2019年稽核審計工作總結(jié)

1、稽核審計工作總結(jié)年尾又到了寫總結(jié)的時候了，那么大家知道稽核審計工作總結(jié)怎么寫嗎 ?以下是出國為您的“稽核審計工作總結(jié)”，供您參考，請點擊出國 (.)查看。20 xx年是我縣會計集中核算工作繼續(xù)深化改革和不斷完善的一年，也是進一步提高職工素質(zhì)、規(guī)范財務(wù)核算、強化財會監(jiān)督、提升會計服務(wù)、構(gòu)建和諧機關(guān)的一年。一年來，在縣委、縣政府的重視和關(guān)懷下，在財政局的正確領(lǐng)導(dǎo)下， 在縣直各單位和財政局各股室的大力支持和配合下，我們堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以黨的十七屆四中全會精神為指針， 認真貫徹落實科學發(fā)展觀及中央、省、市、縣財政工作會議精神，在學中干，干中學，邊工作邊改進邊完善，經(jīng)過全體

2、干部職工的共同努力， 與時俱進，開拓創(chuàng)新，加強了會計核算中心內(nèi)部管理， 規(guī)范了會計基礎(chǔ)工作， 強化了會計審核和監(jiān)督，提升了財會服務(wù)水平，圓滿完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將主要工作情況匯報如下：會計核算中心的制度建設(shè)，既是對會計核算中心正常運轉(zhuǎn)的具體規(guī)范，對納入部門預(yù)算的單位嚴格按照預(yù)算支出，絕不允許預(yù)算、支出“兩張皮”，更不允許超預(yù)算支出現(xiàn)象出現(xiàn); 對符合國有固定資產(chǎn)標準的物品必須填制“固定資產(chǎn)”入庫單，對報毀、報損的固定資產(chǎn)和低值易耗品必須履行合理手續(xù)，確保了國有資產(chǎn)的安全、 有效使用; 對不合理、不合法、超標準、超范圍的支出堅決拒付，并對單位做好解釋工作。一年來共糾正和退回不完整、不合規(guī)支出 7

3、0 余筆，涉及金額達25 萬余元 ; 拒付各種不合理支出30 余筆，涉及金額 20 余萬元。加強財務(wù)審核監(jiān)督， 杜絕了一些違規(guī)違紀行為的發(fā)生，有效地調(diào)整和優(yōu)化了支出結(jié)構(gòu)，節(jié)儉了財政支出，提高了財政性資金的使用效益。、加強會計基礎(chǔ)工作，提供準確的會計信息。年初 , 嚴格按照行政單位會計制度和事業(yè)單位會計制度的規(guī)定健全完善一級會計科目，按現(xiàn)行預(yù)算收支科目下設(shè)明細科目， 按單位管理的實際需要設(shè)置中間明細科目， 取消了因單位不一而自行設(shè)定的不統(tǒng)一、 不標準科目 ; 精心組織、集中培訓、積極部署，及時做好了行政事業(yè)單位新舊會計科目的銜接過渡 ; 在工作流程中，通過多人員、多層次的審核制約，不斷地規(guī)范了會

4、計核算行為， 確保真實地反映各單位的財務(wù)支出狀況，加強票據(jù)領(lǐng)用核銷工作，及時上報票據(jù)使用報表，確保票據(jù)安全使用和資金的及時入賬 ; 認真做好憑證錄入、報表打印工作，及時向單位報送會計報表， 加強了會計報表分析工作， 有效提高會計信息質(zhì)量，為核算部門宏觀決策、 預(yù)算單位財務(wù)管理提供了準確的信息資料 ; 按規(guī)定做好會計檔案裝訂和順利移交工作，確保會計檔案管理安全無損 ; 及時做好銀行存款對賬工作，保證資金安全無誤。、正確處理服務(wù)與監(jiān)督的關(guān)系，促進經(jīng)濟和各項事業(yè)的發(fā)展。在實際工作中，我們一是完善服務(wù)制度，寓監(jiān)督于服務(wù)之中，進一步規(guī)范服務(wù)用語，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，實行延時服務(wù)、預(yù)約服務(wù)、首問服務(wù)，方便辦事人

5、員 ; 二是搞好核算服務(wù)的同時，幫助核算單位做好財務(wù)分析服務(wù)，協(xié)助單位編報年初預(yù)算和年終決算報表，加強溝通了解，解釋政策，當好理財參謀 ; 三是對社會保障、維護穩(wěn)定的大宗公共財政支出，采取集中力量進行審核辦理支付和報賬， 保障了財政支出及時到位，有力地促進了經(jīng)濟和各項事業(yè)的發(fā)展。會計核算中心的性質(zhì)和職能決定了它是一個涉及面廣、政策性強的事業(yè)單位，處理協(xié)調(diào)好各種關(guān)系是保證其充分發(fā)揮職能作用的關(guān)鍵。一年來，我們結(jié)合自身工作的特點，增強協(xié)調(diào)配合意識，從而促進了各項工作的開展。、加強與局內(nèi)各職能股室溝通聯(lián)系，互相促進工作。一年來，協(xié)助做好行政事業(yè)單位新舊會計科目銜接、 財政負擔人員津貼補貼發(fā)放情況摸底

6、、各種財務(wù)檢查、部門預(yù)算執(zhí)行、年終決算工作等，同時，向各業(yè)務(wù)服室提供核算單位財務(wù)狀況查詢服務(wù)， 共同做好財政財務(wù)管理。、配合紀檢監(jiān)察部門做好反腐治源工作。 在認真推行和貫徹落實新舊“六項制度”上，我們設(shè)計了“單位報銷審核 ( 聯(lián)簽 ) 單”，為核算單位的每一筆支出都必須實行聯(lián)簽加上了“保險”，同時在日常支出中，對單位的大宗支出和重大項目支出， 要附有單位民評或會審情況復(fù)印件 ; 特別是在新“三項制度”的落實上，我們緊密配合上級領(lǐng)導(dǎo)的工作。審計稽核工作總結(jié)一年來，在上級主管部門和縣聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，審計稽核部嚴格按照年初確定的總體工作思路， 通過轉(zhuǎn)變審計工作理念，提高工作效率，圍繞合規(guī)守法經(jīng)營、

7、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風險防范等重點內(nèi)容開展全面的審計工作，有效促進了轄內(nèi)各網(wǎng)點依法合規(guī)經(jīng)營和風險防范?，F(xiàn)將一年來的主要工作匯報如下(一) 圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工作。全年扎實開展序時稽核 * 次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務(wù)風險狀況。序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況檢查的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，掌握實情，規(guī)范操作，防控風險的基礎(chǔ)性工作， 并根據(jù)各網(wǎng)點實際風險狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點對部分網(wǎng)點新增貸款的合規(guī)性、 制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、 重要空白憑證管理、 現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進行重點檢查，并對涉及內(nèi)部管理及操作風險

8、的各個環(huán)節(jié)開展了較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核 * 次，下發(fā)稽核糾正通知書 * 份，深入查找了各項業(yè)務(wù)運行過程中存在的問題，極大地促進了各項業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。根據(jù)業(yè)務(wù)運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查次。為了有效防范操作風險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計稽核部全年根據(jù)業(yè)務(wù)運行狀況， 及時開展各類專項檢查， 全年共計開展專項檢查* 次，深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務(wù)中存在的問題。一是年初對 20 xx 年度財務(wù)收支年終決算情況進行了專項檢查，并對檢查存在的問題督促落實整改; 二是對 * 年 5 月 1 日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進行了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控

9、，進一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風險狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù) ; 三是為推動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實、有序開展， 20 xx 年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作，通過加強風險管理，促進聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風險為本的管理理念 ; 四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風險點，及時開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是否得到有效建立， 進一步促進了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理 ; 五是為了及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問題和困難， 對授信業(yè)務(wù)適時開展了一次專項檢查，通過檢查準確掌握了授信貸款業(yè)務(wù)的運行情況，達到了促進

10、聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機制， 規(guī)范授信管理的目的， 極大的促進了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展 ; 六是為進一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位， 20 xx 年 5 月份審計稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進行了一次非現(xiàn)場專項檢查，及時糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題 ; 七是對銀行承兌匯票開展專項檢查， 對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無真實貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進行了糾正， 促進了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展 ; 八是按照銀監(jiān)部門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有效規(guī)避了隱藏風險 ; 九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進行了專項審計 ; 十是為加強財務(wù)費

11、用管理，提高成本核算水平， 審計稽核部對上半年財務(wù)收支情況進行了專項檢查，并對其中存在的問題進行了糾正 ; 另外審計稽核部在全年共對張 XX、XXX、XXX三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進行了 *8 次專項審計，通過采取與貸戶見面、采用電話核實、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式，共計核對 600 多筆，摸清了經(jīng)辦責任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等， 對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時移送紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。審計稽核部全年及時開展了 * 名離任主任的經(jīng)濟責任審計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄 * 名離繼任網(wǎng)點主任的資產(chǎn)移交工作進行了監(jiān)交， 對離任網(wǎng)點主任任期

12、內(nèi)經(jīng)營管理及履職情況進行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價， 共形成離任審計報告 * 份，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。 通過資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責任進一步明確， 資產(chǎn)質(zhì)量狀況進一步明晰，為聯(lián)社各項業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用。與其他相關(guān)職能部門聯(lián)合開展檢查 * 次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財務(wù)會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、安全保衛(wèi)開展檢查，及時消除各種安全隱患 ; 二是與信貸管理部、理事會工作部、紀檢監(jiān)察室及各市場部在 5 至 10 月份開展了不良貸款風險排查、清收工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社

13、 ; 三是在 11月份聯(lián)合財務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了 “規(guī)范化管理年”驗收階段檢查工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社。(二) 扎實開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進聯(lián)社安全運營。為貫徹落實銀監(jiān)會20 xx 年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動得到有效貫徹落實，審計稽核部全年負責了全轄 “執(zhí)行年”活動的安排、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展 ; 二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標及任務(wù)，為鞏固 * 聯(lián)社案件防控治理成果， 構(gòu)建案件防控長效機制提供了保障;三是通過督導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點及聯(lián)社各職能部門認真開展自查和檢查工作，確保風險排查和整改到位; 四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動開展情況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。(三) 按照* 縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認定核銷操作規(guī)程( 試行) 規(guī)定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作， 并對不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作。(一) 是嚴格按照審計工作程序開展各項審計工作，規(guī)范審計行為。今年以來，我部始終堅持按照上年末制定的審計工作程序規(guī)范開展各項審計工作， 不斷實現(xiàn)審計工作的標準化。