特殊用途機械制造業(yè)審核作業(yè)指導書doc15

1、.：.；特殊用途機械制造業(yè)審核作業(yè)指點書邱筱燕 操圣祥 汪麗芳2002年6月13日目的：指點審核人員有效地對特殊用途機械制造業(yè)職業(yè)平安安康管理體系審核任務。適用范圍： 適用于根底金屬加工及機械設備制造業(yè)17.6特殊用途機械制造業(yè)。援用規(guī)范：職業(yè)平安安康管理體系審核規(guī)范。相關職業(yè)平安安康法律、法規(guī)及其他要求：中華人民共和國勞動法19950101；中華人民共和國消防法19980901；工廠平安衛(wèi)生規(guī)程19560525；國務院關于加強企業(yè)消費中平安任務的幾項規(guī)定19630330；廠內(nèi)機動車輛平安管理規(guī)定19950407；工廠企業(yè)廠內(nèi)運輸平安規(guī)程GB4387-84；艱苦事故隱患管理規(guī)定19951001

2、；危險化學品平安管理條例20020315；勞動部關于重傷事故范圍的意見19600523；企業(yè)職工傷亡事故報告和處置規(guī)定19910301；企業(yè)職工傷亡事故分類規(guī)范GB6441-86；企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)那么GB6442-86；女職工勞動維護規(guī)定19880721；女職工忌諱勞動范圍的規(guī)定19900118；廠長、經(jīng)理職業(yè)平安衛(wèi)生管理資歷認證管理規(guī)定19901005；企業(yè)職工勞動平安衛(wèi)生教育管理規(guī)定19951108；特種作業(yè)人員平安技術培訓考核管理方法19990712；特種作業(yè)人員技術考核管理規(guī)那么GB5306-85；職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處置方法的規(guī)定19871105中華人民共和國塵肺病防治條

3、例19871203；職業(yè)病報告方法19890101；易燃易爆化學物品消防平安監(jiān)視管理方法19940501;機械設備防護罩平安要求GB8196-87；起重機械平安規(guī)程19850606；起重機吊運指揮信號GB5082-85；起重機械危險部位與標志GB15052-94；起重用鋼絲繩檢驗和報廢適用規(guī)范GB5972-86；手持式電開工具的管理、運用、檢查和維修平安技術規(guī)程GB3787-83；平安電壓GB3805-84；漏電維護器安裝和運轉GB955-92；平安標志GB2894-1996；平安標志運用導那么GB16719-1996；高處作業(yè)分級GB3608-83；消費設備平安衛(wèi)生設計總那么19850417

4、；金屬切削機床粉塵濃度的測定ZB J50 005；作業(yè)場所空氣中粉塵測定方法GB5748-85UDC613.633：543；有毒作業(yè)分級GB12331-90；有毒作業(yè)場所空氣采樣規(guī)范GB33-92；職業(yè)性接觸毒物危害程度分級GB5044-85；作業(yè)場所超高頻輻射衛(wèi)生規(guī)范GB10437-89；機械加工設備危險有害要素分類GB12299-90；機械加工設備普通平安要求GB12266-90。GB72581997 GB10395.11989 GB10395.51989 GB10395.61999 GB10395.71999 GB10395.81989 GB10395.91996 GB10395.121

5、997 GB10395.131996 GB103961999 GB 7681-1997 GB102851988 GB102861988 GB167741997 GB176681999 GB16151.41996 GB16151.51996 GB16151.61996 GB16151.71996 GB16151.81996 GB16151.91996 GB16151.101996 GB16151.111996 GB16151.121996 GB16151.131996 GB69241986 GB69261986 GB72271987 GB81987 GB102821988 GB10040.119

6、88 GB10040.21988 GB10040.31988 GB100411988 GB102801988 GB102801988 GB102821988 GB102831988 GB102841988 GB102851988 GB102861988 GB146301993 GB146311993 GB146321993 典型的消費活動、主要工藝過程及相應的主要危害：特殊用途機械制造業(yè)的簡要消費活動：焊接沖剪板材熱處置焊接鑄造熱處置機加工型材鑄件調(diào)試裝配機加工外表處置外購原資料的質量控制整機的裝配、制造、檢驗和實驗自制零部件的制造、檢驗和實驗總成的裝配制造、檢驗和實驗外協(xié)、外購零部件和總成的

7、制造、檢驗和實驗主要工藝過程：鑄造：外型、造芯、熔煉、澆鑄、清砂等。機加工：車、銑、刨、磨、鉗、鏜、插、拉等。沖剪：沖壓成型、剪切等。熱處置：退火、回火、淬火、發(fā)蘭、高頻淬火、滲碳、滲氮等。外表處置：鍍鉻、鍍鋅、鍍銅、鍍鎳、噴漆等。焊接：電焊、汽焊、亞弧焊、二氧化碳維護焊等。裝配：部件組裝、總裝等。主要危害要素：鑄造：起重損傷、物體打擊、機械損傷、噪音、煙塵、粉塵損傷、高溫、灼傷。機加工：起重損傷、物體打擊、機械損傷、噪音、粉塵損傷、漏電、觸電。沖剪：機械損傷、物體打擊、噪音、漏電、觸電。熱處置：物體打擊、有毒物質損傷、漏電、觸電、高溫、灼傷、噪音。外表處置：有毒煙塵、粉塵損傷、漏電、觸電、高

8、溫、灼傷、物體打擊、噪音、火災、爆炸。焊接：物體打擊、有毒煙塵損傷、噪音、漏電、觸電、灼傷、火災、爆炸。裝配：起重損傷、物體打擊、機械損傷、噪音、粉塵、有毒物質損傷、漏電、觸電、高處墜落。調(diào)試：機械損傷、噪音、漏電、觸電、高處墜落。六、審核要點：要素審核內(nèi)容4.1總要求能否建立文件化的職業(yè)平安安康管理體系。OHSMS能否以危害為中心建立的現(xiàn)代平安管理體系滿足本規(guī)范要求。 以上兩條可經(jīng)過文件審核、現(xiàn)場審核后驗證。4.2職業(yè)平安安康方針文件適宜特殊用途機械制造業(yè)職業(yè)平安安康風險的性質和規(guī)模。改善職業(yè)平安安康績效的承諾。繼續(xù)改良的承諾。遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。闡明目的。最高管理者簽名，且規(guī)定

9、定期評審方針。第一階段方針確實定能否與組織的危害與風險評價結果相順應。第二階段方針如何傳達？員工能否了解？能否為相關方獲??？現(xiàn)場進一步驗證方針能否符合企業(yè)的性質、規(guī)模？能否認期評審方針的適宜性？ 4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制的謀劃文件程序能否滿足要求？能否描畫了危害識別的方法：如根本分析法、平安檢查表SCL、缺點類型和影響分析FMEN、任務平安分析JSA等。2.危害辨識活動能否包括：常規(guī)和非常規(guī)活動： “三種形狀：正常每天常規(guī)消費運轉、異常如檢修作業(yè)等、4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制的謀劃緊急如火災、爆炸等； “三種時態(tài)：過去過去發(fā)生過的損傷事故、如今消費活動、機械設備如今平

10、安控制形狀、未來方案中的活動能夠帶來的危險。 七個方面： 機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物要素、人機工程要素。 特殊用途機械制造業(yè)按損傷類型分類主要有：物體打擊；車輛損傷；起重損傷；機械損傷；噪音；粉塵損傷；有毒物質損傷；觸電；高溫；灼傷；高處墜落；火災、爆炸和其他損傷等。進入作業(yè)現(xiàn)場一切人員本組織、相關方人員進入現(xiàn)場。一切作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)的設備包括組織、相關方設備等。從活動特點思索能否包括如下方面：設計、開發(fā)、消費過程中一切活動；設備、設備的采購到報廢；公司內(nèi)部及相關方人員在作業(yè)場所內(nèi)的活動；機動車輛活動；機械設備加工活動；廠區(qū)宿舍、食堂、文娛場所、辦公場所；動力能源系統(tǒng)。3.風險評價：程

11、序規(guī)定的評價方法是什么？能否界定了A類：不可允許風險 B類：艱苦風險 C類：中度風險 D類：可允許風險 E類：可忽略風險。如采用評價方法為D=LEC法只否明確哪些是不可允許的風險。4程序中能否對應風險級別制定了控制措施。a.一類制定控制風險的目的及實現(xiàn)目的的管理方案; 二類制定并實施運轉控制程序。b.能否思索“加強培訓、“加強監(jiān)視檢查作為目的管 理方案、運轉控制程序的一部分內(nèi)容？5.程序中能否規(guī)定用何方式更新危害？第一階段關注主管部門，查相關記錄，驗證識別過程能否符程序？抽一部分危害評定其辯識的合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗證危害識別能否有脫漏，評價能否合理？第二階段 重點查危害能否有脫漏？風險評價

12、能否合理？現(xiàn)場能否及時更新危害。4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求文件組織能否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獲取渠道？法律法規(guī)能否適用？能否規(guī)定及時更新這些信息，并將有關信息傳達給相關方？特殊用途機械制造業(yè)法律法規(guī)詳見適用法律法規(guī)清單。第一階段查主管部門獲取法律、法規(guī)能否完好？現(xiàn)場驗證準確、適用性。第二階段關注法規(guī)的落實。4.3.3 目的文件能否制定了文件化的職業(yè)平安安康目的，目的能否與職業(yè)平安安康方針一致，表達了繼續(xù)改良的承諾。制定目的時，能否思索了法律法規(guī)的要求，本身的危害和風險，可選技術方案、財務、運轉和運營要求，以及相關方的觀念，能否規(guī)定了目的修正的方法，時間。第一階段目的制定能否

13、合理、可丈量，能否按目的做了。第二階段查目的完成情況，效果？目的能否表達了繼續(xù)改良的承諾。4.3.4 職業(yè)平安安康管理方案文件能否有文件化管理方案，管理方案能否根據(jù)目的制定，能否規(guī)定了組織相關職能層次實現(xiàn)目的的職責、權限、能否確定了實現(xiàn)目的的方法、時間表。如：噪聲治理管理方案：目的能否量化如室內(nèi)噪音由90dB降低至85 dB;職責權限層層有人擔任;方法能否聲源采用了消音安裝，傳播途徑采用隔聲墻措施;時間有起止期。第一階段能否按方案執(zhí)行。第二階段完成情況能否到達預期目的，能否對方案實施進展評審，當組織的活動產(chǎn)品，效力或運轉條件變化時，能否對管理方案進展了修訂。4.4.1 機構和職責文件查組織能否

14、制定了相應的平安消費責任制與平安有關的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責、權限、相互關系規(guī)定能否明確、合理;能否規(guī)定了管理者代表的作用、職責、權限;能否規(guī)定承當管理職責人員實現(xiàn)繼續(xù)改良的承諾。第一階段確認組織的機構設置及各部門的職責。第二階段查最高管理者、管理者代表、各部門指點、平安員等能否正確有效地行使其職責。查管理層為職業(yè)平安安康配置資源：有關人員、技術、防護設備、用電和消防設備、機械平安安裝、平安檢驗工具、平安技術措施、經(jīng)費等能否落實。4.4.2 培訓、認識和才干文件程序文件中能否規(guī)定了培訓需求，培訓教育任務責任部門能否明確。有無培訓方案？為保證方案適宜、有效能否規(guī)定了定期評審方案。能否滿足職業(yè)

15、安康目的的需求，管理人員、作業(yè)人員能否培訓考試合格方可上崗。第二階段查能否按培訓方案實施，重要的職業(yè)平安安康崗位人員能否進展了培訓，培訓方案完成情況能否有效，員工職業(yè)平安安康認識能否提高。4.4.3 協(xié)商與交流文件程序中能否規(guī)定了內(nèi)部交流，外部相關方交流、各類信息傳送方式、途徑、內(nèi)容；信息能否有記錄；能否規(guī)定了處置反響的方法；能否規(guī)定了員工代表如工會、團委等搜集消費加工全過程員工職業(yè)平安安康意見、建議及協(xié)商交流的記錄能否符合要求。第二階段抽一部分記錄，如違反勞動法規(guī)，危害生命安康情況，工會如何監(jiān)視處置？工會及員工能否享遭到職業(yè)平安安康方面的權益。組織的供方、用戶等單位提出的各類意見，組織能否及

16、時處置，協(xié)商交流。4.4.4文件化文件查OHSMS文件能否對中心要素及其相互作用進展了描畫，能否提供了查詢相關文件的途徑。4.4.5 文件和資料控制文件1程序能否界定文件發(fā)放范圍，明確關鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修正方式，各層文件能否適用。2查能否明確規(guī)定何時評審文件，修正能否由授權人員同意，失效文件如何處置，各種文件標識方法能否滿足要求。第二階段能否按程序執(zhí)行；關注重要的職業(yè)平安安康崗位人員能否持有現(xiàn)行有效版本文件；驗證發(fā)放范圍能否滿足要求；能否有失效文件回收記錄；文件評審能否合理；文件修正能否由授權人員同意；作廢文件銷毀如何控制。4.4.6 運轉控制文件1、查缺乏程序能夠導致偏離任業(yè)平安安康方

17、針、目的的運轉情況時，能否建立了文件化程序？程序能否規(guī)定了運轉規(guī)范？2、組織所購買和運用的貨物、設備、效力中已標識的風險，能否建立了文件化的程序。3、查從根本上消除或降低風險，對作業(yè)場所，加工過程、安裝、機械及對人的才干順應等建立了文件化的程序。第一階段判別危險控制的合理性和有效性?，F(xiàn)場巡視消費和動力等作業(yè)現(xiàn)場，察看消費操作，尤其是那些能夠引發(fā)艱苦事故的活動，能否予以規(guī)范和控制；察看個人防護用品配備能否滿足要求；現(xiàn)場平安標識能否符合要求。第二階段查能否按程序要求對風險進展了有效控制。1對鑄造、機加工車、銑、刨、磨、鉗、焊接等工序、熱處置及外表處置、裝配等消費過程能否規(guī)定了平安操作規(guī)程并執(zhí)行。新

18、產(chǎn)品開發(fā)和研制、特殊機床、新工藝、新資料、新設備的運用能否制定職業(yè)平安安康技術措施。3現(xiàn)場機械、設備等各類防護、保險安裝能否符合要求。4職業(yè)平安安康方面能否做到改善勞動條件、減輕勞動強度、防止傷亡事故和職業(yè)危害。能否做到文明加工、環(huán)保。6能否具備合格的生活衛(wèi)生設備和條件。7能否按要求配備了防護用品和落實勞動維護技術措施。8消費過程中特殊工種上崗人員資歷能否得到認可。9暫時用電運用前，能否按用電要求進展了檢查、驗收。10各類專項平安技術措施能否有專人擔任落實。11能否對消費現(xiàn)場的環(huán)境如現(xiàn)場有毒物質、粉塵、噪聲等有效控制。12現(xiàn)場消防器材及危險物品運輸、儲存運用能否得到有效管理。13事故處置能否及

19、時，做到“四不放過。14查采購資料、設備、防護用品能否按合格供應商名錄購買物品等。 4.4.7 應急預案與呼應文件程序中能否對潛在的事件或緊急情況規(guī)定應急對策手段，如火災應急預案能否規(guī)定了報警，擔任人指揮滅火，消防人員按職責分配完成滅火義務等內(nèi)容，能否對發(fā)惹事故后規(guī)定分析總結的要求，能否規(guī)定根據(jù)實踐情況定期檢驗程序。第一階段察看消費和動力現(xiàn)場潛在的事故能否有脫漏景象，能否進展了控制。第二階段查能否對有關人員進展了應急預案的培訓；應急程序能否驗證，如消防訓練演習記錄能否滿足規(guī)定要求；能否發(fā)生過緊急情況，如何進展處置的。4.5.1 績效丈量和監(jiān)測文件1、能否規(guī)定職業(yè)平安安康績效定性定量丈量的內(nèi)容。2、規(guī)定對目的完成進展監(jiān)測。3、程序能否規(guī)定自動丈量，被動丈量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測設備程序能否規(guī)定了校準、維護要求。第一階段能否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行；艱苦危險要素控制能否認期監(jiān)測；查守法記錄。第二階段1、查目的和管理方案完成情況；法律、法規(guī)遵守記錄；查平安消費檢查記錄。2、事后性監(jiān)測、調(diào)查能否包括事故、未遂過失、職業(yè)病和財富損失案例。3、法律、法規(guī)能否認期評價有效性。4、監(jiān)測設備能否認期校準維護查相關證據(jù)。4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施文件審核:1程序中能否規(guī)定了事故、事件調(diào)查分析原那么