股指期貨培訓(xùn)教程入市指南

1、股指期貨培訓(xùn)教程(入市指南） 研發(fā)部 2010年2月23日Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.股指期貨投資者入市條件根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行），和中國(guó)金融期貨交易所（中金所）股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）的有關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)從事股指期貨交易的投資者，對(duì)開戶申請(qǐng)資料和資格需要進(jìn)行全面履行測(cè)試、評(píng)估，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。商品期貨VS股指期貨Eval

2、uation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2商品期貨投資者入市條件（續(xù)）1、商品期貨股交易開戶條件與流程 1-1）、商品期貨交易開戶流程期貨經(jīng)紀(jì)公司或營(yíng)業(yè)部,為投資者開立專門用于商品期貨交易的交易帳戶。從開戶到進(jìn)行交易，需要配合期貨公司完成下列手續(xù)。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty

3、Ltd.3商品期貨投資者入市條件（續(xù)） 1-2）、商品期貨開戶條件和所需材料 客戶開戶必須以真實(shí)身份辦理開戶手續(xù)，開戶對(duì)象分為個(gè)人戶和法人戶。 個(gè)人開戶必須出示身份證原件，并且提供復(fù)印件，簽署時(shí)需提供相應(yīng)的居住地址，聯(lián)系方式等信息。法人戶開戶需出示營(yíng)業(yè)執(zhí)照與稅務(wù)登記證的副本原件、法人身份證原件及其授權(quán)書、開戶授權(quán)人身份證原件。國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)，還需要出示主管部門或董事會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)行期貨交易的文件等。上述證件、文件要求留存復(fù)印件。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Co

4、pyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4商品期貨投資者入市條件（續(xù)）1-3）、商品期貨開戶條件和所需材料（續(xù)） 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)有規(guī)定，有下列情況之一的，不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶：國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；未能提供開戶證明文件的單位；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其它單位和個(gè)人。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspo

5、se Pty Ltd.5股指期貨投資者入市條件2、股指期貨交易新增條件及要求 股指期貨交易要求在中金所指定部門統(tǒng)一進(jìn)行開戶，取得股指期貨交易編碼，遵照股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行），在以上目前商品期貨交易要求基礎(chǔ)上增加以下條件： 1）、進(jìn)行綜合資格評(píng)分 對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否具備適合參與股指期貨交易的條件。 基本情況評(píng)估：提供學(xué)歷有效證件； 相關(guān)投資經(jīng)歷：需要期貨實(shí)盤交易證明，和仿真交易記錄； 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估：區(qū)分為自然人投資者和一般法人投資者； 誠(chéng)信狀況評(píng)估：提供信用報(bào)告作為誠(chéng)信狀況證明。Evaluation o

6、nly.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.6股指期貨投資者入市條件（續(xù)） 2-1)自然人開戶 自然人投資者提供本人一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)（金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等和期貨公司另行規(guī)定的其它資產(chǎn)證明材料）、或年收入證明（為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單，銀行出具的最近三個(gè)月以上代發(fā)工資銀行卡入帳單、代發(fā)工資活期存折流水單或當(dāng)前就職單位人事或勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件）作為財(cái)務(wù)狀況證明。 以金融類

7、資產(chǎn)和年收入證明中最高分進(jìn)行評(píng)估計(jì)分（不累加）。（附注說(shuō)明：金融資產(chǎn)證明的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折和存單等證明文件。股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。）Evaluatio

8、n only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.7股指期貨投資者入市條件（續(xù)）誠(chéng)信狀況的評(píng)估：自然人投資者可提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄證明。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表。公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、期貨公司開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者按照綜合評(píng)估表中細(xì)則進(jìn)行綜合評(píng)分。綜合評(píng)分要求不低于70分。Evaluation only.Created with

9、Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.8股指期貨投資者入市條件（續(xù)）2-2)、一般法人投資者開戶一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或距開戶日期三個(gè)月內(nèi)的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。 同時(shí)應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的，與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 20

10、04-2011 Aspose Pty Ltd.9特殊法人投資者入市條件 2-3）、特殊法人機(jī)構(gòu)開戶 指證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等為特殊法人機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)開戶，需要獲得相關(guān)監(jiān)管（或主管）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可從事股指期貨交易的批準(zhǔn)文件或證明文件，并填寫中國(guó)金融期貨交易所特殊法人機(jī)構(gòu)交易編碼申請(qǐng)表，可以為其向交易所申請(qǐng)開立交易編碼。 經(jīng)過(guò)會(huì)員對(duì)特殊法人機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核后，報(bào)交易所審核通過(guò)為其開立交易編碼。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pt

11、y Ltd.10股指期貨投資者入市條件（續(xù)） 3、需要通過(guò)進(jìn)行相關(guān)知識(shí)考試 自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分，測(cè)試分不低于80分。負(fù)責(zé)測(cè)試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。 取得交易編碼的時(shí)間距離通過(guò)考試時(shí)間不超過(guò)2個(gè)月。一般法人投資者具備符合企業(yè)實(shí)際參與股指期貨交易決策機(jī)構(gòu)和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Clie

12、nt Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.11股指期貨投資者入市條件（續(xù)） 4、取得交易編碼前，(自然人和法人)還應(yīng)具備操作經(jīng)歷與資金條件 期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，在取得交易編碼前，自然人和法人投資者應(yīng)具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷(最高得20分) (股票和期貨交易經(jīng)歷取最高分的項(xiàng)目)。投資者商品期貨交易經(jīng)歷: 提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)10筆以上商品期貨交易成交記錄交易結(jié)算單作為證明。 股指期貨仿真交易經(jīng)歷: 是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的成

13、交記錄。 證券交易經(jīng)歷:需要最近三年內(nèi)加蓋相關(guān)營(yíng)業(yè)部專用章的股票對(duì)帳單作為證明(最高得10分)。 交易前，每日確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額(不計(jì)算持倉(cāng)資金)不低于人民幣50萬(wàn)元（ 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)）。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.12股指期貨投資者入市條件（續(xù)）開戶流程示意圖Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.13股指期貨投資者入市條件（續(xù)）3、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)在入市交易前，負(fù)責(zé)開戶機(jī)構(gòu)因?qū)芍钙谪浗灰淄顿Y者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。并簽署股指期貨特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書.Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.14謝謝！結(jié)束（