私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書模版

1、 千鴻基金 *基金（深圳）有限公司投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書致：*基金投資者【*基金（深圳）有限公司】作為擬設(shè)立專門從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。為使投資者更好地了解本公司的風(fēng)險(xiǎn)，特此提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，慎重決定是否投資。一、了解本司所從事的股權(quán)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)我司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)擬投資者仔細(xì)閱讀并充分理解。 （一）常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，將使本司的股權(quán)投資組合資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括： （1）政策風(fēng)險(xiǎn)貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影

2、響本司的收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，本司通過投資于擬上市公司，再通過公開證券市場(chǎng)退出，其收益也會(huì)受到影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（3）利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平。本司通過投資于擬上市公司，再通過公開證券市場(chǎng)退出，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，本司通過投資于擬上市公司，再通過公開證券市場(chǎng)退出，從而導(dǎo)致其

3、股權(quán)投資收益變化。（5）被投資企業(yè)業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)本司所投資的擬上市企業(yè)由于其管理人的管理失誤等原因，造成業(yè)績(jī)下降，也會(huì)影響到本司的收益率。（6）新股/新債申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)新股/新債申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是指本司在對(duì)閑置出資進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，獲配新股/新債上市后其二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格下跌至申購(gòu)價(jià)以下的風(fēng)險(xiǎn)。由于網(wǎng)下獲配新股有一定的鎖定期，鎖定期間股票價(jià)格受各種市場(chǎng)因素、宏觀政策因素等的影響，股票價(jià)格有可能下跌到申購(gòu)價(jià)以下。（7）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)本司投資的目的是追求合伙企業(yè)的資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，本司投資于擬上市企業(yè)所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響本司資產(chǎn)的保值增值。2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指本司的資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者

4、轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。在本司存續(xù)期間，可能會(huì)發(fā)生個(gè)別偶然事件，如出現(xiàn)被投資企業(yè)無(wú)法上市、所投資資產(chǎn)無(wú)法或難以變現(xiàn)的情況。上述情形的發(fā)生可能會(huì)導(dǎo)致本司的資產(chǎn)變現(xiàn)困難，從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響本司資產(chǎn)的價(jià)值。3、管理風(fēng)險(xiǎn)本司存在管理風(fēng)險(xiǎn)。管理人在管理本司、做出投資決定的時(shí)候，會(huì)運(yùn)用其投資技能和風(fēng)險(xiǎn)分析方法，但是這些技能和方法不能保證一定會(huì)達(dá)到預(yù)期的效果。管理人在管理本司時(shí)，管理人的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度可能沒有被嚴(yán)格執(zhí)行而對(duì)本司的資產(chǎn)產(chǎn)生不利影響，特別是可能出現(xiàn)本司的資產(chǎn)與管理人的自有資產(chǎn)或管理人管理的其他股權(quán)投資合伙企業(yè)的資產(chǎn)之間產(chǎn)生利益輸送。4、信用風(fēng)險(xiǎn)本司在交

5、易過程中可能發(fā)生交易違約或者所投資企業(yè)倒閉、信用評(píng)級(jí)被降低、違約、拒絕支付到期股息紅利的情況，從而導(dǎo)致本司財(cái)產(chǎn)損失。5、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)指本司在管理或運(yùn)作過程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者本司普通股東違反法規(guī)及合伙協(xié)議有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。6、認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)可能存在由于投資者對(duì)本司缺乏足夠的認(rèn)知和了解而造成的投資風(fēng)險(xiǎn)。7、管理人、資金保管人風(fēng)險(xiǎn)本司管理人、資金保管人因重大違法、違規(guī)行為，受到行政處罰、被取消業(yè)務(wù)資格等，或因管理人、資金保管人停業(yè)、解散、破產(chǎn)、撤銷等原因，不能履行相應(yīng)職責(zé)而導(dǎo)致本司終止的風(fēng)險(xiǎn)。8、突發(fā)偶然事件的風(fēng)險(xiǎn)指超出本司管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致本司或投資者的利益受損。其中

6、“突發(fā)偶然事件”指任何無(wú)法預(yù)見、不能避免、無(wú)法克服的事件或因素。（二）特定風(fēng)險(xiǎn)除了以上常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)外，本司還將面臨以下特定風(fēng)險(xiǎn)：1、提前終止風(fēng)險(xiǎn)存續(xù)期間，出現(xiàn)公司章程約定情形，導(dǎo)致本司提前終止。3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)公司章程的約定，股東的出資轉(zhuǎn)讓和退出受到嚴(yán)格限制，將有可能出資人對(duì)本司的出資變現(xiàn)困難，面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。三、了解自身特點(diǎn)，慎重選擇投資本司由于本司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，由股東承擔(dān)有限責(zé)任，投資者僅按其出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。擬投資者在投資本司前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解公司章程的全部?jī)?nèi)容，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，慎重選擇投資本司。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明擬投資者投資本司所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致擬投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者在投資本司前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解公司章程的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因投資本司而遭受難以承受的損失。本司的投資風(fēng)險(xiǎn)由全體股東共同分擔(dān)，其管理人、財(cái)務(wù)顧問及保管銀行不以任何方式向投資者做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。特別提示：擬投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)投資本司的風(fēng)險(xiǎn)和損失。對(duì)于以上*基金（深圳）有限公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書