創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略需關注的問題及思考

1、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略需關注的問題及思考袁兆億當今世界正經歷著百年未有之大變局，全球性的激烈競爭對中國實力的考驗與日 俱增，強化科技創(chuàng)新是提升我國競爭力的重要方略。近年來隨著創(chuàng)新型國家建設的穩(wěn) 步推進，如何更有效地實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，使中國從創(chuàng)新大國向創(chuàng)新強國邁進， 越來越成為一個需要深入探討的重要課題。一、我國的創(chuàng)新驅動發(fā)展仍存在不足經過多年發(fā)展，雖然我國的產業(yè)規(guī)模已十分龐大，財力資本和人力資源規(guī)模也較 為豐富，但是科技創(chuàng)新水平與產業(yè)競爭力仍不夠強，在發(fā)展過程中仍存在一些需要關 注的問題。其中包括創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃有待完善，自主創(chuàng)新理念仍需提升，創(chuàng)新 驅動發(fā)展扶持政策需加大力度，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)動力存

2、在不足，對知識和人才的尊重需要加 強，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激勵機制不夠健全，自主創(chuàng)新環(huán)境需進一步優(yōu)化，政府推進科技創(chuàng)新的 政策效應未能充分顯現(xiàn)，有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策落地還存在不同障礙，限制了創(chuàng)新資 源的集聚和創(chuàng)新動能的充分釋放?？傮w而言，我國的創(chuàng)新能力及國際競爭力與我國的 國際地位不夠匹配，創(chuàng)新對我國發(fā)展的驅動作用仍顯不足。有關資料顯示，美國作為世界頭號創(chuàng)新強國其基礎研究投入占比高達15%,而我國的基礎研究投入占比長期徘徊在5 %左右，投入不足將影響源頭創(chuàng)新能力的提升，從而也影響顛覆性的重大原始創(chuàng)新成果的獲得。影響科技創(chuàng)新的另一項重要指標是研 究與試驗發(fā)展（R&D經費支出，以色列的 R&D投入占GDP比重

3、為4.68%、瑞典 3.60%、芬蘭3.47%,我國在這方面仍存在一定距離。由于歷史原因，中國科技底 子薄、基礎差、欠賬多，更需要以超常力度才能快步趕上。世界經濟論壇（ WEF發(fā) 布的2018年全球競爭力報告顯示，美國的全球競爭力指數(shù)排名第一，中國的全 球競爭力指數(shù)排名第 28位?？梢娢覀円^趕上，尤其是在重大科技創(chuàng)新成果和關 鍵核心技術方面要取得新突破，就必須適當調整戰(zhàn)略思路，進一步加大對基礎研究和 創(chuàng)新研發(fā)的支持力度。我國與發(fā)達國家的科技差距反映了人才的差距，中國的大學畢業(yè)生數(shù)量龐大，然 而高端人才卻明顯匱乏，應試教育逼出了不少高考尖子，但逼不出眾多高端人才，顯 示我們的人才培養(yǎng)模式還不

4、夠完善。人才資源是第一資源，中國的高端創(chuàng)新型科技人 才緊缺，尤其是能夠把握世界科技前沿和做出重大科技創(chuàng)新成果的戰(zhàn)略科學家和領軍 人才少之又少，對我國創(chuàng)新能力的提升造成不利影響。清華大學技術創(chuàng)新研究中心發(fā)布的國家創(chuàng)新藍皮書指出，雖然中國的科技人力資源總量穩(wěn)居世界第一，但是人 均產出效率遠落后于發(fā)達國家。需要注意的是創(chuàng)新能力與單位勞動產出密切相關，它 反映了一個地區(qū)的經濟發(fā)展質量。我國單位勞動產出不足10000美元，明顯低于世界平均水平18487美元，與美國的98990美元相比，差距更大。我國在實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略過程中，應該對科技與經濟脫節(jié)問題引起足夠重視， 其中包括科研成果轉化率低的問題?？萍?/p>

5、成果轉化是世界性難題，我國在這方面同樣 面臨不少問題，一方面，高校和科研院所的成果難以被企業(yè)有效應用，供需雙方銜接 不暢，產學研鏈接狀態(tài)存在諸多不盡如人意之處；另一方面，一些高校和科研院所自 主實施成果產業(yè)化的過程中，由于資金和場地以及經營能力等方面的不足，導致成果 轉化事倍功半。除了一些大項目外，財政資金支持的研發(fā)項目，轉化落地成功率并不 高，扶持政策在科技成果轉化過程中落地不實。由于科研成果轉化門檻較高，需要大 量的資金投入，基礎研究一一開發(fā)（中試）一一工業(yè)生產，三個環(huán)節(jié)所需資金比例大體 為1 ： 10 ： 100,面對巨大的資金難題，一方面過多依靠政府撥款推動科研成果轉化 的老路難以為繼

6、；另一方面，資本市場的力量尚未得到充分調動，也對成果轉化形成 制約。當前除了華為等一批優(yōu)秀創(chuàng)新型企業(yè)外，其它大部分企業(yè)創(chuàng)新投入的資源基礎 相對薄弱，包容創(chuàng)新失敗的空間有限，對關鍵核心技術研發(fā)投入的信心存在明顯不足。二、推進我國創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干思考在經濟全球化深入發(fā)展的時代，我國參與科技競爭已經越來越具有強烈的國際意 義，面對的競爭對手也十分強大，為此應有更高的國際戰(zhàn)略視野和站位，堅持對標發(fā) 達國家，以更高水準推進創(chuàng)新驅動發(fā)展。世界經濟論壇主席克勞斯.施瓦布教授曾指出：評價國家之間“發(fā)達”和“欠發(fā)達”的傳統(tǒng)界限將會逐步消失，“創(chuàng)新豐富”和“創(chuàng)新貧乏”將成為區(qū)分國家發(fā)展質量和水平的新標準。在

7、新的國際競爭環(huán)境下，我 國應進一步強化創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，力爭邁上新的發(fā)展臺階。（一）強化基礎研究對創(chuàng)新驅動的支撐從嚴格意義來說，基礎研究是現(xiàn)代高技術產業(yè)的源頭，如果沒有基礎研究，現(xiàn)代 科學技術的一切均無從談起，與此相關的高技術產業(yè)也不可能存在。李政道教授認為， 很多重大基礎研究當時看起來與人們沒有多大關系，但對人類的發(fā)展卻產生了非常大 的影響，沒有基礎研究，就沒有應用研究，也就沒有開發(fā)研究，于是相關產業(yè)也不可 能出現(xiàn)?；A研究的理論突破為產業(yè)技術創(chuàng)新開辟了道路，不但決定了產業(yè)的發(fā)展方 向和發(fā)展?jié)摿?，而且為產業(yè)提供新的手段、工具和工藝，從而為產業(yè)發(fā)展帶來極其巨大的進步。我國2018年國發(fā)4號文關于全

8、面加強基礎科學研究的若干意見，明 確了基礎研究發(fā)展的新思路，并做出了新的全面部署?；A研究的意義在于源頭創(chuàng)新，對于任何高技術產業(yè)而言，基礎研究價值的占比 都是極高的?？茖W家李四光說過：“科學的存在全靠它的新發(fā)現(xiàn)，如果沒有新發(fā)現(xiàn)， 科學便死了?！闭且揽炕A研究成果的創(chuàng)新性突破，才能形成對產業(yè)發(fā)展的革命性 推動。當前，在國際競爭的各個高技術產業(yè)賽道里，都存在著一些最為重要的關鍵產 業(yè)，這些關鍵產業(yè)控制著該產業(yè)賽道的底層技術，我國應借助基礎研究的支撐從底層 技術發(fā)力，爭取在一批關鍵產業(yè)取得決定性突破，實現(xiàn)關鍵核心技術的自主可控，使 我國在該產業(yè)賽道占據(jù)領先地位。隨著現(xiàn)代高技術產業(yè)的快速發(fā)展，高水平

9、的產業(yè)需求催生了很多需要探索的新問 題，從而推動基礎研究向前發(fā)展，而基礎研究的發(fā)展又為產業(yè)提供更強大支持。如果 基礎研究能力不行，哪怕產業(yè)有良好的發(fā)展愿望也難以占據(jù)價值鏈高端。譬如，近十 年來，華為投入數(shù)十億美元研究土耳其科學家埃爾達爾阿里坎( Erdal Arikan )發(fā) 明的極化代碼理論(polar codes ),從而成為5G開發(fā)的引領者。任正非專門邀請埃 爾達爾阿里坎教授訪問華為總部，并親自為其頒發(fā)特別獎，同時還表彰了百余名基 礎研究與標準領域的華為專家，強調華為將沿著基礎研究的道路奮勇前進。任正非指 出，要創(chuàng)新與領先，就必須依靠科學家。這一客觀規(guī)律已被世界產業(yè)發(fā)展的事實一再 證明。

10、加強基礎研究對于產業(yè)擺脫技術依賴性，強化產業(yè)技術儲備具有重要意義，有 利于保證我國創(chuàng)新驅動發(fā)展的持續(xù)性。知識經濟環(huán)境下，科學技術的滲透無所不在而且越來越深刻，產業(yè)對技術的依賴 不但越來越強，而且越來越難以擺脫。基礎科學研究成果不但以空前的規(guī)模和速度應 用于產業(yè)生產過程，而且以數(shù)十倍數(shù)百倍的勞動生產率極大地推動社會生產力發(fā)展。 在這種情況下，如果缺乏基礎研究的支撐，高技術產業(yè)發(fā)展將面臨無法克服的難題。 實踐證明，是否重視基礎研究，對于產業(yè)發(fā)展具有十分重要影響，因此中國的高技術 產業(yè)能否健康發(fā)展，除了社會需求因素外，很大程度上將受到基礎研究能力的左右。美國科學研究發(fā)展局(OSRD前局長萬尼爾.布什

11、曾指出：“一個在基礎科學知 識上依賴于其他民族的國家，它的工業(yè)進步將是緩慢的，它在世界貿易中的競爭地位 將是虛弱的?！倍?zhàn)以來的世界發(fā)展史印證了這一觀點的科學性。發(fā)達國家的經驗表 明，在經濟快速起飛階段，一定要對基礎研究進行持續(xù)高強度的超前投入，如果沒有 基礎研究，只能被他人扼住技術咽喉，依賴高價進口技術和產品。從長遠的戰(zhàn)略眼光來看，中國必須把基礎研究作為重要的戰(zhàn)略制高點，堅持不懈地大力扶持和推動基礎 研究發(fā)展，切實提高自主創(chuàng)新能力，以此更好地支撐產業(yè)技術創(chuàng)新，從而為創(chuàng)新驅動 發(fā)展提供強大支撐。（二）完善有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的人才體制第四次工業(yè)革命的挑戰(zhàn)，本質上是人才挑戰(zhàn)，我國與發(fā)達國家的差距說明了

12、人才 的差距。從全球人才競爭的情況來看，各國都把創(chuàng)新型人才培養(yǎng)放在十分重要的位置, 著眼于超前的人才培養(yǎng)和引進，以應對日益激烈的全球創(chuàng)新競爭。對科學技術的掌握 及運用程度，決定了一個國家和地區(qū)的發(fā)展命運，因此科技創(chuàng)新人才的競爭具有關鍵 性。科技的競爭力，最終還是必須回到人才的競爭力上。人才是創(chuàng)新驅動之本，沒有 人才就談不上創(chuàng)新，沒有良好的人才體制機制就難以獲得良好的創(chuàng)新成果。面對嚴峻 的國際競爭態(tài)勢，我國應不斷優(yōu)化人才體制機制，繼續(xù)加大各類人才培養(yǎng)和引進計劃 的實施力度和創(chuàng)新力度，充分用好用活國內國外兩種人才資源，努力造就一支適應創(chuàng) 新型中國建設需要的高水平人才隊伍，確保為我國創(chuàng)新驅動發(fā)展提供

13、充足的人才供給?？陀^上，人才短缺是任何國家和地區(qū)發(fā)展都會遭遇的難題，關鍵在于能否通過良 好的制度設計對其進行化解。人才短缺既包含人手不夠的物質性短缺，也包含人才創(chuàng) 新動力不足的精神性短缺，因此相應的制度設計不但要關注人才的培養(yǎng)和引進問題， 還要關注人才積極性的調動問題；不但要考慮各類人才組織的內部問題，還要考慮社 會性問題。例如，國內近年出現(xiàn)一些優(yōu)秀中學生不愿報考理工科的現(xiàn)象令人堪憂，這 對于創(chuàng)新型人才培養(yǎng)十分不利。出現(xiàn)類似情況有多種原因，其中既有社會問題，也有 政策導向問題，值得引起高度重視。創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略是一項巨大的系統(tǒng)工程，不是 少數(shù)人所能完成的，也不是靠一兩代科學家所能成就的，必須依

14、靠無數(shù)人的繼往開來, 依靠一代又一代人堅韌不拔的辛勤努力。人才培養(yǎng)是一個無止境的持續(xù)過程，不僅需 要長遠眼光和戰(zhàn)略思維，而且必須制定科學的人才規(guī)劃，尤其要把創(chuàng)新型領軍人才和 科研團隊培養(yǎng)作為一項戰(zhàn)略性工程全力推進。我國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，顧名思義必須把創(chuàng)新型人才的發(fā)展放在優(yōu)先位置， 徹底改變“重物輕人”觀念，堅持做到“三個結合”：即培養(yǎng)后備人才和激勵一線人 才相結合，穩(wěn)定國內人才和吸引海外人才相結合，促進領軍人才成長和培養(yǎng)創(chuàng)新團隊 相結合。同時，要多途徑推進青年人才隊伍建設，包括在各種科技項目中構建更為完 善的青年人才資助體系，既要支持國內優(yōu)秀青年人才，也要吸引海外青年人才參與我 國的合作研

15、究。要解決重精英培養(yǎng)，輕梯隊建設的傾向，防止科研經費過度向精英集 中，創(chuàng)造機會讓更多青年創(chuàng)新型人才快速成長。中國是人口大國，但是人口多不能自動轉化為人才多，許多過時的傳統(tǒng)教育模式 存在的弊端，十分不利于培養(yǎng)學生的創(chuàng)新精神，需要給予高度注意并加快改革。事實 證明，應試教育的殘酷競爭逼不出優(yōu)秀的創(chuàng)新型人才，這是我們教育制度需要反思的。 當前應努力解決人才培養(yǎng)體系存在的結構性缺陷，切實尊重人才成長規(guī)律，大力推進 創(chuàng)新型人才培養(yǎng)一體化進程，實現(xiàn)義務教育、高等教育和職業(yè)教育的協(xié)同發(fā)展。處理 好創(chuàng)新型人才培養(yǎng)與社會需求的關系，實現(xiàn)人才培養(yǎng)與人才需求的無縫對接，一方面 發(fā)揮學校的人才培養(yǎng)主體擔當，另一方面發(fā)

16、揮企業(yè)及社會機構有效參與人才培養(yǎng)的作 用，使全社會共同承擔起培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的重任。（三）提高資本對科技創(chuàng)新的支持水平當前，全球正興起新一輪科技創(chuàng)新潮，處在轉型升級關鍵期的中國，從公共部門 到企業(yè)都希望能夠把握好這一機遇，資本市場也不例外。資本市場是現(xiàn)代社會最重要 的資源配置場所，服務科技企業(yè)是其天然屬性。近年來代表新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài) 和新模式的科技創(chuàng)新型企業(yè)不斷涌現(xiàn)，隨之而來的是這些企業(yè)在發(fā)展過程中不可避免 地亟需資本市場支持。為此應把深化資本市場改革作為推動創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要突破 口，強化科技金融政策的引導，使資本市場更好地助力科技企業(yè)發(fā)展。從資本市場結構而言，要進一步健全多層次資本市場

17、服務體系，從廣度和深度兩 方面，既要通過多種交易平臺為科技企業(yè)融資提供支持，又要以多種金融工具為載體 全方位滿足科技企業(yè)不同的融資需求。進一步創(chuàng)新科技金融服務理念，解決好以銀行 體系為代表的間接融資和以資本市場為代表的直接融資的關系，針對大多科技企業(yè)的 發(fā)展風險問題，一方面要努力破解科技企業(yè)面對傳統(tǒng)銀行體系的融資難和融資貴問題; 另一方面要加大科技企業(yè)在資本市場獲得支持的力度，減少制度約束，包括支持科技 企業(yè)上市，完善科創(chuàng)板探索等，努力形成多元投資支持創(chuàng)新發(fā)展的良好格局。政府部 門應通過多種途徑幫助科技企業(yè)融資，如定期舉辦銀企對接會等，把企業(yè)融資需求及 時推送給融資機構，促進科技企業(yè)與投資機構

18、的投融資信息對接，激發(fā)投資人的投資 意愿和熱情，為科技企業(yè)借助金融資本力量謀求發(fā)展壯大搭建有利舞臺。當前情況下，加強“資本”與“知本”對接是我國創(chuàng)新驅動發(fā)展的一項重要任務, 一方面要完善股權激勵和技術入股所得稅政策落地，積極探索降低股權激勵稅收負擔, 充分釋放政府大力支持科技創(chuàng)新的政策信號，鼓勵企業(yè)通過股權形式激勵員工和吸引 人才；另一方面要積極探索知識價值貨幣化渠道，拓寬科技企業(yè)授信產品類型，完善 知識產權質押融資，進一步提高相應的貸款額度。要積極探索設立知識產權質押融資 風險補償資金，為金融機構提供風險補償金，減少銀行向企業(yè)放貸的顧慮。同時要努 力使銀行和擔保公司將企業(yè)貸款實物抵押比率控制

19、在更低水平，解決輕資產科技企業(yè) 貸款抵押物中實物不足的問題，改變中小型科技企業(yè)無抵押、擔保弱和融資難的不利 境況，更好地激發(fā)中小型科技企業(yè)創(chuàng)新活力。（四）搭建高質高效的科技創(chuàng)新平臺中國要在科技創(chuàng)新方面趕超世界先進水平，就必須加強創(chuàng)新研發(fā)平臺建設，擁有 世界一流的科技研發(fā)設施，是能夠獲得重大創(chuàng)新成果必不可少的重要條件。為此必須 有長遠的戰(zhàn)略眼光，從國家和省級層面加快部署和建設一批布局合理、社會化、專業(yè) 化和開放共享的創(chuàng)新平臺，如科研資源共享平臺、研究實驗基地共享平臺、大型科學 儀器設備協(xié)作共享平臺、科技文獻資料和科學數(shù)據(jù)共享平臺、科技成果轉化公共服務 平臺、專家咨詢服務平臺等，為科技創(chuàng)新營造有利

20、的軟硬環(huán)境。隨著從方法論意義上對科學技術認識的日益深化，世界各國越來越認識到科技研 發(fā)平臺與自主創(chuàng)新之間的關系，逐步改變重項目投入、輕平臺建設的傾向，把搭建良 好的平臺基礎作為推動自主創(chuàng)新的重要內容，形成政府建設創(chuàng)新平臺，創(chuàng)新平臺服務 各類創(chuàng)新主體的良好格局。從國家層面而言，這類平臺建設主要應依托研究型大學和 重點研究基地，通過改善研究條件、更新設備、整合重組和投資新建等方式，多途徑 搭建一批以學科交叉、綜合集成、機制創(chuàng)新為核心特征且具有國際先進水平的科技創(chuàng) 新高端平臺和科技創(chuàng)新載體，盡快提升我國的自主創(chuàng)新水平和科技研發(fā)速度。（五）深入探索產學研合作新模式生存與發(fā)展是人類社會永恒的主題，人類任

21、何有意識的行為都是對這兩大主題的 詮釋，因而無論是科學研究還是產業(yè)活動，本質上都是為了人類的生存和發(fā)展而存在 的，由此使得科學研究和產業(yè)之間有了共同的目標和責任，正是這種共同基礎使科學 技術和產業(yè)活動的一體化發(fā)展成為必然。在這種相互促進和共同發(fā)展的過程中，國家 和地方都應鼓勵和支持高?？蒲性核c企業(yè)界通過不同途徑強化科學技術和產業(yè)一體 化的紐帶作用，努力創(chuàng)新科研生產聯(lián)合體組織形式，更有效地加速科技成果的產業(yè)化, 使產學研合作的深度和廣度不斷邁上新臺階。在哲學范疇，產業(yè)的社會本質被認為是社會化的人工物，反映了自然與社會的結 合過程，既體現(xiàn)人與人的關系，也體現(xiàn)人與自然的關系，所以產業(yè)既具有經濟屬性

22、也 具有社會屬性，由此賦予了產業(yè)以更深刻的涵義。隨著科學技術發(fā)展不斷走向高端化, 科學技術和產業(yè)的結合越來越緊密，我國的高技術產業(yè)也日益顯露出高端化特征，這 一過程必然包含越來越深厚的社會高級化內涵，產學研合作的社會問題復雜化程度也 將隨之上升，因此必須以新思維深入探索和不斷創(chuàng)新產學研合作的新模式。產學研合作是促進科技成果轉化為現(xiàn)實生產力的有效途徑，也是實施創(chuàng)新驅動發(fā) 展戰(zhàn)略的重要任務，成為科學技術支撐供給側結構性改革的關鍵舉措。隨著我國創(chuàng)新 驅動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，加快科技成果轉化面臨著新的強烈需求，但是從科研成果 到實際應用仍存在相當距離，突破科技成果轉化最后一公里的難度依然不小，其中更 涉及復雜的利益問題。因而在推進產學研合作過程中，應合理調整好各種利益關系， 力求使產學研合作不斷走向深化。要通過構建合乎客觀規(guī)律的發(fā)展機制，不斷完善產 學研合作分工結構，一方面高校科研院所應專心從事偏基礎性的科學研究；另一方面， 應扶持提升產業(yè)研發(fā)能力，使企業(yè)研發(fā)機構更多承擔起產業(yè)技術創(chuàng)新和成果轉化的任 務。通過有效整合科技強力推動和市場需求拉動的作用，使科研成果到產業(yè)化的全鏈 條更加順暢。（六）重視科普對創(chuàng)新驅動的促進作