第10期(總期279)工程與法律(-5p排版)120921

1、PAGE PAGE 10第9期（總第278期）工程與法律（5P）第1篇(2P)材料漲價(jià)不調(diào)價(jià)的應(yīng)對(duì)措施 材料漲價(jià)是承包人繞不過(guò)的檻。面對(duì)注定的材料價(jià)格上漲，面對(duì)漲價(jià)不調(diào)價(jià)合同，我們?cè)撛趺崔k呢？文|汪金敏律師 上海市建緯律師事務(wù)所合伙人材料漲價(jià)是承包人繞不過(guò)的檻。在這后金融危機(jī)時(shí)代，國(guó)內(nèi)外超發(fā)的天量貨幣四處橫行，物價(jià)上漲的幽靈揮之不去。大多數(shù)工程均規(guī)定，材料漲價(jià)有限調(diào)價(jià)甚至不調(diào)價(jià)。因?yàn)椴牧蠞q價(jià)，不去接工程，公司無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)。接了工程，只要材料價(jià)格漲一漲，利潤(rùn)就會(huì)抹掉，虧損就會(huì)出現(xiàn)，甚至材料漲多少就虧多少。面對(duì)注定的材料價(jià)格上漲，面對(duì)漲價(jià)不調(diào)價(jià)合同，我們?cè)撛趺崔k呢？ 簽約一年內(nèi)申請(qǐng)法院撤銷(xiāo)合同漲價(jià)不調(diào)

2、價(jià)條款 合同約定“合同價(jià)不因材料價(jià)格變動(dòng)而調(diào)整”，我們不接受就廢標(biāo)。不得已接受后，利潤(rùn)微薄，一旦材料價(jià)格上漲，我們就面臨虧損，上漲多少，就虧損多少。即使合同約定材料價(jià)格上漲超過(guò)5%的部分亦可以按信息價(jià)調(diào)差，但當(dāng)?shù)匕l(fā)布的信息價(jià)及其上漲幅度明顯低于實(shí)際采購(gòu)價(jià)及其上漲幅度，調(diào)差無(wú)幾，虧損仍難避免。我們?cè)撛趺崔k呢？【典型判例】2001年3月，發(fā)包人周界公司與承包人市政公司雙方簽訂一份路面工程建設(shè)施工合同。2001年10月，為了確保交工驗(yàn)收時(shí)瀝青路面在接縫處不跳車(chē)，市政公司對(duì)路面接縫處進(jìn)行磨平處理，所用材料抗滑表層玄武巖石料由周界公司供應(yīng)，雙方商定價(jià)格每平方米10.042元。工程竣工后，2004年3月，

3、雙方進(jìn)行對(duì)帳結(jié)算，同意玄武巖石料按供應(yīng)價(jià)格200元噸扣款。參照該價(jià)格，并按生產(chǎn)配合比進(jìn)行計(jì)算得出玄武巖石料價(jià)格每平方米12.16元，與商定價(jià)格每平方米差2.118元，差價(jià)796823元。2005年3月，周界公司向法院起訴要求返還多付款項(xiàng)，市政公司反訴以2004年3月同意扣款的玄武巖石料價(jià)格顯失公平為由要求予以變更（選自索賠網(wǎng)判例5A-0093）?！镜湫陀^點(diǎn)】第一種意見(jiàn)認(rèn)為：2004年3月對(duì)賬確認(rèn)200元噸的價(jià)格顯失公平，應(yīng)予變更；第二種意見(jiàn)認(rèn)為：雙方已于2004年3月對(duì)賬確認(rèn)200元噸的價(jià)格，不應(yīng)再變更?！痉煞治觥课艺J(rèn)同第一種意見(jiàn)，理由是：其一，2004年3月對(duì)賬確認(rèn)的200元噸，與雙方簽約

4、后不久即2001年10月確認(rèn)的每平方米10.042元相差超過(guò)20%以上，差額較大；其二，2001年10月確認(rèn)的價(jià)格是雙方在簽約前后認(rèn)可的合理價(jià)格，且市場(chǎng)價(jià)相當(dāng)，因此，2004年3月對(duì)賬確認(rèn)的價(jià)格顯失公平；其三，市政公司在2004年3月對(duì)賬確認(rèn)價(jià)格后一年內(nèi)即2005年3月以顯失公平為由請(qǐng)求將2004年對(duì)賬確認(rèn)的價(jià)格變更為2001年10月確認(rèn)的價(jià)格，符合法律規(guī)定的程序。判例中，河南高院認(rèn)同該意見(jiàn)并據(jù)此進(jìn)行了判決?！舅髻r支招】其一，簽約之時(shí)，我們要十分警惕漲價(jià)不調(diào)價(jià)條款并分析其風(fēng)險(xiǎn)；其二，簽約后，我們要密切跟蹤市場(chǎng)價(jià)、信息價(jià)及其調(diào)整幅度過(guò)低等情況；其三，一旦發(fā)現(xiàn)材料價(jià)格出現(xiàn)大幅度上漲且按照合同條款不

5、能調(diào)價(jià)或不能足額調(diào)價(jià)，顯失公平的，立即與發(fā)包人協(xié)商，爭(zhēng)取發(fā)包人同意調(diào)整該價(jià)差；其四，不能就補(bǔ)價(jià)差達(dá)成一致且無(wú)其他補(bǔ)償措施的，我們?cè)诤炗喓贤?年之內(nèi)向法院或約定仲裁機(jī)構(gòu)提起訴訟要求撤銷(xiāo)該漲價(jià)不調(diào)價(jià)條款。要求發(fā)包人補(bǔ)償因其原因延誤進(jìn)度期間材料漲價(jià)損失簽約一年內(nèi)，工程還在施工，需要發(fā)包人多方面配合，除非萬(wàn)不得已停工不干了，我們哪敢和發(fā)包人打官司撤銷(xiāo)漲價(jià)不調(diào)價(jià)條款。如果在簽約后1年內(nèi)不能打官司撤銷(xiāo)漲價(jià)不調(diào)價(jià)條款，由于延期開(kāi)工、場(chǎng)地及圖紙拖延等原因，進(jìn)度延誤了，在延誤期間，材料價(jià)格大幅上漲。這種情況是否可以補(bǔ)差價(jià)呢？【典型判例】2002年11月，承包人明遠(yuǎn)建工與發(fā)包人鴻運(yùn)房產(chǎn)簽訂某住宅工程施工合同，約

6、定了地方材結(jié)算價(jià)格，如中砂30元m，并約定其余材料按省造價(jià)信息2003年第三季度執(zhí)行。由于該住宅工程規(guī)劃變更，項(xiàng)目調(diào)整，部分地段拆遷不能順利進(jìn)行等原因，導(dǎo)致工程分別于2003年12月及2004年8月開(kāi)工，于2005年5月及2006年4月竣工并交付。從2003年一季度材料價(jià)格開(kāi)始上漲，如中砂施工期間平均價(jià)格為44.58元m。全部材料上漲總金額達(dá)683 835元。不含該價(jià)差的工程結(jié)算價(jià)為442萬(wàn)元。因?yàn)轼欉\(yùn)房產(chǎn)不同意調(diào)價(jià)及其他原因，明遠(yuǎn)建工訴至法院。（選自索賠網(wǎng)判例5A-0094）【典型觀點(diǎn)】第一種意見(jiàn)認(rèn)為：仍應(yīng)按約定價(jià)格結(jié)算；第二種意見(jiàn)認(rèn)為：延期開(kāi)工后材料價(jià)格大幅上漲，鴻運(yùn)房產(chǎn)應(yīng)據(jù)實(shí)支付全部材差

7、；第三種意見(jiàn)認(rèn)為：不能按實(shí)支付全部材差，只能計(jì)算工期拖延導(dǎo)致的材差?！痉煞治觥课艺J(rèn)同第三種意見(jiàn)，理由是：其一，合同約定的材料價(jià)格，除了構(gòu)成情勢(shì)變更外，不能因材料價(jià)格上漲調(diào)整價(jià)格；其二，因?yàn)轼欉\(yùn)房產(chǎn)原因，實(shí)際施工中間點(diǎn)為2005年第一季度，較約定的2003年第3季度拖延了6個(gè)季度，因?yàn)樵撏涎釉斐傻膿p失，包括該期間的材料價(jià)格上漲，應(yīng)該由鴻運(yùn)房產(chǎn)承擔(dān)；其三，假定材料價(jià)格上漲均類(lèi)似中砂價(jià)格上漲且勻速上漲，則從2003年第1季度開(kāi)始上漲起，到第3季度上漲12.5%，到2005年1季度八個(gè)季度上漲50%，即有75%（50%-12.5%）/50%*100%）的價(jià)差是因?yàn)橥涎右鸬?，因此，鴻運(yùn)房產(chǎn)應(yīng)該承擔(dān)7

8、5%的價(jià)差。判例中，四川高院也認(rèn)同該意見(jiàn)，但認(rèn)為雙方對(duì)漲價(jià)各有責(zé)任，最終判決雙方各半承擔(dān)價(jià)差?！舅髻r支招】其一，我們要收集因發(fā)包人原因延誤進(jìn)度以及延誤的起始點(diǎn)的充分依據(jù)，與承包人原因延誤進(jìn)度、其他原因延誤進(jìn)度區(qū)分開(kāi)來(lái)，并首先爭(zhēng)取發(fā)包人書(shū)面同意因此而順延工期；其二，我們要收集工程材料采購(gòu)價(jià)格及上漲相關(guān)資料，清楚界定因發(fā)包人原因拖延期間的材料價(jià)格上漲的價(jià)差；其三，在施工中及在結(jié)算時(shí)甚至在打官司時(shí)，我們要求發(fā)包人補(bǔ)償該部分差價(jià)。要求發(fā)包人承擔(dān)超出可預(yù)見(jiàn)范圍的材料價(jià)格上漲部分 申請(qǐng)撤銷(xiāo)漲價(jià)不調(diào)價(jià)條款時(shí)間往往過(guò)了，拖延損失又只能適用于發(fā)包人拖延進(jìn)度的情形，如果這兩板斧都用不了，我們還有什么手段應(yīng)對(duì)材料漲

9、價(jià)不調(diào)價(jià)呢？【典型判例】2006年9月，承包人鴻途建筑將其承包的某公路某合同段（包括橋梁和隧道）工程中的隧道工程分包給分包人榮元建筑。分包合同價(jià)按工程量清單所列的預(yù)計(jì)數(shù)量和單價(jià)計(jì)算，總價(jià)為38200458元。訂立分包合同后，施工過(guò)程中，市場(chǎng)材料價(jià)格大幅度上漲，明顯超過(guò)了正常市場(chǎng)波動(dòng)，部分材料漲幅達(dá)一倍以上。鋼筋、水泥、商品混凝土、柴油、砂石料、電費(fèi)等的價(jià)差為2357772元。后因發(fā)生糾紛，2007年11月工程停工。隨后終止了合同，雙方起訴到法院。榮元建筑訴訟請(qǐng)求之一是要求鴻途建筑支付該材料價(jià)差。陜西高院2009年1月14日終審判決。（選自索賠網(wǎng)判例5A-0095）【典型觀點(diǎn)】第一種意見(jiàn)認(rèn)為：該

10、材料漲價(jià)是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，且漲價(jià)幅度不足合同總價(jià)的10%，故不適用情勢(shì)變更，故不應(yīng)支付價(jià)差；第二種意見(jiàn)認(rèn)為：該材料漲價(jià)構(gòu)成了情勢(shì)變更，故鴻途建筑應(yīng)支付該差價(jià)；第三種意見(jiàn)認(rèn)為：雖然構(gòu)成了情勢(shì)變更，但只能補(bǔ)償超出預(yù)計(jì)之外的部分?！痉煞治觥课艺J(rèn)同第三種意見(jiàn)，理由是：首先，該材料價(jià)格非正常上漲不是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，而是客觀情形；其次，該材料價(jià)格非正常上漲，部分漲幅甚至達(dá)到一倍，顯然是不可預(yù)見(jiàn)的；再次，施工行業(yè)是微利行業(yè)，施工企業(yè)賺取的不過(guò)是施工勞務(wù)費(fèi)。該材料價(jià)格上漲達(dá)合同總價(jià)的6%，是施工行業(yè)凈利潤(rùn)率的5倍，仍按分包合同單價(jià)結(jié)算對(duì)榮元建筑明顯不公平。因此，該材料非正常上漲部分構(gòu)成了情勢(shì)變更，應(yīng)該變更該分包合同單價(jià)

11、不得調(diào)整的規(guī)定，該材料非正常上漲部分而非全部差價(jià)由鴻途建筑承擔(dān)。在判例中，陜西高院也認(rèn)同該意見(jiàn)，最終酌情判決鴻途建筑支付給榮元建筑2092138元。值得注意的是，該案只是個(gè)案，特別是在合同法司法解釋二頒布后，要經(jīng)高院甚至最高院審核后，法院方能適用情勢(shì)變更?！舅髻r支招】其一，施工過(guò)程中，我們應(yīng)該收集材料價(jià)格大幅度上漲、不能合理預(yù)見(jiàn)的相關(guān)依據(jù)。其二，我們可以以漲價(jià)無(wú)法繼續(xù)施工等為由，要求按照當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)超過(guò)一定幅度可調(diào)整材差的造價(jià)文件調(diào)整材料差價(jià)，爭(zhēng)取得到發(fā)包人認(rèn)可。其三，沒(méi)有其他方法的情況下，我們可根據(jù)情勢(shì)變更原則要求發(fā)包人調(diào)整合同價(jià)款，甚至提起訴訟仲裁?？梢?jiàn)，應(yīng)對(duì)材料漲價(jià)不調(diào)價(jià)，前述三種應(yīng)對(duì)措施通

12、常還是管用的，但這三種應(yīng)對(duì)措施也不是萬(wàn)能的，每一種應(yīng)對(duì)措施只適用一定范圍和條件：以拖延損失為由要材料價(jià)差，比以情勢(shì)變更、顯失公平為由難度要小很多，但只適用于發(fā)包人拖延進(jìn)度期間的漲價(jià)；以顯失公平為由要材料價(jià)差，只能在簽約后一年內(nèi)打官司，往往來(lái)不及；以情勢(shì)變更為由要材料價(jià)差，不可預(yù)見(jiàn)性規(guī)則加之法院的謹(jǐn)慎適用，只能是最后的手段。（作者郵箱： HYPERLINK mailto: ）第2篇（2P）建設(shè)工程保函法律風(fēng)險(xiǎn)及防范的案例分析從承包人角度，以履約保函為著眼點(diǎn)及重點(diǎn)，討論預(yù)付款保函、履約保函、質(zhì)保金保函三種保函的法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題。文|劉子劍 上海建領(lǐng)城達(dá)律師事務(wù)所建設(shè)工程保函是建設(shè)工程活動(dòng)中經(jīng)

13、常使用的擔(dān)保工具，主要有投標(biāo)保函、支付保函、預(yù)付款保函、履約保函、質(zhì)保金保函幾種。本文從承包人角度，以履約保函為著眼點(diǎn)及重點(diǎn)，討論后三種保函的法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題。無(wú)條件保函法律風(fēng)險(xiǎn)【案例一】A公司承包了C公司發(fā)包的工業(yè)廠房項(xiàng)目，并根據(jù)合同要求向B銀行申請(qǐng)履約保函，B銀行為其開(kāi)立了以C公司為受益人、擔(dān)保金額為400萬(wàn)元的履約保函，保函中規(guī)定“我行同意在接到受益人提出的因A公司在履行合同過(guò)程中未能履約或違背合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)而要求索賠的書(shū)面通知書(shū)后的14天內(nèi)，向受益人支付累計(jì)不超過(guò)上述擔(dān)保金額的款項(xiàng)，無(wú)須受益人出具證明或陳述理由?！焙笤谑┕み^(guò)程中A公司與C公司發(fā)生爭(zhēng)議：A公司認(rèn)為C公司長(zhǎng)期拖

14、欠工程進(jìn)度款，且在金融危機(jī)期間由于己方原因下達(dá)停工令導(dǎo)致A公司窩工損失；C公司認(rèn)為A公司已延誤約定工期，且部分工程存在質(zhì)量問(wèn)題，需要整改。后C公司以A公司施工質(zhì)量問(wèn)題以及延誤工期問(wèn)題造成C公司損失為由，向B銀行提出金額為400萬(wàn)人民幣的索賠通知，B銀行向C公司償付后，沒(méi)收了A公司保證金并就余額向A公司提出賠付要求?！韭蓭煼治觥勘景咐?，A公司向C公司提供的就是無(wú)條件保函，又稱(chēng)“見(jiàn)索即付保函”。在這類(lèi)保函項(xiàng)下，不論基礎(chǔ)交易合同的實(shí)際執(zhí)行情況如何，也不論受益人本身是否實(shí)際履行了合同所賦予他的義務(wù)，也不需要受益人提供任何有關(guān)證據(jù)，只要擔(dān)保人在保函的有效期內(nèi)收到了受益人所提交的符合保函條款規(guī)定的書(shū)面索

15、賠即應(yīng)立即付款，而不得以任何理由來(lái)對(duì)抗受益人，不得拖延付款，更不得拒付。無(wú)條件保函的提供，使得A公司承擔(dān)了以下法律風(fēng)險(xiǎn)：1.在爭(zhēng)議尚未明確責(zé)任時(shí)，A公司就被C公司通過(guò)履約保函的方式索賠了400萬(wàn)元，陷入被動(dòng)。2.C公司本來(lái)就拖欠了A公司的工程款，履約保函的賠付將進(jìn)一步加大A公司的資金壓力。如A公司系墊資施工，履約保函賠付的400萬(wàn)元很可能成為壓垮駱駝的最后一根稻草。3.在B銀行向C公司償付后，通過(guò)扣取保證金、要求賠付等方式向A公司提起追索，導(dǎo)致C公司需耗費(fèi)大量的人力和時(shí)間成本處理此事，并產(chǎn)生額外的費(fèi)用。另外，無(wú)條件保函很可能成為惡意發(fā)包人的欺詐工具?！撅L(fēng)險(xiǎn)防范】1.承包人盡可能與業(yè)主協(xié)商，出具

16、有條件保函。有條件保函與無(wú)條件保函的區(qū)別在于，不是“首次要求”即可以支付，而是對(duì)保函受益人在索償兌現(xiàn)時(shí)規(guī)定了某些限制條件，比如：受益人在索賠時(shí)應(yīng)提供承包商違約的證明材料（有關(guān)監(jiān)理單位或獨(dú)立第三方出具的文件，甚至是法院或仲裁機(jī)構(gòu)出具的裁判文書(shū)）；或是在受益人索賠時(shí)，規(guī)定先將保函所擔(dān)保的金額交給第三方，待受益人與承包人爭(zhēng)端解決后再交付給受益人；或索賠與支付之間應(yīng)有一定的間隔時(shí)間等。通常而言，前兩種有條件保函的談判難度較大，但第三種有條件保函是可以爭(zhēng)取的。索賠與支付之間存在間隔時(shí)間的意義在于，承包人可利用這段時(shí)間對(duì)其違約采取補(bǔ)救措施，與發(fā)包人協(xié)商解決爭(zhēng)端，甚至可就爭(zhēng)議提起訴訟，并提請(qǐng)法院予以財(cái)產(chǎn)保全

17、，禁止銀行向發(fā)包人賠付（對(duì)于禁付財(cái)產(chǎn)保全，由于我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)此尚無(wú)明確規(guī)定，法院對(duì)此有一定自由裁量權(quán)）。2.盡可能要求業(yè)主出具支付保函，特別是在承包人墊資施工的情況下，以減少法律風(fēng)險(xiǎn)。3.在合同中約定“在業(yè)主無(wú)權(quán)索賠的情況下，業(yè)主應(yīng)保障承包商免于遭受因索賠履約保函引起的一切損害、損失和花費(fèi)（包括法律費(fèi)用和開(kāi)支）”。保函有效期法律風(fēng)險(xiǎn)【案例二】2002年3月，D公司從總承包人E公司處分包了某橋梁工程B標(biāo)段工程，并向E公司出具了履約保函，履約保函至受益人退回保函正本并由銀行確認(rèn)撤銷(xiāo)時(shí)失效；2002年4月2日，該工程開(kāi)工，2004年10月，D公司完成約定工程量后撤離施工現(xiàn)場(chǎng)，2004年12月29日工

18、程通車(chē)；2008年5月12日，業(yè)主下發(fā)指令，要求E公司安排有相關(guān)資質(zhì)的單位對(duì)某橋梁進(jìn)行荷載試驗(yàn)和檢測(cè)評(píng)價(jià)，以證明該橋的質(zhì)量狀況是否已達(dá)到國(guó)家規(guī)定的竣工驗(yàn)收的相關(guān)等級(jí)要求；E公司將業(yè)主指令通知D公司，但因結(jié)算糾紛等原因，D公司未執(zhí)行該指令，后E公司另行委托其他單位完成荷載試驗(yàn)和檢測(cè)評(píng)價(jià)，并就相關(guān)檢測(cè)費(fèi)用，于2009年6月制作了履約保函索賠通知書(shū)，向銀行提出索賠?！韭蓭煼治觥勘景咐校珼公司承包的工程于2004年完工并投入使用，但直至2009年，還因該工程的履約保函遭到E公司索賠，究其原因，在于其對(duì)保函有效期法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)與防范不足。1.保函有效期約定法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于承包人來(lái)說(shuō)，保函有效期越短越好，

19、因?yàn)楸：行谶^(guò)長(zhǎng)，除了導(dǎo)致承包人承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間延長(zhǎng)，還導(dǎo)致承包人所承擔(dān)的銀行手續(xù)費(fèi)用增加，且信用額度或保證金被占用時(shí)間也會(huì)變長(zhǎng)。那么什么約定方式有利于承包人控制保函有效期呢？下面以履約保函為例進(jìn)行分析。實(shí)踐中，履約保函有效期一般有以下幾種約定方式：第一種，約定履約保函直到受益人退回保函正本并由銀行確認(rèn)撤銷(xiāo)失效。第二種，約定履約保函在完成工程和竣工并修補(bǔ)任何缺陷、或竣工驗(yàn)收通過(guò)、或竣工驗(yàn)收備案等后失效。第三種，約定履約保函在完成工程和竣工并修補(bǔ)任何缺陷、或竣工驗(yàn)收通過(guò)、或竣工驗(yàn)收備案等后失效，或于某年某月某日失效，以先到者為準(zhǔn)。第四種，直接約定具體的失效時(shí)間。上述四種履約保函有效期約定方式

20、，對(duì)于承包人來(lái)說(shuō)，第一種最不利，主動(dòng)權(quán)完全掌握在發(fā)包人手中，保函有效期可能因此無(wú)限期延長(zhǎng)；第二種次之，因?yàn)楹灠l(fā)最終完工驗(yàn)收證書(shū)等的時(shí)間也有一定的不確定性；第三種、第四則比較有利，履約保函有效期是可預(yù)期的。2.保函有效期續(xù)展法律風(fēng)險(xiǎn)需要注意是，有些合同約定了承包人延長(zhǎng)履約保函有效期的義務(wù)，如FIDIC紅皮書(shū)（99版本）通用條件4.2款，如承包人未按照約定延長(zhǎng)的，發(fā)包人有權(quán)對(duì)履約保函全部金額進(jìn)行索賠并獲得款額?！撅L(fēng)險(xiǎn)防范】對(duì)于保函有效期約定的法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡量爭(zhēng)取對(duì)于承包人最有利的有效期約定方式。同時(shí)，如使用第三、四種約定方式時(shí)，需要注意，根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)擔(dān)保法若干問(wèn)題的解釋第

21、三十二條，約定的保函失效時(shí)間不能早于約定的竣工時(shí)間，否則視為沒(méi)有約定，且保函有效期為工程竣工驗(yàn)收之日起六個(gè)月。對(duì)于保函有效期續(xù)展法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)審核合同，并按照合同約定辦理延長(zhǎng)有效期事宜。轉(zhuǎn)包、分包、掛靠工程的保函風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包的工程，在出具保函時(shí)，還要注意以下法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施：1.由于我國(guó)法律和司法實(shí)踐不認(rèn)可國(guó)內(nèi)交易中保函的獨(dú)立性，當(dāng)掛靠合同、違法分包、違法轉(zhuǎn)包合同被認(rèn)定無(wú)效時(shí)，根據(jù)上述合同出具的保函也會(huì)無(wú)效，即起不到擔(dān)保作用。此時(shí)，接受擔(dān)保方可考慮放緩付款進(jìn)度，或采取其他方式扣留提供保函方一筆資金，代替保函的擔(dān)保作用。2.分包人向總承包人提供擔(dān)保，有兩種方式

22、，一種是分包人直接向總承包人提供保函；另一種是分包人按照分包工程占總包工程造價(jià)的比例，向總承包人的擔(dān)保銀行提供反擔(dān)保。以上兩種擔(dān)保方式各有利弊。相對(duì)而言，后一種方式可以省去辦理分包保函的銀行手續(xù)費(fèi)，也不須向銀行提供擔(dān)保金或占用信用額度。但缺點(diǎn)之一，是風(fēng)險(xiǎn)范圍加大，即使分包人沒(méi)有違約，當(dāng)總承包人違約時(shí)，發(fā)包人向銀行索賠，銀行對(duì)于發(fā)包人賠付后，可能會(huì)要求分包人承擔(dān)反擔(dān)保責(zé)任。缺點(diǎn)之二，是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間變長(zhǎng)，因?yàn)橐话銇?lái)說(shuō)，總承包人的保函有效期長(zhǎng)于分包保函的有效期。比如說(shuō)，土建總承包人工期為2年，其中樁基分包工程的工期為3個(gè)月，如采取前一種方式樁基分包人直接向總承包人提供履約保函，分包履約保函有效期一

23、般就3個(gè)月；但如果采取后一種方式，分包人向總承包人的履約保函提供反擔(dān)保，則其反擔(dān)保責(zé)任保證期限將延長(zhǎng)到至少2年，即總承包人履約保函的有效期限。所以，前一種方式費(fèi)用較高，占用較多擔(dān)保金或信用額度，但風(fēng)險(xiǎn)小；后一種方式費(fèi)用較低或無(wú)費(fèi)用，占用較少或不占用擔(dān)保金或信用額度，但風(fēng)險(xiǎn)大。分包人可以根據(jù)實(shí)際情況，選擇適合自身的擔(dān)保方式。而對(duì)于總包人來(lái)說(shuō)，前一種方式較為有利。因如采取后一種方式，當(dāng)分包人違約時(shí)，總承包人無(wú)法通過(guò)動(dòng)用分包履約保函的方式直接給予分包人處罰；且擔(dān)保銀行在賠付發(fā)包人后，可能直接向總承包人索賠，不要求分包人承擔(dān)反擔(dān)保責(zé)任。總承包人應(yīng)盡量使用前一種擔(dān)保方式。預(yù)付款保函、履約保函、質(zhì)保金保函

24、的風(fēng)險(xiǎn)防范除了上文已述的風(fēng)險(xiǎn)防范方式，使用預(yù)付款保函、履約保函、質(zhì)保金保函時(shí)，還需注意以下審查要點(diǎn)，以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。預(yù)付款保函。一是預(yù)付款保函須在承包人收到發(fā)包人全部預(yù)付款之時(shí)才同時(shí)生效，而且生效的金額以實(shí)際收到的預(yù)付款金額為限；二是應(yīng)當(dāng)規(guī)定擔(dān)保金額遞減條款，即隨著工程的進(jìn)度用款，預(yù)付款金額逐步遞減直至為零；三是應(yīng)盡量減少與履約保函相重疊的有效期限，以免發(fā)包人手中掌握的保函總金額過(guò)大。履約保函。一是履約保函的生效盡量爭(zhēng)取以承包人收到發(fā)包人的全額預(yù)付款為前提；二是履約保函的擔(dān)保金額應(yīng)該不超過(guò)合同價(jià)款的一定比例，如10%，如墊資施工的盡量不出具履約保函；三是應(yīng)盡量減少與質(zhì)保金保函相重疊的有效期限，

25、以免發(fā)包人手中掌握的保函總金額過(guò)大。質(zhì)保金保函。質(zhì)保金保函的生效應(yīng)該以尾款的支付為前提條件。提供質(zhì)保金保函時(shí)不應(yīng)再讓發(fā)包人保留質(zhì)保金。此外，質(zhì)保金保函的金額不應(yīng)該超過(guò)工程尾款的金額，通常為合同價(jià)款的5%或10%，最多不超過(guò)10%。第3篇（2P）發(fā)包方以設(shè)計(jì)變更為由要求重新招標(biāo)，是否合法?文|王文杰 北京市兩高律師事務(wù)所【實(shí)務(wù)提問(wèn)】我單位通過(guò)招投標(biāo)中標(biāo)一工程項(xiàng)目，建設(shè)工程合同已簽訂，該工程為四層磚混結(jié)構(gòu)教室，建筑面積為950平方米，造價(jià)為52萬(wàn)元，現(xiàn)業(yè)主設(shè)計(jì)變更為六層框架結(jié)構(gòu)教學(xué)樓，面積為1200平方，造價(jià)為80萬(wàn)元。發(fā)包方以重大變更為由要求重新招標(biāo)，請(qǐng)問(wèn)王律師：發(fā)包方這種行為是否合法？我施工方

26、要求，根據(jù)合同要求繼續(xù)施工，是否合理？【實(shí)務(wù)答問(wèn)】業(yè)主通過(guò)招投標(biāo)方式，確定你單位成為中標(biāo)人，并簽訂了施工合同，按照中華人民共和國(guó)合同法第八條規(guī)定，依法成立的合同，受法律保護(hù)。雙方都應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。按照相關(guān)法律規(guī)定，導(dǎo)致工程項(xiàng)目應(yīng)重新招標(biāo)的情況包括：投標(biāo)人不足三個(gè)。招標(biāo)投標(biāo)法第二十八條規(guī)定 “投標(biāo)人少于三個(gè)”的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定第二十七條規(guī)定“因有效投標(biāo)不足三個(gè)使得投標(biāo)明顯缺乏競(jìng)爭(zhēng)的，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以否決全部投標(biāo)”進(jìn)而因所有投標(biāo)被否決，導(dǎo)致招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法第五十條規(guī)定了投標(biāo)文件逾期送達(dá)的或者未

27、送達(dá)指定地點(diǎn)的/未按招標(biāo)文件要求密封的,招標(biāo)人不予受理。投標(biāo)文件不予受理，導(dǎo)致的結(jié)果也是符合招標(biāo)文件要求的投標(biāo)人數(shù)量減少。因投標(biāo)文件不被受理導(dǎo)致投標(biāo)人不足三個(gè)的，也應(yīng)重新招標(biāo)。所有投標(biāo)均不符合要求被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決。招標(biāo)投標(biāo)法第四十二條規(guī)定：“評(píng)標(biāo)委員會(huì)經(jīng)評(píng)審，認(rèn)為所有投標(biāo)都不符合招標(biāo)文件要求的，可以否決所有投標(biāo)。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的所有投標(biāo)被否決的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照本法重新招標(biāo)”。按照上述規(guī)定，全部投標(biāo)被否決或被確定為無(wú)效標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。中標(biāo)無(wú)效且無(wú)法重新確定中標(biāo)人。招標(biāo)投標(biāo)法第六十四條規(guī)定“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目違反本法規(guī)定，中標(biāo)無(wú)效的，應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定的中標(biāo)條件從其余投標(biāo)人中重新確定中標(biāo)人或者依照本法重新進(jìn)行招標(biāo)”。招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定中標(biāo)無(wú)效的情形主要為泄露保密資料；透露潛在投標(biāo)人情況或標(biāo)底；串通投標(biāo)； 騙取中標(biāo)；違反規(guī)定進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判的；在中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的幾種。中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例規(guī)定的應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)或者可以重新招標(biāo)的的情形：第十九條 資格預(yù)審結(jié)束后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資格預(yù)審申請(qǐng)人發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知書(shū)。未通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人不具有投標(biāo)資格。通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人少于3個(gè)的，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。第二十三條 招標(biāo)人編制的資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件的內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，違反公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，影