風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告4篇

1、風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告4篇按照區(qū)紀(jì)委工作要求，*鎮(zhèn)黨委、政府認(rèn)真探索廉政 風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，著力查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善防控措施， 健全內(nèi)控機(jī)制，積極構(gòu)建與自身實(shí)際相符合的懲治和預(yù)防腐 敗體系，夯實(shí)預(yù)防腐敗工作基礎(chǔ)，全面保障和推動了*鎮(zhèn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會事業(yè)發(fā) 展創(chuàng)造了良好環(huán)境?，F(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理主要工作情 況匯報(bào)如下：一是領(lǐng)導(dǎo)重視，組織有力。鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防 范管理工作，把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作納入黨委工作的 重要日程，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，并由鎮(zhèn)紀(jì)委精心組 織，認(rèn)真安排，確保工作落到實(shí)處，取得實(shí)效。同時，及時 成立了由分管副書記任組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作

2、領(lǐng)導(dǎo) 小組，制定由臺具體的實(shí)施方案，為該項(xiàng)工作的開展奠定了 堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是多方動員，認(rèn)真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通 過召開動員大會、專題學(xué)習(xí)會、組織生活會、研討培訓(xùn)會、 專題講座、觀看警示教育片等形式，進(jìn)一步增強(qiáng)了廉政風(fēng)險(xiǎn) 防范意識，并積極教育引導(dǎo)廣大黨員干部積極參與廉政風(fēng)險(xiǎn) 防范管理工作。三是強(qiáng)化措施，認(rèn)真評估。鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范 管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組嚴(yán)格把關(guān)，制定落實(shí)有效防控措施。以開 展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn) 形式，確保各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不遺漏。針對各部門查找 由來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的目標(biāo)效果，實(shí)行責(zé)任追 究制，有效地推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。四是落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)

3、防范。鎮(zhèn)紀(jì)委建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任制和逐級談話制度，通 過開展廉政教育活動和廉政承諾活動，進(jìn)一步加強(qiáng)對廉政風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)的防范。同時，建立工作報(bào)告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單 位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展的如風(fēng)險(xiǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)評估、制 定防范措施等情況，及時進(jìn)行歸檔整理。五是完善體系，制 定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責(zé)、 業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容對外公開, i級風(fēng)險(xiǎn)崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。對群眾提由的 問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責(zé)任人及辦理 時限，并及時公開辦理結(jié)果。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主 要表現(xiàn)在：一是廣大黨員干部對這項(xiàng)工作的認(rèn)識進(jìn)一步加 強(qiáng)。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風(fēng)險(xiǎn)防

4、范管理工作是黨風(fēng) 廉政建設(shè)在新階段的新實(shí)踐，是預(yù)防教育懲治并重的新途 徑，在今后工作中要時刻牢記，并付諸與行動。二是領(lǐng)導(dǎo)作 風(fēng)和機(jī)關(guān)工作效率進(jìn)一步改善和提高。結(jié)合*鎮(zhèn)工作的實(shí)際，雖然廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作取 得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：1、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)制度有待進(jìn)一步完善。2.部分黨員干部在思想上對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的 認(rèn)識不夠，存在著無所謂的態(tài)度。3、個別同志認(rèn)為該工作只是黨員干部的事，思想上得 不到正確認(rèn)識。一是做好內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合文章。充分調(diào)動部 門內(nèi)部、部門之間、紀(jì)檢監(jiān)察、社會輿論等監(jiān)督管理的積極 性，全面做好前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置，始終

5、把監(jiān)督 貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過程，切實(shí)形成合力化解風(fēng)險(xiǎn)。二是做好廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作相結(jié)合文章。通過廉政風(fēng) 險(xiǎn)防范管理工作，將監(jiān)督管理關(guān)口前置，讓廣大黨員干部從 思想上增強(qiáng)“風(fēng)險(xiǎn)防范人人有責(zé)”的意識，努力形成全員參 與廉政防范風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環(huán)境。三是做好增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識和制度建設(shè)相結(jié)合文章。進(jìn)一步 增強(qiáng)黨員干部隊(duì)伍的風(fēng)險(xiǎn)意識、責(zé)任意識、自律意識，進(jìn)一 步制定完善各項(xiàng)制度，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)，加大政務(wù)公開透 明度，提高工作效率，促進(jìn)工作規(guī)范性。我們將進(jìn)一步強(qiáng)化憂患意識、崗位擔(dān)當(dāng)意識、作風(fēng)效能 意識、廉潔自律意識，扎實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，為 全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會事業(yè)健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障

6、。個人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 |返回目錄一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任，切實(shí)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)專 項(xiàng)活動強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，狠抓落實(shí)。為切實(shí)加強(qiáng)對開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn) 防范專項(xiàng)活動的領(lǐng)導(dǎo)，成立了以局黨組書記、局長嚴(yán)海林任 組長，局黨組成員、副局長廖秀敏、權(quán)永川、任小兵，局黨 組成員、紀(jì)檢組長何志剛?cè)胃苯M長，各科所隊(duì)辦站中心主要 負(fù)責(zé)人為成員的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組，具體 負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組 下設(shè)辦公室在局紀(jì)檢監(jiān)察室，由何志剛同志任辦公室主任， 局辦公室副主任余顯成同志任辦公室副主任，具體負(fù)責(zé)崗位 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的落實(shí)和日常事務(wù)。精心組織，周密部署。5月9日，我局召開

7、了實(shí)施廉政 風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作動員大會，制定了*縣國土資源和房屋管理局開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動實(shí)施方案，將行政 審批、征地拆遷、土地整治、項(xiàng)目管理、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管 理、房地產(chǎn)交易、土地房屋權(quán)屬登記、保障性住房建設(shè)、干 部管理等列為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重點(diǎn)部門，由局紀(jì)檢組每 月對各科所隊(duì)辦站中心工作進(jìn)行檢查并形成檢查記錄，發(fā)現(xiàn) 問題及時糾正。為了便于操作，我局還制發(fā)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防 范工作實(shí)施細(xì)則。二、明確崗位，深入查找，健全機(jī)制，確保重點(diǎn)崗位、 核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位等關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設(shè)明確崗位職責(zé)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，首先明確崗位責(zé)任， 我們把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類：即局領(lǐng)導(dǎo)崗位；局機(jī) 關(guān)崗位；

8、局屬事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀查找 日常并分析工作中潛在的工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，了解違規(guī)、違紀(jì)、 違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。全面開展排查。根據(jù)全縣國土房管部門的特點(diǎn)，經(jīng)局黨 組會、局長辦公會分析研究，我局從單位、個人將廉政風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行了歸納。單位分為：制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外 部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)四類風(fēng)險(xiǎn)；個人分為：思想道德 風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)三類風(fēng)險(xiǎn)。同時對單位 和個人又分為a級、b級、c級三類。單位職工通過自己找、 群眾提、互相查、家屬幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評等方法，重點(diǎn)查 找思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和

9、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等三類風(fēng)險(xiǎn)。 個人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個層 面，采取自己“找”、科室“議”、領(lǐng)導(dǎo)“點(diǎn)”、群眾“提”、 組織“審”的辦法，依照崗位職責(zé)，分析和查找廉政風(fēng)險(xiǎn)， 全面排查在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)， 逐一梳理，分類歸總，在本部門內(nèi)部公示。同時，采取書面 征求意見的方式，對權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是否全面準(zhǔn)確進(jìn)行 測評，力求把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全、找準(zhǔn)、找對。全系統(tǒng)干部職工基 本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。全縣國土資源和房屋管理系統(tǒng)111名干部職工共排查由廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 489個，整 合為86個，分三個廉政風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估。把利用職權(quán)為子女親屬謀私利、項(xiàng)目發(fā)包暗

10、箱操作、征地拆遷、保障性住 房入駐、房地產(chǎn)交易、地質(zhì)災(zāi)害防治玩忽職守造成重大事故 等28個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；把利用職務(wù)之便蓋“人情 章”、違反檔案查詢規(guī)定泄露有關(guān)信息等32個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；把泄露來信來訪案件查處信息、拖延發(fā)布征地 公告等26個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為三級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?？h國土房管部門排查 由廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)159個的基礎(chǔ)上，整合為 24個，分三個廉政 風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估。局機(jī)關(guān)主要集中在審批審核、 項(xiàng)目安排、 督查檢查、政府采購、預(yù)算執(zhí)行、評估論證、選人用人等環(huán) 節(jié)和崗位；局屬事業(yè)單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中在項(xiàng)目安排、重 大資金使用、執(zhí)法監(jiān)察、公費(fèi)采購、工程招投標(biāo)、輔助行政 審核審批、征地拆遷等環(huán)節(jié)和

11、崗位?；鶎訃练抗芩饕?中在地災(zāi)防治、征地拆遷、土地整治和建設(shè)用地復(fù)墾、執(zhí)法 監(jiān)察、臨時用地審批、非法礦山的監(jiān)管等等環(huán)節(jié)和崗位。健全體制機(jī)制。為了加大崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控力度，我局 堅(jiān)持教育、制度與監(jiān)督并舉，豐富教育形式和載體，采取自 學(xué)、集中學(xué)、走由去、請進(jìn)來、大討論、征文、演講比賽、 撰寫學(xué)習(xí)體會等多種形式，增強(qiáng)教育實(shí)效。定期組織全系統(tǒng) 干部輪訓(xùn)，將廉政教育納入輪訓(xùn)與應(yīng)知應(yīng)會考試內(nèi)容，積極 參加市局組織的政務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。針對排查生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)， 從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機(jī)制入手，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評估防控制度，在健全領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、重大事項(xiàng)報(bào)告、民主生活會、民主評議等一系列制度的

12、基礎(chǔ)上，健全完善了局黨組廉政風(fēng)險(xiǎn)季度分析例會制度、上 下級領(lǐng)導(dǎo)干部談心制度、與檢察院建立預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)席會 議制度、與縣紀(jì)委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī) 制，并建立了國土房管系統(tǒng)干部內(nèi)部交流和與地方干部交流 兩個互動平臺。同時對原有的機(jī)關(guān)管理制度進(jìn)行了修改和完 善。截止目前，我局職工共制定由防控措施62條。部門共制定由防控措施 49條。使全系統(tǒng)干部職工普遍強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn) 意識和自律意識，收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提 醒、自我規(guī)范、自我約束，使組織意識、自律意識明顯增強(qiáng)， 依法行政的理念不斷確立，行政效能明顯提高，各項(xiàng)工作有 序推進(jìn)。三、存在問題雖然排查防控機(jī)制已經(jīng)建立，但還存在著缺

13、少力量抓落 實(shí)的問題。我局擁有100多人的龐大隊(duì)伍，且職能職責(zé)較多， 但縣政府批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的“三定”方案中，沒有明確紀(jì)檢工作職 能，未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，更沒有配備專職紀(jì)檢干部。長期 以來，這項(xiàng)工作只能由局辦公室和局黨總支部委員會的同志 負(fù)責(zé)。局辦公室只有 1個行政編制、2個工勤編制，本職工 作已異常繁重，根本沒有多余的精力來抓好這項(xiàng)工作。如果 沒有專門的部門或人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的檢查落實(shí)，制度訂得 再好，恐怕也只能作一個擺設(shè)。四、下步工作打算進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳力度。通過制作宣傳欄 ，列由所有內(nèi)控 事項(xiàng)、涉及的科室，廣泛開展防控廉政風(fēng)險(xiǎn)活動，使廣大干部 認(rèn)識到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的重要性，自覺識別風(fēng)險(xiǎn)，

14、精心查找風(fēng)險(xiǎn)，積極防范風(fēng)險(xiǎn)。做好防控措施的落實(shí)。將修訂后的*縣國土房管局排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控表復(fù)印發(fā)放到各科室、各基層所，指導(dǎo)局屬事業(yè)單位全面理解、掌握預(yù)控措施，防范風(fēng)險(xiǎn)。制定整改方案。結(jié)合國土房管部門實(shí)際，將梳理由來的 風(fēng)險(xiǎn)制定整改方案，把各項(xiàng)整改措施明確到部門、明確到責(zé) 任人，把解決問題與履行崗位職責(zé)很好的結(jié)合起來，確保每 一項(xiàng)措施落實(shí)到部門、責(zé)任細(xì)化到個人。開展廉政文化活動。邀請法院、檢察院的同志作預(yù)防職 務(wù)犯罪專題講座，增強(qiáng)法律意識，警鐘長鳴。進(jìn)一步完善機(jī)制。探討建立健全預(yù)警機(jī)制，做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前，切實(shí)達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)干部、提高效能的目的。特此報(bào)告 財(cái)務(wù)風(fēng)

15、險(xiǎn)自查報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告|返回目錄根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動的通知的要求，為貫徹通 知的相關(guān)精神，切實(shí)有效地開展財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作，不斷 完善并有效執(zhí)行梅花傘業(yè)股份有限公司財(cái)務(wù)管理制度，提高 財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量，提高財(cái)務(wù)會計(jì)人員的整體素質(zhì)，進(jìn)一步 提升公司規(guī)范運(yùn)作水平，3月28日，公司制訂了關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng) 活動的工作方案（以下簡稱“工作方案”），并成立專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)上述文件規(guī)定和工作方案的安排， 本次專項(xiàng)活動時間為 4月至11月，分為三個階段，4月至6 月為公司自查自糾階段、7月至9月為實(shí)施專項(xiàng)檢查階段、 10月至11月為匯總分

16、析和督導(dǎo)提高階段。截至本自查報(bào)告日，公司完成了自查自糾的階段性工 作，形成了梅花傘業(yè)股份有限公司關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì) 基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動自查報(bào)告（以下簡稱“自查報(bào)告”）， 并經(jīng)公司董事會審計(jì)委員會和第二屆董事會第二十六次會 議審議通過?，F(xiàn)將本次專項(xiàng)活動的組織開展情況、自查內(nèi)容 和發(fā)現(xiàn)問題以及擬訂的整改措施（包括整改期限、整改責(zé)任 人）等報(bào)告如下：一、專項(xiàng)活動組織與開展情況（一）根據(jù)工作方案，公司對本次專項(xiàng)活動作由如下 組織部署：1、公司總經(jīng)理組織召開專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組動員會并作由具體部署，要求工作小組高度重視本次專項(xiàng)活動，切實(shí)查 我存在問題與不足，制訂整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)到位，使公司 財(cái)務(wù)

17、會計(jì)基礎(chǔ)工作得到進(jìn)一步提高。2、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)福建監(jiān)管局 通知、福建轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷 和公司現(xiàn)有的各種財(cái)務(wù)制度與文件。3、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人布置專項(xiàng)活動工作安排，就自查階 段的分工、要求與時間安排等作由部署，要求相關(guān)人員按規(guī) 定時間認(rèn)真完成自查內(nèi)容，形成工作底稿和初步自查情況提 交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。4、公司審計(jì)部按照董事會審計(jì)委員會及工作方案的要 求，制訂審計(jì)計(jì)劃并及時開展審計(jì)。（二）根據(jù)工作方案，本次專項(xiàng)活動開展情況如下：1、公司財(cái)務(wù)人員根據(jù)調(diào)查問卷分類整理、匯總自 查內(nèi)容，開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動自查報(bào)告，逐 條檢查，詳細(xì)說明情況，并形成自查工作底

18、稿。2、財(cái)務(wù)部經(jīng)理對財(cái)務(wù)人員的自查工作底稿與自查結(jié)果 詳細(xì)復(fù)核，對自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進(jìn)行重點(diǎn)核查，并提由相 應(yīng)的自查核查結(jié)果，提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對財(cái)務(wù)部經(jīng)理的自查結(jié)果進(jìn)行了審核， 對自查底稿的內(nèi)容完善提由指導(dǎo)意見，要求財(cái)務(wù)部按時提交 專項(xiàng)活動自查報(bào)告。4、按工作方案要求，財(cái)務(wù)部將自查底稿與自查報(bào) 告提交公司審計(jì)部。5、審計(jì)部按照制定的審計(jì)計(jì)劃，依據(jù)福建監(jiān)管局相關(guān) 文件要求對自查報(bào)告內(nèi)容逐項(xiàng)稽核，審查自查底稿并就與財(cái) 務(wù)控制相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，同時向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告專項(xiàng)活動 開展情況，聽取審計(jì)委員會對自查工作的指導(dǎo)。6、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就自查階段工作開展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足

19、、整改措施、整改期限和責(zé)任人等情 況向總經(jīng)理作由全面匯報(bào)。審計(jì)部就專項(xiàng)活動的稽核結(jié)果與 建議形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告提交董事會審計(jì)委員會審議，并向總 經(jīng)理作由通報(bào)。7、根據(jù)自查情況與內(nèi)部審計(jì)情況，形成了專項(xiàng)活動的 自查報(bào)告提交董事會審議。二、自查工作的內(nèi)容依據(jù)中華人民共和國會計(jì)法、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、會計(jì)電算化管理辦法、會計(jì)檔案管理辦法等相關(guān)規(guī)定，公司逐項(xiàng)對照調(diào)查問 卷進(jìn)行了認(rèn)真、全面的自查。公司在財(cái)務(wù)管理組織架構(gòu)和 人員配置、會計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性、資金管理和控制、財(cái) 務(wù)管理和會計(jì)核算制度建設(shè)和執(zhí)行、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控 制、母公司對子公司財(cái)務(wù)管理和控制等方面的財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ) 工作

20、較為規(guī)范，同時按相關(guān)文件的要求也存在一定不足之處需進(jìn)一步加以完善，公司為此提由整改措施、整改期限和整 改責(zé)任人，認(rèn)真加以落實(shí)。三、自查結(jié)果及整改措施財(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況1、公司依據(jù)中華人民共和國會計(jì)法的規(guī)定，設(shè)置 會計(jì)機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)人員。2、公司按照國家會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范要求和公司章 程、公司財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度的規(guī)定，選聘主管會計(jì)工作 負(fù)責(zé)人和會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。公司主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會計(jì) 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在財(cái)務(wù)管理方面具有良好的管理經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的 溝通協(xié)調(diào)能力。3、公司對主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有明 確的崗位職責(zé)和考核制度。主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)人為公司經(jīng)營班子成員。4、主管會計(jì)

21、工作負(fù)責(zé)人和會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人人事關(guān)系均 在本公司，未在本公司以外的其他單位領(lǐng)取薪酬。主管會計(jì) 工作負(fù)責(zé)人系董事長之妻弟，會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與控股股東、 實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在親屬關(guān)系，未在其他單位 （上市公司母公司、子公司以 及參股公司以外的主體）兼職。5、公司依據(jù)會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范要求，根據(jù)會計(jì)業(yè) 務(wù)需要設(shè)置會計(jì)工作崗位，配備會計(jì)人員。崗位職責(zé)和考核 制度明確，崗位設(shè)置符合內(nèi)部牽制要求。現(xiàn)有財(cái)務(wù)會計(jì)人員均具備相關(guān)專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計(jì)從業(yè)資格6、公司財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度依據(jù)會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī) 范要求，對會計(jì)人員的離職交接做了規(guī)定，會計(jì)人員離職 交接嚴(yán)格按制度中的規(guī)定辦理。7

22、、會計(jì)人員的工作崗位嚴(yán)格實(shí)行定期輪換，會計(jì)人員 任用實(shí)際采取了回避，但尚未形成書面制度。整改措施：修訂公司財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度，對會計(jì)人 員的工作崗位實(shí)行定期輪換及會計(jì)人員任用回避原則作由 明確規(guī)定。整改期限：9月30日前整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)、主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人8、公司重視會計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn)，豉勵會計(jì)人員自行 參加各類會計(jì)職稱及執(zhí)業(yè)資格考試，財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度 中明確要求公司財(cái)會工作人員須參加繼續(xù)教育培訓(xùn)。9、公司財(cái)務(wù)人員的聘任都是通過參加人才招聘會或是 通過網(wǎng)絡(luò)人才招聘試用合格后錄用。會計(jì)核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性1、公司根據(jù)會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范及公司財(cái)務(wù)管理制 度的要求，記賬憑證后都附有合法的原始單據(jù)。2

23、、記賬憑證的編制：在憑證的編號上，采用按照發(fā)生 經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的先后順序編號，對一筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)涉及兩張以上記 賬憑證時，采取分?jǐn)?shù)編號；“摘要”填寫對所記錄的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的簡要說明；將經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中所涉及 的全部會計(jì)科目，按照先借后貸的順序記入“會計(jì)科目”欄 中的“一級科目”和“二級及明細(xì)科目”，并按應(yīng)借、應(yīng)貸 方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄；憑證分別由 有關(guān)人員簽章，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。3、憑證的審核、傳遞程序和保管：為了保證會計(jì)信息 的質(zhì)量，在記賬前由財(cái)務(wù)經(jīng)理對記賬憑證進(jìn)行嚴(yán)格審核，主 要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據(jù)，所附原始憑證的內(nèi) 容與記賬憑證的內(nèi)容是否一致，審核其項(xiàng)目是否填寫齊全； 審核科目是

24、否正確；憑證金額是否正確。4、憑證的傳遞程序：由經(jīng)辦人據(jù)實(shí)完整的填寫付款報(bào) 銷單，并附完整有效的原始單據(jù)，交部門經(jīng)理、主管副總經(jīng) 理、總經(jīng)理審批。對于填制的記賬憑證經(jīng)由財(cái)務(wù)經(jīng)理審核簽 章后方可記帳。5、公司使用erp管理系統(tǒng)，公司憑證每月打印并裝訂 成冊，總賬、明細(xì)賬按年打印并訂裝。6、公司財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度中規(guī)定：“會計(jì)檔案調(diào) 閱必須經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批，填寫“會計(jì)檔案查閱登記表”方 可查閱會計(jì)檔案，并在約定的期限內(nèi)收回。在經(jīng)得財(cái)務(wù)負(fù)責(zé) 人同意后才能復(fù)印?！痹谧圆橹邪l(fā)現(xiàn)未按相應(yīng)規(guī)定辦理。整改措施：擬建立會計(jì)檔案調(diào)閱審批登記手續(xù)，會計(jì) 檔案查閱登記表必須包括但不限于：申請人、調(diào)用原因、調(diào)用檔案明細(xì)、

25、歸還期限、會計(jì)檔案管理人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。 會計(jì)檔案查閱和復(fù)印時申請人應(yīng)填制申請單，履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé) 人簽手續(xù)。整改期限：6月30日前整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)資金管理和控制情況1、公司制定了資金管理的相關(guān)制度，貨幣資金日常管 理由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)公司資金的統(tǒng)籌、融資及貨 款支付的審批。對外投資、對外擔(dān)保、技改基建、風(fēng)險(xiǎn)投資 等審批權(quán)限分別集中于股東大會及董事會。2、資金管理嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，審批人在授權(quán)范圍內(nèi) 進(jìn)行審批，不超越權(quán)限審批。3、公司資金管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人與控股股東、實(shí)際控制 人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構(gòu)成親屬關(guān)系；由納人員與控股股東、實(shí)際控制人 和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理

26、人員不構(gòu)成親屬關(guān)系，與 上市公司主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不構(gòu)成親屬 關(guān)系。4、公司按照支付結(jié)算辦法和銀行賬戶管理辦法 開設(shè)和管理銀行賬戶，不存在以個人名義開設(shè)賬戶，財(cái)務(wù)由 專人編制銀行余額調(diào)節(jié)表，公司開通了網(wǎng)上銀行支付功能， 支付、審核權(quán)限符合支付結(jié)算辦法、銀行賬戶管理辦法和內(nèi)部控制要求。資金的支付審批、復(fù)核與執(zhí)行崗位分離；資金的保管、記錄與盤點(diǎn)清查崗位分離；由納人員未兼 任稽核、會計(jì)檔案保管、收入、支由、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目 的登記工作。5、收付原始單據(jù)由由納人員加蓋現(xiàn)金付訖或轉(zhuǎn)賬付訖 樣。銀行收支憑證由專門會計(jì)人員進(jìn)行賬務(wù)處理，由納人員 均有核對收付款憑證。6、公司禁止開據(jù)加蓋銀行

27、預(yù)留印鑒的空白票據(jù)。7、公司財(cái)務(wù)印鑒有財(cái)務(wù)專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，不存在印鑒保管風(fēng)險(xiǎn)。8、公司日常票據(jù)主要有支票和銀行承兌匯票。銀行承兌匯票設(shè)置票據(jù)登記簿管理。支票領(lǐng)用人在支票存根簽名，但支票未設(shè)置登記簿，未對支票購買、注銷進(jìn)行記錄。整改措施：建立支票登記簿，對支票購買、注銷等進(jìn)行記錄，作廢憑證要求歸檔管理。整改期限：6月30日前整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況1、公司根據(jù)中華人民共和國會計(jì)法、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則、會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、會計(jì)電算化管理辦法、會計(jì)檔案管理辦法、企 業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等相關(guān)規(guī)定制訂財(cái)務(wù)管理制度。公司財(cái)務(wù)制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保

28、證公 司的資產(chǎn)安全。2、公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)制定及修改， 由總經(jīng)理復(fù)核，董事會批準(zhǔn)的分級審核制度。3、公司財(cái)務(wù)管理制度中沒有對重大會計(jì)差錯更正制定 相應(yīng)的責(zé)任追究條款。整改措施：修訂財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度，追加對重大會 計(jì)差錯更正追究責(zé)任條款。整改期限：6月30日前整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)4、除了企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的影響外，公司近三年沒有 發(fā)生會計(jì)政策變更，公司近三年也沒有發(fā)生重大會計(jì)差錯。5、公司統(tǒng)一制定下屬子公司的財(cái)務(wù)管理制度，統(tǒng)一制 定下屬子公司的會計(jì)政策，并督促其按財(cái)務(wù)管理制度、會計(jì) 政策執(zhí)行。財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制情況1、公司使用金蝶erp系統(tǒng)，包括了財(cái)務(wù)會計(jì)、供應(yīng)鏈、 生產(chǎn)管理、成本

29、管理、計(jì)劃管理等模塊，模塊運(yùn)行正常，基 本能滿足公司目前的需要。隨著公司業(yè)務(wù)的擴(kuò)大及經(jīng)營管理 的需要，公司將會不斷增加新的管理模塊的投入。2、公司財(cái)務(wù)信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護(hù)由專門的 it信息部門處理，技術(shù)問題由金蝶公司負(fù)責(zé)處理，公司購買 軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機(jī)構(gòu)的維護(hù)人員不 得泄漏公司財(cái)務(wù)信息。公司對金蝶軟件系統(tǒng)訪問及操作權(quán)限 根據(jù)不同的職責(zé)與崗位進(jìn)行了設(shè)置。不屬于財(cái)務(wù)部門的人員 無法訪問及獲取財(cái)務(wù)信息。3、公司實(shí)際控制人為公司董事長，有權(quán)查閱財(cái)務(wù)信息, 但沒有修改公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的權(quán)限。4、公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制的實(shí)際操作有權(quán)限設(shè) 置，但未形成書面的管理制度。整改措施

30、：根據(jù)會計(jì)電算化管理辦法及公司的實(shí)際 情況制定符合公司管理要求的會計(jì)電算化管理制度。整改期限：6月30日前整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)母公司對子公司財(cái)務(wù)管理和控制情況1、母公司對子公司的資金管理母公司每月對下屬子公司的資金情況進(jìn)行檢查。對下屬 公司資金運(yùn)用包括原材料、固定資產(chǎn)、在建工程等款項(xiàng)的支 付、應(yīng)收款的回籠情況進(jìn)行檢查。子公司每月向母公司提供 資金計(jì)劃表、應(yīng)收賬款情況表、資金收支匯總表等報(bào)表便于 母公司了解子公司的資金管理及運(yùn)營情況。2、母公司對子公司財(cái)務(wù)人員的管理情況子公司財(cái)務(wù)經(jīng)理為子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，子公司的財(cái)務(wù)負(fù) 責(zé)人由母公司聘任或由母公司委派。子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人每月定期向母公司主管會計(jì)工作負(fù)

31、責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及董事 長匯報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營情況及財(cái)務(wù)狀況。母公司對子公司一般財(cái)務(wù) 人員的任職資格要求與母公司一致，須持有會計(jì)從業(yè)資格證，至少 有一年的會計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)。母公司不定期組織對子公司財(cái)務(wù)人 員的專業(yè)培訓(xùn)。四、自查總結(jié)通過此次專項(xiàng)活動的開展與自查，公司董事、高級管理 人員和財(cái)務(wù)部門對公司存在的問題進(jìn)行了總結(jié)并認(rèn)真的分 析與反思，提由了整改方案及措施， 規(guī)范了公司的運(yùn)作水平, 增強(qiáng)了公司財(cái)務(wù)人員對會計(jì)基礎(chǔ)工作的認(rèn)識，提高了財(cái)務(wù)人 員的業(yè)務(wù)水平和整體素質(zhì)。公司將以此為契機(jī)進(jìn)一步規(guī)范財(cái) 務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作運(yùn)作體制，形成促進(jìn)財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范 開展的長效機(jī)制，提高公司規(guī)范運(yùn)作意識和治理水平 廉潔風(fēng)險(xiǎn)

32、自查報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 |返回目錄根據(jù)全州國土資源系統(tǒng)兩整治、一改革”專項(xiàng)治理工 作要求，礦管站按照工作職能，依據(jù)工作程序，確定了劃定 礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更等四 個環(huán)節(jié)中存在和潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過自己找、相互查、集 體議的方式，全面查找存在或潛在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制 定了相應(yīng)的防控措施?，F(xiàn)將礦管站廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查和防控 措施落實(shí)情況匯報(bào)如下：根據(jù)省、州國土資源系統(tǒng)兩整治一改革”專項(xiàng)治理工 作動員會議精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了關(guān)于印發(fā)的通知等文 件，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)，使我們意識到我們實(shí)際工作中確實(shí)存在 或潛在著一些廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)識到了這項(xiàng)工作的重要性，增 強(qiáng)了我們站工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)意識和自律意識，為我們站廉 政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查打下了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。通過學(xué)習(xí)部、省、州國土資源系統(tǒng)兩整治一改革”專 項(xiàng)治理工作動員大會會議精神，并根據(jù)臨夏縣國土資源局 XX年開展“兩整治一改革”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案要求， 一是站內(nèi)積極開展了工作中存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排 查工作，我們按照工作職能，圍繞采礦權(quán)由讓中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)， 從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等 方面，通過自己找、相互查、集體議的方式排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 首先自己查找工作