交通銀行境外發(fā)行上市的項(xiàng)目建議書

1、監(jiān)事的法律地位及職責(zé)國(guó)浩律師集團(tuán)事務(wù)所首席執(zhí)行合伙人 呂紅兵 律師 監(jiān)事的法律地位及職責(zé)法人治理角度經(jīng)營(yíng)行為角度信息披露角度法律責(zé)任角度2幾個(gè)核心概念：工廠、企業(yè)、公司、法人股權(quán)：資產(chǎn)受益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者的權(quán)利監(jiān)事的法律地位及職責(zé)3科學(xué)管理體制：企業(yè)與公司的核心區(qū)別：法人治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)管理體制公司體制：股東大會(huì)、董事會(huì)及總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的法律地位及職責(zé)4科學(xué)管理體制：股東大會(huì)召集權(quán)與主持權(quán)（第102條）自行召集權(quán)（第102條）表決權(quán)（第104條）提案權(quán)（第103條）職 權(quán)（第100條）授 權(quán) 監(jiān)事的法律地位及職責(zé)5科學(xué)管理體制：董事會(huì)召集權(quán)與主持權(quán)（第110條）：“申華股份董事會(huì)之

2、爭(zhēng)”表決權(quán)（第112條）：“申華股份表決之爭(zhēng)”職 權(quán)（第109條）：“申華股份增補(bǔ)董事之爭(zhēng)”授 權(quán)決策責(zé)任（第113條）：“瓊民源董事集體辭職問(wèn)題”獨(dú)立董事：“鄭百文獨(dú)董承擔(dān)責(zé)任問(wèn)題”董事會(huì)秘書監(jiān)事的法律地位及職責(zé)6科學(xué)管理體制：總經(jīng)理職 權(quán)（第114條）授 權(quán)其他高管人員：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書、法務(wù)負(fù)責(zé)人監(jiān)事的法律地位及職責(zé)7科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)公司法的規(guī)定：在總共219條條文中，有44條中提及“監(jiān)事”二字，在181處使用“監(jiān)事”二字監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)法律地位： 依法依章程獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、股東及其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和核查 檢查；監(jiān)督；罷免建議；要求糾正；提議召開(kāi)；召集主持；提案

3、；起訴；列席；質(zhì)詢建議；調(diào)查。監(jiān)事的法律地位及職責(zé)8科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)：“剎車”與“動(dòng)力”監(jiān)事會(huì)與獨(dú)董、外董：獨(dú)董：中小投資者利益公司利益外董：出資人利益公司利益監(jiān)事會(huì)：公司利益，“花瓶”與“憤青”外部監(jiān)事制度、職工監(jiān)事制度監(jiān)事的法律地位及職責(zé)9科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)組 成：不少于三人；三分之一職工代表主 持：主席；副主席；半數(shù)以上推舉的一名監(jiān)事監(jiān)事的法律地位及職責(zé)10科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)職 權(quán)：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，

4、要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；監(jiān)事的法律地位及職責(zé)11科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)職 權(quán)：向股東會(huì)會(huì)議提出提案；依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。程 序：半年一次；監(jiān)事提議；半數(shù)通過(guò)；章程規(guī)定監(jiān)事的法律地位及職責(zé)12經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范：違法公開(kāi)發(fā)行變相吸收公眾存款操縱股票價(jià)格侵害

5、上市公司利益違規(guī)擔(dān)保監(jiān)事的法律地位及職責(zé)13經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范：江蘇瓊花高科股份有限公司違規(guī)擔(dān)保，公司監(jiān)事同時(shí)受到深交所通報(bào)批評(píng)的處分山東德棉股份有限公司違規(guī)向大股東提供資金，公司監(jiān)事同時(shí)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告的處罰監(jiān)事的法律地位及職責(zé)14監(jiān)事的法律地位及職責(zé) 信息披露制度：披露方式：招股說(shuō)明書、上市公告書、定期公告、臨時(shí)公告信息披露的基本原則：A、必要性原則；B、及時(shí)性原則 C、準(zhǔn)確性完整性原則其他問(wèn)題：A、公司信息披露與保護(hù)商業(yè)秘密的關(guān)系； B、公司信息披露與新聞宣傳的關(guān)系 C、公司信息披露與公司內(nèi)部會(huì)議的關(guān)系15監(jiān)事的法律地位及職責(zé) 信息披露制度：深圳克魯斯實(shí)業(yè)股份有限公司09年未能披露其08年度報(bào)告與09年度第一季度季報(bào)，公司監(jiān)事同時(shí)受到深交所公開(kāi)譴責(zé)的處分山東德棉股份有限公司2007年度中期報(bào)告、年度報(bào)告虛假陳述，公司監(jiān)事同時(shí)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告的處罰16監(jiān)事的法律地位及職責(zé) 法律責(zé)任追究：行政責(zé)任民事責(zé)任刑事責(zé)任自律責(zé)任17監(jiān)事的法律地位及職責(zé) 法律責(zé)任追究：每年均有公司監(jiān)事遭到交易所公開(kāi)譴責(zé) 如上海證券交易所（據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)）07年 5人06年 13人05年 13人04年 11人03年 31人02年 17人01年 4人18監(jiān)事的法律地位及職責(zé)法律責(zé)任追究：股東直接訴訟濫用權(quán)利損害其他股東利益，造成損失股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議召集程序