私募基金公司（證券類）私募基金管理人登記法律意見書

1、 公司私募基金管理人登記法律意見書 律師事務所地址： 年 月 日導 言致： 公司 律師事務所(以下稱“本所”或“ 律師”)根據律師法律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）證券投資基金法私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記事項若干問題的公告之規(guī)定，接受 公司（以下簡稱“公司”或“ 公司”）的委托，對公司登記私募基金管理人一事出具本法律意見書。 律師根據本法律意見書出具之日前已發(fā)生或存在的事實，和我國現行法律、法規(guī)的有關規(guī)定及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”或“基金業(yè)協(xié)會”）相關規(guī)則，并根

2、據 律師對相關事實的了解和對相關法律的理解發(fā)表法律意見。為出具本法律意見書， 律師于 年 月、 月分別至 公司注冊地及實際經營所在地進行了現場的調查。 律師審閱了由公司提供的相關書面材料及文件；至 工商行政管理局、 查閱并復制了公司及關聯公司的工商備案資料；在“全國企業(yè)信用公示系統(tǒng)”、“信用中國”、“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”等網站對公司信息進行查詢； 律師還就本法律意見書所涉相關情況向 先生、 先生、 先生等進行了充分的溝通和了解，同時向公司的相關工作人員進行了調查和詢問。 律師已嚴格履行法定職責，遵循勤勉盡責和誠實信用原則，對 公司申請私募基金管理人登記的法律事實和法律行為及本次登記申請的合

3、法性、合規(guī)性、真實性和有效性進行了充分核查，承諾本法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。 律師出具本法律意見書的前提是 公司已向本所如實披露本法律意見書所涉相關信息，并向本所出具書面保證，保證其提供的書面材料原件/復印件、副本材料等是真實、完整且有效的，保證其向本所提供的材料不存在重大遺漏和虛假陳述、對于本法律意見書至關重要而又無法得到獨立證據支持的事實， 律師依賴于有關政府部門、公司，或其他相關單位出具的證明文件發(fā)表法律意見。在本法律意見書中， 律師僅根據本法律意見書出具之日現行有效的法律、行政法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會的有關規(guī)范性文件的明確要求，對 公司本次登記申請的合法性、合規(guī)性，及對本

4、次登記申請有重大影響的法律問題發(fā)表法律意見，而不對公司的財務報表等專業(yè)事項和報告發(fā)表意見。 律師引用有關財務報表中某些數據和結論，并不意味著其對該等數據和相關結論的合法性、真實性和準確性做出任何明示或暗示的擔?；虮ＷC，并不對該等文件及其所涉內容進行核查和做出評價。本法律意見書僅供 公司為本次登記申請之目的使用，除非事先取得 律師的書面授權，任何單位和個人均不得將本法律意見書或其中任一部分用于其他任何目的。 律師在對 公司提供的相關材料及對公司相關情況進行充分盡職調查的基礎上，出具法律意見如下：一、公司主體資格1、公司工商登記情況 公司于 年 月 日取得 省 工商行政管理局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，統(tǒng)一社

5、會信用代碼為： 。公司基本信息如下：公司名稱： 公司公司住所： 法定代表人： 注冊資本： 成立日期： 年 月 日營業(yè)期限：自 年 月 日起至 年 月 日止經營范圍：投資管理2、公司歷史沿革 年 月 日， 公司（以下簡稱“ 公司”）、 、 共同在 公司臨時辦公室召開了首次股東會會議。股東會選舉 為公司第一屆執(zhí)行董事兼經理，任期三年，并決定法定代表人由執(zhí)行董事擔任；同時選舉 為公司第一屆監(jiān)事，任期三年。公司經營范圍：投資管理。3、截至本法律意見書出具之日，公司股權結構如下圖所示：序號股東姓名認繳資本（萬元）實繳資本（萬元）股權比例（%）1 公司2 3合計結論： 公司于 年 月 日在 工商行政管理局

6、注冊成立，統(tǒng)一社會信用代碼為： 。經過核查公司證照，并通過向相關主管部門查詢， 律師認為 公司是依法在中國境內設立并存續(xù)的有限責任公司，其設立、出資的程序符合公司法的規(guī)定，具備申請登記為私募基金管理人的主體資格。二、公司經營范圍根據 公司的工商備案登記材料及章程， 公司于 年 月 日成立，經營范圍為：投資管理。 公司為了確保經營范圍中的業(yè)務的正常開展，已制定投資管理制度風險控制管理制度信息披露制度從業(yè)人員買賣證券制度宣傳推介制度內幕交易防控制度合格投資者風險揭示制度合格投資者內部審核流程及相關制度公平交易制度機構內部交易記錄制度等與公司從事經營范圍所涉經營事項相配套的制度（詳見本法律意見書第八

7、部分公司風險管理和內控制度）。結論：截至本法律意見書出具之日， 公司工商備案材料及章程所載的經營范圍為：投資管理。同時公司為確保正常開展經營范圍中的業(yè)務，已制定業(yè)務相配套的制度。 律師認為， 公司經營范圍符合公司章程的規(guī)定，且公司名稱和工商登記所載的經營范圍含有 “投資管理”的文字和描述，符合國家相關法律法規(guī)規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求。三、公司主營業(yè)務根據公司的工商備案材料顯示， 公司的經營范圍為：投資管理。根據公司投資管理制度以及公司員工花名冊顯示，公司投資部門中專門設置了交易員崗位。 律師審核了公司相關規(guī)章制度，確認公司為配合證券投資基金業(yè)務的開展，制定了一系列與從事公司主營業(yè)務配

8、套的制度（詳見法律意見書第八部分公司風險管理和內控制度）。根據 公司提供的公司自成立以來至 年 月 日的業(yè)務報表顯示，公司暫未開展業(yè)務。 律師通過公共搜索引擎“ 、“ ”以及微信公眾號等途徑搜索“ 公司”，未發(fā)現 公司對公司或公司產品進行公開宣傳。同時，結合公司出具的陳述與說明及 律師對公司高管與工作人員的訪談，公司確認目前尚未開展任何業(yè)務，也未公開宣傳推介，未通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介。 年 月 日， 律師通過向公司投資總監(jiān) 、風控總監(jiān) 進行訪談，二位高管明確表示公司目前尚未開展業(yè)務

9、，以后的主營業(yè)務是證券投資基金，會按照公司章程中規(guī)定的經營范圍以及公司在基金業(yè)協(xié)會備案的經營范圍開展業(yè)務。結論：根據 公司提交的工商登記備案材料、章程、規(guī)章制度、公司組織架構圖、員工花名冊等，并通過查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官方網站，結合 律師對公司高管及相關工作人員的訪談情況， 律師認為， 公司目前尚未開展業(yè)務，但其遵循專業(yè)化經營原則，公司主營業(yè)務為私募證券投資基金。公司的投資管理制度機構內部交易記錄制度公平交易制度及從業(yè)人員買賣證券申報制度等制度可指引公司更好地開展證券投資業(yè)務；公司部門設置中涵蓋交易部，以便于證券投資業(yè)務能夠正常有序開展；公司專門設置交易員崗位，能夠更及時對基金進行判斷、

10、操作。在公司工商登記備案材料記載的經營范圍及公司實際經營的業(yè)務中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務；沒有兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務；沒有兼營其他非金融業(yè)務。四、公司股權結構 公司股權結構如下圖所示：序號股東姓名認繳資本（萬元）實繳資本（萬元）股權比例（%）1 公司23合計根據 公司工商登記備案材料及公司章程顯示，截至本法律意見書出具之日，公司股東為 公司、 、 。其中股東 公司認繳出資人民幣 元，占公司 %股權；股東 認繳出資人民幣 元，占公司 %股權；股東 認繳出資人民幣 元，占公司 %股權。公司股權構成及認繳注冊資本金到位情況如下：股東一： 公司（統(tǒng)一社會信用代碼

11、），以貨幣方式認繳出資人民幣 元，占注冊資本 %。截至本法律意見書出具之日， 公司實繳出資人民幣 元。股東二： （身份證號 ），以貨幣方式認繳出資人民幣 元，占注冊資本 %。截至本法律意見書出具之日， 實繳出資人民幣 元。股東三： （身份證號 ），以貨幣方式認繳出資人民幣 元，占注冊資本 %。截至本法律意見書出具之日， 實繳出資人民幣 元。 律師經核查工商登記備案材料，并通過實地走訪，向公司股東及相關工作人員調查，認定截至本法律意見書出具之日，公司工商登記備案材料及章程列明的股東均為自有資金出資，不存在股權代持情況。另經 律師審核股東身份信息，目前公司在冊自然人股東提供的身份證件均為中華人民共

12、和國境內有效身份證。經穿透核查 公司的工商登記備案材料、公司章程、股東名冊等材料， 公司的股東結構如下：股東一： （身份證號 ），以貨幣方式認繳出資人民幣 元，占注冊資 %。根據章程約定，將于 年 月 日前繳足。股東二： （身份證號 ），以貨幣方式認繳出資人民幣 元，占注冊資本 %。根據章程約定，將于 年 月 日前繳足。經核查 公司工商登記備案材料，向 公司股東及相關工作人員調查，截至本法律意見書出具之日， 公司工商登記信息及章程列明的股東均為自有資金出資，不存在股權代持情況。另經 律師審核 公司股東身份信息，目前 公司在冊自然人股東提供的身份證件均為中華人民共和國境內有效身份證。結論：經 律

13、師核查公司工商登記備案材料、股東名冊以及公司提供的合同，公司最新工商登記信息、章程、股東名冊皆列明的股東為 、 以及 公司，自然人股東均為中國國籍，法人股東為在中華人民共和國境內合法登記成立的公司，其出資均為自有資金出資，不存在股權代持情況。經穿透核查， 公司的股東 與 皆為中國國籍，其向 公司的出資均為自有資金，不存在股權代持情況。 律師認為， 公司股東出資符合公司法的相關規(guī)定，沒有直接或間接控股或參股的境外股東。五、公司實際控制人根據 公司工商登記備案材料及章程記載，截至本法律意見書出具之日，公司股東為 公司、 、 。其中股東 公司認繳出資人民幣 元，占公司 %股權；股東 認繳出資人民幣

14、元，占公司 %股權；股東 認繳出資人民幣 元，占公司 %股權。其中 公司對公司持股超過50%，根據公司法相關規(guī)定， 公司是 公司的控股股東。根據公司章程規(guī)定，公司股東會決議一般應由代表二分之一以上表決權的股東表決通過；公司增加或減少注冊資本、分立、合并、解散或變更公司形式、修改公司章程等重大事項的決議，應由代表三分之二以上表決權的股東表決通過。因此 公司對 公司股東會全部事項都有最終決定權。 公司基本信息如下：公司名稱： 公司公司住所： 法定代表人： 注冊資本：人民幣（大寫） （￥ 元）成立日期： 年 月 日營業(yè)期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。經營范圍：法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定禁止的

15、不得經營；法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定應當許可（審批）的，經審批機關批準許可后憑許可（審批）的文件經營；法律、法規(guī)、國務院、決定規(guī)定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經營。 律師經基金業(yè)協(xié)會官方網站查詢， 公司未登記為私募基金管理人。經核查 公司的工商登記備案材料、公司章程、股東名冊等材料， 公司的股東結構如下：股東一： （身份證號 ），以貨幣方式認繳出資人民幣 元，占注冊資本 %。根據章程約定，將于 年 月 日前繳足。股東二： （身份證號 ），以貨幣方式認繳出資人民幣 元，占注冊資本 %。根據章程約定，將于 年 月 日前繳足。自 公司設立之日起至今， 公司股東 直接持有 公司的股權比例為 %

16、，且擔任 公司執(zhí)行董事兼總經理，為 公司的實際控制人。另經核查， 擔任 公司的監(jiān)事職務。且經 律師詢問 公司股東 、 以及 本人，其均認為 為 公司的實際控制人，對 公司的發(fā)展戰(zhàn)略、重大經營決策以及高級管理人員的選任均有重大影響。結論：經核查 公司的工商登記備案材料及章程， 公司持有 公司 %股權，是公司第一大股東，也是控股股東。根據公司章程規(guī)定中關于股東會表決的相關規(guī)定， 公司對 公司股東會所有事項都有最終決定權。而經穿透核查， 公司的工商登記備案材料及章程， 公司股東 直接持有 公司 %的股權，擔任 公司執(zhí)行董事兼總經理，為 公司的實際控制人。 律師認為， 通過控制 公司實際控制 公司，同

17、時擔任 公司監(jiān)事，對 公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大經營決策以及高級管理人員的選任均有重大影響，為 公司的實際控制人。六、公司子公司、分支機構及其他關聯方1、子公司、分支機構 律師通過核查公司工商登記備案材料及財務報表等其他相關材料，并在“全國企業(yè)信用信息公示網”及其他相關網站進行查詢，未發(fā)現 公司有子公司或分支機構。 公司并出具陳述與說明，確認公司目前無子公司及分支機構。2、其他關聯方 律師通過查詢基金業(yè)協(xié)會官方網站備案信息及“全國企業(yè)信用信息公示網”，截至本法律意見書出具之日， 公司實際控制人 同時為 公司、 有限公司（下稱“ 建設”）以及 有限公司（下稱“ ”）股東。 公司基本信息：公司名稱： 公司

18、公司住所： 法定代表人： 注冊資本：人民幣（大寫） （￥ 元）成立日期： 年 月 日統(tǒng)一社會信用代碼： 營業(yè)期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。經營范圍：法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定禁止的不得經營；法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定應當許可（審批）的，經審批機關批準許可后憑許可（審批）文件經營；法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經營。股權結構：股東 ，股權比例 %；股東 ，股權比例 %。主要人員：執(zhí)行董事兼總經理 ，監(jiān)事 律師經基金業(yè)協(xié)會官方網站查詢， 公司未登記為私募基金管理人。 有限公司基本信息：公司名稱： 有限公司公司住所： 法定代表人： 注冊資本：人民幣（大寫）

19、（￥ 元）成立日期： 年 月 日統(tǒng)一社會信用代碼： 營業(yè)期限：長期經營范圍：法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定禁止的不得經營；法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定應當許可（審批）的，經審批機關批準許可后憑許可（審批）文件經營；法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經營。（水利工程承包、施工；市政工程承包、施工；道路景觀設計、施工、承包；金屬結構安裝；商務咨詢；非金融性項目投資；建筑材料銷售。）股權結構：股東 公司，股權比例 %主要人員：執(zhí)行董事 ，經理 ，監(jiān)事 律師經基金業(yè)協(xié)會官方網站查詢， 建設未登記為私募基金管理人。 有限公司基本信息：公司名稱： 有限公司公司住所： 法定代表人： 注

20、冊資本：人民幣（大寫） （￥ 元）成立日期： 年 月 日統(tǒng)一社會信用代碼： 營業(yè)期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。經營范圍：包裝新材料開發(fā)，包裝制品設計及銷售。股權結構：股東 ，股權比例 %；股東 ，股權比例 %主要人員：執(zhí)行董事兼總經理 ，監(jiān)事 律師經基金業(yè)協(xié)會官方網站查詢， 未登記為私募基金管理人。結論：經 律師核查公司工商登記備案材料、“全國企業(yè)信用信息公示網”、基金業(yè)協(xié)會官方網站等相關網站，截至本法律意見書出具之日， 公司未設立子公司、分支機構。 公司的實際控制人 先生 公司、 有限公司和 有限公司的股東。根據相關規(guī)定， 律師認為 公司、 建設和 為 公司的其他關聯方。經核查 公

21、司、 建設和 均未登記為私募基金管理人，且經核查其所屬行業(yè)及經營范圍， 建設和 在主營業(yè)務范圍、主要人員等方面與 公司都無重要關聯性，不會導致利益沖突。七、公司運營基本設施和條件1、人員情況根據 公司陳述，公司目前有專、兼職員工共計 人，其中專職 人、兼職 人。 擔任公司法定代表人兼執(zhí)行董事兼總經理兼投資總監(jiān)， 擔任公司風控總監(jiān)， 擔任總經理助理兼財務主管， 擔任人事行政主管， 擔任出納兼行政， 擔任交易員， 擔任研究員；其中投資總監(jiān) 、風控總監(jiān) 均為專職員工。 律師通過核查員工花名冊、勞動合同、聘用合同，對員工人數及相關任職情況予以確認。 律師通過 公司提供的相關證明材料顯示，公司高管 、

22、均已取得證券從業(yè)資格，其中 為考試取得， 為認定取得（詳見本法律意見書十、公司高管人員）。2、運營設施和條件詳見本法律意見書十、公司高管人員公司工商注冊地址為 。經審核公司工商登記備案材料，公司與 有限公司簽訂的無償使用協(xié)議以及 開發(fā)區(qū)管理委員會出具的證明顯示，該房屋產權為 有限公司所有，無償提供給 公司使用。公司工商登記備案材料中的投資類及投資管理類企業(yè)工商注冊審批工作聯系單顯示，該聯系單已注明 公司不入駐注冊地址辦公， 管理辦公室以及 工作辦公室均審批通過。 公司的實際經營地址為 ，經核查租賃協(xié)議，該房屋產權為公司股東 公司所有，出租給 公司使用。通過對公司股東及相關人員的訪談，因公司股東

23、 、 都為 人，公司實際控制人 多年在 從事經商經營活動，公司的潛在投資客戶以 本地的客戶為主，且公司主營業(yè)務為私募證券投資基金，異地辦公不會對經營產生實質性影響，故公司在 租賃場地作為經營場所。 年 月和 月期間， 律師分別前往 公司注冊經營地和實際經營地進行走訪。公司實際經營地辦公區(qū)具有獨立的總經理室、投資管理部、風險管理部、市場營銷部、交易部、行政部、會議室等職能區(qū)域，并配置有辦公臺、電腦、視頻設施、傳真機、打印機等便于工作開展的辦公設備。3、實繳資本 公司注冊資本為人民幣 元，根據公司三位股東提供的匯款憑證以及中國農業(yè)銀行賬戶交易明細回單顯示， 公司已于 年 月、 月分批收到第一期實繳

24、注冊資本人民幣 元。結論：經核查， 公司配備有專、兼職員工七人，且執(zhí)行董事、投資總監(jiān)、風控總監(jiān)均已具有基金從業(yè)人員資格。經核查，公司注冊資本金已實繳 。且經現場查看，公司合法租賃必要的辦公場地，辦公場地內各職能區(qū)域分布明確，并配置有必要的辦公設備。 律師認為， 公司具有按照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、辦公設備及資金等企業(yè)運營的基本設施和條件。八、公司風險管理和內控制度1、根據 公司提供的公司制度、組織架構圖等材料顯示，截至本法律意見書出具之日， 公司已制定公司合規(guī)運營的投資管理制度風險控制管理制度信息披露制度內部控制管理制度從業(yè)人員個人證券投資管理制度宣傳推介及募集行為管

25、理制度內幕交易防控制度合格投資者內部審核流程及相關制度合格投資者風險揭示制度機構內部交易記錄制度公平交易制度及適用于日常運營的人事管理制度及財務管理制度等制度。公司投資管理制度共計37條，對投資管理基本原則、架構與流程、投資風險控制、投資保障配套措施、投資基本行為規(guī)范等內容作出相應規(guī)定，設計了合理有效、切實可行的投資管理流程，并設置投資管理部門、風險管理部門、投資總監(jiān)、基金經理、交易部等部門，合理設置相應崗位人員，做到關鍵崗位人員隔離。公司風險控制管理制度共計23條，建立了在日常投資過程中事前、事中、事后的風險控制制度，并明確各責任部門與人員，可行之有效地控制各基金風險。公司內部控制管理制度防

26、范內幕交易制度及信息披露制度，對公司內控的目標、原則、基本要素、主要內容及核心信息披露等事項進行規(guī)定，將內幕交易防控機制納入公司內部控制體系，形成有效的內控及信息披露系統(tǒng)。公司員工個人交易制度及從業(yè)人員證券投資管理制度，對員工個人交易的原則與標準進行規(guī)定，同時倡導員工形成理性成熟的投資理念，并對從業(yè)人員投資規(guī)范、投資限制、賬戶開立與交易的申報、交易申請審批流程等方面進行規(guī)定，建立了相應罰則。公司宣傳推介及募集行為管理制度合格投資者內部審核流程及相關制度、合格投資者風險揭示制度，對公司擬發(fā)行基金產品的宣傳與推介行為進行規(guī)范和約束，對合格投資者的識別和評估及投資者適當性管理、風險揭示等事項進行規(guī)定

27、。2、 律師通過核查公司提供的制度、組織架構圖等材料，并與高管、相關工作人員進行當面溝通，認為公司已經分層分級地建立了投資部、風險部、投資經理、風控經理等基金投資運營與管理的決策部門和執(zhí)行部門，設置了與制度相匹配的崗位，并配備相應人員，制定了相互監(jiān)督相互制約的操作流程，各制度之間形成了有效的分工和制約，具有確實可行性。結論： 公司已經制定較為完善的風險管理和內部控制制度，建立了包括投資管理制度風險控制管理制度信息披露制度內部控制管理制度從業(yè)人員個人證券投資管理制度宣傳推介及募集行為管理制度內幕交易防控制度合格投資者內部審核流程及相關制度合格投資者風險揭示制度機構內部交易記錄制度公平交易制度等與

28、證券投資業(yè)務相適應的配套管理制度，并建立了人事管理制度與財務管理制度等適用于公司日常運營的常規(guī)制度，且xxx公司已設立了與制度有效運行相匹配的公司機構和部門，配套崗位人員，建立操作流程，從而使制度之間形成了有效的分工和制約，具有確實可行性。九、公司外包服務 律師通過核查 公司提供的相關材料及公司陳述，截至本法律意見書出具之日， 公司暫未與外包服務公司簽署服務合同。結論：截至本法律意見書出具之日， 公司暫未與外包服務公司簽署服務合同。十、公司高管人員經 律師核查 公司工商登記備案材料、基金業(yè)協(xié)會備案登記公示系統(tǒng)及公司提交的高管調查表和相關材料，并結合向公司股東及相關工作人員調查的結果顯示， 公司

29、高管設置如下：1、法定代表人兼執(zhí)行董事兼總經理兼投資總監(jiān)公司法定代表人兼執(zhí)行董事兼總經理兼投資總監(jiān)系 先生， 歲，中國國籍，身份證號為 ，無境外居留權，無不良征信記錄。 先生于 年 月至公司工作， 年 月任法定代表人兼執(zhí)行董事兼總經理職務投資總監(jiān)職務。 先生于 年 月通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中的證券市場基礎知識考試和證券投資分析考試，并于 年 月取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；同時， 先生于 年 月通過基金從業(yè)資格考試中的基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試，按照基金業(yè)協(xié)會相關規(guī)定，通過認定方式取得基金從業(yè)資格。 先生目前未在其他單位兼任職務。2、風控總監(jiān)公司風控總監(jiān)系 先生 歲，中國國籍，身份證號為

30、，無境外居留權，無不良征信記錄。 先生于 年 月至公司工作，任風控總監(jiān)職務，于 年 月通過基金從業(yè)資格考試中的證券投資基金基礎知識考試和基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試，通過考試方式取得基金從業(yè)資格。 先生目前未在其他單位兼任職務。結論： 律師經核查公司提供的高管調查表及其他相關材料，并通過基金業(yè)協(xié)會官方網站查詢，認為公司高管人員均具有基金從業(yè)資格，公司高管設置符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告的要求。十一、公司刑事、行政處罰及行政監(jiān)管措施經 律師核查全國企業(yè)信用信息公示網、基金業(yè)協(xié)會備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息，并結合公司所提供的相關

31、資料， 公司未有受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的記錄；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；公司未在資本市場誠信數據庫中存在負面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；未在“信用中國”網站上存在不良信用記錄。同時， 公司于 年 月出具陳述與說明，承諾未涉任何刑事、行政處罰，未被采取任何行政監(jiān)管措施。結論：經核查相關網站與數據庫，結合公司于 年 月出具的陳述與說明， 律師認為 公司未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；公司高管不存在公司法規(guī)定的禁

32、止任職的情形；公司未在資本市場誠信數據庫中存在負面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；未在“信用中國”網站上存在不良信用記錄。十二、公司最近三年涉訴或仲裁情況經查詢中國法院裁判文書網、法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動仲裁機構仲裁信息系統(tǒng)， 律師未發(fā)現 公司存在涉入訴訟和仲裁的情況。 公司于 年 月登記設立，設立時間較短，尚處于運營籌備階段，并未開展主營業(yè)務，結合公司于 年 月出具的陳述與說明， 律師認為公司自成立以來沒有涉及訴訟和仲裁的情況。結論：經核查中國法院裁判文書網等相關法律文書公布網站，并結合公司于 年 月出具的陳述

33、與說明， 律師認為公司自 年 月成立以來沒有涉入訴訟和仲裁。十三、公司提交的登記申請材料根據 公司自述，公司向基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料有：1、機構基本信息；2、相關制度信息；3、機構持牌及關聯方信息；4、誠信信息；5、財務信息；6、出資人信息；7、實際控制人信息；8、高管人員信息。 律師對上述材料進行核查，并根據公司提供的會員賬號登錄基金業(yè)協(xié)會官方網站核查，認為備案信息與公司提供給 律師的材料內容一致。結合公司出具的陳述與說明， 律師確認公司提交的登記材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。結論： 律師根據公司提供的會員賬號登錄基金業(yè)協(xié)會官方網站，對公司提交的登記材料進行核查，結合公司為配合律師出具法律意見書所提供的其他相關材料及公司出具的陳述與說明，認為公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料