安全評價機構標準化管理基本規(guī)范參考模板范本

1、PAGE PAGE 22安全評價機構標準化管理基本規(guī)范 一、依據依據安全生產法、行政許可法和安全評價機構管理規(guī)定（國家安監(jiān)總局令第22號）、政府關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的意見（政發(fā)號）等有關法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)范。二、適用范圍本規(guī)范適用于省級、設區(qū)的市級安全生產監(jiān)督管理局(以下簡稱省、市安監(jiān)局)對本省范圍內依法取得的乙級資質安全評價機構進行標準化管理考核評級。依據安全評價機構管理規(guī)定（國家安監(jiān)總局令第22號）有關規(guī)定，省內甲級資質安全評價機構標準化管理參照此辦法執(zhí)行。三、考核評級安全評價機構的標準化管理考核評級，實行機構自評，市安監(jiān)局初審，省安監(jiān)局負責組織考核定級的辦法。安全評價機

2、構的標準化管理等級分一級、二級、三級，一級最高等級。四、資質條件保持1、具有法人資格，注冊資金300萬元以上。2、固定資產200萬元以上（以評審時上月報稅務局的財務報表，或近期有資質的會計事務所出具的審計報告為準）。3、有與其開展工作相適應的固定工作場所和設施、設備，具有必要的技術支撐條件。具體要求：（1）固定工作場所不少于250平方米，其中檔案室面積不少于30平方米。（2）通用設備：計算機、打印機、傳真機、復印機、掃描儀、照相機、攝像機、投影儀、碎紙機、錄音設備、對講機、GPS定位儀、激光測距儀、個體防護用品、交通工具等。（3）專用裝備：有與本機構安全評價業(yè)務范圍相適應的專用裝備。4、有健全

3、、運行有效的內部管理制度和安全評價過程控制體系。5、有16名以上專職安全評價師，其中一級安全評價師20%以上、二級安全評價師30%以上。配備不少于專職安全評價師30%比例的注冊安全工程師。安全評價師、注冊安全工程師有與其申報業(yè)務相適應的專業(yè)能力。6、法定代表人通過二級資質以上培訓機構組織的相關安全生產和安全評價知識培訓,并考試合格。檔案管理員通過二級資質以上培訓機構組織的相關知識培訓,并考試合格。7、設有專職技術負責人和過程控制負責人。專職技術負責人有二級以上安全評價師和注冊安全工程師資格，并具有與所申報業(yè)務相適應的高級專業(yè)技術職稱。安全評價機構應明確過程控制負責人業(yè)務管理能力的要求。8、安全

4、評價業(yè)務活動中沒有違法行為記錄。9、法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。(以上資質條件保持項是安全評價機構標準化管理考核定級的否決項)五、過程控制體系按照安全評價過程控制文件編寫指南要求，安全評價過程控制體系文件由管理手冊、程序文件及與機構業(yè)務范圍相適應的作業(yè)指導書等組成。經安全評價機構主要負責人批準實施，并持續(xù)改進完善。主要內容包括：風險分析、實施評價、報告審核、技術支撐、作業(yè)文件、內部管理、檔案管理和檢查改進等。(一)管理手冊安全評價機構管理手冊主要包括：1、機構簡介安全評價機構應簡要說明安全評價機構的法律地位、所有者的名稱或實際控制者的姓名、基本情況、取得的重大業(yè)績等。2、承諾書安全評價

5、機構的承諾書應體現(xiàn)為安全生產服務達到的目標、要求和結果等。3、質量方針和目標安全評價機構應制定質量方針和目標要求。質量方針和目標要求應便于機構內部各個層次的理解、實施和實現(xiàn)。4、組織機構安全評價機構的組織機構包括：決策層、管理層、執(zhí)行層。5、部門職責、崗位職責安全評價機構應明確各個部門和各類人員的職責權限及其相互關系等。6、程序文件安全評價機構應根據過程控制的要求，按照相關規(guī)定和技術標準，結合本機構的業(yè)務范圍及領域，建立健全程序文件，確保安全評價工作的質量。程序文件主要包括：風險分析程序、實施評價程序、報告審核程序、檢查改進程序、文件資料控制程序等。(安全評價機構在管理手冊中只對以上程序文件進

6、行綱領性的敘述，具體內容在程序文件中詳細闡述。)7、作業(yè)文件安全評價機構應按照相關法律法規(guī)和技術標準，結合本機構的業(yè)務范圍，編制相應的安全評價作業(yè)文件。作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，是實施安全評價的具體內容和要求。(安全評價機構在管理手冊中只對作業(yè)文件進行綱領性的敘述，具體內容在作業(yè)文件中詳細闡述。)8、技術支撐條件安全評價機構應詳細說明開展安全評價工作所具備的技術支撐條件。技術支撐條件主要包括：基礎數(shù)據庫、技術及軟件條件、檢測檢驗人員及設備、科研開發(fā)能力、技術協(xié)作支撐等。(1)基礎數(shù)據庫。法律法規(guī)、技術標準數(shù)據庫，有關物質特性、事故案例數(shù)據庫，其他數(shù)據庫。(2)技術及軟件。安全評價機構所擁

7、有的（購買及自主開發(fā)）技術及應用軟件、內部管理信息系統(tǒng)軟件、圖書和資料管理系統(tǒng)軟件等。(3)檢測檢驗人員及設備、科研開發(fā)能力。主要包括檢測檢驗資質類別、業(yè)務范圍、檢測檢驗設備和人員資格等?？蒲虚_發(fā)能力是指安全評價機構技術研究的基礎條件（包括設備和科研人員狀況）、科研開發(fā)項目、科研經費與資金投入等。(4)技術協(xié)作支撐。安全評價機構自身不具備檢測檢驗及科研開發(fā)能力，應與有關的安全科學技術研究單位和具有相關檢測檢驗資質的機構簽訂技術協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。9、內部管理安全評價機構至少應建立健全以下“八項”規(guī)章制度：(1)安全評價師管理制度。勞動關系（安全評價師的勞動合同和 “四險”或住房公積金有

8、效繳存證明）和從業(yè)資格、業(yè)績、培訓、保密及從業(yè)行為等。(2)技術專家管理制度。聘用協(xié)議和業(yè)績、培訓、保密及從業(yè)行為規(guī)范等。(3)業(yè)績考核管理制度。安全評價機構、安全評價師和技術專家的業(yè)績考核和獎懲等。(4)業(yè)務培訓制度。安全評價機構對安全評價師及相關人員的業(yè)務培訓計劃、培訓內容。(5)信息通報制度。安全評價機構的月度工作情況、年度工作業(yè)績、發(fā)生重大事件或資質條件發(fā)生變化等應及時報告省、市安監(jiān)局。(6)反饋、跟蹤服務制度。明確跟蹤服務的基本要求，對跟蹤服務的各個環(huán)節(jié)實施有效控制，積極、妥善解決被評價單位提出的問題，及時處理被評價單位或其他方面的投訴。及時跟蹤評價報告中提出的對策措施的實施情況，確

9、認其適用性及有效性，適時進行調整。(7)保密制度。保密范圍，保密要求、保密等級等，確保對被評價單位的技術和商業(yè)機密保守秘密。(8)資質和印章管理制度。資質和印章使用要求，內部審批手續(xù)，嚴禁轉借或出租資質和印章。10、檔案管理安全評價機構應明確檔案管理人員、設備設施要求，明確文件資料收集和過程控制記錄的歸檔要求。文件資料主要包括：法律法規(guī)及技術標準、過程控制體系文件、基礎數(shù)據庫、評價項目檔案、安全評價師和技術專家檔案、過程控制記錄和外部文件等。過程控制記錄應便于查詢，避免損壞、變質或遺失，明確記錄保存期限，明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實施控制要求，保證記錄的完整、有效。記錄應字跡清

10、楚、標識明確。安全評價機構應建立文件資料控制程序。(安全評價機構在管理手冊中只對檔案管理程序進行綱領性的敘述，具體內容在程序文件中詳細闡述。)11、檢查改進安全評價機構應定期組織內部審查，通過察看、交談，查閱文件和記錄，獲取客觀證據，對合格項，及時糾正，并建立完善內部審查程序、投訴申訴處理程序。(安全評價機構在管理手冊中只對檢查改進程序進行綱領性的敘述，具體內容在程序文件中詳細闡述。)(二)程序文件安全評價機構至少應建立健全并持續(xù)改進下列程序文件：1、風險分析程序安全評價機構應在安全評價項目合同簽訂之前進行風險分析。風險分析程序文件至少應明確以下內容：(1)風險分析負責部門和參與部門，明確負責

11、人和參加人員。(2)風險分析的范圍、具體內容，確定判斷準則和風險分析結果的表述要求。(3)風險分析記錄要求和風險分析結果保存規(guī)定。(4)合同簽訂后制訂詳細的評價工作計劃。(安全評價機構在其風險分析程序中應引出具體開展風險分析的作業(yè)指導書。)2、實施評價程序安全評價機構實施安全評價應與其規(guī)定的質量方針和目標相一致。實施評價程序文件至少應明確以下內容：(1)評價項目組組長任命、成員組成的原則。項目組的組成應體現(xiàn)與評價項目相關的專業(yè)人員，即評價人員專業(yè)配備能夠滿足項目要求。項目組的專業(yè)能力不足時，應選擇相應專業(yè)能力的技術專家參加。(2)原始評價資料收集要求。至少應包括：現(xiàn)場實地調研的影像、圖片記錄方

12、式、文字記錄要求；原始資料的收集要求；原始數(shù)據的采集、記錄要求。(3)檢測檢驗數(shù)據采用要求。如：氣象、地質基礎資料、周邊環(huán)境的檢測檢驗資料、職業(yè)危害檢測檢驗及類比資料、設備設施條件、狀況的檢測檢驗資料等。(4)安全評價要求。主要包括：實施評價的過程記錄要求；危險有害因素的識別、確認、記錄要求；評價單元的確定原則；評價方法的選擇原則；對策措施的提出、選擇、確定原則；評價結論的確定原則；評價報告的編制要求。(5)明確評價報告簽字、批準、蓋章程序要求。(安全評價機構在其實施評價程序中應引出具體開展安全評價的作業(yè)指導書。)3、報告審核程序安全評價機構對安全評價報告必須進行“三審”，即內部審核、技術負責

13、人審核、過程控制負責人審核。報告審核程序文件至少應明確以下內容：(1)內部審核部門和審核人員職責，重點明確技術和過程控制負責人職責。(2)內部審核、技術負責人和過程控制負責人審核要求。內部審核的重點內容：評價依據是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準確等。技術負責人審核的重點內容：引用的法律法規(guī)、標準是否現(xiàn)行有效，現(xiàn)場收集的有關資料是否齊全、有效，危險有害因素識別的充分性、評價方法的合理性、對策措施的針對性、結論的正確性等及格式、文字等。過程控制負責人審核的重點內容：是否進行了風險分析，

14、是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告審核，記錄是否完整，是否滿足過程控制要求等。(3)評價報告的審核要求和審核標準。(4)內部審核、技術負責人審核和過程控制負責人審核記錄保存的實施要求。4、檢查改進程序檢查改進程序包括內部審查程序、投訴申訴處理程序。(1)內部審查程序內部審查程序控制要求：明確內部審查的目的、依據、范圍和要求，明確內部審查的人員、時間、方式，保證內部審查有效實施。內部審查人員：應由機構內部專業(yè)人員擔任，且審查人員與被審查活動無直接關系。內部審查時間：根據機構實際情況確定內部審查的時機和時間。內部審查方式：通過察看、交談，查閱文件和記錄，獲取客觀證據，及時發(fā)現(xiàn)和調整不合格項。(

15、2)投訴申訴處理程序投訴申訴處理程序控制要求：明確投訴申訴處理的目的、依據、范圍和要求。投訴申訴處理的目的：對于發(fā)生偏離過程控制要求和目標的情況應及時加以糾正，預防同類問題的重復發(fā)生。投訴申訴處理的主要內容：明確調查和處理不合格項和投訴申訴的要求；制定措施，糾正和預防不合格項產生的影響；確認糾正和預防措施的有效性。5、文件資料控制程序文件資料控制程序要求：明確責任部門和責任人員的職責；明確獲取法律法規(guī)和技術標準的內容、途徑、方法、頻次，并對其有效性進行識別，保持有關法律法規(guī)、技術標準和政策信息及時、有效。編制適用的法律法規(guī)和技術標準目錄，并定期更新。規(guī)定文件和資料的編號、受控狀態(tài)、修改、審核、

16、批準、借閱、檔案的保存期限和密級、記錄的格式及要求等。(三)作業(yè)文件(1)有與業(yè)務范圍相適應的風險分析指導書(2)有與業(yè)務范圍相適應的安全評價作業(yè)指導書附件：一、安全評價機構標準化管理考核評級辦法二、安全評價機構標準化管理考核評分表 附件一安全評價機構標準化管理考核評級辦法 第一條 為進一步提高全省安全評價機構的管理水平，規(guī)范安全評價行為，建立“公平、公正、競爭、有序”的安全評價技術服務體系，依據安全評價機構標準化管理基本規(guī)范，制定本辦法。第二條 本辦法適用于省級、設區(qū)的市級安全生產監(jiān)督管理局(以下簡稱省、市安監(jiān)局)對本省范圍內依法取得的乙級資質安全評價機構進行標準化管理的考核評級。依據安全評

17、價機構管理規(guī)定（國家安監(jiān)總局令第22號）有關規(guī)定，省內甲級資質安全評價機構標準化管理參照此辦法執(zhí)行。第三條 乙級資質安全評價機構的標準化管理考核評級分為一級、二級、三級，一級是安全評價機構標準化管理的最高等級。安全評價機構資質條件保持項為標準化管理考核評級的否決項。第四條 安全評價機構標準化管理考核評分內容見安全評價機構標準化管理考核評分表，以百分制計分。第五條 安全評價機構的標準化管理等級劃分：一級標準化管理安全評價機構考核得分90分以上。二級標準化管理安全評價機構考核得分75分以上。三級標準化管理安全評價機構考核得分60分以上。第六條 安全評價機構標準化管理考核評級辦法和程序：1、各安全評

18、價機構對照安全評價機構標準化管理基本規(guī)范和安全評價機構標準化管理考核表的內容進行自評，自評后提出書面申請。2、市安監(jiān)局接到書面申請后組織初審評級，并提出書面初審評級意見，報省安監(jiān)局。3、省安監(jiān)局負責組織評審定級。第七條 對安全評價機構標準化管理考核定級情況上網公示7日后無異議的，省安監(jiān)局將頒發(fā)安全評價機構標準化管理標牌。安全評價機構標準化管理考核定級結果將在相關媒體上公告，并作為安全評價機構年審、考核和獎懲的重要依據。第八條 安全評價機構標準化管理等級的有效期與資質證書的有效期保持一致。取得二級、三級標準化管理等級的安全評價機構滿一年后，可以申請晉升高一等級標準化管理的安全評價機構。安全評價機

19、構的標準化管理等級有效期滿后，按照第六條規(guī)定申請標準化管理等級復評。第九條 一級、二級標準化管理安全評價機構及其工作人員受到舉報并經查實的，或因違法違規(guī)行為受到有關部門通報處理的，省安監(jiān)局將降低其標準化管理等級；違法違規(guī)行為情節(jié)嚴重的，省安監(jiān)局將取消其標準化管理等級，并按照有關法律法規(guī)進行處罰。 第十條 本辦法自2011年5月1日起實施。附件二：安全評價機構標準化管理考核評分表單位名稱: 證書編號： 地 址: 法人代表: 聯(lián) 系 人: 聯(lián)系電話: 安全生產監(jiān)督管理局二O 年月日安全評價機構資質條件保持情況考核表機構名稱資質證書編號序號考 核 標 準考核結果備 注01具備獨立法人資格，工商營業(yè)執(zhí)

20、照在有效期內是 否02法人培訓、考試證書現(xiàn)行有效是 否03注冊資金300萬元是 否04年終財務報表顯示固定資產總值不少于200萬元是 否05辦公場地面積不少于250平方米，其中檔案室面積不少于30平方米是 否06專職安全評價師不少于16人，符合規(guī)定要求是 否07一級安全評價師不少于機構專職安全評價師20%的比例，二級安全評價師不少于機構專職安全評價師30%的比例是 否08注冊安全工程師的專業(yè)符合機構的業(yè)務范圍要求，人數(shù)不少于專職安人全評價師30%的比例是 否09有對應于本機構安全評價業(yè)務范圍相應的專用裝備（詳見安全評價機構管理規(guī)定附件1）是 否10有滿足機構開展業(yè)務活動所需的通用設備是 否11

21、專職技術負責人符合規(guī)定要求（二級以上安全評價師、注安師，并具有與所申報業(yè)務相適應的高級專業(yè)技術職稱），過程控制負責人符合規(guī)定要求是 否備注：以上安全評價機構資質條件保持項是安全評價機構標準化考核評級否決項。安全評價機構業(yè)務范圍保持情況考核表機構名稱資質證書編號現(xiàn)有業(yè)務范圍是否承接了此類業(yè)務范圍的項目能滿足業(yè)務范圍要求的專職安全評價人員備注人員姓名所學專業(yè)是否是否（不夠可另加頁，另加 頁）備注：經考核，專職安全評價師的專業(yè)能力與機構的業(yè)務范圍不符，按規(guī)定核減機構資質業(yè)務范圍。安全評價機構標準化管理考核評分表項目(分值)標準指標(分值)扣分辦法扣分得分1、內部管理（35分）1.1 全體人員清楚機構

22、的方針、目標、自身崗位職責3分發(fā)現(xiàn)1人不清楚的，扣1分，扣完為止。1.2 風險分析程序得到有效執(zhí)行4分無程序扣4分，有程序但程序內容有明顯缺陷的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止；程序未有效執(zhí)行、記錄不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止；未定期評審、及時改進的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。1.3 實施評價程序、制度得到有效執(zhí)行5分無程序扣5分，有程序但程序內容有明顯缺陷的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止；程序未有效執(zhí)行、記錄不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣2分，扣完為止；未定期評審、及時改進的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。1.4 評價報告審核程序得到有效執(zhí)行5分無程序扣5分，有程序但程序內容有明顯缺陷的，每發(fā)現(xiàn)一處扣

23、1分，扣完為止；程序未有效執(zhí)行、記錄不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣2分，扣完為止；未定期評審、及時改進的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。1.5 技術支撐條件得到有效的維護，法律法規(guī)、標準等有關文件能及時辨識與更新5分無程序扣5分，有程序但程序內容有明顯缺陷的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止；程序未有效執(zhí)行、記錄不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣2分，扣完為止；未定期更新、及時改進的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。1.6 作業(yè)文件能及時修訂，有效執(zhí)行4分無作業(yè)文件扣4分，有作業(yè)文件但作業(yè)文件內容有明顯缺陷的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止；作業(yè)文件未有效執(zhí)行、記錄不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止；未定期評審、及時改進的，每發(fā)現(xiàn)一

24、處扣1分，扣完為止。1.7 內部管理制度健全并有效執(zhí)行5分無內部管理制度扣5分，有內部管理制度但內部管理制度內容有明顯缺陷的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止；內部管理制度未有效執(zhí)行、記錄不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣2分，扣完為止；未定期評審、及時改進的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。1.8 檔案管理滿足規(guī)定要求4分無檔案管理制度扣4分，有檔案管理制度但檔案管理制度內容有明顯缺陷的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止；檔案管理制度未有效執(zhí)行、記錄不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。未定期評審、及時改進的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。2、報告質量(50分)2.1 機構收集被評價單位的資料完整、有效(被評價單位提供的資料

25、清單上，明確機構收集資料和被評價單位提供資料具體人，具體時間，并有確認手續(xù))6分未對資料進行有效收集和整理的，扣2分；未有被評價單位確認手續(xù)的，扣2分；安全評價過程控制記錄、被評價對象的現(xiàn)場勘查記錄、安全評價師到現(xiàn)場開展安全評價工作的影像資料、影響安全評價報告結論關鍵要素的影像資料、安全評價報告中提出整改項的前后影像資料及相關證明材料等未及時歸檔，妥善保管的，缺1項扣1分，扣完為止。2.2 評價項目組人員的專業(yè)結構符合項目要求4分缺少1個專業(yè)的，扣1分，扣完為止。2.3 評價的前期準備工作充分，評價對象明確，與本項目適應的法律法規(guī)收集全面、有效3分評價對象不明確的，扣2分；法律法規(guī)引用錯誤的，

26、缺少1項扣0.5分，扣完為止。2.4 評價報告的評價內容與評價項目的現(xiàn)場相吻合，與評價范圍的界定相適應，無遺漏6分評價內容與評價項目的現(xiàn)場不吻合的，本項不得分；現(xiàn)場隱患應識別清楚，并均已整改，有一項隱患未整改的，扣3分；評價內容有遺漏的，缺少1項扣3分，扣完為止。2.5 危險有害因素辨識與評價項目相適應，全面無遺漏10分危險有害因素辨識缺項的，缺少1項扣4分，扣完為止。2.6評價單元劃分合理、便于實施評價、相對獨立、具有明顯的特征界限，且覆蓋評價范圍全部內容3分評價單元劃分應有依據和理由說明，劃分不合理的，扣2分；劃分不能全面覆蓋評價范圍內容的，缺少1項扣2分，扣完為止。2.7 評價方法的選取

27、正確、科學合理，定性、定量評價后均應有針對評價項目的評價總結，各種評價方法評價應覆蓋評價范圍全部內容4分評價方法選取錯誤，對評價報告結論產生顛覆性影響的，本項不得分；定性、定量評價后無評價總結的，缺少1項扣2分，扣完為止；各種評價方法評價未能全面覆蓋評價范圍的，缺少1項扣1分，扣完為止。2.8對策措施應具體詳實無遺漏，應與評價項目危險、有害因素辨識結果，定性、定量評價結果相對應，對評價項目應有針對性、可操作性、技術可行性和經濟合理性8分對策措施應符合相關評價導則的要求，不得缺項，缺少1項扣2分，扣完為止；與評價過程不匹配，對策措施空洞，針對性、可操作性不強，發(fā)現(xiàn)1項扣1分，扣完為止。2.9安全評價結論的內容應包括：高度概括評價結果，明確給出與國家有關安全生產的法律法規(guī)、標準、規(guī)章、規(guī)范的符合性結論，明確項目相關安全行政許可內容2分評價結論無各評價方法的評價結果概括，扣1分；無明確的符合性結論的，扣2分；無相關安全行政許可結論的，扣2分。2.10 隨機抽查機構的評價報告，到被評價單位和相關方了解機構服務質量的滿意度4分被評價單位和相關方滿意的，不扣分；基本滿意的，扣2分；不滿意的，扣4分，發(fā)現(xiàn)有差評的，發(fā)現(xiàn)1項扣2分，扣完為止。3、文化建設(15分)3.1