反響和評價情況(二考評規(guī)范定性目的的考評規(guī)范等級分值系數(shù)根底管理程度(分)任務(wù)完成情況(分)效力稱心度(分)A優(yōu)優(yōu)優(yōu)B良好良好良好C普通普通普通D差差差E很差很差很差三考評記分方法同上五.綜合管理部。一考評目的定性目的根底管理程度主要考核部門內(nèi)部規(guī)章制度的制定、完善、執(zhí)行情況；配合公司指點和

14、其他相關(guān)部門，執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃編制與修訂情況；員工隊伍建立情況。作完成情況主要考核公司行政、黨群、文檔、后勤事務(wù)管理任務(wù)完成情況；能否為公司運營活動提供公共關(guān)系支持系統(tǒng)；公司電腦信息系統(tǒng)的管理和維護任務(wù)情況；公司人力資源的管理與開發(fā)任務(wù)情況。效力稱心度主要考核公司指點，公司其他部門以及關(guān)聯(lián)的外單位對本部門效力的稱心度的反響和評價情況考評規(guī)范定性目的的考評規(guī)范等級分值系數(shù)根底管理程度(分)任務(wù)完成情況(分)效力稱心度(分)A.優(yōu)優(yōu)優(yōu)B.良好良好良好C.普通普通普通D.差差差E.很差很差很差部門修正系數(shù)：.考評記分方法方法同上風(fēng)險管理部。一考評目的定性目的根底管理程度部門規(guī)章制度建立分部門內(nèi)部規(guī)章制度

15、的制定及完善分、公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況分員工隊伍建立分部門內(nèi)員工培訓(xùn)需求的上報任務(wù)分、部門業(yè)務(wù)內(nèi)訓(xùn)的開展情況及員工專業(yè)技藝的提高.分、部門內(nèi)員工職業(yè)生涯規(guī)劃制定情況分、部門內(nèi)團隊建立情況.分。、任務(wù)完成情況主要考核能否能搜集相關(guān)政策法規(guī)變動情況，對公司開展的外部環(huán)境進展風(fēng)險評價，對公司整體運轉(zhuǎn)中的風(fēng)險情況進展提示；能否能對公司信托業(yè)務(wù)和自有資金業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)進展事前風(fēng)險防備和事中風(fēng)險控制，對公司業(yè)務(wù)部門上報審批的工程進展風(fēng)險分析和關(guān)鍵風(fēng)險點提示，對業(yè)務(wù)風(fēng)險進展控制和化解；公司法律事務(wù)任務(wù)，對公司對外簽署的協(xié)議進展審核和法律風(fēng)險提示，聯(lián)絡(luò)公司外聘法律顧問等任務(wù)情況；公司風(fēng)險管理委員會秘書處相關(guān)任務(wù)

16、完成情況，能否對業(yè)務(wù)部門上報公司風(fēng)險管理委員會的有關(guān)工程資料進展程序完備性和資料完好性的審核；能否逐漸建立數(shù)量化的動態(tài)風(fēng)險分析模型。二考評規(guī)范定性目的的考評規(guī)范等級分值系數(shù)根底管理程度()任務(wù)完成情況()A.優(yōu)優(yōu)B.良好良好C.普通普通D.差差E.很差很差部門修正系數(shù)：.三考評記分方法方法同上七?；藢徲嫴?。一考評目的定性目的。根底管理程度部門規(guī)章制度建立分部門內(nèi)部規(guī)章制度的制定及完善分、公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況分員工隊伍建立分部門內(nèi)員工培訓(xùn)需求的上報任務(wù)分、部門業(yè)務(wù)內(nèi)訓(xùn)的開展情況及員工專業(yè)技藝的提高.分、部門內(nèi)員工職業(yè)生涯規(guī)劃制定情況分、部門內(nèi)團隊建立情況.分、任務(wù)完成情況主要考核能否能在公司董事會和總經(jīng)理直接指點下，獨立客觀地對公司一切部門、業(yè)務(wù)、人員的內(nèi)部控制管理結(jié)果進展監(jiān)視和檢查；能否建立稽核業(yè)務(wù)規(guī)章制度；能否制定并組織實施任務(wù)方案和稽核方案；能否指點和控制稽核任務(wù)及稽核報告的質(zhì)量；履行公司紀檢監(jiān)察職能等任務(wù)完成情況。內(nèi)控制度建立情況 主要考核按照公司要求，督促各業(yè)務(wù)部門建立健全公司各項規(guī)章制度；各項業(yè)務(wù)流程梳理任務(wù)的完成情況?？荚u規(guī)范定性目的的考評規(guī)范等級分值系數(shù)根底管理程度()任務(wù)完成情況()內(nèi)控制度建立()A.優(yōu)優(yōu)優(yōu)B.良好