專項資產管理計劃資產管理合同范本

1、合同編號：平安匯通愛愛建蘇州金金品常熟11號專項資產管管理計劃資產管理合合同資產管理人人：深圳平平安大華匯匯通財富管管理有限公公司資產托管人人：寧波銀銀行股份有有限公司平安匯通愛建蘇州金品常熟1號專項資產管理計劃資產管理合同PAGE 67目錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc383434863 HYPERLINK l _Toc383434864 一、前言 PAGEREF _Toc383434864 h 2 HYPERLINK l _Toc383434865 二、釋義 PAGEREF _Toc383434865 h 3 HYPERLINK l _Toc3834348

2、66 三、聲明與與承諾 PAGEREF _Toc383434866 h 6 HYPERLINK l _Toc383434867 四、資產管管理計劃的的基本情況況 PAGEREF _Toc383434867 h 7 HYPERLINK l _Toc383434868 五、資產管管理計劃份份額的初始始銷售 PAGEREF _Toc383434868 h 8 HYPERLINK l _Toc383434869 六、資產管管理計劃的的備案 PAGEREF _Toc383434869 h 10 HYPERLINK l _Toc383434870 七、資產管管理計劃的的參與、退退出、違約約退出和非非交易過

3、戶戶 PAGEREF _Toc383434870 h 11 HYPERLINK l _Toc383434871 八、當事人人及權利義義務 PAGEREF _Toc383434871 h 12 HYPERLINK l _Toc383434872 九、資產管管理計劃份份額的登記記 PAGEREF _Toc383434872 h 18 HYPERLINK l _Toc383434873 十、資產管管理計劃的的投資 PAGEREF _Toc383434873 h 19 HYPERLINK l _Toc383434874 十一、投資資經理的指指定與變更更 PAGEREF _Toc383434874 h

4、20 HYPERLINK l _Toc383434875 十二、資產產管理計劃劃的財產 PAGEREF _Toc383434875 h 21 HYPERLINK l _Toc383434876 十三、投資資指令的發(fā)發(fā)送、確認認與執(zhí)行 PAGEREF _Toc383434876 h 22 HYPERLINK l _Toc383434877 十四、越權權交易 PAGEREF _Toc383434877 h 25 HYPERLINK l _Toc383434878 十五、資產產管理計劃劃財產的估估值和會計計核算 PAGEREF _Toc383434878 h 27 HYPERLINK l _Toc3

5、83434879 十六、資產產管理計劃劃的費用與與稅收 PAGEREF _Toc383434879 h 30 HYPERLINK l _Toc383434880 十七、資產產管理計劃劃的收益分分配 PAGEREF _Toc383434880 h 34 HYPERLINK l _Toc383434881 十八、報告告義務 PAGEREF _Toc383434881 h 36 HYPERLINK l _Toc383434882 十九、風險險揭示 PAGEREF _Toc383434882 h 39 HYPERLINK l _Toc383434883 二十、資產產管理合同同的變更、終止與財財產清算

6、PAGEREF _Toc383434883 h 43 HYPERLINK l _Toc383434884 二十一、違違約責任 PAGEREF _Toc383434884 h 47 HYPERLINK l _Toc383434885 二十二、爭爭議的處理理 PAGEREF _Toc383434885 h 47 HYPERLINK l _Toc383434886 二十三、資資產管理合合同的效力力 PAGEREF _Toc383434886 h 48 HYPERLINK l _Toc383434887 二十四、其其他事項 PAGEREF _Toc383434887 h 48一、前言（一）訂立立本合同

7、的的目的、依依據(jù)和原則則1、訂立本本資產管理理合同（以以下簡稱“本合同”或“合同”）的目的的是為了明明確資產委委托人、資資產管理人人和資產托托管人在特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務過程中中的權利、義務及職職責，確保保資產管理理計劃財產產的安全，保保護當事人人各方的合合法權益。2、訂立本本合同的依依據(jù)是中中華人民共共和國合同同法(以下簡稱稱“合同法法”)、中華華人民共和和國證券法法(以下簡稱稱“證券法法”)、中華人人民共和國國證券投資資基金法（以下簡簡稱“基金法法”）、基基金管理公公司特定客客戶資產管管理業(yè)務試試點辦法（以下簡簡稱“試點辦辦法”）、基基金管理公公司特定多多個客戶資資產管理合合同內容與與

8、格式準則則（以下下簡稱“準則”）和其他他有關法律律法規(guī)。3、訂立本本合同的原原則是平等等自愿、誠誠實信用、充分保護護本合同各各方當事人人的合法權權益。（二）資產產委托人自自簽訂資產產管理合同同即成為資資產管理合合同的當事事人。在本本合同存續(xù)續(xù)期間，資資產委托人人自全部退退出資產管管理計劃之之日起，該該資產委托托人不再是是資產管理理計劃的投投資人和資資產管理合合同的當事事人。本合合同已經中中國證監(jiān)會會備案，但但中國證監(jiān)監(jiān)會接受本本合同的備備案并不表表明其對資資產管理計計劃的價值值和收益做做出實質性性判斷或保保證，也不不表明投資資于資產管管理計劃沒沒有風險。二、釋義在本合同中中，除上下下文另有規(guī)規(guī)

9、定外，下下列用語應應當具有如如下含義：1、本合同同：指資產產委托人、資產管理理人和資產產托管人簽簽署的平平安匯通愛愛建蘇州金金品常熟11號專項資資產管理計計劃資產管管理合同及其附件件，以及對對該合同及及附件做出出的任何有有效變更。2、資產委委托人：指指簽訂本合合同，委托托投資單個個資產管理理計劃初始始金額不低低于1000萬元人民民幣（不含含認購費），且且能夠識別別、判斷和和承擔相應應投資風險險的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國證監(jiān)監(jiān)會認可的的其他特定定客戶。3、資產管管理人：指指深圳平安安大華匯通通財富管理理有限公司司。4、資產托托管人：指指寧波銀行行股份有限限公司。5、資產管管理計劃

10、：指根據(jù)基金管理理公司特定定客戶資產產管理業(yè)務務試點辦法法發(fā)起設設立，按照照本合同的的約定，為為資產委托托人的利益益，將特定定多個資產產委托人交交付的資金金進行集中中管理、運運用或處分分，進行證證券投資活活動或者投投資其他金金融產品的的資產管理理安排。6、投資說說明書：指指平安匯匯通愛建蘇蘇州金品常常熟1號專項資資產管理計計劃投資說說明書，內內容包括資資產管理計計劃概況、資產管理理合同的主主要內容、資產管理理人與資產產托管人概概況、投資資風險揭示示、初始銷銷售期間、中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的的其他事項項等。7、合同當當事人：指指受資產管管理合同約約束，根據(jù)據(jù)資產管理理合同享有有權利并承承擔義務的的法律

11、主體體。8、信托計計劃：指愛建蘇州金品品常熟地產產項目投資資集合資金金信托計劃劃。9、信托公公司：指上上海愛建信信托有限責責任公司。10、蘇州州金達：指指蘇州金達達地產有限限公司。11、蘇州州金球：指指蘇州金球球地產有限限公司。12、蘇州州帝寶：指指蘇州帝寶寶房產有限限公司。13、項目目公司：指指蘇州金品品地產有限限公司。14、目標標地塊：指指項目公司司通過出讓讓方式取得得的位于常常熟市虞山山高新園珠珠海路以東東、寧波路路以南的地地塊，出讓讓編號為“20133A-0114號”。15、目標標項目：指指項目公司司擬開發(fā)建建設的目標標地塊上的的蘇州金品品常熟地產產項目。16、交易易文件：系系指愛建信

12、信托作為信信托計劃受受托人為履履行職責而而簽署的任任何合同或或協(xié)議，包包括但不限限于合作作框架協(xié)議議，增增資協(xié)議、股東東借款合同同、管管理協(xié)議、抵押押合同、股權質質押合同、保證證合同以以及其他愛愛建信托作作為本信托托計劃受托托人為履行行職責而簽簽署的任何何合同或協(xié)協(xié)議。17、注冊冊登記業(yè)務務：指資產產管理計劃劃登記、存存管、過戶戶、清算和和結算業(yè)務務，具體內內容包括投投資人資產產管理計劃劃賬戶的建建立和管理理、份額登登記、銷售售業(yè)務的確確認、清算算和結算、代理發(fā)放放紅利、建建立并保管管資產管理理計劃份額額持有人名名冊和辦理理非交易過過戶等。18、注冊冊登記機構構：指平安大華華基金管理理有限公司

13、司。19、合同同生效日：指資產管理理計劃募集集達到法律律法規(guī)規(guī)定定及合同規(guī)規(guī)定的條件件，資產管管理計劃管管理人向中中國證監(jiān)會會辦理備案案手續(xù)完畢畢，并獲得得中國證監(jiān)監(jiān)會書面確確認的日期期。20、產品品規(guī)模：總總發(fā)行規(guī)模模不超過億億元。具體體規(guī)模以實實際發(fā)售規(guī)規(guī)模為準（管管理人有權權根據(jù)發(fā)行行情況調整整本資產管管理計劃總總規(guī)模）。21、產品品存續(xù)期：本合同成成立之日起起至20166年9月24日。本計計劃可根據(jù)據(jù)約定提前前終止或延延期。22、推介介期：募集集推介期為為20144年3月31日至20114年4月30日。管管理人有權權根據(jù)認購購情況提前前結束或延延長募集推推介期。23、開放放日：計劃劃不

14、設開放放日，封閉閉運作。24、工作作日：上海海證券交易易所和深圳圳證券交易易所的正常常交易日。25、年度度對日：指指某一日期期之后各年年度的對應應日期，如如20122年1月1日的年度對日日為之后各各年度的11月1日，即20113年、20114年1月1日等。26、預分分配基準日日：20114年9月24日、20115年3月24日、20115年9月24日、20116年3月24日、20116年9月24日27、分配配基準日：部分計劃份份額終止日日、資產管理理計劃終止止日（資產管理理計劃提前前終止日、資產管理理計劃正常常終止日及及資產管理理計劃延期期終止日的的統(tǒng)稱）28、認購購：指在資資產管理計計劃初始銷

15、銷售期間，資資產委托人人按照本合合同的規(guī)定定購買本計計劃份額的的行為。29、不可可抗力：指指本資產管管理計劃合合同當事人人無法預見見、無法抗抗拒、無法法避免且在在本合同由由管理人、托管人簽簽署之日后后發(fā)生的，使使本合同當當事人無法法全部或部部分履行本本合同的任任何事件，包包括但不限限于洪水、地震及其其他自然災災害、戰(zhàn)爭爭、騷亂、火災、政政府征用、沒收、恐恐怖襲擊、傳染病傳傳播、法律律法規(guī)變化化、突發(fā)停停電或其他他突發(fā)事件件、證券交交易所非正正常暫?；蚧蛲Ｖ菇灰滓?。三、聲明與與承諾（一）資產產委托人聲聲明委托財財產為其擁擁有合法所所有權或處處分權的資資產，保證證委托財產產的來源及及用途合法法，保

16、證有有完全及合合法的授權權來委托資產產管理人和和資產托管管人進行委委托財產的的投資管理理和托管業(yè)業(yè)務，保證證沒有任何何其他限制制性條件妨妨礙資產管管理人和資資產托管人人對該委托托財產行使使相關權利利且該權利利不會為任任何其他第第三方所質質疑；資產產委托人聲聲明已充分分理解本合合同全文，了了解相關權權利義務，了了解有關法法律法規(guī)及及所投資資資產管理計計劃的風險險收益特征征，愿意承承擔相應的的投資風險險，本委托托事項符合合其決策程程序的要求求；承諾其其向資產管管理人提供供的有關投投資目的、投資偏好好、投資限限制和風險險承諾能力力等基本情情況真實、完整、準準確、合法法，不存在在任何重大大遺漏或誤誤導

17、，前述述信息資料料如發(fā)生任任何實質性性變更，應應當及時書書面告知資資產管理人人或代理銷銷售機構。資產委托人人承認，資資產管理人人、資產托托管人未對對委托財產產的收益狀狀況作出任任何承諾或或擔保，本本合同約定定的業(yè)績比比較基準僅僅是投資目目標而不是是資產管理理人的保證證。（二）資產產管理人保保證已在簽簽訂本合同同前充分地地向資產委委托人說明明了有關法法律法規(guī)和和相關投資資工具的運運作市場及及方式，同同時揭示了了相關風險險；已經了了解資產委委托人的風風險偏好、風險認知知能力和承承受能力，對對資產委托托人的財務務狀況進行行了充分評評估。資產產管理人承承諾按照恪恪盡職守、誠實信用用、謹慎勤勤勉的原則則

18、管理和運運用資產管管理計劃財財產，除保保本資產管管理計劃外外，不保證證資產管理理計劃一定定盈利，也也不保證最最低收益。（三）資產產托管人承承諾按照恪恪盡職守、誠實信用用、謹慎勤勤勉的原則則安全保管管資產管理理計劃財產產，并履行行本合同約約定的其他他義務。四、資產管管理計劃的的基本情況況（一）資產產管理計劃劃的名稱平安匯通愛愛建蘇州金金品常熟11號專項資資產管理計計劃。（二）資產產管理計劃劃的類別專項資產管管理計劃。（三）資產產管理計劃劃的運作方方式封閉式。（四）資產產管理計劃劃的存續(xù)期期限本合同成立立之日起至至20166年9月24日。本計計劃存續(xù)期期間，于22015年年3月24日后，可可根據(jù)信

19、托托計劃約定定提前終止止或信托計計劃預計存存續(xù)期限屆屆滿，如信信托財產未未能全部變變現(xiàn)的，本本計劃自動動延期至信信托財產全全部變現(xiàn)完完成之日。（五）資產產管理計劃劃的最低資資產要求本合同生效效時，單個個資產委托托人的初始始資產管理理計劃財產產不得低于于100萬元元人民幣，各各資產委托托人初始委委托財產合合計不得低低于3000萬元元人民幣。（六）資產產管理計劃劃份額的初初始銷售面面值人民幣1.00元。（七）其他他資產管理計計劃設定為為均等份額額。除資產產管理合同同另有約定定外，每份份計劃份額額具有同等等的合法權權益。五、資產管管理計劃份份額的初始始銷售（一）資產產管理計劃劃份額的初初始銷售期期間

20、、銷售售方式、銷銷售對象1、初始銷銷售期間本計劃自22014年3月31日開始正式式推廣銷售售，初始銷銷售期間自自計劃份額額發(fā)售之日日起不超過過1個月。如果在此此期間提前前滿足試試點辦法第十三條規(guī)定的的條件的，資產管理人可與銷售機構協(xié)商決定提前終止初始銷售。資產管理人人與銷售機機構協(xié)商決決定提前終終止初始銷銷售的，即視為為履行完畢畢提前終止止初始銷售售的程序，本本資產管理理計劃不再再接受認購購申請。2、銷售方方式本資產管理理計劃通過過平安大華華基金管理理有限公司司進行銷售售。具體銷銷售機構名名單、聯(lián)系系方式以本本資產管理理計劃的投資說明明書為準準。3、銷售對對象委托投資單單個資產管管理計劃初初始

21、金額不不低于1000萬元人人民幣（不不含認購費費用），且且能夠識別別、判斷和和承擔相應應投資風險險的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國證監(jiān)監(jiān)會認可的的其他特定定客戶。（二）資產產管理計劃劃份額的認認購和持有有限額認購資金應應以現(xiàn)金形形式交付。特定客戶戶初始認購購本資產管管理計劃份份額資產凈凈值不低于于100萬元元人民幣（不不含認購費費用），并并可多次認認購，認購購期間追加加委托投資資金額應為為10萬元人人民幣（不不含認購費費用）的整整數(shù)倍。（三）初始始銷售期間間客戶資金金的管理資產管理人人應當將資資產管理計計劃初始銷銷售期間客客戶的資金金存入專門門賬戶，在在資產管理理計劃初始始銷售行為為

22、結束前，任任何人不得得動用。初初始銷售期期結束，自自產品成立立日起300日內，退退還客戶在在初始募集集期資金的的利息，利利息的具體體金額以注注冊登記機機構計算的的為準。（四）資產產管理人、銷售機構構應當在具具備基金銷銷售業(yè)務資資格的商業(yè)業(yè)銀行或者者從事客戶戶交易結算算資金存管管的指定商商業(yè)銀行，或或者中國證證券登記結結算有限責責任公司開開立資產管管理計劃募募集專用賬賬戶。賬戶名稱：平安大華華基金管理理有限公司司直銷清算算賬戶開戶行：平平安銀行深深圳分行桂桂園支行賬號：0112250000000624六、資產管管理計劃的的備案（一）資產產管理計劃劃備案的條條件本資產管理理計劃初始始銷售期限限屆滿

23、，符符合下列條條件的，資資產管理人人應當按照照規(guī)定辦理理驗資和資資產管理計計劃備案手手續(xù)：資產管理計計劃委托人人人數(shù)不少少于2人且不超超過2000人，但單筆委委托金額在在300萬元元人民幣以以上的投資資者數(shù)量不不受限制。資產管理理計劃的初初始資產合合計不低于于3000萬元元人民幣，不得超過50億元人民幣,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（二）資產產管理計劃劃的備案初始銷售期期限屆滿，符符合資產管管理計劃備備案條件的的，資產管管理人應當當自初始銷銷售期限屆屆滿之日起起10日內聘聘請法定驗驗資機構驗驗資，自收收到驗資報報告之日起起10日內，向向中國證監(jiān)監(jiān)會提交驗驗資報告及及客戶資料料表，辦理理相關備案案

24、手續(xù)?？涂蛻糍Y料表表應包括資資產委托人人名稱、資資產委托人人身份證明明文件號碼碼、通訊地地址、聯(lián)系系電話、參參與資產管管理計劃的的金額等信息。自中國證監(jiān)監(jiān)會書面確確認之日起起，資產管管理計劃備備案手續(xù)辦辦理完畢，資資產管理合合同生效。初始銷售售期結束，自自產品成立立日起300日內，退還還客戶在初初始募集期期資金的利利息，利息息的具體金金額以注冊冊登記機構構計算的為為準。（三）資產產管理計劃劃銷售失敗敗的處理方方式資產管理計計劃銷售期期限屆滿，不不能滿足上上述條件的的，資產管管理人應當當：1、以其固固有財產承承擔因銷售售行為而產產生的債務務和費用。2、在資產產管理計劃劃銷售期限限屆滿后330日內

25、返返還客戶已已繳納的款款項，并加加計銀行同同期活期存存款利息。七、資產管管理計劃的的參與、退退出、違約約退出和非非交易過戶戶（一）認購購資產管理理計劃的參參與、退出出及違約退退出本資產管理理計劃為封封閉運作，不不設立開放放日，在初初始銷售期期結束產品品成立之后后，不接受受客戶參與與、退出及及違約退出出。（二）非交交易過戶的的認定及處處理方式1、資產管管理人及注注冊登記機機構只受理理繼承、捐捐贈、司法法強制執(zhí)行行和經注冊冊登記機構構認可的其其他情況下下的非交易易過戶。其其中：“繼承”是是指資產委委托人死亡亡，其持有有的計劃份份額由其合合法的繼承承人繼承?！熬栀洝笔鞘侵纲Y產委委托人將其其合法持有有

26、的計劃份份額捐贈給給福利性質質的基金會會或社會團團體的情形形。“司法強制制執(zhí)行”是指司法法機構依據(jù)據(jù)生效司法法文書將資資產委托人人持有的計計劃份額強強制劃轉給給其他自然然人、法人人、社會團團體或其他他組織的情情形。2、辦理非非交易過戶戶業(yè)務必須須提供注冊冊登記機構構規(guī)定的相相關資料。符合條件件的非交易易過戶申請請自申請受受理日起22個月內辦辦理；申請請人按注冊冊登記機構構規(guī)定的標標準繳納過過戶費用。八、當事人人及權利義義務（一）資產產委托人簽署本合同同且合同正正式生效的的特定客戶戶即為本合合同的資產產委托人。資產委托托人的詳細細情況在合合同簽署頁頁列示。（二）資產產管理人名稱：深圳圳平安大華華

27、匯通財富富管理有限限公司住所：深圳圳市南山區(qū)區(qū)粵興二道道6號武漢大大學深圳產產學研大樓樓8層B8155房辦公地點：深圳市福福田區(qū)金田田路大中華華交易廣場場第八層法定代表人人：李克難難組織形式：有限責任任公司存續(xù)期間：持續(xù)經營營聯(lián)系人：張張弢聯(lián)系電話：07555-2266210778傳真：07755-2239988639網址：（三）資產產托管人名稱：寧波波銀行股份份有限公司司住所：中國國浙江省寧寧波市鄞州州區(qū)寧南南南路7000號辦公地址：中國浙江江省寧波市市鄞州區(qū)寧寧南南路7700號郵政編碼： 3155100法定代表人人：陸華裕裕聯(lián)系人：翁翁作秋聯(lián)系電話：07555-2266617445傳真：0

28、7755-2226611745（四）資產產委托人的的權利與義義務本資產管理理計劃設定定為均等份份額，除資資產管理合合同另有約約定外，每每份計劃份份額具有同同等的合法法權益。1、資產委委托人的權權利（1）分享享資產管理理計劃財產產收益。（2）參與與分配清算算后的剩余余資產管理理計劃財產產。（3）按照照本合同的的約定參與與和退出資資產管理計計劃。（4）監(jiān)督督資產管理理人及資產產托管人履履行投資管管理和托管管義務的情情況。（5）按照照本合同約約定的時間間和方式獲獲得資產管管理計劃的的運作信息息資料。（6）國家家有關法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權利。2、資產委委托人的義義務（1）遵守

29、守本合同。（2）交納納購買資產產管理計劃劃份額的款款項及規(guī)定定的費用。（3）在持持有的資產產管理計劃劃份額范圍圍內，承擔擔資產管理理計劃虧損損或者終止止的有限責責任。（4）及時時、全面、準確地向向資產管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風風險承受能能力等基本本情況。（5）向資資產管理人人或其代理理銷售機構構提供法律律法規(guī)規(guī)定定的信息資資料及身份份證明文件件，配合資資產管理人人履行反洗洗錢義務。（6）不得得違反本合合同的規(guī)定定干涉資產產管理人的的投資行為為。（7）不得得從事任何何有損資產產管理計劃劃及其資產產委托人、資產管理理人管理的的其他資產產及資產托托管人托管管的其他資資產合

30、法權權益的活動動。（8）按照照本合同的的規(guī)定繳納納資產管理理費、托管管費、業(yè)績績報酬以及及因資產管管理計劃財財產運作產產生的其他他費用。（9）國家家有關法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他義務。（五）資產產管理人的的權利與義義務1、資產管管理人的權權利（1）按照照本合同的的約定，及及時、足額額獲得資產產管理人報報酬。（2）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關關規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產托托管人，對對于資產托托管人違反反本合同或或有關法律律法規(guī)規(guī)定定的行為，對對資產管理理計劃財產產及其他當當事人的利利益造成重重大損失的的，應及時時采取措施施制止，并并報告中國國證監(jiān)會。（3）自行行銷售或者者委托有基基金銷售資

31、資格的機構構代理銷售售資產管理理計劃，制制定和調整整有關資產產管理計劃劃銷售的業(yè)業(yè)務規(guī)則，并并對代理銷銷售機構的的銷售行為為進行必要要的監(jiān)督。（4）委托托其他機構構對投資涉涉及的資產產進行盡職職調查、資資產評估等等。（5）以受受托人名義義，代表專專項資產管管理計劃行行使投資過過程中產生生的權屬登登記等權利利。（6）國家家有關法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權利。2、資產管管理人的義義務（1）辦理理資產管理理計劃的備備案手續(xù)。（2）自本本合同生效效之日起，以以誠實信用用、勤勉盡盡責的原則則根據(jù)合同同約定管理理和運用資資產管理計計劃財產。（3）建立立健全內部部風險控制制、監(jiān)察與與稽核

32、、財財務管理及及人事管理理等制度，保保證所管理理的資產管管理計劃財財產與其管管理的基金金財產、其其他委托財財產和資產產管理人的的財產相互互獨立，對對所管理的的不同財產產分別管理理、分別記記賬，進行行投資。（4）除依依據(jù)法律法法規(guī)、本合合同及其他他有關規(guī)定定外，不得得為資產管管理人及任任何第三人人謀取利益益，不得委委托第三人人運作資產產管理計劃劃財產。（5）辦理理或者委托托經中國證證監(jiān)會認定定可辦理開開放式證券券投資基金金份額登記記業(yè)務的其其他機構代代為辦理資資產管理計計劃份額的的登記事宜宜。（6）依據(jù)據(jù)本合同接接受資產委委托人和資資產托管人人的監(jiān)督。（7）以資資產管理人人的名義，代代表資產委委

33、托人利益益行使訴訟訟權利或者者實施其他他法律行為為。（8）按照照試點辦辦法和本本合同的規(guī)規(guī)定，編制制并向資產產委托人報報送資產管管理計劃財財產的投資資報告，對對報告期內內資產管理理計劃財產產的投資運運作等情況況做出說明明。（9）按照照試點辦辦法和本本合同的規(guī)規(guī)定，編制制特定資產產管理業(yè)務務季度及年年度報告，并并向中國證證監(jiān)會備案案。（10）計計算并根據(jù)據(jù)本合同的的規(guī)定向資資產委托人人報告資產產管理計劃劃份額凈值值。（11）進進行資產管管理計劃會會計核算。（12）保保守商業(yè)秘秘密，不得得泄露資產產管理計劃劃的投資計計劃、投資資意向等，監(jiān)監(jiān)管機構另另有規(guī)定的的除外。（13）保保存資產管管理計劃資資

34、產管理業(yè)業(yè)務活動的的全部會計計資料，并并妥善保存存有關的合合同、協(xié)議議、交易記記錄及其他他相關資料料。（14）公公平對待所所管理的不不同財產，不不得從事任任何有損資資產管理計計劃財產及及其他當事事人利益的的活動。（15）對對相關交易易主體和資資產進行全全面的盡職職調查，形形成書面工工作底稿，并并制作禁止止調查報告告。（16）國國家有關法法律法規(guī)、監(jiān)管機構構及本合同同規(guī)定的其其他義務。（六）資產產托管人的的權利與義義務1、資產托托管人的權權利（1）按照照本合同的的規(guī)定，及及時、足額額獲得資產產托管費。（2）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關關規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產管管理人對資資產管理計計劃財產的的投資運作作，對

35、于資資產管理人人違反本合合同或有關關法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行行為，對資資產管理計計劃財產及及其他當事事人的利益益造成重大大損失的情情形，有權權報告中國國證監(jiān)會并并采取必要要措施。（3）按照照本合同的的規(guī)定，依依法保管資資產管理計計劃財產。（4）國家家有關法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權利。2、資產托托管人的義義務（1）安全全保管資產產管理計劃劃財產。（2）設立立專門的資資產托管部部門，具有有符合要求求的營業(yè)場場所，配備備足夠的、合格的熟熟悉資產托托管業(yè)務的的專職人員員，負責財財產托管事事宜。（3）對所所托管的不不同資產管管理計劃財財產分別設設置賬戶，確確保資產管管理計劃財財產的完整整

36、與獨立。（4）除依依據(jù)法律法法規(guī)、本合合同及其他他有關規(guī)定定外，不得得為資產托托管人及任任何第三人人謀取利益益，不得委委托第三人人托管資產產管理計劃劃財產。（5）按規(guī)規(guī)定開設和和注銷資產產管理計劃劃的資金賬賬戶和證券券賬戶。（6）復核核資產管理理計劃份額額凈值。（7）復核核資產管理理人編制的的資產管理理計劃財產產的投資報報告，并出出具書面意意見。（8）編制制資產管理理計劃的年年度托管報報告，并向向中國證監(jiān)監(jiān)會備案。（9）按照照本合同的的約定，根根據(jù)資產管管理人的投投資指令，及及時辦理清清算、交割割事宜。（10）按按照法律法法規(guī)及監(jiān)管管機構的有有關規(guī)定，保保存資產管管理計劃資資產管理業(yè)業(yè)務活動有

37、有關的合同同、協(xié)議、憑證等文文件資料。（11）公公平對待所所托管的不不同財產，不不得從事任任何有損資資產管理計計劃財產及及其他當事事人利益的的活動。（12）保保守商業(yè)秘秘密。除法法律法規(guī)、本合同及及其他有關關規(guī)定另有有規(guī)定外，不不得向他人人泄露。（13）根根據(jù)法律法法規(guī)及本合合同的規(guī)定定監(jiān)督資產產管理人的的投資運作作，資產托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產管理理人的投資資指令違反反法律、行行政法規(guī)和和其他有關關規(guī)定，或或者違反本本合同約定定的，應當當拒絕執(zhí)行行，立即通通知資產管管理人并及及時報告中中國證監(jiān)會會；資產托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產管理理人依據(jù)交交易程序已已經生效的的投資指令令違反法律律、行政法法規(guī)和其他他有

38、關規(guī)定定，或者違違反本合同同約定的，應應當立即通通知資產管管理人并及及時報告中中國證監(jiān)會會。（14）國國家有關法法律法規(guī)、監(jiān)管機構構及本合同同規(guī)定的其其他義務。九、資產管管理計劃份份額的登記記（一）本資資產管理計計劃份額的的登記結算算業(yè)務指本本資產管理理計劃的登登記、存管管、清算和和交收業(yè)務務，具體內內容包括資資產委托人人賬戶管理理、份額注注冊登記、清算及交交易確認、收益分配配、建立并并保管資產產管理計劃劃客戶資料料表等。（二）本資資產管理計計劃的登記記結算業(yè)務務由平安大大華基金管管理有限公公司辦理。（三）注冊冊登記機構構履行如下下職責：1、建立和和保管資產產委托人賬賬戶資料、交易資料料、資產

39、管管理計劃客客戶資料表表等，并將將賬戶資料料、交易資資料、客戶戶資料表提提供給資產產管理人。2、配備足足夠的專業(yè)業(yè)人員辦理理本資產管管理計劃的的登記結算算業(yè)務。3、嚴格按按照法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定的的條件辦理理本資產管管理計劃的的登記結算算業(yè)務，并并接受資產產管理人的的監(jiān)督。4、嚴格按按照法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定計計算業(yè)績報報酬，并提提供交易信信息和計算算過程明細細給資產管管理人。5、保管資資產管理計計劃客戶資資料表及相相關的參與與和退出等等業(yè)務記錄錄15年以上上。6、對資產產委托人的的賬戶信息息負有保密密義務，因因違反該保保密義務對對資產委托托人或資產產管理計劃劃帶來的損損失，須承承擔相應

40、的的賠償責任任，但司法法強制檢查查及按照法法律法規(guī)的的規(guī)定進行行披露的情情形除外。7、按照資資產管理合合同，為資資產委托人人提供資產產管理計劃劃收益分配配等其他必必要的服務務。8、在法律律法規(guī)允許許的范圍內內，制定和和調整登記記結算業(yè)務務的相關規(guī)規(guī)則。9、法律法法規(guī)規(guī)定的的其他職責責。（四）注冊冊登記機構構履行上述述職責后，有有權取得注注冊登記費費。十、資產管管理計劃的的投資（一）投資資目標本計劃定向向投資于愛建蘇州金品品常熟地產產項目投資資集合資金金信托計劃劃。該信托計劃劃所募集的的資金，部部分資金用用于向項目公司司增資進而而持有其449%股權權、以剩余余信托資金金向項目公公司提供股股東借款

41、，由由此參與目目標項目的的開發(fā)建設設。本計劃除定定向投資于于上述集合合信托之外外，為實現(xiàn)現(xiàn)利益的最最大化，可可將待投資資、待分配配及費用備備付的現(xiàn)金金用于臨時時投資。臨臨時投資僅僅限于銀行行存款類、短期國債債類投資及及貨幣型基基金（包括括平安大華華基金管理理有限公司司管理的貨貨幣市場基基金）。（二）投資資限制1、不得以以借入負債債的方式進進行投資，亦亦不得對他他人之負債債提供擔保保。2、不得從從事內幕交交易、操縱縱證券交易易價格及其其他不正當當?shù)淖C券交交易活動。3、試點點辦法及及其他有關關規(guī)定禁止止或限制的的投資事項項。（三）風險險收益特征征本資產管理理計劃屬于于高風險高高收益的資資產管理計計

42、劃品種。十一、投資資經理的指指定與變更更（一）投資資經理的指指定1、投資經經理的指定定資產管理計計劃投資經經理由資產產管理人負負責指定，且且本投資經經理與資產產管理人母母公司所管管理的證券券投資基金金的基金經經理不相互互兼任。2、本計劃劃投資經理理本資產管理理計劃投資資經理為張張弢投資經理簡簡歷：張弢，畢業(yè)業(yè)于香港中中文大學，金金融碩士，4年證券投投資經驗。20055年加入中中國平安保保險（集團團）股份有有限公司，2009年加入平安證券有限責任公司，2011年7月加入平安大華基金管理有限公司，現(xiàn)任專戶投資經理。張弢無兼任任基金管理理人母公司司所管理的的證券投資資基金基金金經理職務務。（二）投資

43、資經理的變變更資產管理人人可根據(jù)業(yè)業(yè)務需要變變更投資經經理，并在在變更后55個工作日日內告知資資產委托人人及資產托托管人。資資產管理人人在通過合合同約定的的方式告知知委托人前前述調整事事項即視為為履行了告告知義務。十二、資產產管理計劃劃的財產（一）資產產管理計劃劃財產的保保管與處分分1、資產管管理計劃財財產獨立于于資產管理理人、資產產托管人的的固有財產產，并由資資產托管人人保管。資資產管理人人、資產托托管人不得得將資產管管理計劃財財產歸入其其固有財產產。2、資產管管理人、資資產托管人人因資產管管理計劃財財產的管理理、運用或或者其他情情形而取得得的財產和和收益歸入入資產管理理計劃財產產。3、資產

44、管管理人、資資產托管人人、代銷機機構可以按按本合同的的約定收取取管理費、托管費、客戶服務務費以及本本合同約定定的其他費費用。資產產管理人、資產托管管人以其固固有財產承承擔法律責責任，其債債權人不得得對資產管管理計劃財財產行使請請求凍結、扣押和其其他權利。資產管理理人、資產產托管人因因依法解散散、被依法法撤銷或者者被依法宣宣告破產等等原因進行行清算的，資資產管理計計劃財產不不屬于其清清算財產。4、資產管管理計劃財財產產生的的債權不得得與不屬于于資產管理理計劃財產產本身的債債務相互抵抵消。非因因資產管理理計劃財產產本身承擔擔的債務，資資產管理人人、資產托托管人不得得主張其債債權人對資資產管理計計劃

45、財產強強制執(zhí)行。上述債權權人對資產產管理計劃劃財產主張張權利時，資資產管理人人、資產托托管人應明明確告知資資產管理計計劃財產的的獨立性。（二）資產產管理計劃劃財產相關關賬戶的開開立和管理理資產托管人人按照規(guī)定定開立資產產管理計劃劃財產的資資金賬戶（資資金賬戶預預留印鑒為為托管人刻刻制與保管管的項目專專屬財務章章及托管人人名章），并并根據(jù)資產產管理人的的投資需要要開立基金金賬戶。資資產管理人人應給予必必要的配合合，并提供供所需資料料。十三、投資資指令的發(fā)發(fā)送、確認認與執(zhí)行（一）交易易清算授權權資產管理人人應事先向向資產托管管人提供書書面授權通通知（以下下稱“授權通知知”），指定定有權向資資產托管

46、人人發(fā)送投資資指令的被被授權人員員，包括被被授權人的的名單、權權限、電話話、傳真、預留印鑒鑒、簽字樣樣本或簽章章，并注明明相應的交交易權限，規(guī)規(guī)定資產管管理人向資資產托管人人發(fā)送指令令時資產托托管人確認認有權發(fā)送送人員身份份的方法。資產管理人人向資產托托管人下達達指令時，應應確保本計計劃銀行賬賬戶有足夠夠的資金余余額，對資資產管理人人在沒有充充足資金的的情況下向向資產托管管人發(fā)出的的指令，資資產托管人人可不予執(zhí)執(zhí)行，并立立即通知資資產管理人人，資產托托管人不承承擔因為不不執(zhí)行該指指令而造成成損失的責責任。（二）資產產托管人依依照法律法法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行行指令的情情形和處理理程序資產托管人人發(fā)現(xiàn)

47、資產產管理人發(fā)發(fā)送的指令令違反基基金法、試點辦辦法、本本合同或其其他有關法法律法規(guī)的的規(guī)定時，不不予執(zhí)行，并并應及時以以書面形式式通知資產產管理人糾糾正，資產產管理人收收到通知后后應及時核核對，并以以書面形式式對資產托托管人發(fā)出出回函確認認，由此造造成的損失失由資產管管理人承擔擔。（三）資產產管理人發(fā)發(fā)送錯誤指指令的情形形和處理程程序資產管理人人發(fā)送錯誤誤指令的情情形包括指指令發(fā)送人人員無權或或超越權限限發(fā)送指令令及交割信信息錯誤，指指令中重要要信息模糊糊不清或不不全等。資資產托管人人在履行監(jiān)監(jiān)督職能時時，發(fā)現(xiàn)資資產管理人人的指令錯錯誤時，有有權拒絕執(zhí)執(zhí)行，并及及時通知資資產管理人人改正。（四

48、）更換換被授權人人的程序資產管理人人撤換被授授權人員或或改變被授授權人員的的權限，必必須提前至至少一個工工作日，使使用傳真方方式或其他他資產管理理人和資產產托管人認認可的方式式向資產托托管人發(fā)出出由資產管管理人加蓋蓋公章和被被授權人簽簽字的變更更通知，同同時電話通通知資產托托管人。被被授權人變變更的通知知須列明新新授權的起起始日期。資產管理理人更換被被授權人通通知生效后后，對于已已被撤換的的人員無權權發(fā)送的指指令，或被被改變授權權人員超權權限發(fā)送的的指令，資資產管理人人不承擔責責任。資產產管理人的的授權通知知及變更需需要以原件件形式送達達托管人，若若原件與傳傳真件不一一致的，以以資產托管管人收

49、到的的傳真件為為準。對于被授權權人依照“授權通知知”發(fā)出的指指令，資產產管理人不不得否認其其效力。資資產管理人人應按照相相關法律法法規(guī)以及本本合同的規(guī)規(guī)定，在其其合法的經經營權限和和交易權限限內發(fā)送劃劃款指令，發(fā)發(fā)送人應按按照其授權權權限發(fā)送送劃款指令令。資產管管理人在發(fā)發(fā)送指令時時，應為資資產托管人人留出執(zhí)行行指令所必必需的時間間。除需考考慮資金在在途時間外外，還需給給資產托管管人留有22個工作小小時的復核核和審批時時間。資產產管理人向向資產托管管人發(fā)送要要求當日支支付的劃款款指令的最最晚時間為為每個工作作日的155:00。由資產管管理人原因因造成的指指令傳輸不不及時、未未能留出足足夠劃款所

50、所需時間，致致使資金未未能及時到到賬所造成成的損失由由資產管理理人承擔。因資產托托管人未及及時就有異異議的指令令與資產管管理人進行行溝通確認認或補正，導導致資金未未能及時到到賬而造成損損失，由資資產托管人人承擔責任任。資產托管人人收到資產產管理人發(fā)發(fā)送的指令令后，應對對傳真劃款款指令進行行審慎審查查，驗證指指令的書面面要素是否否齊全、審審核印鑒和和簽名是否否和預留印印鑒和簽名名樣本相符符，復核無無誤后應在在規(guī)定期限限內及時執(zhí)執(zhí)行，不得得延誤。若若存在異議議或不符，資資產托管人人立即與資資產管理人人指定人員員進行電話話聯(lián)系和溝溝通，并要要求資產管管理人重新新發(fā)送經修修改的指令令。資產托托管人可以

51、以要求資產產管理人傳傳真提供相相關交易憑憑證、合同同或其他有有效會計資資料，以確確保資產托托管人有足足夠的資料料來判斷指指令的有效效性。（五）投資資指令的保保管資產管理人人給資產托托管人發(fā)送送的投資指指令若以傳傳真形式發(fā)發(fā)出，則正正本由資產產管理人保保管，資產產托管人保保管指令傳傳真件。當當兩者不一一致時，以以資產托管管人收到的的業(yè)務指令令傳真件為為準。（六）相關關責任1、資產托托管人正確確執(zhí)行資產產管理人符符合本合同同規(guī)定、合合法合規(guī)的的劃款指令令，資產管管理計劃財財產發(fā)生損損失的，資資產托管人人不承擔任任何形式的的責任。在在正常業(yè)務務受理渠道道和指令規(guī)規(guī)定的時間間內，因資資產托管人人原因未

52、能能及時或正正確執(zhí)行符符合本合同同規(guī)定、合合法合規(guī)的的劃款指令令而導致資資產管理計計劃財產受受損的，資資產托管人人應承擔相相應的責任任，但銀行行托管專戶戶余額不足足或資產托托管人如遇遇到不可抗抗力的情況況除外。2、如果資資產管理人人的劃款指指令存在事事實上未經經授權、欺欺詐、偽造造或未能按按時提供劃劃款指令人人員的預留留印鑒和簽簽字樣本等等非資產托托管人原因因造成的情情形，只要要資產托管管人根據(jù)本本合同相關關規(guī)定驗證證有關印鑒鑒與簽名無無誤，資產產托管人不不承擔因正正確執(zhí)行有有關指令而而給資產管管理人或資資產管理計計劃財產或或任何第三三人帶來的的損失，但但資產托管管人未盡審審核義務執(zhí)執(zhí)行劃款指

53、指令而造成成損失的情情況除外。十四、越權權交易（一）越權權交易的界界定越權交易是是指資產管管理人違反反有關法律律法規(guī)的規(guī)規(guī)定以及違違反或超出出本合同項項下資產委委托人的授授權而進行行的投資交交易行為，包包括：1、違反有有關法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定進進行的投資資交易行為為。2、法律法法規(guī)禁止的的超買、超超賣行為。因資產管理理人以外的的因素致使使資產管理理計劃投資資不符合本本合同所約約定的投資資范圍和投投資比例的的情況除外外。如發(fā)生生投資管理理人以外的的因素致使使資產管理理計劃投資資不符合本本合同所約約定的投資資范圍和投投資比例的的情況，資資產托管人人應在3個工作日日內通知資資產管理人人，資產管管

54、理人應在在3個交易日日內進行調調整，使之之符合法律律法規(guī)或本本合同的約約定。資產管理人人應在有關關法律法規(guī)規(guī)和本合同同規(guī)定的權權限內運用用資產管理理計劃財產產進行投資資管理，不不得違反有有關法律法法規(guī)和本合合同的約定定，超越權權限管理、從事證券券投資。（二）越權權交易的處處理程序1、違反有有關法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定進進行的投資資交易行為為資產托管管人對于承承諾監(jiān)督的的越權交易易中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產管理理人的投資資指令違反反法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定，或或者違反本本合同約定定的，應當當拒絕執(zhí)行行，立即通通知資產管管理人，并并有權及時時報告中國國證監(jiān)會。資產托管人人對于承諾諾監(jiān)督的越越權交易中中，發(fā)現(xiàn)資資產管理

55、人人依據(jù)交易易程序已經經生效的投投資指令違違反法律、行政法規(guī)規(guī)和其他規(guī)規(guī)定，或者者違反本合合同約定的的，應當立立即通知資資產管理人人并有權及及時報告中中國證監(jiān)會會。在限期期內，資產產委托人和和資產托管管人有權隨隨時對通知知事項進行行復查，督督促資產管管理人改正正。資產管管理人對資資產托管人人通知的越越權事項未未能在限期期內糾正的的，資產托托管人應報報告中國證證監(jiān)會。2、法律法法規(guī)禁止的的超買、超超賣行為資產托管人人在行使監(jiān)監(jiān)督職能時時，如果發(fā)發(fā)現(xiàn)資產管管理計劃財財產過程中中出現(xiàn)超買買或超賣現(xiàn)現(xiàn)象，應立立即提醒資資產管理人人，由資產產管理人負負責解決，由由此給資產產管理計劃劃財產造成成的損失由由

56、資產管理理人承擔。如果因資資產管理人人原因發(fā)生生超買行為為，必須于于T+1日上上午11：00前完成成融資，確確保完成清清算交收。3、越權交交易所發(fā)生生的損失及及相關交易易費用由資資產管理人人負擔，所所發(fā)生的收收益歸本資資產管理計計劃財產所所有。（三）資產產托管人對對資產管理理人的投資資監(jiān)督1、資產托托管人對資資產管理人人的投資行行為行使監(jiān)監(jiān)督權。資資產托管人人根據(jù)本合合同有關資資產管理計計劃財產投投資政策的的約定，對對本計劃的的投資范圍圍和投資限制制進行監(jiān)督督。具體投投資監(jiān)督事事項如本合合同相關條條款所述。2、資產托托管人對資資產管理計計劃財產的的投資限制制的監(jiān)督和和檢查自本本合同生效效之日起

57、開開始。3、經與資資產托管人人協(xié)商一致致后，資產產管理人可可對投資政政策進行變變更，并以以合同約定定的形式告告知資產委委托人。4、資產托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產管理理人的投資資運作違反反法律、行行政法規(guī)和和其他有關關規(guī)定，或或者違反本本合同時，應應當拒絕執(zhí)執(zhí)行，立即即通知資產產管理人，并并及時報告告中國證監(jiān)監(jiān)會；資產產托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)資產管管理人依據(jù)據(jù)交易程序序已經生效效的投資指指令違反法法律、行政政法規(guī)或其其他有關規(guī)規(guī)定，或者者違反本合合同約定的的，應當立立即通知資資產管理人人并及時報報告中國證證監(jiān)會。資資產管理人人收到通知知后應及時時核對或糾糾正，并以以書面形式式向資產托托管人進行行解釋或舉舉證。5、

58、資產托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產管理理人可能存存在違反法法律、行政政法規(guī)和其其他有關規(guī)規(guī)定，或者者違反本合合同約定，但但難以明確確界定時，應應立即報告告資產管理理人。資產產管理人應應在3個工作日日內予以答答復，資產產管理人在在3個工作日日內未予以以答復的，資資產托管人人有權及時時報告中國國證監(jiān)會。6、在限期期內，資產產托管人有有權隨時對對通知事項項進行復查查，督促資資產管理人人改正。資資產管理人人對資產托托管人通知知的違規(guī)事事項未能在在限期內糾糾正的，資資產托管人人應報告中中國證監(jiān)會會。十五、資產產管理計劃劃財產的估估值和會計計核算（一）資產產管理計劃劃財產的估估值1、估值目目的資產管理計計劃財產估估值

59、目的是是客觀、準準確地反映映資產管理理計劃財產產的價值，并并為計劃份份額的參與與和退出等等提供計價價依據(jù)。2、估值時時間資產管理人人對資產管管理計劃每每月最后一一個工作日日估值，并并于到期日日或本合同同以及中國國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其它它日期與資資產托管人人核對。3、估值依依據(jù)估值應符合合本合同、證券投投資基金會會計核算業(yè)業(yè)務指引及其他法法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定，如如法律法規(guī)規(guī)未做明確確規(guī)定的，參參照證券投投資基金的的行業(yè)通行行做法處理理。4、估值對對象資產管理計計劃所擁有有集合信托托計劃等資資產及負債債。5、估值方方法本計劃投資資于信托計計劃，按成本法進行行估值。6、估值程程序資產管理人人對資產管管理計

60、劃每每月最后一一個工作日日進行估值值，每個估估值核對日日交易結束束后計算本本估值日的的計劃財產產凈值并以以傳真方式式或其他資資產管理人人和資產托托管人認可可的方式發(fā)發(fā)送給資產產托管人。資產托管管人對凈值值計算結果果復核后，以以資產管理理人和資產產托管人認認可的方式式傳送給資資產管理人人。7、估值錯錯誤的處理理如資產管理理人或資產產托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)計劃資資產估值違違反本合同同訂明的估估值方法、程序及相相關法律法法規(guī)的規(guī)定定或者未能能充分維護護資產委托托人利益時時，應立即即通知對方方，共同查查明原因，協(xié)協(xié)商解決。當計劃資產產估值錯誤誤偏差達到到計劃財產產凈值的00.5%時時，資產管管理人和資資產托管人