31863：2015企業(yè)履約能力達(dá)標(biāo)全套管理制度

1、XXXXX有限公司履約管理制度文件編號(hào)： XX-WI/ZD-0114 受控狀態(tài)： 受控 版 本 號(hào)： A 分 發(fā) 號(hào)： 01 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 2020年5月1日發(fā)布 2020年5月1日實(shí)施PAGE PAGE 36 （目 錄）法律法規(guī)學(xué)習(xí)制度XX-WI/ZD-01信用管理機(jī)構(gòu)、人員崗位責(zé)任制度XX-WI/ZD-02法人授權(quán)委托及合同簽訂前的評(píng)審制度XX-WI/ZD-03合同簽訂、履行、變更和解除制度XX-WI/ZD-04客戶授信與年審評(píng)價(jià)制度XX-WI/ZD-05客戶信用檔案建立與管理制度XX-WI/ZD-06應(yīng)收賬款與商賬追收管理制度XX-WI/ZD-07失信違法行為責(zé)任追究制度

2、XX-WI/ZD-08重大事項(xiàng)信息披露制度XX-WI/ZD-09公司品牌建設(shè)實(shí)施方案XX-WI/ZD-10員工申訴管理制度XX-WI/ZD-11財(cái)務(wù)管理制度XX-WI/ZD-12安全管理制度XX-WI/ZD-13服務(wù)補(bǔ)救制度XX-WI/ZD-14法律法規(guī)學(xué)習(xí)制度XX-WI/ZD-011、定期組織合同法律法規(guī)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，制訂學(xué)法的內(nèi)容、時(shí)間安排計(jì)劃表，組織人員學(xué)習(xí)，并做好每次學(xué)習(xí)記錄。2、各部門負(fù)責(zé)人必須帶頭參加合同法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。信用管理人員、銷售、供應(yīng)、財(cái)務(wù)等部門業(yè)務(wù)人員必須經(jīng)過合同法規(guī)的系統(tǒng)培訓(xùn)和考核，取得合格證書；專、兼職信用管理員還必須取得信用管理員培訓(xùn)合格證書。 3、公司分管信用工作

3、的負(fù)責(zé)人，部門分管信用負(fù)責(zé)人及信用管理員定期組織活動(dòng)，結(jié)合信用管理中碰到的實(shí)際問題，學(xué)習(xí)新法規(guī)，解決新問題。組織研討會(huì)，案例分析會(huì)等，并做好書面記錄。信用管理機(jī)構(gòu)、人員崗位責(zé)任制度XX-WI/ZD-02公司內(nèi)部設(shè)立專門的信用管理機(jī)構(gòu)，公司管理者代表為信用管理機(jī)構(gòu)的分管領(lǐng)導(dǎo)，任命信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人/經(jīng)理，有專職（或兼職）的信用管理工作人員。一、信用（合同）管理機(jī)構(gòu)職能：1、組織宣傳、貫徹合同法律法規(guī)條例，培訓(xùn)信用管理人員和業(yè)務(wù)人員，依法保護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益。2、制定、修訂本公司信用政策、信用管理制度、辦法，組織實(shí)施信用管理工作的考核。3、對(duì)客戶進(jìn)行資信調(diào)查，建立客戶信用檔案，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)化管理。4

4、、客戶授信管理：進(jìn)行客戶信用審批，跟蹤客戶，定期對(duì)客戶的信用狀況統(tǒng)計(jì)分析。5、應(yīng)收賬款管理：控制應(yīng)收賬款平均持有水平，日常監(jiān)督應(yīng)收賬款的賬齡，隨時(shí)將潛在的不良賬款進(jìn)行技術(shù)處理，防范逾期應(yīng)收賬款的發(fā)生。6、商賬處理：建立標(biāo)準(zhǔn)的催賬程序和一支工作高效的追賬隊(duì)伍，及時(shí)制定對(duì)逾期應(yīng)收賬款處理的方案，并組織有效的追賬。7、利用征信數(shù)據(jù)庫資源，幫助銷售部門開拓市場(chǎng)。二、崗位責(zé)任制度：1、法定代表人的主要職責(zé)：加強(qiáng)信用管理工作，支持信用管理機(jī)構(gòu)開展工作，解決信用管理工作中的重大問題；授權(quán)委托合同承辦人員對(duì)外簽訂合同；對(duì)本公司合同承辦人員進(jìn)行考核、獎(jiǎng)懲；定期了解合同的簽訂、履行情況。2、信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的主

5、要職責(zé)：組織合同法律法規(guī)的宣傳、培訓(xùn)，組織信用管理研討會(huì)、案例評(píng)析會(huì)；制定、修訂本公司信用政策、信用管理制度、辦法，組織實(shí)施信用管理工作的考核；統(tǒng)一辦理授權(quán)委托書，嚴(yán)格管理本公司合同專用章的使用；制止公司或個(gè)人利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)；日常監(jiān)督分析應(yīng)收賬款的賬齡，防范逾期應(yīng)收賬款的發(fā)生；建立標(biāo)準(zhǔn)的催賬程序；匯總、分析客戶信用數(shù)據(jù)，向有關(guān)部門提供咨詢服務(wù)；協(xié)調(diào)與供銷、財(cái)務(wù)、技術(shù)等部門的關(guān)系。3、信用管理員的主要職責(zé)：協(xié)助合同承辦人員依法簽訂合同，參與重大合同的談判與簽訂。審查合同，防止不完善或不合法的合同出現(xiàn)，保管好合同專用章。檢查合同履行情況，協(xié)助合同承辦人員處理合同執(zhí)行中的問題和糾紛。登記合同臺(tái)

6、帳，做好合同統(tǒng)計(jì)、歸檔工作，匯總合同簽訂、履行以及合同糾紛處理情況。發(fā)現(xiàn)不符和法律規(guī)定的合同行為，及時(shí)向信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或公司副總報(bào)告。參加對(duì)合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟。定期向信用管理負(fù)責(zé)人匯報(bào)信用管理情況。負(fù)責(zé)客戶檔案管理與服務(wù)。參與商賬追收。配合有關(guān)部門共同搞好信用管理工作。4、供銷部門的主要職責(zé)依法簽訂、變更、解除本部門的合同。嚴(yán)格審查本部門所簽訂的合同，重大合同提交有關(guān)方面會(huì)審。對(duì)所簽合同，認(rèn)真執(zhí)行，并定期自查合同履行情況。在合同履行過程中，加強(qiáng)與其它各有關(guān)部門聯(lián)系，發(fā)生問題及時(shí)向信用管理機(jī)構(gòu)信用管理員通報(bào)。本部門合同的登記、統(tǒng)計(jì)、歸檔工作。參加本部門合同糾紛的處理。配合企業(yè)信

7、用管理機(jī)構(gòu)做好信用管理工作。5、財(cái)務(wù)、技術(shù)部門的主要職責(zé)加強(qiáng)與供銷等有關(guān)部門的聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)合同履行中的應(yīng)收應(yīng)付情況。做好與合同有關(guān)的應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)、分析，提出處理建議。解決合同履行中有關(guān)技術(shù)方面的問題。依法簽訂、變更、解決技術(shù)合同。本部門合同的登記、統(tǒng)計(jì)和歸檔工作。配合企業(yè)信用管理機(jī)構(gòu)做好信用管理工作。 三、信用管理員考核與獎(jiǎng)勵(lì)1、考核范圍：本公司專職或兼職信用管理員。2、考評(píng)時(shí)間公司每年年終組織一次考核評(píng)審活動(dòng)，在對(duì)各有關(guān)部門信用管理工作檢查基礎(chǔ)上進(jìn)行考核。3、考核內(nèi)容序號(hào)考核內(nèi)容應(yīng)得分一掌握合同的有關(guān)法律、法規(guī)的應(yīng)知應(yīng)會(huì)基礎(chǔ)知識(shí)。認(rèn)真參加部門或公司舉辦的業(yè)務(wù)和有關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)。二檢查

8、所簽訂合同符合“三性”（合法性、真實(shí)性、可行性）。檢查所簽訂合同符合“五審查”（對(duì)方主體是否合格，授權(quán)代理是否合法，資信是否保證，經(jīng)營范圍是否超出，合同結(jié)算方法和法定程序是否符合規(guī)定）。檢查除即時(shí)清結(jié)外，是否簽訂了書面合同。檢查使用各類合同文本的正確性和合同內(nèi)容合法、條款齊全、手續(xù)完備。檢查簽訂合同人員的有效代理范圍和權(quán)限。檢查杜絕無效合同的出現(xiàn)。三檢查有關(guān)合同審查表的辦理和送審，內(nèi)容齊全，手續(xù)完備。定期或不定期與部門業(yè)務(wù)員對(duì)帳。經(jīng)常督促合同的履約行為。全面了解本部門的合同履行情況。四檢查本部門的合同變更、解除手續(xù)的及時(shí)辦理和手續(xù)齊全。協(xié)助做好信息反饋和信訪工作。64五建立合同臺(tái)帳。合同臺(tái)帳的

9、登記質(zhì)量（臺(tái)帳登記及時(shí)、正確、全面）。檢查合同章的使用和保管。做好有關(guān)資料的保管和歸檔工作。10六.在信用管理上有創(chuàng)新的典型事例（包括運(yùn)用計(jì)算機(jī)管理等事項(xiàng)）。10合計(jì)1004、考核部門：信用管理機(jī)構(gòu)為公司信用管理員的考核評(píng)審工作的管理機(jī)構(gòu)。獲獎(jiǎng)名單由考核部門根據(jù)考核內(nèi)容進(jìn)行考核評(píng)審后報(bào)法定代表人批準(zhǔn)。取消資格的審批程序由考核部門將名單及考核依據(jù)報(bào)法定代表人批準(zhǔn)。5、獎(jiǎng)懲方法信用管理員的獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)設(shè)三等：即先進(jìn)、優(yōu)勝和表揚(yáng)；獲獎(jiǎng)?wù)咭跃窆膭?lì)為主，并分別給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)鼓勵(lì)。獲先進(jìn)名單從考核總分在95分以上者中產(chǎn)生；獲優(yōu)勝名單從考核總分在9095分者中產(chǎn)生；獲表揚(yáng)名單從考核總分在8090分者中產(chǎn)生；信

10、用管理員的懲處方法：凡考核總分首次達(dá)不到60分者，由部門分別給予教育、幫助和扣發(fā)獎(jiǎng)金；凡考核總分兩次達(dá)不到60分者，取消信用管理員資格；凡利用合同從事違法違紀(jì)活動(dòng)者，取消信用管理員資格并按情節(jié)輕重，追究其行政或法律責(zé)任。法人授權(quán)委托及合同簽訂前的評(píng)審制度XX-WI/ZD-03一、法人授權(quán)委托管理制度（一）被授予“法人委托書”者的條件1、必須是本公司經(jīng)營活動(dòng)中確需簽訂合同，并具有經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)驗(yàn)的有關(guān)人員。2、必須經(jīng)過中華人民共和國合同法培訓(xùn)，考試合格，并經(jīng)工作業(yè)績審查合格者。3、能夠遵紀(jì)守法，執(zhí)行好國家各項(xiàng)法令、法規(guī)和本企業(yè)的規(guī)章制度。（二）“法人委托書”的申請(qǐng)程序1、凡申請(qǐng)持證者，先由申請(qǐng)部門向

11、信用管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，填寫“參加合同法培訓(xùn)人員登記表”。2、由信用管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織申請(qǐng)持證者參加工商行政管理部門舉辦的合同法培訓(xùn)班，并參加考試。3、考試合格后，申請(qǐng)部門按信用（合同）管理機(jī)構(gòu)要求填寫“法人委托書申請(qǐng)審批表”，并對(duì)其工作業(yè)績進(jìn)行考核審查，再經(jīng)公司人事部門和信用（合同）管理機(jī)構(gòu)審核后報(bào)公司法定代表人批準(zhǔn)，簽章頒發(fā)授權(quán)證書。（三）“法人委托書”的管理1、信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)“法人委托書”的申請(qǐng)審核、證件辦理，變更、注銷登記、遺失聲明和監(jiān)督檢查等管理工作，并為公司歸口管理部門。2、本公司頒發(fā)的簽訂合同的“法人委托書”，采用由省工商行政管理局統(tǒng)一印制的“法人委托書”文本，在有效期限內(nèi)可連續(xù)使

12、用，但有效期限最長不得超過兩年。3、凡不持有“法人委托書”因特殊情況需對(duì)外簽約者，由所在部門向信用管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)，由信用管理機(jī)構(gòu)具體辦理一事一委托的臨時(shí)“法人委托證明”事宜；未取得“法人委托書”及“法人委托證明”的其他人員一律不得對(duì)外簽訂合同。4、凡持有“法人委托書”對(duì)外簽訂合同者，必須嚴(yán)格遵守本公司制定的信用管理規(guī)定和相關(guān)的配套制度，做好合同臺(tái)帳記錄，以備考查。5、凡發(fā)生下列情況之一者，必須辦理變更或核準(zhǔn)注銷手續(xù)：“法人委托書”授權(quán)內(nèi)容變更；證件有效期屆滿，不再續(xù)展；持證人因工作變動(dòng)，不再對(duì)外簽約；持證人因調(diào)離本公司、退休或死亡；持證人因違反本公司管理制度，情節(jié)嚴(yán)重需撤消

13、“持證人”資格；持證人擅自涂改授權(quán)內(nèi)容、轉(zhuǎn)借和弄虛作假撤消“持證人”資格。6、經(jīng)頒發(fā)的“法人委托書”如有遺失，持證人應(yīng)書面向本部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并將本部門批示意見送信用管理機(jī)構(gòu)，由信用管理機(jī)構(gòu)向法定代表人或信用管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告后，根據(jù)情況酌情處理。7、凡核準(zhǔn)注銷人員的“法人委托書”證件，由所在部門負(fù)責(zé)收回交信用管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一處理。 （四）責(zé)任1、各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)持證人的教育和管理，凡發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反本公司有關(guān)制度規(guī)定簽約或利用證件進(jìn)行違法活動(dòng)，以及失職、瀆職等給公司帶來重大損失者，應(yīng)依法追究責(zé)任，同時(shí)注銷證件。2、持證人必須嚴(yán)格按授權(quán)范圍和授權(quán)權(quán)限在有效期內(nèi)簽訂合同，如因超越授權(quán)范圍和授權(quán)權(quán)限發(fā)生的糾紛，

14、其經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任由持證人承擔(dān)。二、合同簽訂前的評(píng)審制度合同簽訂前實(shí)行評(píng)審制度。合同評(píng)審機(jī)構(gòu)設(shè)在信用管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部，組成人員包括主管副總、信用（合同）管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、信用管理員、合同承辦人、供銷、綜合部門負(fù)責(zé)人等。（一）合同評(píng)審程序1、合同承辦人將合同草本及相關(guān)資料交信用管理員初審；2、信用（合同）管理員填寫合同評(píng)審表中初審記錄交信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批，簽署審批意見。3、特殊/重大合同，由信用（合同）管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，信用管理員匯總各部門會(huì)審意見后交信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署意見，并報(bào)主管副總批準(zhǔn)實(shí)施。4、信用管理員將合同評(píng)審表歸入該合同檔案。（二）評(píng)審內(nèi)容1、簽訂合同前必須嚴(yán)格審查

15、對(duì)方當(dāng)事人的主體資格。對(duì)法人必須審查原件或者蓋有工商行政管理局復(fù)印專用章的公司法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的副本復(fù)印件。對(duì)非法人經(jīng)濟(jì)組織，應(yīng)當(dāng)審查其是否按法律規(guī)定登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。對(duì)分支機(jī)構(gòu)或是事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體設(shè)立的經(jīng)營單位，除審查其經(jīng)營范圍外，還應(yīng)同時(shí)審查其所從屬的法人主體資格。對(duì)外方當(dāng)事人的資格審查，應(yīng)調(diào)查清楚其地位和性質(zhì)、公司或組織是否合法存在、法定名稱、地址、法定代表人姓名、國籍及公司或組織注冊(cè)地。2、簽訂合同前需要審查代理人的代理身份和代理資格。代理人職務(wù)資格證明及個(gè)人身份證；被代理人簽發(fā)的授權(quán)委托書；代理行為是否超越了代理權(quán)限或代理權(quán)是否超出了代理期限。3、簽訂合同前，必須認(rèn)真審查對(duì)

16、方當(dāng)事人的履約能力。對(duì)方當(dāng)事人在合同中負(fù)有提供專業(yè)性較強(qiáng)的勞務(wù)或限制經(jīng)營項(xiàng)目等義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方當(dāng)事人提供由政府法定機(jī)構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營許可證或資質(zhì)等級(jí)證書等證明。4、簽訂合同前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)審查對(duì)方當(dāng)事人提供的有關(guān)證明資料，必要時(shí)應(yīng)到簽發(fā)部門進(jìn)行驗(yàn)證或進(jìn)行實(shí)地考察，以防對(duì)方當(dāng)事人偽造或變?cè)熳C明材料。對(duì)方當(dāng)事人提供的各種證明資料中所使用的當(dāng)事人名稱、印章等內(nèi)容必須完全一致。5、下列資料不能作為主體資格和履約能力的證明資料，但可歸入合同檔案保存，以備考查。名片；廠家介紹、產(chǎn)品介紹等資料；各類廣告、宣傳資料；各類電話、BP機(jī)等通訊工具號(hào)碼；對(duì)方當(dāng)事人提供的未經(jīng)我方合同承辦人見證而復(fù)制的或未與原件核對(duì)無異的

17、復(fù)印資料。（三）特殊/重大合同的適用范圍簽訂的下列合同，視為重大合同：訂立價(jià)款在一百萬元以上（建筑安裝承包合同價(jià)款在一千萬元以上）的合同；投資、聯(lián)營的合同；涉外合同；合同承辦人認(rèn)為需可行性審查的其他合同。（四）特殊/重大合同評(píng)審的附加程序1、簽訂特殊/重大合同，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行可行性審查。合同的可行性審查由信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)部門以會(huì)簽的形式進(jìn)行。也可以通過召開有關(guān)部門負(fù)責(zé)人會(huì)議的形式進(jìn)行。2、簽訂特殊/重大合同，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合法性審查。合同的合法性審查，由合同承辦人按其隸屬關(guān)系，送交信用管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審查。合同簽訂、履行、變更和解除制度XX-WI/ZD-04一、合同簽訂管理1、合同承辦人簽

18、約前必須對(duì)對(duì)方主體資格、代理身份、代理資格、履約能力及合同可行性進(jìn)行審查，并收集整理相關(guān)資料，以備合同評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。2、訂立合同的主體，必須是法人或者是取得營業(yè)執(zhí)照的非法人經(jīng)濟(jì)組織。集團(tuán)公司內(nèi)各單位的業(yè)務(wù)部門不得以本部門的名義或擅自以其他單位、部門的名義對(duì)外簽訂合同。嚴(yán)禁其他公司或個(gè)人所辦各類企業(yè)以本公司及下屬單位的名義對(duì)外簽訂合同。3、公司對(duì)外簽訂合同，應(yīng)由其法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人進(jìn)行。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得以公司名義對(duì)外簽訂合同。4、嚴(yán)禁將合同業(yè)務(wù)介紹信轉(zhuǎn)借其他單位或個(gè)人使用。介紹信的存根應(yīng)當(dāng)保存五年，以備核查。5、除及時(shí)清結(jié)者外，合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，合同文本國家或省已經(jīng)發(fā)

19、布示范文本的，應(yīng)當(dāng)采用合同示范文本。銷售部門必須使用國家統(tǒng)一的購銷合同文本對(duì)外簽訂合同；外協(xié)部門必須使用國家統(tǒng)一的加工定做、承攬合同文本對(duì)外簽訂合同；供應(yīng)、設(shè)備、基建部門外出采購盡可能采用統(tǒng)一的購銷合同文本。如果沒有合同示范文本，應(yīng)當(dāng)參照類似的示范文本。采用合同示范文本時(shí)，可以根據(jù)所訂合同的具體情況依法作出補(bǔ)充約定。各部門所需的合同文本由公司信用管理員統(tǒng)一購買或定制。6、集團(tuán)公司及所屬各單位的合同都應(yīng)按統(tǒng)一規(guī)則編號(hào)。7、合同及其有關(guān)的書面材料，應(yīng)當(dāng)語言規(guī)范，字跡（符號(hào)）清晰，條款完整，內(nèi)容具體，用語準(zhǔn)確、無歧義。8、訂立合同，必須完備合同條款。合同條款一般包括當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所，標(biāo)的，

20、數(shù)量和質(zhì)量，價(jià)款和報(bào)酬，履行的期限、地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任及解決爭議的方法等。9、訂立依法可以設(shè)定擔(dān)保或者對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的履約能力沒有把握的合同，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方當(dāng)事人依法提供保證、抵押、留置、定金等相應(yīng)形式的有效擔(dān)保。對(duì)方當(dāng)事人提供的保證人，必須是法律許可的具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者自然人。對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的保證人的主體資格和清償債務(wù)能力要參照本制度的規(guī)定進(jìn)行審查。10、對(duì)外簽訂合同，要明確選擇糾紛管轄地，并力求選擇本公司所在地仲裁機(jī)構(gòu)或法院。11、法定代表人或合同承辦人應(yīng)當(dāng)親自在合同文本上簽名蓋章。12、簽訂合同，應(yīng)當(dāng)加蓋單位的合同專用章。嚴(yán)禁在空白合同文本上加蓋合同專用章。合同專用章的

21、申請(qǐng)人必須是有權(quán)對(duì)外簽訂合同的部門和分公司。各有關(guān)部門和分公司的合同專用章由信用管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一歸口管理。信用（合同）管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)報(bào)告的審批、合同專用章的登記、留樣、發(fā)放和監(jiān)督檢查等管理工作。合同專用章的刻制由信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。任何部門不得擅自刻制合同專用章，如發(fā)現(xiàn)有此類行為的發(fā)生，追究責(zé)任人員的行政責(zé)任。凡需刻制合同專用章的部門和分公司，必須由申請(qǐng)部門提出書面申請(qǐng)報(bào)告，并由主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，同時(shí)按工作的實(shí)際需要和用途提供合同專用章刻制的數(shù)量、要求和樣章草圖，交信用管理機(jī)構(gòu)審查后統(tǒng)一辦理。凡持有合同專用章的部門和分公司，應(yīng)做到合法使用、專人保管。技術(shù)合同專用章由信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管，如遇工作需

22、要，需攜帶外出，應(yīng)事先辦理借用手續(xù)，用后立即歸還。合同專用章的保管使用的檢查工作列入每年的合同檢查范圍之內(nèi)。合同專用章不得代用，混用。發(fā)現(xiàn)利用合同專用章進(jìn)行違法活動(dòng)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失者，依法追究其行政和法律責(zé)任。凡遇合同專用章遺失，應(yīng)立即向本部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并將本部門批示意見送信用（合同）管理機(jī)構(gòu)備案，在當(dāng)?shù)厥屑?jí)報(bào)紙上刊登遺失聲明，辦理相關(guān)證明材料。凡遇合同專用章變更，需重新刻制，其申請(qǐng)程序與手續(xù)與新申請(qǐng)相同，原合同專用章交還信用管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一處理。各子公司自行刻制的合同專用章，必須到信用管理機(jī)構(gòu)留樣備案。13、訂立依法應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記、見證、鑒證、公證等特別程序的合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法辦理特別手續(xù)

23、。14、合同承辦人應(yīng)將合同的副本一份及時(shí)送交本單位綜合部門備案，作為綜合部門收付款物的依據(jù)。二、合同履約管理1、法定代表人全面負(fù)責(zé)合同的履行。合同承辦單位、部門和人員具體負(fù)責(zé)其訂立合同的履行。新任法定代表人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行前任法定代表人依法訂立的合同。2、在履行合同過程中，根據(jù)情況的變化，應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的履行能力進(jìn)行跟蹤調(diào)查。如發(fā)現(xiàn)問題，合同承辦人要及時(shí)處理，必要時(shí)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，可現(xiàn)場(chǎng)考核合同標(biāo)的情況和對(duì)方當(dāng)事人的履約能力。3、接收標(biāo)的必須經(jīng)過嚴(yán)格的驗(yàn)收或商檢程序。對(duì)不符合制度的標(biāo)的應(yīng)在法定期限內(nèi)及時(shí)提出書面異議。4、合同結(jié)算必須通過本單位綜合部門進(jìn)行。對(duì)合法有效的合同，綜合部門必須在合同約

24、定的期限內(nèi)結(jié)算。對(duì)未經(jīng)合法授權(quán)或超權(quán)限簽訂的合同，綜合部門有權(quán)拒絕結(jié)算。5、凡與合同有關(guān)的來往文書、電報(bào)、電傳、信函、電話記錄都應(yīng)作為履約證據(jù)留存。對(duì)我方當(dāng)事人的履約情況，除妥善保存有關(guān)收付憑證外，還要做好履約記錄。我方當(dāng)事人收到對(duì)方當(dāng)事人通過郵遞方式傳送的與合同有關(guān)的法律文書時(shí)，應(yīng)當(dāng)連同信封一并收存。通過郵遞方式傳送與合同有關(guān)的法律文書時(shí)，必須使用掛號(hào)信函，并保存郵局收據(jù)、回執(zhí)備案。6、信用管理員負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查合同履行情況，按時(shí)間順序及時(shí)建立合同簽訂與履行情況臺(tái)帳。三、合同的變更和解除1、合同的變更與解除由合同承辦人以書面形式報(bào)合同評(píng)審機(jī)構(gòu)審核，批準(zhǔn)后，盡快與對(duì)方簽訂變更或解除協(xié)議。2、對(duì)方當(dāng)

25、事人作為款物接收人而要求變更接收人時(shí)，必須有書面變更協(xié)議。嚴(yán)禁未取得對(duì)方當(dāng)事人的書面材料而憑口頭約定向已變更的接收人發(fā)貨或付款。3、我方當(dāng)事人遇有不可抗力或者其他原因無法履行合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集有關(guān)證據(jù)，并立即以書面形式通知對(duì)方當(dāng)事人，同時(shí)積極采取補(bǔ)救措施，減少損失。4、發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同時(shí)，合同承辦人應(yīng)當(dāng)催促對(duì)方當(dāng)事人采取有效補(bǔ)救措施，收集、保存對(duì)方當(dāng)事人不履行合同的有關(guān)證據(jù)，及時(shí)向信用管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。5、我方當(dāng)事人因故變更或解除合同，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知對(duì)方當(dāng)事人，說明變更或解除合同的原因和請(qǐng)求對(duì)方書面答復(fù)的期限，盡快與對(duì)方當(dāng)事人達(dá)成變更或解除合同的協(xié)議?？蛻羰谛排c年審評(píng)

26、價(jià)制度XX-WI/ZD-051、信用管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與各業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系溝通，及時(shí)掌握客戶的信用信息，對(duì)客戶實(shí)行分級(jí)管理，將客戶的信用等級(jí)分為A、B、C、D四級(jí)，分別制訂不同信用等級(jí)所對(duì)應(yīng)的信用額度、信用期限、信用折扣。2、信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立每位客戶包括名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資金、電話、信用標(biāo)準(zhǔn)（對(duì)客戶資信情況進(jìn)行要求的最低標(biāo)準(zhǔn)）、信用等級(jí)內(nèi)容的表單，并及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。3、信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定客戶信用申請(qǐng)表、客戶調(diào)查表、客戶信用審批表、回復(fù)客戶的標(biāo)準(zhǔn)信函等表格；受理客戶信用申請(qǐng)；采用對(duì)客戶進(jìn)行走訪、調(diào)查、向有關(guān)部門收集客戶資信狀況資料等方式掌握客戶信息，填寫客戶調(diào)查表，對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，

27、報(bào)主管副總審批后，確定信用等級(jí)，并及時(shí)回復(fù)客戶。4、對(duì)客戶實(shí)行跟蹤管理，補(bǔ)充客戶信用信息，每年末對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行匯總分析，形成書面的年審評(píng)價(jià)報(bào)告，并根據(jù)年審報(bào)告及時(shí)調(diào)整客戶信用等級(jí)與授信額度。5、對(duì)延遲付清款物的客戶，視情節(jié)輕重給予信用等級(jí)的降級(jí)處理；對(duì)惡意拖欠款物的客戶授信額度為0，要求采用即時(shí)清結(jié)的方式或列入黑名單，拒絕業(yè)務(wù)往來。6、各業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)收集客戶信息并向信用管理機(jī)構(gòu)反饋；信用管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期將客戶信用狀況評(píng)價(jià)結(jié)果反饋公司各相關(guān)部門?？蛻粜庞脵n案建立與管理制度XX-WI/ZD-061、建立完整的合同檔案。檔案資料包括以下內(nèi)容：談判記錄、可行性研究報(bào)告和報(bào)審及批準(zhǔn)文件；對(duì)方當(dāng)事人

28、的法人營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)法人執(zhí)照的副本復(fù)印件；對(duì)方當(dāng)事人履約能力證明資料復(fù)印件；對(duì)方當(dāng)事人的法定代表人或合同承辦人的職務(wù)資格證明、個(gè)人身份證明、介紹信、授權(quán)委托書的原件或復(fù)印件；我方當(dāng)事人的法定代表人的授權(quán)委托書的原件和復(fù)印件；對(duì)方當(dāng)事人的擔(dān)保人的擔(dān)保能力和主體資格證明資料的復(fù)印件；雙方簽訂或履行合同的往來電報(bào)、電傳、信函、電話記錄等書面材料和視聽材料；登記、見證、鑒證、公證等文書資料；合同正本、副本及變更、解除合同的書面協(xié)議；標(biāo)的驗(yàn)收記錄；交接、收付標(biāo)的、款項(xiàng)的原始憑證復(fù)印件。 2、公司所有合同都必須按部門編號(hào)。信用管理員負(fù)責(zé)建立和保存合同管理臺(tái)帳。3、合同承辦人辦理完畢簽訂、變更、履

29、行及解除合同的各項(xiàng)手續(xù)后一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)將合同檔案資料移交信用管理員。信用管理員對(duì)合同檔案資料核實(shí)后一個(gè)月內(nèi)移交檔案室歸檔。4、各公司及部門應(yīng)于每年的一月十日和七月十日前將本公司管轄范圍內(nèi)上年度和本年度上半年的合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送集團(tuán)公司信用管理機(jī)構(gòu)。各公司及部門應(yīng)于每年的一月十日前將管轄范圍內(nèi)上一年度信用管理情況分析報(bào)告報(bào)送集團(tuán)公司信用管理機(jī)構(gòu)。5、建立完整的客戶信用資料，包括客戶信用申請(qǐng)表、客戶調(diào)查表、客戶信用審批表、回復(fù)客戶的標(biāo)準(zhǔn)函、客戶信用表單、授信資料、年審評(píng)價(jià)報(bào)告等，并附客戶概況、付款習(xí)慣、財(cái)務(wù)狀況、商賬追討記錄、往來銀行、經(jīng)營狀況等調(diào)查原始資料。6、客戶信用檔案的查閱需填寫查閱申請(qǐng)單標(biāo)明

30、查閱人、查閱客戶名稱、查閱用途，由檔案管理員填寫借閱時(shí)間、歸還日期。信用檔案的缺失以及涉及商業(yè)秘密內(nèi)容的泄漏要追究相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。7、配備大專以上學(xué)歷，具有數(shù)據(jù)庫檢索服務(wù)的能力和經(jīng)驗(yàn)的人員專（兼）職檔案管理員。8、檔案管理員必須經(jīng)過企業(yè)信用管理專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。應(yīng)收賬款與商賬追收管理制度XX-WI/ZD-071、建立應(yīng)收賬款帳目，明確應(yīng)收貨款，分期應(yīng)收賬款和應(yīng)收票據(jù)的數(shù)額、期限、應(yīng)付款人等內(nèi)容。2、建立應(yīng)收賬款賬齡分析分級(jí)表，將應(yīng)收賬款按賬齡分為合同期內(nèi)、進(jìn)入預(yù)警期內(nèi)、到期、逾期、進(jìn)入最后通牒期，進(jìn)入專業(yè)追賬期、付諸法律期和壞賬期八級(jí)，制訂相應(yīng)的催收措施。3、對(duì)應(yīng)收賬款加強(qiáng)日

31、常監(jiān)督，根據(jù)實(shí)際情況每周或每月打印出會(huì)計(jì)賬上全部接近到期的應(yīng)收賬款記錄進(jìn)行分析和診斷，對(duì)每筆賬款作出處理意見。4、制訂商賬（逾期應(yīng)收賬款）追收辦法，培訓(xùn)催收、追收人員。5、設(shè)計(jì)商賬追收工作流程，包括內(nèi)勤提示、外勤催收、委托專業(yè)信用管理公司追收、法律訴訟。商賬追收程序一般應(yīng)包括下列步驟：步驟階 段時(shí)間段聯(lián)系方法催賬形式1提醒客戶逾期第一天傳真禮貌提示2提醒客戶以后第4天傳真再度提示3了解問題以后第4天電話了解客戶發(fā)生了什么問題4第一次正式催賬以后第4天傳真顯示證據(jù)5嚴(yán)肅通知以后第4天傳真嚴(yán)肅通知6第二次正式催賬以后第4天傳真顯示證據(jù)7壓迫客戶式談話與6同一天通話/拜訪表達(dá)不滿8第一次經(jīng)理對(duì)話以后

32、第3天電話催賬級(jí)別升高9第二次經(jīng)理對(duì)話以后第3天電話最后一次談話10最后通知以后第3天掛號(hào)信最后通牒11送專業(yè)追賬公司一周以后委托追賬與追賬代理簽約12提出法律訴訟半年以后委托律師法律行動(dòng)失信違法行為責(zé)任追究制度XX-WI/ZD-081、對(duì)方發(fā)生失信違法行為，可酌情采取下列措施：取消賒銷條件；停止供貨；取消供貨資格；訴諸法律。2、本企業(yè)發(fā)生失信違法行為的可能表現(xiàn)形式與糾正措施：表現(xiàn)形式：個(gè)人擅自以公司名義對(duì)外簽訂合同并違約或騙取款物；產(chǎn)品合格率未達(dá)標(biāo)；拖欠貨款；其他。糾正措施：及時(shí)書面告知對(duì)方，說明原由；依法賠償對(duì)方損失；撤消過錯(cuò)當(dāng)事人的職務(wù)、開除直至依法追究其法律責(zé)任。3、合同糾紛處理發(fā)生合

33、同糾紛，合同承辦部門、人員應(yīng)立即報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)或法定代表人，并通報(bào)信用管理機(jī)構(gòu)，提供材料。為解決合同糾紛所采取的各項(xiàng)措施，必須在法定的訴訟時(shí)效和期間內(nèi)進(jìn)行。合同糾紛發(fā)生后，可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。合同承辦部門、人員應(yīng)配合好公司信用管理機(jī)構(gòu)參加仲裁或訴訟。發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人利用合同進(jìn)行詐騙等犯罪活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向單位負(fù)責(zé)人報(bào)告并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。合同發(fā)生糾紛后，需要委托代理人參加仲裁或訴訟活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)委托有資質(zhì)的代理人參與處理糾紛。解決合同糾紛的申請(qǐng)書、起訴書、答辯書、協(xié)議書、調(diào)解書、仲裁書、裁定書、判決書的副本或正本復(fù)印件，自發(fā)出或收到之日起十日內(nèi)，由承辦人送交信用管理機(jī)構(gòu)備案。

34、在處理合同糾紛過程中，對(duì)于可能因?qū)Ψ疆?dāng)事人的行為或者其他原因，使判決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全。合同糾紛發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)依法采取一切措施，積極收集、整理有關(guān)證據(jù)。在證據(jù)可能滅失或者難以取得的情況下，應(yīng)當(dāng)向法院申請(qǐng)保全證據(jù)。向法院提供原始證據(jù)時(shí)，必須先行復(fù)制，并請(qǐng)求法院的承辦人員出具證據(jù)收?qǐng)?zhí)。在涉及合同糾紛的訴訟或非訴訟活動(dòng)中，行使可能引起國有資產(chǎn)流失的處分權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門公司批準(zhǔn)。重大事項(xiàng)信息披露制度XX-WI/ZD-09第一章 總則第一條 為提高本公司（以下簡稱“公司”）的經(jīng)營管理水平、規(guī)范公司運(yùn)作、保證公司整體經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)中華人民共和國公司法、公司治理

35、準(zhǔn)則、公司信息披露管理辦法等有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件的要求及本公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于公司各級(jí)管理人員及公司各部門。第三條 公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件，包括但不限于重大事項(xiàng)信息、交易信息、關(guān)聯(lián)交易信息、重大經(jīng)營管理信息及其他重大事項(xiàng)信息等時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員、部門和單位，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息向公司總經(jīng)理報(bào)告的制度。 第四條 公司管理者代表負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的信息披露事務(wù)。第二章 重大事項(xiàng)的報(bào)告和處理第五條 公司的發(fā)展規(guī)劃，應(yīng)符合公司整體發(fā)展規(guī)劃的部署。公司各年度

36、的經(jīng)營計(jì)劃、投資計(jì)劃和資金計(jì)劃，應(yīng)在制定時(shí)報(bào)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。第六條 公司綜合部按月向總經(jīng)理上報(bào)經(jīng)營成果及有關(guān)財(cái)務(wù)資料，提交工作報(bào)告。第七條 公司各部門應(yīng)及時(shí)將經(jīng)營活動(dòng)中重大事項(xiàng)的發(fā)生及進(jìn)展、變化情況上報(bào)總經(jīng)理；重大經(jīng)營決策須提前上報(bào)總經(jīng)理征詢意見，并履行相關(guān)的審批程序，以保證符合公司整體經(jīng)營目標(biāo)的的要求?？偨?jīng)理將根據(jù)事件的性質(zhì)和涉及的金額的情況履行不同的審批程序（包括但不限于提交公司股東大會(huì)審議）和信息披露程序。第八條 管理者代表應(yīng)臨時(shí)報(bào)告的重大事項(xiàng)包括但不限于下列內(nèi)容：（1）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，經(jīng)營計(jì)劃和主要經(jīng)營模式的變化；（2）重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)等的決定；（3）訂立重要

37、合同（包括意向性協(xié)議及戰(zhàn)略合作協(xié)議），可能對(duì)投資企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響或?qū)净蜓苌贩N交易產(chǎn)生影響；（4）發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或發(fā)生大額賠償責(zé)任；（5）發(fā)生重大虧損或者重大損失；（6）經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（7）1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；經(jīng)理無法履行職責(zé)；（8）涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；投資企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（9）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生重大影響； （10）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（11）主要或者全

38、部業(yè)務(wù)陷入停頓；（12）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)投資企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；（13）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；（14）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；（15）本公司規(guī)定的其他情形。第九條 對(duì)上述事項(xiàng)中的交易性事項(xiàng)，將根據(jù)交易金額、公司凈利潤、凈資產(chǎn)值、主營收入等指標(biāo)，以及是否屬于關(guān)聯(lián)交易等，履行不同的審批程序和信息披露程序。交易性事項(xiàng)包括但不限于以下：（1）購買或出售資產(chǎn)；（2）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、投資等）；（3）提供財(cái)務(wù)資助；（4）提供擔(dān)保；（5）租入或租出資產(chǎn)；（6）簽訂管理方面的合同（含委托

39、經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；本公司 重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告及信息披露制度（7）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；（8）債權(quán)或債務(wù)重組；（9）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（10）簽訂許可協(xié)議；（11）本公司認(rèn)定的其他交易。第十條 如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,還應(yīng)包括：（1）購買原材料、燃料、動(dòng)力；（2）銷售產(chǎn)品、商品；（3）提供或接受勞務(wù)；（4）委托或者受托銷售；（5）與關(guān)聯(lián)人共同投資；（6）其他通過約定可能引起資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第十一條 管理者代表應(yīng)制定專門的工作流程和責(zé)任制度，確保本企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中有關(guān)信息的及時(shí)獲取，及時(shí)上報(bào)總經(jīng)理，避免出現(xiàn)與公司整體目標(biāo)不一致，違反公司監(jiān)管規(guī)定的情況，避免出現(xiàn)可能對(duì)本公司及其衍生品種交易產(chǎn)生影響，對(duì)

40、投資人的投資決策產(chǎn)生較大影響的情況。第三章 重大事項(xiàng)的報(bào)告程序第十二條 管理者代表應(yīng)采取必要措施，保證及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地報(bào)告經(jīng)營活動(dòng)中的重大事項(xiàng)和重要信息。公司內(nèi)部建立信息內(nèi)部溝通機(jī)制和信息平臺(tái)，進(jìn)行快速有效的溝通。第十三條 管理者代表每月定期向總經(jīng)理提供的報(bào)告應(yīng)采用書面形式，臨時(shí)事件的報(bào)告可以采取以下方式：包含不限于書面方式、電話方式、會(huì)議方式、即時(shí)通訊工具方式等；總經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)，管理者代表應(yīng)在報(bào)告后一個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)資料書面（包括決議、合同、意向性文件，批復(fù)、法律文書等）提交公司。第十四條 管理者代表應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，對(duì)上報(bào)的重大事項(xiàng)進(jìn)行分析

41、和判斷，及時(shí)將需要公司第十五條 各部門領(lǐng)導(dǎo)作出重大經(jīng)營決策之前上報(bào)總經(jīng)理征詢意見時(shí)，應(yīng)提供決策事項(xiàng)的主要內(nèi)容，報(bào)送重大事項(xiàng)的相關(guān)材料，包括但不限于：（1）發(fā)生重大事項(xiàng)的原因，各方基本情況，重要事項(xiàng)內(nèi)容、對(duì)企業(yè)經(jīng)營的影響等；（2）所涉及的協(xié)議、意向書、合同等；（3）所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等；（4）中介機(jī)構(gòu)關(guān)于重要事項(xiàng)所出具的意見書；（5）其他與重大事項(xiàng)相關(guān)的材料。第十六條 公司監(jiān)事、高管、重要事件的參與人員、重要事項(xiàng)的知情者對(duì)其所在企業(yè)的重大事項(xiàng)均負(fù)有報(bào)告義務(wù)（具體責(zé)任分工由各企業(yè)自行確定），并應(yīng)在以下任一時(shí)點(diǎn)最早發(fā)生的時(shí)間報(bào)告公司：（1）發(fā)生對(duì)企業(yè)造成重大影響的事件時(shí)

42、；有關(guān)各方就重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商或者談判時(shí)：（2）報(bào)告人知道或應(yīng)當(dāng)知道該重大事項(xiàng)時(shí)。第十七條 公司各部門還應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定向本公司報(bào)告其重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況：（1）就重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；（2）上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更、或者被解除、終止的， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更、或者被解除、終止的情況和原因；（3）重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否決情況；（4）重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；（5）重大事項(xiàng)涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)交付或本公司 重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告及信

43、息披露制度過戶事宜；（6）超過約定交付或者過戶期 3 個(gè)月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告末如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔 30 日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶；（7）重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對(duì)本公司及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告事件的進(jìn)展或變化情況。第四章 信息披露與保密第十八條 本公司對(duì)外信息披露工作由公司總經(jīng)理統(tǒng)一負(fù)責(zé)，所有公開披露信息的公告制作、報(bào)送和披露手續(xù)均由管理者代表負(fù)責(zé)辦理。 公司各部門不得自行披露企業(yè)重大事項(xiàng)和重要信息。第十九條 公司各部門應(yīng)嚴(yán)格按照本公司要求的時(shí)間、內(nèi)容和形式提交公開信息披露所需要的相關(guān)文件。第二

44、十條 本公司重要信息在本公司指定信息披露媒體公開披露前，所有因工作關(guān)系及其他原因知悉未披露重要信息的工作人員應(yīng)按照本公司要求予以登記，不得泄漏相關(guān)信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價(jià)格。第二十一條 公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)知情者在進(jìn)行磋商、談判等商務(wù)活動(dòng)及會(huì)議、廣告、宣傳、學(xué)術(shù)等各種活動(dòng)中，不得泄露公司和下屬企業(yè)尚未公開披露的具有重大影響的事項(xiàng)和數(shù)據(jù)。涉及公司和投資企業(yè)已經(jīng)公開披露的信息，應(yīng)統(tǒng)一以公告所載內(nèi)容為準(zhǔn)。第二十二條 公司依法向其他政府部門報(bào)送材料涉及未披露的重大事項(xiàng)和重要數(shù)據(jù)指標(biāo)的，應(yīng)事先通知總經(jīng)理協(xié)調(diào)有關(guān)信息披露工作。第二十三條 公司將定期或不定期地對(duì)

45、投資企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的培訓(xùn)，公司各職能部門及下屬企業(yè)應(yīng)敦促相關(guān)人員加強(qiáng)對(duì)公司相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，熟悉有關(guān)監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)要求。本公司 重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告及信息披露制度第二十四條 公司相關(guān)部門應(yīng)采取必要的措施，在相關(guān)信息公開披露前，將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。 公司相關(guān)部門未按本制度規(guī)定上報(bào)信息或上報(bào)不及時(shí)、造成本公司信息披露違反公司監(jiān)管要求而招致監(jiān)管部門處罰、或給公司造成不良影響的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第五章 附則第二十五條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

46、及經(jīng)合法程序修改后的公司章程相沖突時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及修改后 的公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)公司董事會(huì)審議通過。第二十六條 本制度由管理者代表負(fù)責(zé)制定、解釋及修訂。本制度自總經(jīng)理審議通過之日起實(shí)施。公司品牌建設(shè)實(shí)施方案XX-WI/ZD-10為增強(qiáng)企業(yè)綜合實(shí)力，提高企業(yè)知名度和美譽(yù)度，提升產(chǎn)品競爭力，打造企業(yè)品牌體系，加快公司發(fā)展步伐，形成上下游產(chǎn)業(yè)集群，打通全產(chǎn)業(yè)鏈，特制訂本實(shí)施方案。一、指導(dǎo)思想品牌是企業(yè)競爭力的綜合體現(xiàn)，是企業(yè)人格化的象征。加強(qiáng)企業(yè)品牌建設(shè)，改變公司有牌子沒有品牌的現(xiàn)狀，通過創(chuàng)建品牌的過程，實(shí)現(xiàn)企業(yè)精神與企業(yè)文化的結(jié)合，凝聚企業(yè)獨(dú)特的文化精神和經(jīng)營理

47、念，把企業(yè)產(chǎn)品打造成知名品牌，使之個(gè)性化、人格化、人性化，使企業(yè)品牌所代表的產(chǎn)品與消費(fèi)者產(chǎn)生“精神共鳴”，形成企業(yè)品牌魅力。二、組織領(lǐng)導(dǎo)為切實(shí)抓好公司品牌建設(shè)工作，由公司綜合部負(fù)責(zé)公司品牌建設(shè)的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施和監(jiān)督。三、目標(biāo)與定位（一）品牌目標(biāo)：1、內(nèi)部目標(biāo)：建設(shè)一支創(chuàng)新、實(shí)干、開放、高效、超越的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、嚴(yán)密的管理制度，建立先進(jìn)的企業(yè)文化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。2、外部目標(biāo)：打造品牌“三度”：社會(huì)知名度、市場(chǎng)美譽(yù)度、消費(fèi)者忠誠度。3、年度發(fā)展目標(biāo)：建立品牌規(guī)劃體系和組織保障。樹立個(gè)性化服務(wù)理念，建立顧問團(tuán)隊(duì)，弘揚(yáng)“誠信守法、規(guī)范運(yùn)作、實(shí)現(xiàn)精細(xì)管理，持續(xù)改進(jìn)、不斷創(chuàng)

48、新、提升管理績效?！钡钠髽I(yè)宗旨。設(shè)立全國范圍銷售專區(qū)，打造社會(huì)影響力。具有特色的品牌理念深入人心，公司員工達(dá)到熟知、熟記等程度，并在具體行動(dòng)中自覺實(shí)踐。公司的知名度、信譽(yù)度和美譽(yù)度進(jìn)一步提升，企業(yè)標(biāo)識(shí)和品牌形象在公司內(nèi)外的認(rèn)知程度達(dá)到100%。入公司3個(gè)月以上員工能夠熟知公司的企業(yè)形象標(biāo)準(zhǔn)、管理者形象標(biāo)準(zhǔn)、員工形象標(biāo)準(zhǔn)，且自覺遵守行為規(guī)范。規(guī)范公司及各部門簡稱，規(guī)范公司通訊手冊(cè)，規(guī)范辦公設(shè)備、辦公器具，規(guī)范員工著裝款式及色調(diào)，統(tǒng)一企業(yè)宣傳標(biāo)牌、廣告牌的裝置規(guī)格和設(shè)置區(qū)位，征集、確定、錄制企業(yè)歌曲，使企業(yè)視覺識(shí)別系統(tǒng)、理念識(shí)別系統(tǒng)、行為識(shí)別系統(tǒng)達(dá)到規(guī)范化、程序化和個(gè)性化高度重視產(chǎn)品售后服務(wù)，建立

49、一套保證用戶滿意的全過程服務(wù)管理體系，妥善處理好客訴問題，在消費(fèi)者當(dāng)中樹立精誠服務(wù)的形象。整合和完善品牌支撐體系，形成品牌目標(biāo)管理體系。優(yōu)化企業(yè)宣傳手冊(cè)、產(chǎn)品手冊(cè)，增加公司網(wǎng)站網(wǎng)頁，做到圖文并茂，加載宣傳視頻、宣傳短片，增強(qiáng)網(wǎng)站在視覺、聽覺方面的吸引力。（二）品牌理念：1、知道，認(rèn)可，喜歡，是成為品牌的三大基礎(chǔ)。2、社會(huì)價(jià)值是品牌價(jià)值的生命。3、品牌是客戶長期選擇你的理由。（三）品牌定位：1、企業(yè)定位：成為為消費(fèi)者提供高品質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)品服務(wù)企業(yè)。2、品牌定位：國內(nèi)行業(yè)知名品牌員工申訴管理制度XX-WI/ZD-11第一條、目的：為了維護(hù)公司與員工的合法權(quán)益，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理隱患問題，保障員工與公司管

50、理層的溝通，提高員工工作的積極性，從而建立和諧的勞動(dòng)關(guān)系，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，提高員工滿意度，特制定本制度。第二條、試用范圍：本制度適用于公司所有在職員工。第三條、原則：申訴人應(yīng)根據(jù)事實(shí)，按照本制度的規(guī)定進(jìn)行申訴，如經(jīng)查證表明申訴人有欺騙行為的，公司將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，申訴受理人應(yīng)在保密的原則下,對(duì)申訴事件給予嚴(yán)肅認(rèn)真對(duì)待,保證員工的正當(dāng)利益不受侵害。第四條、申訴范圍應(yīng)在綜合部的職能范圍內(nèi)，包括但不僅限于以下情形： 1、對(duì)績效考核及獎(jiǎng)懲有異議的，依據(jù)員工績效評(píng)估反饋及獎(jiǎng)懲申訴管理辦法；2、對(duì)崗位、職等職級(jí)的調(diào)整有異議的；3、對(duì)招聘、培訓(xùn)方面有異議的；4、對(duì)薪酬、福利、考勤方面有異議的；5、對(duì)勞

51、動(dòng)合同的簽訂、續(xù)簽、變更、解除、終止等方面有異議的；6、對(duì)用餐、用車等行政后勤方面有異議的7、認(rèn)為受到上級(jí)或同事不公平對(duì)待的；8、申訴人有證據(jù)證明自己權(quán)益受到侵犯的其他事項(xiàng)。第五條 申訴渠道及方式：1、公司成立申訴處理委員會(huì)，由申訴人直屬主管、所在的部門經(jīng)理及綜合部相關(guān)成員（包括員工關(guān)系助理、員工關(guān)系及薪酬福利專員、招聘培訓(xùn)專員、績效專員及綜合部經(jīng)理及分管副總）組成。以上申訴受理人均可在權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)申訴事項(xiàng)進(jìn)行解答，如果申訴人接受該答復(fù)即可終結(jié)申訴。如果申訴受理人無法對(duì)申訴作出解答，可按照本制度第六條的申訴處理程序進(jìn)行處理。如果申訴提交到了綜合部，綜合部各模塊專員將負(fù)責(zé)調(diào)查、取證、提出初步處理

52、意見、參與研究、反饋答復(fù)意見等工作。2、申訴時(shí)效為10日(法定節(jié)假日順延).即申訴人應(yīng)在申訴事件發(fā)生10日起內(nèi)申訴，因不可抗力而致逾期者,應(yīng)向申訴處理委員會(huì)申明理由,申請(qǐng)延長申訴期限,但延長期限不得超過10日. 3、申訴人申訴時(shí)需填寫綜合部提供的員工申訴書（附件一），描述相關(guān)事項(xiàng).4、申訴受理人應(yīng)記錄好員工申訴書記錄完成后應(yīng)要求申訴人簽字確認(rèn)：5、申訴人在等待申訴事件處理期間應(yīng)嚴(yán)格遵守公司相關(guān)規(guī)章制度，保證正常上班。第六條 申訴處理的程序：1、申訴人應(yīng)在申訴事項(xiàng)發(fā)生之日起10日內(nèi)到綜合部領(lǐng)取員工申訴書并盡快填寫完畢交給申訴受理人，即自己的直屬主管，申訴人不可代理申訴，且不得越流程作業(yè)； 2、申

53、訴受理人應(yīng)在接收員工申訴書后詳細(xì)分析申訴事項(xiàng)是否符合本制度申訴范圍的要求，如不符合要求，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)告知申訴人終止申訴并在員工申訴書上注明。如果申訴事項(xiàng)符合要求，申訴受理人應(yīng)立即告知申訴人自己能否對(duì)申訴事項(xiàng)作出解答，如果不能作出解答則應(yīng)明確告知申訴人，并在員工申訴書上寫明由申訴處理程序的后一級(jí)進(jìn)行解答。3、在申訴人的直線經(jīng)理和部門經(jīng)理兩個(gè)層面上，二者均可直接對(duì)申訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、處理，申訴人對(duì)處理結(jié)果滿意的即可終結(jié)申訴；如果申訴人對(duì)二者的處理結(jié)果均不滿意可繼續(xù)向綜合部提出申訴，綜合部各模塊專員負(fù)責(zé)對(duì)申訴事項(xiàng)的調(diào)查、取證、反饋等工作。4、涉及到多個(gè)模塊的，各模塊專員應(yīng)齊心協(xié)力共同配合完成.若申訴人對(duì)處理

54、結(jié)果不滿意 ，可繼續(xù)向綜合部經(jīng)理提交申訴，任一申訴處理人員均應(yīng)在10日內(nèi)對(duì)申訴事項(xiàng)作好調(diào)查、取證等工作并得出最終結(jié)論。如果申訴人對(duì)綜合部經(jīng)理給出的結(jié)論仍不滿意的，可以在知道申訴結(jié)論之日起10日內(nèi)提出再申訴，10日內(nèi)不提出再申訴即表示申訴人接受該結(jié)論。再申訴時(shí)，綜合部分管副總將負(fù)責(zé)主導(dǎo)工作，申訴處理委員會(huì)所有成員應(yīng)積極討論，以最終結(jié)果為申訴事件的最終結(jié)論，申訴人應(yīng)無條件遵守，不得再申訴；5、涉及到跨部門的申訴，由相關(guān)部門申訴受理人積極討論，待達(dá)成共識(shí)后解決第七條 申訴答復(fù)申訴處理結(jié)果應(yīng)記錄為一式叁份的員工申訴書（附件一），一份交申訴人保存，一份存申訴人人事檔案，一份由綜合部員工關(guān)系組匯總并保存。

55、第八條 在整個(gè)申訴處理過程中，相關(guān)人員應(yīng)保守秘密，如有泄密者，將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；如有對(duì)申訴人打擊報(bào)復(fù)者，將根據(jù)相關(guān)規(guī)定從重處罰。第九條 申訴結(jié)論得出后，由綜合部員工關(guān)系組負(fù)責(zé)對(duì)結(jié)論的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。第十條 制度實(shí)施1、本制度自 2019年 12月 01日實(shí)施；2、本制度最終解釋權(quán)及修改權(quán)歸綜合部。 財(cái)務(wù)管理制度XX-WI/ZD-12日常財(cái)務(wù)管理1.1 日常財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)管理1. 企業(yè)一切經(jīng)營、勞務(wù)、中介、咨詢等各種經(jīng)濟(jì)收入（含代管代收資金），無論是直接還是間接的，都一律歸綜合部財(cái)務(wù)人員統(tǒng)一管理，任何部門和個(gè)人不得擅自扣留、轉(zhuǎn)移。2. 綜合部參與制訂財(cái)務(wù)收支預(yù)算計(jì)劃，從會(huì)計(jì)、稅務(wù)、金融政

56、策等方面提供建議，保障企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)健康有序地進(jìn)行。3. 嚴(yán)格做到收支兩條線。一切收入和支出均分別按規(guī)定在綜合部財(cái)務(wù)人員處辦理，杜絕自收自支、以收代支的現(xiàn)象。1.2 日常財(cái)務(wù)決算管理 1. 每月根據(jù)會(huì)計(jì)賬簿記錄的資料，通過整理分析、總結(jié)，全面系統(tǒng)地反映企業(yè)的財(cái)務(wù)經(jīng)營情況，由財(cái)務(wù)主管會(huì)計(jì)及時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。2. 定期開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析，使會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)資料在企業(yè)管理中發(fā)揮作用。3. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)編報(bào)各類會(huì)計(jì)報(bào)表，于每月10日前將報(bào)表呈交總經(jīng)理。4. 庫存現(xiàn)金不得超過規(guī)定的限額（視情況每日庫存現(xiàn)金5000元以下），超過限額的庫存現(xiàn)金要及時(shí)存入銀行，不得以“白條”抵庫，不得挪用現(xiàn)金。1

57、.3 會(huì)計(jì)人員管理1. 公司會(huì)計(jì)人員必須有持有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書或會(huì)計(jì)職稱。且必須是簽訂了勞動(dòng)合同的正式員工。2. 會(huì)計(jì)人員必須貫徹執(zhí)行國家的法律、制度和財(cái)經(jīng)方針、政策，維護(hù)企業(yè)利益，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格核算、監(jiān)督。3. 會(huì)計(jì)人員必須具有良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，樂于奉獻(xiàn)，有主人翁精神，對(duì)財(cái)務(wù)信息及商業(yè)機(jī)密高度保密，廉潔奉公，實(shí)事求是。4. 會(huì)計(jì)人員必須努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷豐富會(huì)計(jì)理論知識(shí)，提高業(yè)務(wù)工作能力，熟練運(yùn)用計(jì)算技術(shù)和分析方法，做好本職工作。5. 加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)工作的指導(dǎo)，組織會(huì)計(jì)人員的學(xué)習(xí)，積極參加培訓(xùn)，提高會(huì)計(jì)人員的素質(zhì)，會(huì)計(jì)人員做到相對(duì)穩(wěn)定。會(huì)計(jì)人員因故離職時(shí)，要辦好交接手續(xù)，不得中斷會(huì)計(jì)

58、工作。離任或離職會(huì)計(jì)人員需進(jìn)行考核和審計(jì)。會(huì)計(jì)憑證和賬薄管理2.1 原始憑證管理1. 原始憑證是記錄經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任，具有法律效力的書面證明。原始憑證的取得必須真實(shí)、有效、正確、完整。2. 原始憑證的使用要求:（1）從外單位取得的原始憑證必須蓋有填制單位印章。（2）從個(gè)人取得的原始憑證，必須有其本人的簽名或蓋章。（3）自制原始憑證必須有經(jīng)辦人和企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)的簽名或蓋章。（4）對(duì)外開出的原始憑證，必須加蓋企業(yè)的印章;。（5）凡填有大寫和小寫金額的原始憑證，大寫和小寫金額必須相符。（6）支付款項(xiàng)的原始憑證，必須有收款單位和收款人的收款證明。（7）一式幾聯(lián)的原始憑證，必須用雙面復(fù)寫紙（發(fā)票和收

59、據(jù)本身具備復(fù)寫紙功能的除外）套寫，并連續(xù)編號(hào)。3. 按規(guī)定應(yīng)該使用網(wǎng)絡(luò)電子發(fā)票、稅控機(jī)打發(fā)票或定額發(fā)票的必須按其規(guī)定辦理。4. 憑證作廢時(shí)應(yīng)加蓋“作廢”戳記，連同存根一并保存，不得撕毀或遺失。5. 經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，將批準(zhǔn)文件作為原始憑證附件。如果批準(zhǔn)文件需要單獨(dú)歸檔的，應(yīng)將批準(zhǔn)文件復(fù)印件作為原始憑證附件。6. 原始憑證不得涂改、挖補(bǔ)。發(fā)現(xiàn)原始憑證有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)由開出單位重開或者更正，更正處應(yīng)當(dāng)加蓋開出單位的公章。7. 已審核的原始憑證需有審核人簽字并注明審核日期。2.2 記賬憑證管理1. 記賬憑證是根據(jù)原始憑證的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容確定會(huì)計(jì)科目作為記賬依據(jù)。2. 會(huì)計(jì)人員應(yīng)根據(jù)審核無誤的原始憑證填制記賬

60、憑證。3. 填制記賬憑證時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)記賬憑證進(jìn)行連續(xù)編號(hào)。一筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)需要填制兩張以上記賬憑證的，可以采用分?jǐn)?shù)編號(hào)法編號(hào)。4. 填制記賬憑證應(yīng)包括日期、憑證編號(hào)、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)摘要、會(huì)計(jì)科目、金額、所附原始憑證張數(shù)以及填制人、稽核人、記賬人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等內(nèi)容。5. 除結(jié)賬和更正錯(cuò)誤的記賬憑證可以不附原始憑證外，其他記賬憑證必須附有原始憑證。如果一張?jiān)紤{證涉及幾張記賬憑證，可以把原始憑證附在一張主要的記賬憑證后面，并在其他記賬憑證上注明附有該原始憑證的記賬憑證的編號(hào)或者附原始憑證復(fù)印件。6. 一張?jiān)紤{證所列支出需要本單位以外的其他單位共同負(fù)擔(dān)的，應(yīng)當(dāng)將其他單位負(fù)擔(dān)的部分，開給對(duì)方原始憑證分割單，進(jìn)行