合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范課件

1、合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范陜西益能達(dá)律師事務(wù)所 律師 高俊杰第一部分 引言合同管理的重要性 合同能給企業(yè)帶來(lái)利潤(rùn)的同時(shí)，也是產(chǎn)生糾紛的根源。當(dāng)前公司法律服務(wù)市場(chǎng)上存在一種極不正常的需求現(xiàn)象，即許多公司重訴訟而輕預(yù)防。這些公司常常會(huì)在訴訟臨門(mén)時(shí)不惜一切代價(jià)試圖勝訴。實(shí)踐證明，訴訟是公司解決危機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)的最后選擇，也是一種善后處理方式。勝訴需要堅(jiān)實(shí)的證據(jù)基礎(chǔ)和先在的許多嚴(yán)密管理制度和法律程序的保障，而出現(xiàn)問(wèn)題的公司在此方面常處于劣勢(shì)。因此當(dāng)公司訴訟纏身企圖尋求律師幫助時(shí)，也往往回天乏術(shù)。 案例一：合同內(nèi)容審查不當(dāng) “中國(guó)最大股權(quán)糾紛案”福建首富陳發(fā)樹(shù)“買藥”記人稱福建首富的陳發(fā)樹(shù)，于2009年9月10日和云南

2、紅塔簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，購(gòu)買云南白藥12.32%股權(quán)，隨后一次性把22億元股價(jià)款打入紅塔賬戶。據(jù)說(shuō)整個(gè)簽約過(guò)程進(jìn)行的“非常順利”，購(gòu)買方只花了十分鐘時(shí)間閱讀股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，覺(jué)得沒(méi)有問(wèn)題就簽字了。但事后證明正是這份協(xié)議出了問(wèn)題。原來(lái)協(xié)議中有一個(gè)不起眼的附加條款，該條款約定：“股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議自簽訂之日起生效，但須獲得國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后方能實(shí)施”。這相當(dāng)于在一份購(gòu)房協(xié)議中約定：“購(gòu)房協(xié)議自簽訂之日起生效，但須建成后方能實(shí)施”，而何時(shí)建成未作約定。股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂并付款后，購(gòu)買方多次催促，但轉(zhuǎn)讓方始終不履行股權(quán)變更手續(xù)，理由是等待審核批準(zhǔn)。2014年7月23日，最高人民法院終審判決，判決云

3、南紅塔十日內(nèi)返還陳發(fā)樹(shù)約22.076億元本金及利息，駁回陳發(fā)樹(shù)的其他訴訟請(qǐng)求。歷經(jīng)5年陳發(fā)樹(shù)向云南紅塔集團(tuán)“討藥”以敗訴告終。此案曾被稱為“中國(guó)最大股權(quán)糾紛案”受到各方關(guān)注。本案中，因合同內(nèi)容審查不當(dāng)，導(dǎo)致一筆22億的股權(quán)轉(zhuǎn)讓變成“永遠(yuǎn)不能履行的合同”。 案例二：合同簽訂流程不當(dāng)一起買賣合同糾紛案甲公司是一家大型國(guó)企，乙公司是其小型供貨商，雙方有2年以上的合作經(jīng)歷，甲公司賬面欠乙公司的貨款一直維持在20萬(wàn)左右。2008年，乙企業(yè)因經(jīng)營(yíng)困難將甲公司訴至乙公司所在地法院，要求甲公司支付拖欠貨款21萬(wàn)元及違約金8萬(wàn)元，共計(jì)29萬(wàn)元。甲公司認(rèn)為，雙方合同中并無(wú)違約金約定，故不應(yīng)支付8萬(wàn)元違約金。甲公司

4、事后追查發(fā)現(xiàn)：雙方訂立合同時(shí)甲公司先在兩份合同上蓋章，蓋章后甲公司向乙公司郵寄合同，合同上留有空白的“其他約定事項(xiàng)” 。乙公司收到合同后擅自在兩份合同的“其他約定事項(xiàng)”中加入了違約金和約定管轄內(nèi)容，然后在合同上蓋章。經(jīng)過(guò)周密準(zhǔn)備后乙公司向自身所在地法院起訴，最終甲公司敗訴，承擔(dān)了支付全部29萬(wàn)元的違約責(zé)任。案例三：合同保管不當(dāng)發(fā)生在延安的一起代理合同糾紛延安某通信運(yùn)營(yíng)商與某代理商系長(zhǎng)期合作關(guān)系。2006年1月1日，雙方簽訂了一份合作協(xié)議，期限三年。但因保管不當(dāng)，造成協(xié)議丟失。2008年3月，因該代理商存在違規(guī)行為，運(yùn)營(yíng)商決定終止合作。因合作協(xié)議丟失，運(yùn)營(yíng)商誤以為雙方協(xié)議已到期，遂單方?jīng)Q定向?qū)Ψ?/p>

5、送達(dá)了終止合作通知書(shū)。接到通知后代理商訴至法院，以合作協(xié)議為依據(jù)，要求運(yùn)營(yíng)商承擔(dān)支付違約金100萬(wàn)元的違約責(zé)任。訴訟中被告律師雖付出大量努力，最終仍向?qū)Ψ街Ц哆`約金66萬(wàn)元。不簽訂或不及時(shí)簽訂合同的問(wèn)題：為什么要簽訂合同：“口說(shuō)無(wú)憑、立字為據(jù)”不簽訂或不及時(shí)簽訂合同：最好不要產(chǎn)生糾紛例一：未簽訂書(shū)面合伙協(xié)議事后合伙人拒不承認(rèn)合伙事實(shí)。例二：未簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同需支付勞動(dòng)者雙倍工資。合同的作用：1、合同可以在事前起到明確雙方的權(quán)利、義務(wù)的作用，最大限度預(yù)防和減少糾紛2、合同可以在訴訟中起到關(guān)鍵性證據(jù)的作用，為勝訴爭(zhēng)取可能一、合同簽訂前期之法律風(fēng)險(xiǎn)防范 （一）履行招投標(biāo)程序或其他競(jìng)爭(zhēng)性程序關(guān)聯(lián)法規(guī)：

6、中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 第三條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)： （一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目； （二）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目； （三）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。 前款所列項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法第八條規(guī)定：主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照下列程序選擇投資者或者經(jīng)營(yíng)者：（一）提出市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，報(bào)直轄市、市、縣人民政府批準(zhǔn)后，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)

7、布招標(biāo)條件，受理投標(biāo)；（二）根據(jù)招標(biāo)條件，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的投標(biāo)人進(jìn)行資格審查和方案預(yù)審，推薦出符合條件的投標(biāo)候選人；（三）組織評(píng)審委員會(huì)依法進(jìn)行評(píng)審，并經(jīng)過(guò)質(zhì)詢和公開(kāi)答辯，擇優(yōu)選擇特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予對(duì)象；（四）向社會(huì)公示中標(biāo)結(jié)果，公示時(shí)間不少于20天；（五）公示期滿，對(duì)中標(biāo)者沒(méi)有異議的，經(jīng)直轄市、市、縣人民政府批準(zhǔn)，與中標(biāo)者（以下簡(jiǎn)稱“獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)”）簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。應(yīng)注意的問(wèn)題1、不和無(wú)締約能力的主體訂立合同和無(wú)締約能力的主體訂立合同，將導(dǎo)致合同不成立、無(wú)效。2、不向無(wú)資質(zhì)的企業(yè)和個(gè)人發(fā)包工程和勞務(wù)向無(wú)資質(zhì)的企業(yè)及個(gè)人發(fā)包工程和勞務(wù)，一旦出現(xiàn)人身傷亡事故，極易被追究工傷責(zé)任。實(shí)踐中此類案

8、例大量存在。2、建立簽約主體資信調(diào)查制度企業(yè)要調(diào)查合作方的商業(yè)信譽(yù)和履約能力。盡可能對(duì)合作方進(jìn)行實(shí)地考察，或者委托專業(yè)律師對(duì)其資信情況進(jìn)行調(diào)查。其主要包括合作方的財(cái)產(chǎn)狀況、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)能力。調(diào)查企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況是否正常時(shí)，看是否能滿足履行合同項(xiàng)目的條件，避免簽約后對(duì)方不能履約。同時(shí)需要注意了解對(duì)方的經(jīng)營(yíng)歷史、客戶評(píng)價(jià)等商業(yè)信譽(yù)情況。3、完善授權(quán)代理制度對(duì)企業(yè)職工簽訂合同授權(quán)的管理是防范合同風(fēng)險(xiǎn)的重中之重。由于企業(yè)不可能將所有的合同簽訂都集中于法定代表人或負(fù)責(zé)人身上，在實(shí)際操作過(guò)程中，企業(yè)往往是預(yù)先給銷售人員蓋有企業(yè)公章的空白介紹信或者蓋有企業(yè)公章的格式合同，以方便其簽訂合同。這其實(shí)就是企業(yè)的一種授權(quán)

9、行為，但是法律風(fēng)險(xiǎn)常常會(huì)出現(xiàn)在這里。由于授權(quán)不規(guī)范就會(huì)產(chǎn)生無(wú)權(quán)代理或表見(jiàn)代理行為，此方面應(yīng)當(dāng)把關(guān)。4、合同印章審查公司常用的印章種類有公章（有人稱行政章）、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、投標(biāo)專用章、部門(mén)章等。關(guān)于各類印章的效力，公章可以代表公司的任何意志，其他公司印章僅僅代表公司意志的某一個(gè)方面，換句話說(shuō)：公章的權(quán)能可以分配給其他印章，如合同專用章在公司簽訂合同時(shí)可以代替公章，投標(biāo)專用章在公司投標(biāo)時(shí)可以代替公章（沒(méi)有特別約定的情況下）。簽訂施工合同施工人必須使用公司印章，不能使用 “項(xiàng)目部”印章。二、合同簽訂時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制怎樣簽訂合同？（二）合同主要條款（一）當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；（二）標(biāo)的

10、；（三）數(shù)量；（四）質(zhì)量；（五）價(jià)款或者報(bào)酬；（六）履行期限、地點(diǎn)和方式；（七）違約責(zé)任；（八）解決爭(zhēng)議的方法。 （三） “好合同”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1、合法無(wú)效合同例一：建設(shè)施工合同（應(yīng)當(dāng)招投標(biāo)而未經(jīng)招投標(biāo)）無(wú)效合同例二：合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同（合作方無(wú)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)）2、雙方權(quán)利義務(wù)均衡3、雙方主要權(quán)利義務(wù)文字表述清晰無(wú)歧義4、所有義務(wù)均對(duì)應(yīng)相應(yīng)的違約責(zé)任 2、合同內(nèi)容的審查是重點(diǎn) 首先，要審查合同的內(nèi)容是否合法。如有無(wú)違反國(guó)家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。其次，要審查合同主要條款是否完備、明確。一個(gè)合同要對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)有明確的規(guī)定，特別是合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限等等主要條款必不可少，一旦未

11、作約定或者約定不明，將對(duì)合同履行造成重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。常見(jiàn)問(wèn)題：合同履行期限約定不明、價(jià)款結(jié)算方式約定不明、違約責(zé)任約定不明等。案例一：合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同糾紛案合同約定：“雙方必須按約定的時(shí)間出資，凡在約定的時(shí)間七日內(nèi)資金沒(méi)有到位的就視為自動(dòng)放棄，另一方有權(quán)對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行處理?！?案例二：商品房買賣合同糾紛案爭(zhēng)議管轄條款的審查在訴訟實(shí)踐中會(huì)經(jīng)常遇到訴訟管轄爭(zhēng)議的問(wèn)題，通常應(yīng)當(dāng)約定由我方所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄。比如可以寫(xiě)為：“雙方如因本合同產(chǎn)生糾紛，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，由甲方所在地人民法院管轄。”或者“提交延安仲裁委員會(huì)仲裁。”最后，最大限度地為公司爭(zhēng)取利益。要站在有利于公司的角度上，對(duì)我方權(quán)利和

12、義務(wù)進(jìn)行全面衡量，當(dāng)然是爭(zhēng)取更多權(quán)利而盡可能地減少義務(wù)，并且，對(duì)我方可能出現(xiàn)的違約要規(guī)定相對(duì)較輕的違約責(zé)任；對(duì)對(duì)方條款的審查，則恰恰相反，不過(guò)，凡事都要有個(gè)限度，合同條款還是要建立在相對(duì)公平合理的基礎(chǔ)上的，否則，顯失公平的合同也可能導(dǎo)致被撤銷的。 案例：一份合資協(xié)議存在的問(wèn)題法律意見(jiàn)：第一，未經(jīng)招標(biāo)取得市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)不符合相關(guān)規(guī)定 ；第二、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人均由遠(yuǎn)大公司控制或任命有失公平；第三，不受限制的關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致合資公司向大股東輸送利益 ；合資合同第六十七條約定：“合資公司的所有投資項(xiàng)目所需的能源站非電空調(diào)主機(jī)設(shè)備及輔機(jī)系統(tǒng)，由乙方負(fù)責(zé)獨(dú)家提供，價(jià)格執(zhí)行乙

13、方戰(zhàn)略價(jià)格?！?3、審查簽約人有無(wú)簽約權(quán)限很多情況下，合同是由一方或者雙方授權(quán)代表簽署的，此時(shí)應(yīng)當(dāng)審查代理人的資格和權(quán)限。對(duì)于初次合作的單位，這項(xiàng)工作非常重要，即要對(duì)對(duì)方代理人身份、有無(wú)代理權(quán)、代理權(quán)限范圍、期限等等進(jìn)行必要審查，否則可能會(huì)發(fā)生沒(méi)有代理權(quán)或超越代理權(quán)而導(dǎo)致合同效力受到置疑。實(shí)踐中，主要是看簽約代表是否為單位負(fù)責(zé)人或是否有委托授權(quán)書(shū)。需要注意的是，單位的部門(mén)或辦事處是沒(méi)有對(duì)外簽約權(quán)的，而企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)簽訂合同時(shí)也需由法人授權(quán)。 4、其他注意事項(xiàng) （1 ）簽章。合同對(duì)方如果是企業(yè)法人或其他組織，在簽章處應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章及授權(quán)代表簽字，如果是公民個(gè)人，則要求其本人簽名并加摁手印。

14、所有的印章和簽字均應(yīng)當(dāng)清晰、完整。（2）合同附件。要注意合同有無(wú)附件以及附件與主合同的關(guān)系，審查附件的內(nèi)容是否與主合同一致。相當(dāng)多的合同其附件的內(nèi)容是非常重要的，應(yīng)該按照主合同予以同等對(duì)待。（3）簽約時(shí)間。合同落款處應(yīng)當(dāng)有簽訂的具體時(shí)間，這關(guān)系到合同生效的時(shí)間以及其合同履行期限的確定等問(wèn)題，不可小視。提醒簽署合同領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)代表，簽字時(shí)留下時(shí)間這個(gè)信息是非常重要的。 最后，文字文義審查。文字、文義的審查避免出現(xiàn)歧義和錯(cuò)別字。合同歧義句糾紛例一：有歧義的借條張三和李四是關(guān)系不錯(cuò)的朋友。2010年5月，張三做生意資金短缺，向李四借款5萬(wàn)元，借款時(shí)未寫(xiě)欠條。2011年2月，張三向李四還款1萬(wàn)元，還款時(shí)

15、補(bǔ)寫(xiě)欠條一張，內(nèi)容為“張三曾借李四伍萬(wàn)元整，今還欠款壹萬(wàn)元整。”后張三生意賠錢(qián)，雙方為欠款數(shù)額發(fā)生糾紛。張三稱欠條讀為：“今還（hai）欠款壹萬(wàn)元整”，李四則稱欠條應(yīng)讀為“今還（huan）欠款壹萬(wàn)元整”，李四為此訴至法院。合同歧義句糾紛例二三、合同履行中法律風(fēng)險(xiǎn)控制怎樣履行合同？第一，嚴(yán)格依據(jù)合同約定，全面履行合同案例：某采油廠商品房買賣合同糾紛案第二，如遇合同變更，及時(shí)簽訂變更、補(bǔ)充合同合同雙方權(quán)利義務(wù)的變更、轉(zhuǎn)讓必須雙方協(xié)商一致簽訂補(bǔ)充合同方可有效。特別是貨款支付問(wèn)題上，必須嚴(yán)格按照合同約定付款。如果對(duì)方提出變更收款單位或變更付款期限等，必須由雙方協(xié)商一致并簽訂補(bǔ)充條款作為原合同附件，由雙

16、方蓋章確認(rèn)后方可生效。第三，注意保存合同履行過(guò)程中的各種證據(jù)。建立和完善證據(jù)保存制度企業(yè)在合同管理過(guò)程中，要有專人收集并妥善保管好合同的原件以及雙方履行中往來(lái)的全部書(shū)面記錄。對(duì)重要的電子郵件證據(jù)，應(yīng)下載保存并打印，必要時(shí)進(jìn)行公證，對(duì)往來(lái)的傳真件必須及時(shí)復(fù)印，復(fù)印件和傳真件一并加以保存。上述合同的原件保管不但是合同履行的必要條件，更是索賠的最直接最有力的原始證據(jù)。如果企業(yè)把合同的原件丟失，則會(huì)給企業(yè)索賠造成非常被動(dòng)的局面，甚至?xí)?dǎo)致無(wú)法進(jìn)行索賠。案例：某設(shè)計(jì)合同糾紛案第四，在法定期限內(nèi)行使權(quán)利。關(guān)聯(lián)規(guī)定、約定：2013版建設(shè)工程施工合同示范文本通用條款19.1承包人的索賠根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠：（1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書(shū)，并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的，喪失要求追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利；19.3發(fā)包人的索賠根據(jù)合同約定，發(fā)包人認(rèn)為有權(quán)得到賠付金額和（或）延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的，監(jiān)理人應(yīng)向承包人發(fā)出通知并附有詳細(xì)的證明。發(fā)包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)通過(guò)監(jiān)理人向承包人提出索賠意向通知書(shū)，發(fā)包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的，喪失要求賠付金額和（或）延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期