金稅三期監(jiān)理辦法

1、“遼寧金稅三期”工程項目監(jiān)理實施細(xì)則北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司006年2月目 錄 TC 1-3 h z HYPERLINK N:整理后l1概述 PAGEREF_Toc185h 5HYPERLINK N:整理后2監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工 PGEREF _Toc1286305 PERLIN l Toc186305171監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置 PAGRF To18630517 h8HYERLINKl _oc128630518 2.監(jiān)理人員名單PAGRE _Toc23058 h 9 HYERINK l To128059 2.3職責(zé)分工 PAGRE _To1286351 h 9 YPRLNK l _oc28352

2、02.3.1總監(jiān)理工程師的職責(zé) PAGE To286352 h HYPERLINK N:整理后.3.2總監(jiān)工程師代表的職責(zé) GEEF _Toc2863051 h 0 HYERLN l oc260522 .3.3專業(yè)監(jiān)理組組長職責(zé) AGEREF Toc263052h 11HYPERLINK N:整理后2.3.4監(jiān)理工程師職責(zé)AGREF T860523 h11HYPERLIKl _Toc1863524 2.3.5監(jiān)理員的職責(zé) PAGRE _To1286302 13 HYPELINKl Toc1830525 23專家顧問組的職責(zé)GE _Toc12863025 h 13HYPERLINK N:整理后

3、l _To128630523聯(lián)絡(luò)程序 PAGEE _To8630 5HYPERLINK N:整理后l3.1聯(lián)絡(luò)范圍 PAGEREF _Toc263527 15HYPERIN l _To128630583.2聯(lián)絡(luò)方式 PAGERF _Toc28630528 h HPERLIN l Toc1839 .3聯(lián)絡(luò)程序 PAGEE _Toc126329 h 15HYPERLINK N:整理后.聯(lián)絡(luò)答復(fù) PAEREF _Toc12863050 h 6HYPERLINK N:整理后l監(jiān)理的操縱方法和措施AGEREF _To126351 h 17 HYPERLIK l Toc128630532 4.1方案設(shè)計時

4、期工作方法和措施PAGEREF_o18630532 h 17 HYERLN l _oc12630533 4.1.1質(zhì)量操縱及安全操縱 PAGEREF _Toc128630533 h 17 HYPERLNK l _o186053 4.2進(jìn)度操縱AGEEF _To128630534h 18 YPERLINK l _Toc280535 4.1.3成本操縱 AGEREF _c1286053 h 8 HYPERLINKl _T13036 4.1.知識產(chǎn)權(quán)愛護(hù)、治理與協(xié)調(diào) PAGE _oc18630536h 19HYELINK l Toc12830537 4.2軟件開發(fā)及安裝調(diào)試時期工作方法和措施AGER

5、F _Toc2863037 h1HYPERLINK N:整理后 l _T12630584.1規(guī)范治理及軟件質(zhì)量操縱 AGEREF _Tc128308h 19HYPERLINK N:整理后l.2.2工作進(jìn)度操縱AGEEF_T128630539 h 24HYPERLINK N:整理后l4.2.3軟件開發(fā)成本操縱 PAGERFTo12863050 0HYPERLINK N:整理后424信息安全操縱PAREF _Tc1601 h 3HYPERLINK N:整理后4.5知識產(chǎn)權(quán)愛護(hù)操縱PEREF _c126354 h 30 HYERIKl Toc126343 4.3設(shè)備采購及安裝調(diào)試時期的質(zhì)量操縱方法和

6、措施 PAERE o286303 h 1HYPERLINK N:整理后l4.4工程實施時期的質(zhì)量操縱方法和措施 PAGEREF _Toc18630544 h3 HYPINK lToc1263055 .工程質(zhì)量的事前操縱 PAGEREF_Toc128630545 2HYPERLINK N:整理后l4.4.2工程實施過程中的質(zhì)量操縱 PAGEREF _Toc1863056 h32HYPERLINK N:整理后l4.4.3工程時期評審PAGERF _T128630547 h 33 HYPRLINKl Toc1263548 44.4工程竣工驗收 AGF _oc28630548 3 HYPERLINK

7、l _To128054.5工程收尾監(jiān)理 PAGEREF _Tc630549 h37 HYPERLINK lToc128605 4.5進(jìn)度操縱方法和措施 PAGEREF_oc128630550 38HYPERLINK N:整理后l4.6工程成本操縱的方法和措施 PAGEREF Toc1863551 h 3HYELINl _Toc1263052 4.7項目變更操縱PAGEREF _T128630552 3HYPERLINK N:整理后l4.7.1項目變更操縱流程 PAGERF _oc12863053 h 39HYPRIK l _o1286305447.項目變更操縱的工作內(nèi)容 PAGERF _oc1

8、28630554 h 1HYPERLINK N:整理后 l _oc1286054.8信息安全操縱方法和措施PGEREF _Toc1865h 4HYPERLINK N:整理后l4.1質(zhì)量操縱 PGEEF _o2860556 h 5HYPERLINK N:整理后l4.8.進(jìn)度操縱 PAGEREF _o12860557h 47 HYPRLINK l _Tc1863058.8.成本操縱 PAERE _c186558 h 4 HYPERLINKl_Toc12860594.8.4工程技術(shù)文檔與治理 PGEREF Toc12863559 h 8HYPERLINK N:整理后l4.9知識產(chǎn)權(quán)愛護(hù)操縱 PGER

9、E _To12830 h4HYPERLINK N:整理后l監(jiān)理工作內(nèi)容 PGEREF _oc28630561 h0 YPERLINKl _Tc1630562 5各個時期的監(jiān)理內(nèi)容 PGEREF_Toc126352 50HYPERLINK N:整理后5.1.1招標(biāo)投標(biāo)時期 PAGREF _Toc1830563h50 HYERLNK l _c12834.方案設(shè)計監(jiān)理PAER_Toc12863064h50HYPERLINK N:整理后5.1.3軟件開發(fā)監(jiān)理 GEREF _Toc1860565h5HPLINKl To1263566 51.4設(shè)備采購和安裝監(jiān)理PAGERE _18630566 h 51H

10、YPERLINK N:整理后5.1.5工程實施監(jiān)理 GEREF _c12863057 h 5 PERIN l_Toc128636 51.6工程結(jié)束后的移交AEREF _Toc12863568h5HYPERLINK N:整理后5.2軟件開發(fā)過程的監(jiān)理 AGR _Tc863569 53 HPERLK l _Toc28630570 52.1軟件治理過程的監(jiān)理 AGERE_To18305 h 3HYPERLINK N:整理后l5軟件項目打算監(jiān)理 PAERF _oc1286357 h HPELNK l _Toc128635252.3軟件質(zhì)量保證監(jiān)理 PAGEREF_To86305 h 55HYPERLI

11、NK N:整理后l524軟件配置治理監(jiān)理 AGEREF _oc128633 h56HYPERLINK N:整理后l5.2.5需求分析監(jiān)理PE_o1286574 h57 HYERK l _To128630575 5.2.6軟件設(shè)計的監(jiān)理 PAEE _Tc12575h 58HPRLIN lToc12860576 52.軟件編碼監(jiān)理PAERE _To12830576 60HYPERLINK N:整理后5.8軟件預(yù)防缺陷監(jiān)理 AEE _Toc128630577 h 6 PERLINK l _Toc126578 5.29軟件測試的監(jiān)理 PAGREF Toc83057 h 61HYPERLINK N:整理

12、后l5.2.0軟件驗收監(jiān)理 PAGE _oc1230579 h 6 YPRN l _Toc128580 5.211技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理 PGEE _T128300 h 64HYPERLINK N:整理后l.3各關(guān)鍵點操縱的一般程序PGERE _To126358 4HYPERLINK N:整理后5.31實施過程中的綜合協(xié)調(diào)和項目治理 PAGREF c286382 h 64 HYPERLN l _To28630583 5.3.2軟件開發(fā)實施關(guān)鍵點操縱差不多流程圖AGRE _Tc128630 h 66HYPERLINK N:整理后l6合同治理PAREFTo126384 h 67HYPERLINK l_Tc1

13、28630585 .1合同治理的原則及內(nèi)容 PEREF _Toc18055 h 67 PERLINK l _oc128630586 6.11合同治理的原則 PAGREF _oc12863056 67HPERK l _Toc16308 6.12合同治理的內(nèi)容 PAGRF _Toc286305 7HYPERLINK N:整理后.2合同治理的差不多程序 GEREF _oc1280588 6 HYPELINK l _Toc12863089 2.1設(shè)計變更、洽商治理的差不多程序 PAGRF oc163059 67HYPERLINK N:整理后.2.2工程延期治理的差不多程序PAGEREF_T128305

14、9h PERLINK l _Toc1830591 .3費用索賠治理的差不多程序PAGREF _Toc128630591 h 70 HYPERLIK lTc1283592 .4合同爭議調(diào)解的差不多程序 PAGF Toc1630592h 71 HYERINK l Toc1263593 .設(shè)計變更、洽商的治理PAGEEF _Tc28653 h 71YPERNK l _To126394 6.工程暫停及復(fù)工的治理 PEREF_Toc12863594 h 72HPERLINK l c128659 6.5工程延期的治理PGEREFToc1830595 h 73HYPERLINK N:整理后6.6費用索賠的治

15、理 GREF _Toc12860596 4HYPERLINK N:整理后l.7合同爭議的調(diào)解 PAGEREF _12860597 h 76HYPELINK l _Toc1630598 6.8違約處理 PAGEREF _Tc12830598h 76YPELK l _Tc183059 9信息治理要求 AGEREF_To12863099 78HYPERLINK N:整理后l10信息治理的內(nèi)容AGRE _Tc12863060 h 78HYPERLINK N:整理后.11文檔治理 PGERE _Toc1283061h 79HYPERLINK l _To128362 .2工程監(jiān)理資料檔案治理 PAGERE

16、F _oc12863060 79HYRLINK l _Tc28003 .1工程監(jiān)理資料檔案原則 PAGEREF _To123063 h 79HYPLNK l _oc283004 6.12.2工程監(jiān)理資料檔案的治理 PAGRF_Toc1286064 h80 HYPERLINK l _T28630605 6.1監(jiān)理文檔PAGEREF _To12860605 h 81 HYPERLI l Toc16306 6.13.監(jiān)理文檔分類和簽發(fā) PAGEREF _To128306h 81 HYPELINKl_o2863607 613.2監(jiān)理文件 PAGRF _o128630607h8HYPERLINK N:整

17、理后6.13.3監(jiān)理內(nèi)部文件PAEREF _Toc2308h 5HYPERLINK N:整理后l.13監(jiān)理工作日志 PGERE_Toc128630609 h 8 HPERLIK l o183010 7項目的溝通與協(xié)調(diào) PGEEF _Tc283060 h 87 HYEINK l _Tc128301 7.1監(jiān)理例會 PAGEREF _c128601 h 87HYPERLINK N:整理后l72項目專題會議 PAGERF _To26612 h 88 HYPERNKl _Tc12863061 7.3監(jiān)理工作匯報 PAGER_Toc1863061h 90HYPERLINK N:整理后8附件 AGEREF

18、 _Tc86061 h92概述遼寧地稅系統(tǒng)的信息化建設(shè)是從196年開始的，通過了近十年的努力,全系統(tǒng)信息化應(yīng)用水平不斷提高,各級領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員對信息化建設(shè)的認(rèn)識和參與水平和熱情也在不斷提高，同時信息技術(shù)的進(jìn)展也為突破原有系統(tǒng)由于技術(shù)手段的局限不能實現(xiàn)的技術(shù)和應(yīng)用上壁壘制造了良好的條件。依照遼寧省地稅局黨組和遼寧省地稅局信息化領(lǐng)導(dǎo)小組的決定啟動遼寧地稅系統(tǒng)“遼寧金稅三期”工程。按照“金稅三期”工程的總體方案，本次遼寧省地稅系統(tǒng)信息化建設(shè)內(nèi)容包括：市級集中的稅收征收系統(tǒng);省級集中的發(fā)票治理系統(tǒng);全省的行政辦公系統(tǒng);省市兩級的數(shù)據(jù)交換平臺；省局的數(shù)據(jù)倉庫和決策支持系統(tǒng);省級或省市兩級的納稅人網(wǎng)上服務(wù)

19、系統(tǒng)；全省的外部稽查、稅源監(jiān)控和績效考核系統(tǒng);在保證安全可靠的前提下,提高質(zhì)量、操縱進(jìn)度、優(yōu)化方案、降低工程造價,特引進(jìn)信息系統(tǒng)建設(shè)工程監(jiān)理機制。賽迪監(jiān)理的指導(dǎo)思想是：按照面向以后的業(yè)務(wù)操縱導(dǎo)向型信息系統(tǒng)建設(shè)的要求，建立賽迪的監(jiān)理體系。在對監(jiān)理對象實施有效監(jiān)理的同時，也提供建議及咨詢意見,最終使信息系統(tǒng)建設(shè)達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。縱觀信息系統(tǒng)建設(shè)的進(jìn)展歷程，過去差不多上是以技術(shù)導(dǎo)向型為主，只重視技術(shù)的應(yīng)用而忽視業(yè)務(wù)的優(yōu)化，往往導(dǎo)致建立起來的信息系統(tǒng)無法推行；現(xiàn)時期則以業(yè)務(wù)為導(dǎo)一直建設(shè)信息系統(tǒng)，能夠差不多滿足當(dāng)前業(yè)務(wù)需求,然而對業(yè)務(wù)的改進(jìn)與增值卻阻礙甚微,治理上則仍然依靠于權(quán)力的作用,難以達(dá)到人不在位、

20、治理到位的效果；而賽迪的信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理體系，是以信息系統(tǒng)建設(shè)的新趨勢-業(yè)務(wù)操縱導(dǎo)向型為指導(dǎo)的,按照這套信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理體系來建設(shè)的信息系統(tǒng)，能夠使信息系統(tǒng)有效地做到人不在位、治理到位，對應(yīng)用系統(tǒng)的推廣運用提供強有力的保證。如下圖所示:賽迪監(jiān)理的作用要緊體現(xiàn)在以下幾個方面:）協(xié)調(diào)和保障業(yè)主方及承建方進(jìn)行良好的合作業(yè)主方和承建方在項目實施過程中存在爭議和沖突，是信息化建設(shè)項目中存在的較為突出的問題之一。對此賽迪監(jiān)理會以公正、公平和獨立的立場，通過充分地發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，來保障這些爭議和沖突的解決，促進(jìn)業(yè)主方和承建方的良好合作，把項目的建設(shè)導(dǎo)向成功。)確保對項目工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本的有效的操縱在信息化

21、建設(shè)項目的進(jìn)程中,對工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本的操縱是承建方項目經(jīng)理的最重要的工作內(nèi)容，參與項目建設(shè)的各方均希望既能確保工程質(zhì)量，又有一個合理的工程進(jìn)度安排，還能專門好地操縱建設(shè)成本?，F(xiàn)在,賽迪監(jiān)理發(fā)揮的作用實際上是對承建方項目經(jīng)理的項目治理職能的再操縱，通過規(guī)范和約束承建方的項目治理機制,確保對項目工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本的有效操縱。3）有效地進(jìn)行合同治理和項目文檔治理在項目建設(shè)過程中，賽迪監(jiān)理應(yīng)依照合同明確建設(shè)單位和承建單位各自的責(zé)任、權(quán)利和利益，保證合同執(zhí)行的公正性；還要及時向建設(shè)單位通報合同變更的情況,協(xié)助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的有效性、一致性;監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向建設(shè)單位、承建單位通報

22、合同執(zhí)行情況。賽迪監(jiān)理要妥善治理整個項目過程中所產(chǎn)生的監(jiān)理文檔資料,也應(yīng)監(jiān)督建設(shè)單位、承建單位按照既定的要求編制相應(yīng)的工程文檔。為切實履行監(jiān)理職責(zé),搞好信息系統(tǒng)建設(shè)工程的合同和信息治理,在遼寧省地點稅務(wù)局的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)調(diào)好建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承建單位的關(guān)系達(dá)到質(zhì)量、進(jìn)度、投資、變更操縱的既定目標(biāo)，特制定本工程監(jiān)理實施細(xì)則。本細(xì)則只適用于本公司監(jiān)理的“遼寧金稅三期”工程項目。本監(jiān)理細(xì)則的編制依據(jù):國家關(guān)于信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理的有關(guān)文件和法規(guī);遼寧省地點稅務(wù)局信息系統(tǒng)建設(shè)合同；相關(guān)的設(shè)計方案、圖紙、技術(shù)驗收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn);“遼寧金稅三期”立項報告；“遼寧金稅三期”工程初步設(shè)計方案;“遼寧金稅三期”實施方案。

23、監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司( 以下簡稱“賽迪監(jiān)理公司” ）將派出現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)，成立“遼寧金稅三期”工程項目監(jiān)理工程現(xiàn)場監(jiān)理部。監(jiān)理部實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師代表賽迪監(jiān)理公司主持監(jiān)理部的日常業(yè)務(wù),在賽迪監(jiān)理公司的統(tǒng)一治理下,依照賽迪監(jiān)理公司的監(jiān)理業(yè)務(wù)規(guī)范組織實施具體的監(jiān)理工作,并定期向賽迪監(jiān)理公司有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。監(jiān)理部設(shè)總監(jiān)理工程師名、總監(jiān)理工程師代表1名，協(xié)助進(jìn)行日常監(jiān)理工作。針對“遼寧金稅三期”工程項目的監(jiān)理內(nèi)容，我們將監(jiān)理項目部的工作分為應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)主機系統(tǒng)、數(shù)據(jù)處理與存儲、安全平臺、信息治理以及治理協(xié)調(diào)等多個相對獨立的任務(wù)單元,并設(shè)置相

24、應(yīng)的任務(wù)小組(依照項目的實際情況可作相應(yīng)調(diào)整）。所有這些組的現(xiàn)場監(jiān)理工作，將由現(xiàn)場監(jiān)理組實施。專家顧問組由現(xiàn)場監(jiān)理部組織;同時各專業(yè)組配備相應(yīng)專業(yè)的監(jiān)理工程師名,監(jiān)理員若干名。具體的機構(gòu)設(shè)置如下圖所示:總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師代表專家組治理協(xié)調(diào)安全保障信息治理數(shù)據(jù)處理與存儲網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)理人員名單序號姓 名性 不職 位監(jiān) 理職 責(zé)備注職責(zé)分工總監(jiān)理工程師的職責(zé)總監(jiān)理工程師是賽迪監(jiān)理公司駐現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)的全權(quán)負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)組織開展現(xiàn)場監(jiān)理工作。其要緊職責(zé)有：依照監(jiān)理合同約定的工作內(nèi)容,明確項目監(jiān)理部職能部門和監(jiān)理人員的崗位責(zé)任,領(lǐng)導(dǎo)組織現(xiàn)場各監(jiān)理工作人員，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本、系統(tǒng)安全、知

25、識產(chǎn)權(quán)愛護(hù)進(jìn)行操縱，對合同治理工作進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo),對工程現(xiàn)場進(jìn)行總協(xié)調(diào)，使工程始終處于受控狀態(tài)。檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作,依照工程項目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對不稱職的人員進(jìn)行調(diào)換。主持編寫工程項目監(jiān)理規(guī)劃及審批項目監(jiān)理實施方案。協(xié)助建設(shè)單位確定合同條款和工程承建合同的談判。審核并確認(rèn)分包單位。主持監(jiān)理協(xié)調(diào)會,對存在的問題進(jìn)行協(xié)調(diào),并安排做好記錄,形成“會議紀(jì)要”,以便監(jiān)督促檢查。不定期地組織或參加技術(shù)專題會議和質(zhì)量事故分析會議。 并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作時期報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)，主持編寫工程質(zhì)量評估報告。組織對承建單位編報的工程進(jìn)度打算的審查,對工程月報和工程進(jìn)度款支付憑證簽署定意見

26、。審核并簽署開工、停工、復(fù)工等指令和報審表。審定承建單位的開工報告、系統(tǒng)實施方案、系統(tǒng)測試方案和進(jìn)度打算。審核簽認(rèn)子系統(tǒng)工程和單元工程的質(zhì)量驗收記錄。負(fù)責(zé)指定專人記錄工程項目監(jiān)理日志。簽署監(jiān)理部對外發(fā)出的各類報表、通知和文件，對監(jiān)理部門內(nèi)部各類行政事務(wù)進(jìn)行審批。主持編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作時期報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)，主持編寫工程質(zhì)量報告。保持與建設(shè)單位的聯(lián)系，按時向建設(shè)單位報告工程進(jìn)度和各項目標(biāo)操盡情況。組織監(jiān)理人員審查承建單位的竣工資料和對監(jiān)理檔案資料進(jìn)行整理與交付,力爭與監(jiān)理工作同步。工程竣工后，組織監(jiān)理人員進(jìn)行總結(jié),并以書面材料上報建設(shè)單位。協(xié)助建設(shè)單位處理承建單位索賠。總

27、監(jiān)工程師代表的職責(zé)總監(jiān)工程師代表的要緊職責(zé)為:按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)利?？偙O(jiān)理工程師將下列工作托付總監(jiān)工程師代表時，必須有書面授權(quán)：監(jiān)理人員調(diào)配和調(diào)換;主持編寫工程項目監(jiān)理規(guī)劃及審批監(jiān)理實施方案；簽發(fā)工程暫停令,復(fù)工報審表等程序文件?？偙O(jiān)理工程師不得將下列工作托付總監(jiān)理工程師代表：簽發(fā)工程開工報審表,工程款支付證書，工程項目竣工驗收文件；審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；調(diào)解建設(shè)單位和承建單位的合同爭議,處理索賠，審批工程延期。就工程存在的重大情況及自己不能協(xié)調(diào)解決的問題及時向總監(jiān)理工程師 報告。專業(yè)監(jiān)理組組長職責(zé)負(fù)責(zé)本專業(yè)組監(jiān)理項目的治理工作。對所監(jiān)理的工作范圍內(nèi)容清晰，熟悉監(jiān)

28、理工作的全部工作程序。參與編制監(jiān)理項目規(guī)劃中本專業(yè)部分，并負(fù)責(zé)本專業(yè)項目監(jiān)理實施方案的編寫。行使監(jiān)理工程師的全部職責(zé)。組織、協(xié)調(diào)和檢查本專業(yè)組監(jiān)理工程師的工作，明確各監(jiān)理工程師的崗位職責(zé)。負(fù)責(zé)本專業(yè)組監(jiān)理工作的實施并做好監(jiān)理日記。負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理日志和監(jiān)理月報。審核承建單位上報的各種報表，簽發(fā)有關(guān)指令和通知，審核交驗技術(shù)材料。就工程存在的重大情況及自己不能協(xié)調(diào)解決的問題及時向總監(jiān)理工程師代表匯報,直至向總監(jiān)理工程師匯報。監(jiān)理工程師職責(zé)在主管的專業(yè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、工程計量方面開展監(jiān)理工作,并對總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。對所監(jiān)理的工作范圍內(nèi)容清晰,熟悉設(shè)計圖紙、設(shè)計要求

29、、工程驗收規(guī)范和監(jiān)理工作程序。參與編制項目監(jiān)理規(guī)劃中本專業(yè)部分，并負(fù)責(zé)本專業(yè)項目監(jiān)理實施方案的編寫。審查開工報告:就承建單位報送的所分管的單位工程開工報告進(jìn)行審查,如同意開工,送總監(jiān)理工程師審定,如不同意開工,提出不同意理由及要求，退回報送單位。審查工程實施方案:對承建單位報送的工程實施方案進(jìn)行審查,如同意，填寫意見后送總監(jiān)理工程師審定批準(zhǔn)，如不同意，提出不同意理由及要求后,退回報送單位。負(fù)責(zé)核查本專業(yè)進(jìn)場設(shè)備、配件、材料的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及事實上物的質(zhì)量情況，必要時應(yīng)對進(jìn)場設(shè)備、配件、材料進(jìn)行檢驗。對工程建設(shè)進(jìn)行旁站、抽驗巡視監(jiān)理,對工程、材料設(shè)備、配件、進(jìn)行監(jiān)督檢查。工序交

30、接檢查:積極推行質(zhì)量操縱方法,堅持上道工序不經(jīng)驗收不準(zhǔn)進(jìn)行下道工序工程的原則，上道工序完成后，承建單位在自檢合格后報驗，經(jīng)有關(guān)方檢驗合格簽署意見后,方同意進(jìn)行下道工序工程。設(shè)計變更及工地技術(shù)洽商的處理:參加設(shè)計變更及工地技術(shù)洽商的會議與審查,并報總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。負(fù)責(zé)本專業(yè)工程量核定，審核工程量的數(shù)據(jù)和原始憑證。參加分部、分項工程驗收，作好驗收記錄。參加承建單位的工程質(zhì)量事故處理,對以下行為行使質(zhì)量否決權(quán)，直至建議總監(jiān)理工程師簽發(fā)停工令：未經(jīng)檢驗即進(jìn)行下一道工序作業(yè);擅自采納未經(jīng)認(rèn)可或批準(zhǔn)的材料、配件、設(shè)備進(jìn)行工程建設(shè);擅自變更設(shè)計的要求、按未批準(zhǔn)的工程實施方案或不按工程實施規(guī)范建設(shè);擅自將工

31、程轉(zhuǎn)包,讓未經(jīng)同意的分包單位進(jìn)行建設(shè);沒有可靠的質(zhì)保措施斷然施工，或出現(xiàn)質(zhì)量下降征兆，經(jīng)指出后，未采取有效改正措施,或采取了一定的措施而效果不行，接著建設(shè);其他對工程五大操縱有嚴(yán)峻阻礙的行為者。負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理,參與編寫監(jiān)理日志、監(jiān)理月報。審核承建單位上報的各種報表,簽發(fā)有關(guān)指令、通知，審核交驗技術(shù)材料。就工程存在的重大情況及自己不能協(xié)調(diào)解決的問題及時向總監(jiān)理工程師報告。監(jiān)理員的職責(zé)檢查承建單位投入工程項目的軟、硬件設(shè)備、人力、材料、工程設(shè)備、及其使用、運行情況，并做好檢查記錄。復(fù)核或從工程現(xiàn)場直接獵取工程量核定的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證。按詳細(xì)設(shè)計圖紙及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對承建單位

32、的實施過程或工序進(jìn)行檢查和記錄，對安裝、調(diào)試過程及測試結(jié)果進(jìn)行記錄。擔(dān)任現(xiàn)場督導(dǎo)工作，發(fā)覺問題及時指出并向本專業(yè)監(jiān)理工程師報告。做好監(jiān)理日志和有關(guān)的監(jiān)理記錄。專家顧問組的職責(zé)專家顧問組是針對本項目治理的特點而設(shè)立的。因此，專家顧問組在監(jiān)理中的要緊作用是加強項目的風(fēng)險操縱和優(yōu)化,參加專題論證會,并依照工程進(jìn)展的需要,時期性參加關(guān)鍵會議、專題論證等監(jiān)理的指導(dǎo)工作。參與重大方案、打算等的會審并提出評審意見。為建設(shè)單位提供政策、技術(shù)等方面的咨詢。對整個監(jiān)理工作的開展情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。聯(lián)絡(luò)程序聯(lián)絡(luò)范圍 本聯(lián)絡(luò)程序，是指賽迪監(jiān)理公司監(jiān)理部與建設(shè)單位、承建單位之間的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。承建單位是指與建設(shè)單位有承建合

33、同關(guān)系的實施單位。聯(lián)絡(luò)方式監(jiān)理單位、建設(shè)單位、承建單位之間的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)，必須以文字傳遞方式進(jìn)行;承建單位對監(jiān)理單位、建設(shè)單位的聯(lián)絡(luò)，采納相應(yīng)的專用表格；監(jiān)理單位對承建單位的聯(lián)絡(luò)，也采納相應(yīng)的表格；監(jiān)理單位向建設(shè)單位提交的報告、采納一事一報方法。聯(lián)絡(luò)程序監(jiān)理單位、建設(shè)單位和承建單位進(jìn)駐實施現(xiàn)場后，必須互相通報本單位的全稱。我公司駐實施現(xiàn)場監(jiān)理部的全稱:北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司“遼寧金稅三期”工程項目監(jiān)理部。簡稱：賽迪監(jiān)理公司“遼寧金稅三期”工程項目監(jiān)理部；各單位對聯(lián)絡(luò)文件資料的收發(fā)傳閱，一律指定專人負(fù)責(zé),并造冊登記；凡承建單位、建設(shè)單位的聯(lián)絡(luò)文件傳遞到監(jiān)理單位后,專管人員造冊登記，并附上文件資

34、料處理單，交總監(jiān)工程師簽署，指定專業(yè)監(jiān)理工程師處理。專業(yè)監(jiān)理工程師處理后,在文件資料處理單上簽字,交專管人員傳遞至應(yīng)傳到單位。見聯(lián)絡(luò)程序圖：聯(lián)絡(luò)答復(fù)被聯(lián)絡(luò)方收到要求答復(fù)的聯(lián)絡(luò)文件后,必須在合同規(guī)定的期限內(nèi)作出答復(fù)。如在規(guī)定的期限內(nèi)不能做出明確答復(fù)，應(yīng)預(yù)先告知對方(書面或口頭)，并取得對方同意。否則聯(lián)絡(luò)方認(rèn)為被聯(lián)絡(luò)方已確認(rèn)聯(lián)絡(luò)文件內(nèi)容和要求。由于專門緣故,某方不得不以電話形式或口頭進(jìn)行事先聯(lián)絡(luò)時，事后24小時必須以正式文件加以確認(rèn),否則無效。承建單位向監(jiān)理單位發(fā)出的，要求進(jìn)行操縱點檢驗的申請單，可直接送交相應(yīng)專業(yè)監(jiān)理工程師手中，不受上述聯(lián)絡(luò)程序約束。監(jiān)理的操縱方法和措施“遼寧金稅三期”工程監(jiān)理將

35、針對項目建設(shè)過程中的質(zhì)量、進(jìn)度、成本、變更、系統(tǒng)安全和知識產(chǎn)權(quán)愛護(hù)等幾方面進(jìn)行操縱和治理，其工作方法和措施重點圍繞目標(biāo)操縱來制定。方案設(shè)計時期工作方法和措施“遼寧金稅三期”工程設(shè)計時期目標(biāo)操縱的要緊方法是通過目標(biāo)規(guī)劃和打算、動態(tài)操縱、組織協(xié)調(diào)、合同治理、信息治理，力求使工程設(shè)計能夠達(dá)到保障工程項目的可靠性，滿足適用性、安全性和經(jīng)濟(jì)性，保證設(shè)計工期要求，使設(shè)計時期的各項工作能夠在預(yù)定的成本、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)予以完成。質(zhì)量操縱及安全操縱在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計時期,監(jiān)理單位設(shè)計質(zhì)量操縱與安全操縱的要緊方法是在了解建設(shè)單位建設(shè)需求和對信息系統(tǒng)安全性的要求,協(xié)助建設(shè)單位制定項目質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃和安全目標(biāo)

36、規(guī)劃（編制設(shè)計要求文件或設(shè)計任務(wù)書等)的基礎(chǔ)上;依照合同要求及時、準(zhǔn)確、完整地提供設(shè)計工作所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料(由于“遼寧金稅三期”工程建設(shè)過程中往往涉及建設(shè)單位的保密信息，應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位簽訂保密協(xié)議)協(xié)調(diào)和配合建設(shè)單位優(yōu)化設(shè)計,并最終確認(rèn)設(shè)計符合有關(guān)法規(guī)要求,符合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、環(huán)境條件要求，滿足建設(shè)單位對項目的功能和使用要求?！斑|寧金稅三期”工程設(shè)計時期監(jiān)理工程師質(zhì)量與安全操縱的要緊工作，包括項目總體質(zhì)量、安全目標(biāo)論證;提出設(shè)計要求文件,確定設(shè)計質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；利用競爭機制選擇并確定優(yōu)化設(shè)計方案;協(xié)助建設(shè)單位選擇符合目標(biāo)操縱要求的設(shè)計單位；進(jìn)行設(shè)計過程跟蹤，及時發(fā)覺質(zhì)量問題，并及時與方案設(shè)計人

37、員協(xié)調(diào)解決；審查時期性設(shè)計成果，并依照需要提出修改意見;對設(shè)計提出的要緊材料和設(shè)備進(jìn)行比較，在價格合理基礎(chǔ)上確認(rèn)其符合要求；做好設(shè)計文件驗收工作等。進(jìn)度操縱在工程設(shè)計時期，“遼寧金稅三期”工程監(jiān)理單位設(shè)計進(jìn)度操縱的要緊任務(wù)是依照項目總工期要求，協(xié)助建設(shè)單位確定合理的設(shè)計工期要求;依照設(shè)計的時期性輸出，由“粗”而“細(xì)”地制定項目進(jìn)度打算,為項目進(jìn)度操縱提供前提和依據(jù);協(xié)調(diào)各設(shè)計單位一體化開展設(shè)計工作，力求使設(shè)計能按進(jìn)度打算要求進(jìn)行；按合同要求及時、準(zhǔn)確、完整提供設(shè)計所需要的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)；與外部有關(guān)部門協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，保障設(shè)計工作順利進(jìn)行。設(shè)計時期監(jiān)理工程師進(jìn)度操縱的要緊工作內(nèi)容包括對項目進(jìn)度總目

38、標(biāo)進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性；依照方案設(shè)計制定項目總進(jìn)度打算、項目總操縱性進(jìn)度打算和本時期實施進(jìn)度打算,為本時期和后續(xù)時期進(jìn)度操縱提供依據(jù);審查設(shè)計單位設(shè)計進(jìn)度打算，并監(jiān)督執(zhí)行;編制建設(shè)單位材料和設(shè)備采購進(jìn)度打算，并實施操縱；編制本時期工作進(jìn)度打算,并實施操縱;開展各種組織協(xié)調(diào)活動等。成本操縱在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計時期,監(jiān)理單位成本操縱的要緊任務(wù)是通過收集類似項目成本數(shù)據(jù)和資料,協(xié)助建設(shè)單位制定項目成本目標(biāo)規(guī)劃；開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析等活動,協(xié)調(diào)和配合設(shè)計單位力求使設(shè)計成本合理化；審核概（預(yù))算，提出改進(jìn)意見，優(yōu)化設(shè)計，最終滿足建設(shè)單位對項目成本的經(jīng)濟(jì)性要求。工程設(shè)計時期,信息系統(tǒng)監(jiān)理工程師成本操縱

39、的要緊工作,包括對項目總成本進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性;組織設(shè)計方案競爭或設(shè)計招標(biāo)，協(xié)助建設(shè)單位確定對成本制有利的設(shè)計方案;伴隨著設(shè)計各時期的成果輸出制定項目成本目標(biāo)劃分系統(tǒng)，為本時期和后續(xù)時期成本操縱提供依據(jù);在保障設(shè)計質(zhì)量的前提下，協(xié)助設(shè)計單位開展限額設(shè)計工作；編制本時期資金使用打算,并進(jìn)行付款操縱；審查工程概算、預(yù)算,在保障“遼寧金稅三期”工程項目具有安全性、可靠性、使用性的基礎(chǔ)上，概算不超估算,預(yù)算不超概算，進(jìn)行設(shè)計挖潛，節(jié)約成本;對設(shè)計進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、比較、論證,尋求一次性成本少而全、壽命經(jīng)濟(jì)性好的設(shè)計方案等。知識產(chǎn)權(quán)愛護(hù)、治理與協(xié)調(diào)在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計時期,監(jiān)理單位應(yīng)要求遵守并

40、監(jiān)督設(shè)計單位遵守知識產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)，確保設(shè)計單位采納正版軟件及設(shè)計環(huán)境、不抄襲其它設(shè)計單位的成果。同時協(xié)助、提醒建設(shè)單位尊重設(shè)計單位的成果，不將其在未經(jīng)許可的情況下提供給第三方參考或使用。為了有效進(jìn)行目標(biāo)操縱,在直接開展操縱活動之外，還應(yīng)當(dāng)做好與配套的合同治理、信息與文檔治理和組織協(xié)調(diào)工作。其中,合同治理工作包括：協(xié)助建設(shè)單位選擇并確定項目承建模式、合同結(jié)構(gòu)、結(jié)構(gòu)方式；編制招標(biāo)文件,起草勘察、合同條件,并參加合同談判;協(xié)助建設(shè)單位簽訂設(shè)備采購合同;處理本時期合同爭議；采取預(yù)防索賠措施,處理索賠事宜等。“遼寧金稅三期”工程設(shè)計時期組織協(xié)調(diào)工作包括協(xié)調(diào)各設(shè)計單位的關(guān)系；與建設(shè)單位協(xié)調(diào)本時期

41、的設(shè)計監(jiān)理有關(guān)事宜;與遼寧省地點稅務(wù)局的相關(guān)部門協(xié)調(diào)辦理設(shè)計審批事宜。軟件開發(fā)及安裝調(diào)試時期工作方法和措施為了保證應(yīng)用軟件開發(fā)在整個生存周期的完整性和可追溯性,落實并完善軟件開發(fā)進(jìn)度和質(zhì)量監(jiān)理的目標(biāo),確保對軟件配置項進(jìn)行有效的基線操縱、版本操縱和更改操縱,使軟件開發(fā)監(jiān)理活動貫穿于整個軟件生存周期。對軟件開發(fā)監(jiān)理工作提出如下要求。規(guī)范治理及軟件質(zhì)量操縱1、治理過程的規(guī)范軟件設(shè)計或開發(fā)單位在“遼寧金稅三期”工程軟件設(shè)計或開發(fā)初期應(yīng)明確組織機構(gòu)，確定項目的打算，質(zhì)量操縱，配置治理和信息安全等有關(guān)人員，全面負(fù)責(zé)“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件的打算，質(zhì)量操縱、配置治理、信息安全等工作,其職責(zé)嚴(yán)格按照國家有

42、關(guān)規(guī)定執(zhí)行。并依照系統(tǒng)進(jìn)展情況,定期向監(jiān)理部門提供實施情況的報告。在完善組織和人員的基礎(chǔ)上，應(yīng)認(rèn)真規(guī)劃整個應(yīng)用系統(tǒng)軟件開發(fā)打算,特不是系統(tǒng)分析和軟件需求分析時期的工作。通過軟件需求分析，明確軟件開發(fā)的目標(biāo)，實施步驟。在系統(tǒng)需求分析和定義的基礎(chǔ)上,依照用戶提出的軟件需求講明,確定被開發(fā)軟件的運行環(huán)境,功能和性能要求，完成應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)打算、軟件需求規(guī)格講明、軟件質(zhì)量保證打算、軟件配置治理打算、軟件配置項確認(rèn)測試打算和軟件需求分析評審報告。使信息系統(tǒng)開發(fā)合同和打算規(guī)定的各項開發(fā)活動與分配到軟件的系統(tǒng)需求保持一致并生成文檔。 軟件開發(fā)的各時期均應(yīng)進(jìn)行評審。評審分為正式評審和內(nèi)部評審兩種。正式評審是由用

43、戶和監(jiān)理部門通過正式會議評價或批準(zhǔn)軟件生命周期內(nèi)有關(guān)時期的技術(shù)和治理活動之一。內(nèi)部評審是正式評審的補充（或預(yù)備)。內(nèi)部評審由設(shè)計或開發(fā)單位負(fù)責(zé)組織。內(nèi)部評審應(yīng)按正式評審要求進(jìn)行，詳細(xì)填寫與評審有關(guān)的表格,項目責(zé)任人簽字,提供正式評審參考。軟件評審要求及評審打算安排等必須在“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開發(fā)打算文檔中明確。未通過評審的時期軟件不得正式轉(zhuǎn)入下一個開發(fā)時期。 提供評審的文件（檔）以各時期規(guī)定產(chǎn)生的成果為準(zhǔn),不同時期提供的評審文件應(yīng)與該時期的文檔要求（成果）相對應(yīng)。通過時期評審后的各軟件文檔,程序，數(shù)據(jù)等,開發(fā)人員不得隨意變更或修改。對發(fā)覺（生)問題的文檔，程序，數(shù)據(jù)等必須履行變更，修改

44、程序的，應(yīng)認(rèn)真填寫軟件問題報告單和軟件修改報告單,報經(jīng)項目負(fù)責(zé)人或軟件開發(fā)單位的總工程師簽字后方可進(jìn)行變更或修改。與“遼寧金稅三期”工程開發(fā)有關(guān)的所有軟件,在整個軟件生命周期應(yīng)建立專用的軟件開發(fā)庫、受控庫和產(chǎn)品庫（簡稱“版本治理庫”)，并明確專人實施嚴(yán)格治理。監(jiān)理部門有權(quán)對“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件版本治理庫的運行情況實施檢查。、嚴(yán)格配置治理軟件開發(fā)監(jiān)理在配合其他監(jiān)理做好項目總體打算執(zhí)行情況監(jiān)理,質(zhì)量治理監(jiān)理，信息安全監(jiān)理，知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)理和成本的風(fēng)險操縱等。將對配置治理工作實施嚴(yán)格監(jiān)控,具體要求是:配置標(biāo)識基線的建立。軟件在開發(fā)的各個時期,通過正式評審和批準(zhǔn)建立四個基線:軟件功能基線:軟件任

45、務(wù)提出方和軟件開發(fā)方簽字同意的軟件需求規(guī)格講明書;軟件開發(fā)基線:軟件概要設(shè)計結(jié)束時，通過正式評審和批準(zhǔn)的軟件概要設(shè)計講明;軟件測試基線:軟件詳細(xì)設(shè)計結(jié)束時，通過正式評審和批準(zhǔn)的軟件詳細(xì)設(shè)計講明;軟件產(chǎn)品基線：軟件系統(tǒng)聯(lián)調(diào)結(jié)束，通過正式評審和批準(zhǔn)的軟件產(chǎn)品。配置標(biāo)識的對象。計算機軟件配置項、軟件模塊和軟件單元;軟件文檔;軟件存儲介質(zhì)。配置標(biāo)識的原則?！斑|寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件治理人員應(yīng)在軟件開發(fā)任務(wù)確定后,對軟件配置項中差不多發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的所有軟件配置治理項進(jìn)行標(biāo)識;標(biāo)識符必須唯一，便于對軟件配置狀態(tài)的跟蹤和操縱；相關(guān)軟件配置項之間,軟件配置項內(nèi)部各軟件配置治理項之間,以及軟件配置項與所嵌

46、入的硬件的標(biāo)識之間應(yīng)互相協(xié)調(diào)。配置操縱“版本治理庫”的治理要求；開發(fā)庫僅限于開發(fā)人員進(jìn)行設(shè)計、編程、單元測試和集成測試用；進(jìn)入開發(fā)庫的軟件要集中治理，更改要在開發(fā)庫中進(jìn)行或更改后要及時入庫;并及時填寫軟件修改報告單，報告修改結(jié)果；進(jìn)入受控庫的軟件配置治理項必須是通過評審和批準(zhǔn)的;進(jìn)入受控庫的軟件如需更改,必須履行規(guī)定的更改手續(xù)；用于系統(tǒng)聯(lián)調(diào)的軟件必須取自受控庫，系統(tǒng)聯(lián)調(diào)通過后，軟件進(jìn)入產(chǎn)品庫;交付的軟件產(chǎn)品應(yīng)取自產(chǎn)品庫；進(jìn)入產(chǎn)品庫的軟件,如需更改，必須重新進(jìn)入受控庫。修改完成并更新版本號后方能再進(jìn)入產(chǎn)品庫;軟件設(shè)計或開發(fā)部門必須制定有效措施,保證進(jìn)入受控庫及產(chǎn)品庫中的軟件的一致性和完整性。并防

47、止非法訪問和非法復(fù)制,防止存儲信息的丟失的損壞;更改操縱要求，凡納入基線軟件若需更改，均應(yīng)進(jìn)行有效的操縱；在配置項測試和系統(tǒng)聯(lián)調(diào)時,若發(fā)覺軟件缺陷或錯誤，應(yīng)填寫軟件問題報告單；對取自受控庫的軟件進(jìn)行更改時必須填寫軟件修改報告單，并履行更改手續(xù);開發(fā)小組負(fù)責(zé)人應(yīng)依照軟件問題報告單、軟件修改報告單所涉及的問題或更改內(nèi)容的阻礙范圍進(jìn)行更改決策,若對其他系統(tǒng)軟件有阻礙時，交上級部門經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人決策;通過修改的軟件必須及時重新辦理入庫手續(xù)并納入受控庫；從軟件受控庫中導(dǎo)出的計算機程序在按軟件問題報告單進(jìn)行更改后，應(yīng)進(jìn)行回歸測試,對更改后軟件的正確性進(jìn)行驗證;更改實施后,配置治理人員應(yīng)將更改結(jié)果及時填寫

48、軟件修改報告單并通報相關(guān)人員；與該軟件相關(guān)的其他軟件也應(yīng)作相應(yīng)的更改，以保證軟件配置項之間,該軟件配置項內(nèi)部各軟件配置治理項之間的一致性。版本操縱要求,進(jìn)入軟件維護(hù)期的應(yīng)用軟件，如發(fā)生重大更改,必須更改版本號。配置狀態(tài)紀(jì)錄配置狀態(tài)紀(jì)錄的內(nèi)容:記錄并報告各配置治理項的狀態(tài)；記錄并報告軟件文檔的狀態(tài)；記錄并報告軟件問題和更改的狀態(tài)；提供每個軟件配置項的所有更改對初始確定的基線的可追溯性。配置治理項狀態(tài)記錄:配置治理項的名稱;標(biāo)識符；批準(zhǔn)日期；提供單位，開發(fā)人姓名;更改單號、更改完成日期、更改人、更改評審結(jié)論或回歸測試結(jié)論。配置狀態(tài)報告:當(dāng)基線建立時配置治理人員應(yīng)及時向軟件開發(fā)人員、主管部門、軟件質(zhì)

49、量保證人員和測試人員通報；定期公布軟件配置狀態(tài)信息。公布軟件配置狀態(tài)信息的時刻由配置治理人員在配置治理打算中明確;配置狀態(tài)審核與評估軟件驗收交付前應(yīng)進(jìn)行軟件的功能配置審核和物理配置審核。軟件配置審核應(yīng)保證:所交付的軟件產(chǎn)品已包括了所有可交付實體；已建立基線的軟件配置項經(jīng)測試證明完全滿足功能要求,并做到文文一致,文實相符。功能配置審核應(yīng)通過對軟件測試方法、測試流程及測試報告的評價，鑒定軟件配置項的實際功能、性能是否達(dá)到軟件文檔所規(guī)定的要求。物理配置審核應(yīng)通過對軟件配置項交付版本的正式檢測,鑒定該版本是否與所確定的技術(shù)文檔相一致,并保證軟件交付版本中已進(jìn)行了所有已批準(zhǔn)的更改，所有要求的軟件項目、數(shù)

50、據(jù)、工作規(guī)程和文檔都包括在其中；加強軟件出入庫的校驗審核。軟件源程序出庫時應(yīng)重新編譯和連接。工作進(jìn)度操縱“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開發(fā)過程的進(jìn)度操縱與治理應(yīng)遵循下列打算程序和要求進(jìn)行:系統(tǒng)需求分析；軟件需求分析；軟件概要設(shè)計;軟件詳細(xì)設(shè)計；軟件編碼與單元測試;軟件集成測試;軟件確認(rèn)測試;系統(tǒng)聯(lián)調(diào)；驗收交付；運行與維護(hù)?！斑|寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開發(fā)周期內(nèi)各時期進(jìn)入條件、要緊開發(fā)內(nèi)容、時期成果與時期結(jié)束標(biāo)志是:系統(tǒng)需求分析時期工作內(nèi)容: 分析“遼寧金稅三期”工程合同規(guī)定開發(fā)的系統(tǒng),分系統(tǒng)或設(shè)備以及用戶業(yè)務(wù)流程對應(yīng)用軟件的要求,確定軟件實現(xiàn)環(huán)境和運行環(huán)境，對擬開發(fā)的“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟

51、件配置項進(jìn)行定義,形成應(yīng)用軟件任務(wù)書；時期成果要求: 軟件任務(wù)書。軟件需求分析時期工作內(nèi)容:分析并明確軟件需求使之文檔化，確定被開發(fā)軟件的運行環(huán)境，功能,性能和接口要求,完成“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開發(fā)打算、軟件需求規(guī)格講明、軟件質(zhì)量保證打算、軟件配置治理打算、軟件配置項(初步）確認(rèn)測試打算的編寫；時期成果要求: 在制定“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件開發(fā)打算時應(yīng)兼顧建設(shè)單位給定的進(jìn)度和經(jīng)費要求,又要注意按照軟件工程規(guī)定的程序和技術(shù)要求進(jìn)行軟件開發(fā)工作。軟件需求規(guī)格講明應(yīng)滿足需求分析的完整性要求,并保證軟件需求規(guī)格講明中所有功能、性能需求均是可實現(xiàn)的。時期成果有:項目開發(fā)打算；軟件需求規(guī)格講

52、明;軟件質(zhì)量保證打算；軟件配置治理打算;軟件配置項確認(rèn)測試打算(初步)。監(jiān)理操縱要點。完成了所有時期產(chǎn)品(軟件確認(rèn)測試打算要初步完成）;“遼寧金稅三期”工程開發(fā)打算經(jīng)批準(zhǔn)后生效，有關(guān)工作得到落實和實施;軟件需求規(guī)格講明通過評審;以軟件需求規(guī)格講明為核心的配置治理分配基線建立。軟件概要設(shè)計 進(jìn)入條件;“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件開發(fā)打算等配套打算通過評審并正式批準(zhǔn)；軟件需求規(guī)格講明正式獲得評審?fù)ㄟ^;以軟件需求規(guī)格講明為核心的配置治理分配基線建立。 時期工作內(nèi)容:依照軟件需求規(guī)格講明,建立軟件的總體結(jié)構(gòu)和功能模塊(部件）間的關(guān)系,定義各模塊（部件)的數(shù)據(jù)接口,操縱接口,設(shè)計全局?jǐn)?shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu),

53、規(guī)定設(shè)計限制，開展軟件集成測試的打算和設(shè)計工作；時期成果要求；軟件概要設(shè)計講明；外部接口設(shè)計(必要時可作為軟件概要設(shè)計講明的附錄)；軟件集成測試打算(初步);軟件集成測試用例講明。監(jiān)理操縱要點。完成了所有的時期產(chǎn)品(軟件集成測試打算和測試用例講明要差不多完成)；概要設(shè)計講明通過評審;概要設(shè)計講明,外部接口設(shè)計文檔納入配置治理受控庫。軟件詳細(xì)設(shè)計進(jìn)入條件;軟件概要設(shè)計講明評審?fù)ㄟ^;軟件概要設(shè)計講明，外部接口設(shè)計已納入配置治理受控庫。 時期工作內(nèi)容；對概要設(shè)計中產(chǎn)生的模塊（部件)進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計，盡量將各個軟件模塊(部件）詳細(xì)劃分為軟件單元層次,并對所有的軟件單元進(jìn)行詳細(xì)的過程描述設(shè)計,設(shè)計其包括算法

54、和內(nèi)部數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)在內(nèi)的內(nèi)部細(xì)節(jié),為編寫源代碼提供必要的講明，編寫軟件詳細(xì)設(shè)計講明。規(guī)定軟件單元測試要求(打算）,進(jìn)行單元測試的測試用例設(shè)計。 時期成果要求；軟件詳細(xì)設(shè)計講明;模塊開發(fā)卷宗(含單元測試打算;單元測試用例)。 監(jiān)理操縱要點。完成了軟件詳細(xì)設(shè)計講明；為所有單元建立了模塊開發(fā)卷宗；軟件詳細(xì)設(shè)計講明通過了評審;軟件詳細(xì)設(shè)計講明納入配置治理受控庫。軟件編碼與單元測試 進(jìn)入條件；軟件詳細(xì)設(shè)計講明已通過評審;軟件詳細(xì)設(shè)計講明已進(jìn)入配置治理受控庫;所有需編碼的軟件單元，都已建立了相應(yīng)的模塊開發(fā)卷宗;開發(fā)環(huán)境資源條件滿足質(zhì)量治理部門認(rèn)證。時期工作內(nèi)容；依照詳細(xì)設(shè)計講明,對各軟件單元進(jìn)行編碼，調(diào)試，代

55、碼審查和單元測試，驗證軟件單元與設(shè)計講明的一致性。編寫軟件使用講明,填寫模塊開發(fā)卷宗。 時期成果要求;通過單元測試的源程序代碼;軟件單元測試記錄單。 監(jiān)理操縱要點。完成所有單元編碼;軟件單元無錯通過編譯；完成代碼審查；完成單元的動態(tài)測試并達(dá)到測試要求;通過軟件實現(xiàn)時期評審;所有軟件單元納入軟件開發(fā)單位的配置治理受控庫。軟件集成測試進(jìn)入條件；被集成的軟件單元無錯通過編譯;被集成的軟件單元通過代碼審查;被集成的軟件單元通過單元動態(tài)測試并達(dá)到測試要求;被集成的軟件單元已置于軟件開發(fā)單位的配置治理受控庫;已具備了“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件研制打算和集成測試打算要求的軟件集成測試環(huán)境和測試工具。時期

56、工作內(nèi)容；在該時期，要完成兩部分工作：一部分是軟件集成工作，即按照軟件概要設(shè)計講明和詳細(xì)設(shè)計講明中規(guī)定的軟件結(jié)構(gòu),將軟件單元逐步集成為軟件模塊（部件)直至軟件配置項；另一部分是軟件的集成測試工作，重點檢查軟件單元和(或)軟件模塊(部件)之間的接口。以上兩部分工作聯(lián)系緊密，應(yīng)結(jié)合在一起完成，在完成軟件集成（組裝)工作的同時,完成軟件的集成測試工作。時期成果要求;軟件集成測試打算;軟件集成測試報告（包括集成測試的設(shè)計,測試用例集和測試結(jié)果數(shù)據(jù)等)；軟件使用講明(用戶手冊）；所有軟件問題報告單和軟件修改報告單;與軟件修改報告單相一致的,通過修改的全部源程序代碼。監(jiān)理操縱要點。完成了軟件集成測試打算中

57、規(guī)定的所有測試工作，并達(dá)到規(guī)定的通過準(zhǔn)則;所有軟件問題按要求進(jìn)行了處理；通過回歸測試的軟件程序重新進(jìn)入配置治理受控庫，并通過了配置審計;軟件集成測試通過時期評審；軟件集成測試打算，軟件集成(組裝）測試報告，軟件使用講明(用戶手冊），軟件問題報告單和軟件修改報告單納入配置治理受控庫。軟件確認(rèn)測試進(jìn)入條件；軟件完成了集成測試并通過時期評審；軟件可運行;所有軟件代碼都在配置治理操縱之下;差不多具備合同建設(shè)方和承建方雙方認(rèn)可的軟件確認(rèn)測試環(huán)境。時期工作內(nèi)容；依照軟件需求規(guī)格講明中定義的全部需求及軟件配置項測試打算,測試整個軟件是否達(dá)到要求。軟件確認(rèn)測試的目的是確認(rèn)該軟件是否達(dá)到了軟件需求規(guī)格講明所規(guī)定

58、的各項要求,是否能夠進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào)。時期成果要求;軟件確認(rèn)測試打算；軟件確認(rèn)測試分析報告,含所有的軟件確認(rèn)測試結(jié)果；所有軟件問題報告單和軟件修改報告單；與軟件修改報告單相一致的，通過修改和回歸測試的全部源程序代碼；通過修改的軟件產(chǎn)品使用講明。監(jiān)理操縱要點。所有已發(fā)覺的缺陷的阻礙均被排除；或缺陷的阻礙雖未被排除,但以弄清帶著缺陷運行的風(fēng)險,并經(jīng)用戶認(rèn)可;通過了軟件確認(rèn)測試時期評審；本時期所有的時期產(chǎn)品均已納入配置治理受控庫。系統(tǒng)聯(lián)調(diào)進(jìn)入條件；軟件通過了確認(rèn)測試；所有軟件的文檔和源代碼納入配置治理。時期工作內(nèi)容;對被開發(fā)的應(yīng)用軟件與對應(yīng)的集成系統(tǒng)組合時，必須進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào),以驗證該軟件是否滿足規(guī)定的要

59、求，是否與該系統(tǒng)相適應(yīng)。系統(tǒng)聯(lián)調(diào)由系統(tǒng)集成責(zé)任單位主持,軟件開發(fā)單位參加，以確保軟件與系統(tǒng)的正確對接。時期成果要求;系統(tǒng)聯(lián)調(diào)分析報告；軟件測試用例匯總；可靠性和安全性分析報告。監(jiān)理操縱要點。所有已發(fā)覺的異常阻礙均被排除；或異常的阻礙雖未消除，但以弄清帶著異常運行的風(fēng)險，并經(jīng)用戶認(rèn)可;通過了系統(tǒng)聯(lián)調(diào)評審；本時期所有的時期產(chǎn)品均已納入配置治理的操縱之下。驗收交付按合同或軟件任務(wù)書要求進(jìn)行。運行與維護(hù)按合同規(guī)定進(jìn)行。軟件開發(fā)成本操縱軟件開發(fā)成本總額依照業(yè)主和承建單位簽訂的合同核定。應(yīng)用系統(tǒng)軟件的成本操縱要緊依據(jù)軟件設(shè)計和開發(fā)是否如期通過規(guī)定的打算時期的技術(shù)評審和最終的驗收交付評審,費用的支付以開發(fā)合

60、同為準(zhǔn)。信息安全操縱系統(tǒng)安全性操縱要緊通過信息系統(tǒng)設(shè)計和開發(fā)過程中對質(zhì)量，進(jìn)度和成本的操縱，以及對軟件全部文檔的治理，確保整個信息系統(tǒng)安全環(huán)節(jié)滿足建設(shè)單位的信息安全要求,保證整個信息系統(tǒng)安全符合國家有關(guān)法律法規(guī)的各項規(guī)定。在日常的監(jiān)理工作中,務(wù)求做好以下幾方面的工作：確保安全需求真實,準(zhǔn)確的反映用戶信息安全的需求,能夠切實降低信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險;確認(rèn)安全方案是否符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；審核安全設(shè)計和開發(fā)方的資質(zhì);組織審核信息系統(tǒng)安全整體性測試工作，組織信息系統(tǒng)的安全驗收工作。知識產(chǎn)權(quán)愛護(hù)操縱在信息系統(tǒng)設(shè)計和開發(fā)的全過程,通過嚴(yán)格合同治理和打算治理,督促設(shè)計和開發(fā)單位建立內(nèi)控機制,落實專人負(fù)責(zé)系