工程索賠管理

1、第五章 工程索賠管理第一節(jié) 索賠的基本理論一、工程索賠的概念在工程合同履行過程中，合同當事人一方因非自身責任而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償?shù)囊?。二、索賠的特征（一）索賠是雙向的承包人發(fā)包人索賠反索賠（二）只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r提出索賠的前提條件（三）索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為（四）索賠不一定以對方存在違約行為為前提條件（五）索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰三、工程索賠的分類（一）按索賠目的分類1.工期索賠由于非承包人責任的原因而導(dǎo)致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠。2.費用索賠當施工的客觀條件改變導(dǎo)致承

2、包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予經(jīng)濟補償。（二）按索賠事件的性質(zhì)1.工程延誤索賠因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?。2.工程變更索賠由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加。3.合同被迫終止的索賠由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責任的受害方因其蒙受經(jīng)濟損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。4.工程加速索賠由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支而提出的索賠。5.意外風險和不可預(yù)見因素索賠由于自然災(zāi)害、特殊

3、風險以及一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件和外界障礙等引起的索賠。6.其他索賠如因貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。（三）按索賠的對象1.索賠（Claim）承包商向業(yè)主提出的索賠。2.反索賠（Count-claim）業(yè)主向承包商提出的賠償、補償要求，以及一方對另一方所提出的索賠要求進行反駁、反擊。（四）按索賠的依據(jù)1.合同內(nèi)索賠索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)。3.道義索賠索賠所涉及的內(nèi)容難以在履行的合同中直接找到依據(jù)，但可能來自有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)利。2.合同外索賠承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到進行索賠的依據(jù)。（道義救助）（五）按

4、索賠的處理方式1.單項索賠某一事件發(fā)生對承包人造成工期延長或額外費用支出時，承包人即可對這一事件的實際損失提出的索賠。2.綜合索賠（總索賠、一攬子索賠）承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過程中未得到解決的、或承包人對發(fā)包人答復(fù)不滿意的單項索賠集中起來，綜合提出的索賠。四、索賠的原因1.發(fā)包人沒有按施工合同約定的時間和要 求提供施工場地2.發(fā)包人沒有按合同約定的條件提供其供應(yīng)的材料、設(shè)備3.發(fā)包人沒有能力或沒有在規(guī)定的時間內(nèi)支付工程款4.發(fā)包人代表對承包人在施工過程中提出的有關(guān)問題久拖不定造成違約5.發(fā)包人代表工作失誤，對承包人不正確糾正、苛刻檢查等造成違約（一）發(fā)包人違約（二）合同變更和合同缺陷1

5、.合同變更設(shè)計變更完善性設(shè)計修改性設(shè)計施工方法變更發(fā)包人代表及其委派人的指令2.合同缺陷（三）不可預(yù)見因素（四）國家政策、法規(guī)的變更（五）合同解除及中斷一、工程索賠的程序（一）索賠意向的提出第一步承包商工程師索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)索賠意向通知（二）索賠資料的準備內(nèi)部處理階段（三）索賠報告的提交索賠成功的保證承包商工程師 索賠意向通知發(fā)出后28d內(nèi)索賠報告第二節(jié) 索賠的處理與解決索賠報告的內(nèi)容（1）標題（2）事件（3）理由（4）結(jié)論（5）詳細的計算書（6）附件（四）工程師（業(yè)主）對索賠報告的審核判定索賠事件是否成立檢查索賠計算是否正確、合理（六）索賠談判（七）索賠爭端的解決索賠時效1.第一個28

6、d2.第二個28d3.第三個28d二、索賠的證據(jù)（1）合同文件（2）經(jīng)工程師認可的施工進度計劃（3）合同履行過程中的來往函件（4）施工現(xiàn)場記錄（5）工程照片（6）工程師發(fā)布的書面指令（7）氣象資料（8）會議紀要（9）備忘錄（10）匯率變化表（11）各類財務(wù)憑證（12）其他有關(guān)資料 世界銀行貸款項目魯布革引水系統(tǒng)工程，是我國第一個按國際管理運行的工程項目。在工程實施過程中，日本大成建設(shè)株式會社（承包人）提出了一項業(yè)主違約索賠，合同規(guī)定業(yè)主要為承包人提供三級路面標準的現(xiàn)場公路。由于業(yè)主指定的工程局在修路中存在問題，現(xiàn)場交通道路在相當一段時間內(nèi)未達到合同標準，使得承包人的車輛只能在塊石墊層路面上行駛

7、，造成輪胎嚴重的非正常消耗，承包人因而提出索賠，要求給予400多條超耗輪胎的補償，最后業(yè)主批準了208條輪胎及其他零件的費用補償，共計1900萬日元。案例一、工期延誤的原因及其一般處理原則（一）工期費用業(yè)主或工程師的原因1.由于業(yè)主或工程師的失誤造成的延期。業(yè)主拖延交付合格的施工現(xiàn)場業(yè)主拖延交付圖紙業(yè)主或工程師拖延審批施工方案、計劃業(yè)主拖延支付工程款業(yè)主未能及時提供材料、設(shè)備業(yè)主拖延關(guān)鍵線路上工序的驗收時間第三節(jié) 費用索賠與工期索賠的計算方法2.因業(yè)主或工程師的額外要求而導(dǎo)致工期延誤。業(yè)主要求設(shè)計變更導(dǎo)致工程量增加業(yè)主對工程質(zhì)量的要求超出原合同的約定業(yè)主發(fā)布的指令打亂了承包商的施工計劃 業(yè)主要

8、求增加額外工程（二）工期合同雙方均無過錯1.人力不可抗拒的自然災(zāi)害。3.不利的施工條件或客觀障礙。2.特殊風險?！纠}】 某項施工合同在履行過程中，承包人因下述3項原因提出工期索賠20d（都在索賠時效范圍內(nèi)）：（1）由于設(shè)計變更，承包人等待圖紙全部停工7d。（2）在同一范圍內(nèi)承包商的工人在2個高程上同時作業(yè)，工程師考慮施工安全而下令暫停上部工程施工而延誤工期5d。（3）因雨影響填筑工程質(zhì)量，工程師下令工程全部停工8d,等填筑材料含水量降到符合要求后再進行作業(yè)。 問：工程師應(yīng)批準延長工期多少天？二、工期索賠的分析與計算方法（一）工期索賠的分析思路1.原因分析（基本前提）2.網(wǎng)絡(luò)計劃分析3.業(yè)主原

9、因分析關(guān)鍵線路費用索賠（二）工期索賠的計算方法1.網(wǎng)絡(luò)分析法工期索賠值新工期原工期2.比例分析法（1）以合同價所占比例計算工期索賠值原合同工期附加或新增工程量價格原合同總價【例題】 某工程合同總價為1000萬元，總工期為24個月，現(xiàn)業(yè)主指令增加額外工程90萬元，則承包商提出的工期索賠為多少？ 24 2.16（月）100090（2）按工程量進行比例計算工期索賠值原合同工期額外或新增工程量原工程量【例題】 某工程基礎(chǔ)施工中，出現(xiàn)了不利的地質(zhì)障礙，業(yè)主指令承包商進行處理，土方工程量由原來的2760立方米增至3280立方米，原定工期為45天，因此承包商可提出的工期索賠為多少？ 45 8.5（天） 若本合同規(guī)定，10范圍內(nèi)的工程量增加為承包商應(yīng)承擔的風險，則工期索賠為多少？ 45 4（天） 32802760（110）2760 328027602760三、費用索賠產(chǎn)生的原因（一）業(yè)主違約（二）工程變更直接損失（三）業(yè)主拖延支付工程款（四）業(yè)主指令加速間接損失（五）業(yè)主或工程師責任造成的工期延長導(dǎo)致費用增加（六）工程中斷或終止（七）工程量增加直接費間接費索賠費用的構(gòu)成利潤稅金直接工程費措施費規(guī)費企業(yè)管理費四、費用索賠的項目