私募公司基金投資者關(guān)系管理制度

1、第 頁(yè)第 頁(yè)xx投資基金管理股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)xx投資基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）與投資者及潛在投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，提高公司治理水平，切實(shí)保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，根據(jù)公司法、證券法、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法等法律法規(guī)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）等有關(guān)規(guī)定及公司章程，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，實(shí)現(xiàn)公司和股東利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第二章投資者

2、關(guān)系管理的目的和基本原則第三條投資者關(guān)系管理的目的促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和熟悉；建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；增強(qiáng)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念；增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四條投資者關(guān)系管理的基本原則（一）充分披露信息原則。除法定的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)非上市公眾公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及

3、其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀(guān)、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。高效互動(dòng)。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第三章投資者關(guān)系管理的組織和實(shí)施第五條投資者關(guān)系管理的負(fù)責(zé)人和職能部門(mén)公司董事長(zhǎng)為公司投資者關(guān)系管理工作第一責(zé)任人。董事會(huì)秘書(shū)在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)相關(guān)事務(wù)的統(tǒng)籌與安排，為公司投資者關(guān)系管理工作直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)公司

4、投資者關(guān)系管理的日常工作。董事會(huì)秘書(shū)或董事會(huì)授權(quán)的其他人是公司的對(duì)外發(fā)言人。除非得到明確授權(quán)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言，也不可向外發(fā)布尚未披露的公司重大信息。公司任何人員不得在網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)泄露尚未披露的公司重大信息。第六條投資者關(guān)系管理工作的主要職責(zé)（一）制度建設(shè)。制定和實(shí)施公司投資者關(guān)系管理的工作制度，健全工作流程和機(jī)制，確保相關(guān)制度、流程和機(jī)制得到有效執(zhí)行。信息披露。根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的要求，將應(yīng)披露的信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，以規(guī)定方式通過(guò)指定媒體向社會(huì)公眾公布，并向監(jiān)管部門(mén)備案。組織策劃。在深入了解公司發(fā)展戰(zhàn)略、運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況等情況

5、下，全面負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)。分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給董事會(huì)及管理層。溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪(fǎng)，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。維護(hù)公共關(guān)系。除與投資者的關(guān)系外，還應(yīng)建立并維護(hù)公司與證券監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后（或預(yù)計(jì)危機(jī)將出現(xiàn)時(shí)）配合公司相

6、關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。維護(hù)網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)。在公司網(wǎng)站或依托“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”等網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)的技術(shù)支持服務(wù)，及時(shí)披露與更新公司相關(guān)信息，方便投資者查詢(xún)，及時(shí)回復(fù)有關(guān)咨詢(xún)與建議。其他有利于改善投資者關(guān)系的工作。第七條從事投資者關(guān)系工作的人員需要具備的素質(zhì)和技能（一）全面了解公司各方面情況；具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、金融、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律法規(guī)；熟悉證券法規(guī)和政策，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；（五）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)守信。第八條建立信息采集制度建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)和信息采集制度。及時(shí)收集各部門(mén)及控（參）股公司的生產(chǎn)經(jīng)

7、營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各部門(mén)及控（參）股公司應(yīng)積極配合。建立投資者活動(dòng)的備案機(jī)制。對(duì)相關(guān)會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音（如有）、演示文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料進(jìn)行存檔并妥善保管。建立投資者關(guān)系管理工作檔案。收集投資者信息，建立投資者關(guān)系管理檔案，包括建立投資者信息檔案、接受機(jī)構(gòu)投資者調(diào)研的記錄、投資者見(jiàn)面會(huì)及新聞發(fā)布會(huì)的會(huì)議檔案等。第九條投資者關(guān)系管理培訓(xùn)公司應(yīng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及投資者關(guān)系管理工作人員進(jìn)行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，提高其與投資者尤其是特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解。公司可采取適當(dāng)方式對(duì)全體員工特別是職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、

8、控股子公司的負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系工作相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。公司在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還可做專(zhuān)題培訓(xùn)。第十條公司可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)，協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。第四章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式第十一條投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)策略和經(jīng)營(yíng)方針等；法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理

9、層變動(dòng)以及大股東變化等信息；企業(yè)文化建設(shè)；投資者關(guān)心的其它信息。第十二條公司與投資者溝通的方式在遵守信息披露規(guī)則的前提下，公司可建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，可通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行溝通與協(xié)商。公司與投資者溝通方式應(yīng)盡可能便捷、有效，便于投資者參與，包括但不限于：信息披露，包括法定定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，以及非法定的自愿性信息；股東大會(huì)；網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)；投資者咨詢(xún)電話(huà)和傳真；現(xiàn)場(chǎng)參觀(guān)和座談及一對(duì)一的溝通；業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演；媒體采訪(fǎng)或報(bào)道；郵寄資料。第十三條開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)的工作程序信息披露工作程序：公司應(yīng)嚴(yán)格按照信息披露管理制度規(guī)定的信息披露工作程序，編制定期報(bào)

10、告和臨時(shí)報(bào)告，經(jīng)必要的審核程序后，方可對(duì)外披露。其他投資者關(guān)系活動(dòng)工作程序：公司領(lǐng)導(dǎo)參加研討會(huì)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、路演、新聞發(fā)布會(huì)等投資者關(guān)系活動(dòng)，由各職能部門(mén)配合提供相關(guān)材料，董事會(huì)秘書(shū)牽頭組織整理編寫(xiě)會(huì)談材料，由公司領(lǐng)導(dǎo)審定。在日常接待證券分析師、基金經(jīng)理、財(cái)經(jīng)媒體及個(gè)人投資者時(shí)，投資者關(guān)系管理工作人員可要求公司各職能部門(mén)給予配合提供有關(guān)資料。投資者關(guān)系活動(dòng)中披露的信息尺度應(yīng)嚴(yán)格遵循公司的統(tǒng)一口徑，必要時(shí)應(yīng)經(jīng)公司內(nèi)部會(huì)議統(tǒng)一意見(jiàn)后再進(jìn)行披露。第十四條信息披露公司應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成法定定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告披露工作，公司可自愿地披露現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息。公司應(yīng)保證信息披露的真實(shí)

11、性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第十五條股東大會(huì)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以及召開(kāi)方式，以便于股東參加。公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會(huì)召開(kāi)前，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會(huì)、說(shuō)明會(huì)，走訪(fǎng)機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見(jiàn)函，設(shè)立熱線(xiàn)電話(huà)、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通，廣泛征詢(xún)意見(jiàn)。第十六條網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，在公司網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者關(guān)系專(zhuān)欄，通過(guò)電子信箱或論壇接受投資者提出的問(wèn)題和建議并及時(shí)答復(fù)。及時(shí)回答網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上的投資者提問(wèn)。第十七條投資者咨詢(xún)電話(huà)和傳真設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話(huà)和傳真，咨詢(xún)電

12、話(huà)由熟悉情況的專(zhuān)人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線(xiàn)路暢通、認(rèn)真接聽(tīng)。咨詢(xún)電話(huà)號(hào)碼如有變更應(yīng)盡快公布。第十八條現(xiàn)場(chǎng)參觀(guān)和座談溝通及一對(duì)一溝通公司可安排與投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行公司現(xiàn)場(chǎng)參觀(guān)、座談及一對(duì)一的溝通。在接待過(guò)程中，公司應(yīng)嚴(yán)格遵循公平信息披露的原則進(jìn)行信息披露，不得實(shí)行差別對(duì)待政策，不得有選擇性地、私下地向參觀(guān)人員披露、透露或泄露未公開(kāi)的重大信息。第十九條業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演公司可在定期報(bào)告披露后、實(shí)施融資計(jì)劃時(shí)或公司認(rèn)為必要時(shí)，按有關(guān)規(guī)定舉辦業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演活動(dòng)，介紹情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)建議。上述活動(dòng)若采用網(wǎng)上直播方式，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說(shuō)明相關(guān)活

13、動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。相關(guān)活動(dòng)結(jié)束后公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將主要內(nèi)容通過(guò)公司網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)形式對(duì)外披露。公司不得在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)等活動(dòng)中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。公司的相關(guān)信息應(yīng)平等地提供給全體投資者。第二十條其他公共傳媒信息公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于信息披露的指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。第二十一條郵寄資料公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員

14、。第五章特定對(duì)象的投資者關(guān)系管理第二十二條特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體，更具信息優(yōu)勢(shì)，且有可能利用有關(guān)信息進(jìn)行證券交易或傳播有關(guān)信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括：從事證券分析、咨詢(xún)及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；持有、控制公司5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；（五）證券監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的其他單位或個(gè)人。第二十三條特定對(duì)象到公司進(jìn)行調(diào)研采訪(fǎng)活動(dòng)，需提前5個(gè)工作日與公司董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行預(yù)約登記，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)提前做好調(diào)研采訪(fǎng)活動(dòng)的準(zhǔn)備工作。為防止泄露未公開(kāi)的重大信息，公司在定期報(bào)告披露前30日內(nèi)原則上不安排接待特定對(duì)象

15、調(diào)研、采訪(fǎng)。第二十四條公司在接待特定對(duì)象調(diào)研采訪(fǎng)活動(dòng)時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)須對(duì)特定對(duì)象身份進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，要求特定對(duì)象出具機(jī)構(gòu)證明或身份證明等資料，并要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū)。但公司應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形除外。特定對(duì)象可以以個(gè)人名義或者以所在機(jī)構(gòu)名義與公司簽署承諾書(shū)。特定對(duì)象可以與公司就單次調(diào)研、參觀(guān)、采訪(fǎng)、座談等直接溝通事項(xiàng)簽署承諾書(shū)，也可以與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書(shū)。特定對(duì)象與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書(shū)的，只能以所在機(jī)構(gòu)名義簽署。第二十五條公司在與特定對(duì)象交流溝通的過(guò)程中，應(yīng)安排專(zhuān)人做好會(huì)議記錄。溝通會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音（如有）、演示文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈?/p>

16、檔（如有）等文件資料應(yīng)存檔并妥善保管。第二十六條公司在與特定對(duì)象交流溝通后，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象將基于交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會(huì)公司。公司應(yīng)當(dāng)按照證券監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述文件進(jìn)行核查。第二十七條公司在與特定對(duì)象交流溝通后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開(kāi)重大信息的泄漏。若存在，應(yīng)要求有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)絕對(duì)保密，并按照公司信息披露管理制度要求，做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作。第六章投資者關(guān)系管理的信息披露第二十八條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)將投資者關(guān)系管理相關(guān)制度通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露網(wǎng)站“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”網(wǎng)站披露。第二十九條董事會(huì)秘書(shū)在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi)，編制投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表，并將該表及活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)備案留存。公司投資者關(guān)系活動(dòng)所使用的演示文稿、提供的文檔與公司此前已經(jīng)備案的演示文稿和文檔內(nèi)容基本相同的，可以不再重復(fù)備案，但應(yīng)當(dāng)在本次備案的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表