外派董事管理制度

1、某科學(xué)研研究院/集團(tuán)外派董事事管理制制度目 錄TOC o 2-2 h z第一章總總則1第二章職職責(zé)、權(quán)權(quán)利和義義務(wù)1第三章聘聘任3第四章工工作方式式、內(nèi)容容和報(bào)告告4第五章考考核和薪薪6第六章解解聘、辭辭職和離離任6第七章附附則8附件一：某院/院/集團(tuán)總總部外派派董事任任命書9附表二：直屬控控股公司司董事會(huì)會(huì)決策議議案審核核表10附表三：某院/院/集團(tuán)總總部外派派董事工工作報(bào)表表11附件四：某院/院/集團(tuán)總總部外派派董事解解聘書12附件五：某院/集團(tuán)總總部外派派董事辭辭職申請(qǐng)請(qǐng)/審批表表13外派董事事管理制制度總則為建立和和完善某某院/集集團(tuán)法人人治理機(jī)機(jī)制，科科學(xué)有效效地管理理外派董董事，根

2、根據(jù)公公司法，參照照上市市公司治治理準(zhǔn)則則等相相關(guān)法律律法規(guī)和和某院/集團(tuán)章章程，制制定本制制度。外派董事事是指某某院/集集團(tuán)對(duì)外外投資時(shí)時(shí)，由某某院/集集團(tuán)提名名并代表表某院/集團(tuán)在在被投資資企業(yè)出出任董事事的員工工。外派董事事按照是是否在被被投資企企業(yè)里兼兼任經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理職職位分為為執(zhí)行董董事和非非執(zhí)行董董事。執(zhí)執(zhí)行董事事是指在在被投資資企業(yè)里里兼任經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理職位的的外派董董事，非非執(zhí)行董董事是指指在被投投資企業(yè)業(yè)里不兼兼任經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理職職位的外外派董事事。外派董事事按照是是否在某某院/集集團(tuán)兼任任經(jīng)營(yíng)管管理職位位分為專專職董事事和非專專職董事事。專職職董事是是指在某某院/集集團(tuán)不兼兼任經(jīng)營(yíng)

3、營(yíng)管理職職位的外外派董事事，非專專職董事事是指在在某院/集團(tuán)兼兼任經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理職職位的外外派董事事。本制度中中，除特特殊注明明之外，“集團(tuán)”是指某某院/集集團(tuán)，“院/集集團(tuán)總部部”是指某某院/集集團(tuán)北京京總部，“控股子子公司”是指某某院/集集團(tuán)擁有有實(shí)際控控制權(quán)的的對(duì)外投投資企業(yè)業(yè)。職責(zé)、權(quán)權(quán)利和義義務(wù)院/集團(tuán)團(tuán)總部的的外派董董事是院院/集團(tuán)團(tuán)總部對(duì)對(duì)控股子子公司進(jìn)進(jìn)行管理理的受托托者，應(yīng)應(yīng)該嚴(yán)格格履行其其職責(zé)。外派董董事的職職責(zé)包括括：代表院/集團(tuán)總總部對(duì)控控股子公公司進(jìn)行行科學(xué)有有效管理理，及時(shí)時(shí)向院/集團(tuán)總總部匯報(bào)報(bào)控股子子公司的的經(jīng)營(yíng)管管理現(xiàn)狀狀，并對(duì)對(duì)其存在在的問題題提出相相應(yīng)的改改善

4、建議議；參與制定定控股子子公司戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃、年度度經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)、投投資方案案和其他他重要管管理決議議；指導(dǎo)和監(jiān)監(jiān)督控股股子公司司經(jīng)營(yíng)層層實(shí)施直直屬戰(zhàn)略略規(guī)劃、年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)、投資資方案和和其他重重要管理理決議；參與制定定控股子子公司組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)方案；代表院/集團(tuán)總總部提出出控股子子公司總總經(jīng)理候候選人；對(duì)控股子子公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)班子子成員的的任職資資格進(jìn)行行審議和和表決；參與制定定控股子子公司基基本管理理制度，并監(jiān)督督實(shí)施；院/集團(tuán)團(tuán)總部賦賦予的其其他職責(zé)責(zé)。外派董事事在履行行職責(zé)時(shí)時(shí)，應(yīng)該該享有相相應(yīng)的權(quán)權(quán)利。外外派董事事的權(quán)利利包括：獲知控股股子公司司各類經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理信息的的權(quán)利；獲知院/集團(tuán)總

5、總部有關(guān)關(guān)其任職職控股子子公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理信息的的權(quán)利；列席院/集團(tuán)總總部有關(guān)關(guān)其任職職控股子子公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理決策會(huì)會(huì)議的權(quán)權(quán)利；出席控股股子公司司的董事事會(huì)的權(quán)權(quán)利；在控股子子公司董董事會(huì)上上對(duì)所議議事項(xiàng)進(jìn)進(jìn)行表決決的權(quán)利利；提議召開開控股子子公司臨臨時(shí)董事事會(huì)的權(quán)權(quán)利；提出控股股子公司司各項(xiàng)經(jīng)經(jīng)營(yíng)和管管理議案案的權(quán)利利；院/集團(tuán)團(tuán)總部賦賦予的其其他權(quán)利利。外派董事事在履行行職責(zé)時(shí)時(shí)，應(yīng)該該體現(xiàn)相相應(yīng)的義義務(wù)。外外派董事事的基本本義務(wù)包包括：遵守院/集團(tuán)總總部章程程，忠實(shí)實(shí)履行職職務(wù)，維維護(hù)院/集團(tuán)總總部利益益，不得得利用董董事的職職權(quán)為自自己謀取取私利；不得利用用董事職權(quán)權(quán)收受賄賄賂或者

6、者其他非非法收入入，不得得侵占院院/集團(tuán)團(tuán)總部的的財(cái)產(chǎn)；不得泄露露院/集集團(tuán)總部部秘密；作為院/集團(tuán)總總部的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表在控股股子公司司董事會(huì)會(huì)進(jìn)行表表決時(shí)，要慎審審行使表表決權(quán)，不得得損害院院/集團(tuán)團(tuán)總部利利益；外派董事事不得同同所任職職公司訂訂立合同同或者進(jìn)進(jìn)行交易易。聘任院/集團(tuán)團(tuán)總部在在選派和和任命外外派董事事時(shí)，要要遵循“程序規(guī)規(guī)范”、“標(biāo)準(zhǔn)透透明”、“用人唯唯賢”等用人人原則。外派董事事的基本本任職資資格包括括：根據(jù)國(guó)家家相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)具備擔(dān)擔(dān)任公司司董事的的資格；承認(rèn)并信信守院/集團(tuán)總總部章程程，承諾諾根據(jù)公公司章程程及有關(guān)關(guān)的管理理制度忠忠實(shí)、誠(chéng)誠(chéng)信、勤勤勉地履履行職責(zé)責(zé)；具

7、備現(xiàn)代代公司治治理的基基本知識(shí)識(shí)，熟悉悉相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和內(nèi)部部管理制制度；具備一定定的所任任職控股股子公司司的行業(yè)業(yè)背景和和行業(yè)知知識(shí)；具備較高高的管理理能力和和專業(yè)能能力，管管理能力力包括決決策能力力、溝通通協(xié)調(diào)能能力和人人際交往往能力等等，專業(yè)業(yè)能力包包括研究究分析能能力、問問題解決決能力、表達(dá)能能力等；年富力強(qiáng)強(qiáng)，有足足夠的時(shí)時(shí)間和精精力履行行其應(yīng)盡盡的職責(zé)責(zé)。外派董事事的選拔拔和任命命流程如如下：某院/集集團(tuán)院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)辦公公會(huì)/董董事會(huì)根根據(jù)控股股子公司司的實(shí)際際情況，向人力力資源部部提出委委派外派派董事的的需求計(jì)計(jì)劃；人力資源源部根據(jù)據(jù)外派董董事需求求計(jì)劃，按照外外派董事事人員的的基

8、本要要求，組組織初步步選拔，根據(jù)初初步選拔拔結(jié)果提提出外派派董事候候選人名名單（候候選人數(shù)數(shù)應(yīng)至少少多于實(shí)實(shí)際外派派人數(shù)，條件允允許是應(yīng)應(yīng)按照實(shí)實(shí)際外派派人數(shù)的的23倍進(jìn)進(jìn)行提名名）；分管人事事的院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)/集集團(tuán)董事事會(huì)董事事對(duì)外派派董事候候選人名名單進(jìn)行行審議，并提出出意見；院/集團(tuán)團(tuán)分管的的領(lǐng)導(dǎo)/董事同同意后，由院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)辦公公會(huì)/集集團(tuán)董事事會(huì)對(duì)其其進(jìn)行審審議，形形成院/集團(tuán)關(guān)關(guān)于外派派董事的的決議（決議中中的董事事人數(shù)等等于擬外外派的董董事人數(shù)數(shù)）；在控股子子公司股股東大會(huì)會(huì)上對(duì)外外派董事事提名議議案進(jìn)行行表決；外派董事事提名議議案經(jīng)過過控股子子公司股股東大會(huì)會(huì)表決通通過之后后，由某某院

9、/集集團(tuán)董事事長(zhǎng)簽發(fā)發(fā)外派董董事任命命書（參參看附件件一某某院/集集團(tuán)外派派董事任任命書）；外派董事事收到外外派董事事任命書書之后正正式就職職。外派董事事既可以以是專職職董事，也可以以是兼職職董事。外派董事事應(yīng)該要要保證有有充分的的時(shí)間和和精力來來切實(shí)履履行其職職責(zé)，專專職董事事最多可可以同時(shí)時(shí)在不超超出3家家控股子子公司擔(dān)擔(dān)任外派派董事，兼職董董事最多多可以同同時(shí)在不不超出22家控股股子公司司擔(dān)任外外派董事事。工作方式式、內(nèi)容容和報(bào)告告兼職外派派董事的的日常辦辦公地點(diǎn)點(diǎn)在院/集團(tuán)總總部。專職外派派董事的的日常辦辦公地點(diǎn)點(diǎn)根據(jù)實(shí)實(shí)際情況況來確定定，既可可以在院院/集團(tuán)團(tuán)總部辦辦公，也也可以在在

10、控股子子公司辦辦公。外派董事事如果在在院/集集團(tuán)總部部辦公，應(yīng)該遵遵守院/集團(tuán)總總部的日日常管理理制度，如果在在控股子子公司辦辦公，應(yīng)應(yīng)該遵守守控股子子公司的的日常管管理制度度。外派董事事應(yīng)該按按照控股股子公司司董事會(huì)會(huì)會(huì)議通通知準(zhǔn)時(shí)時(shí)出席董董事會(huì)，如果由由于客觀觀因素不不能出席席董事會(huì)會(huì)，應(yīng)該該以書面面形式委委托院/集團(tuán)總總部其他他外派董董事代為為投票，并及時(shí)時(shí)向院/集團(tuán)總總部匯報(bào)報(bào)。外派董事事在出席席控股子子公司董董事會(huì)之之前，要要做好充充分的準(zhǔn)準(zhǔn)備工作作，包括括：主動(dòng)向控控股子公公司其他他董事、經(jīng)營(yíng)層層和相關(guān)關(guān)部門了了解和獲獲取董事事會(huì)議題題的相關(guān)關(guān)信息；對(duì)董事會(huì)會(huì)擬審議議的議題題，外派

11、派董事之之間要及及時(shí)進(jìn)行行內(nèi)部溝溝通，并并在充分分溝通的的基礎(chǔ)上上提出初初步的決決策議案案；外派董事事根據(jù)所所獲得的的信息以以及初步步?jīng)Q策議議案填寫寫控股子子公司決決策議案案審核表表（參看看附表二二控股股子公司司董事會(huì)會(huì)決策議議案審核核表），并及及時(shí)地轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)交給院院/集團(tuán)團(tuán)總部戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展部；外派董事事應(yīng)該大大力配合合院/集集團(tuán)總部部戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展部和和相關(guān)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬擬審議的的議題進(jìn)進(jìn)行審議議和決策策，必要要時(shí)列席席某科學(xué)學(xué)研究院院/集團(tuán)團(tuán)和董事事會(huì)會(huì)議議。外派董事事根據(jù)院院/集團(tuán)團(tuán)總部的的決議，代表院院/集團(tuán)團(tuán)總部在在控股子子公司董董事會(huì)上上進(jìn)行表表決，并并及時(shí)把把表決結(jié)結(jié)果向院院/集團(tuán)團(tuán)總部相相

12、關(guān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)進(jìn)行匯匯報(bào)。外派董事事在控股股子公司司董事會(huì)會(huì)進(jìn)行表表決時(shí)，必須遵遵循院/集團(tuán)總總部的決決議。外派董事事在控股股子公司司董事會(huì)會(huì)閉會(huì)期期間的主主要工作作內(nèi)容包包括：研究控股股子公司司產(chǎn)業(yè)發(fā)發(fā)展趨勢(shì)勢(shì)，提交交控股子子公司產(chǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展展建議報(bào)報(bào)告；了解控股股子公司司管理現(xiàn)現(xiàn)狀，向向控股子子公司提提交管理理改善建建議報(bào)告告，并及及時(shí)反饋饋到院/集團(tuán)總總部；指導(dǎo)和監(jiān)監(jiān)督控股股子公司司經(jīng)營(yíng)班班子執(zhí)行行股東大大會(huì)和董董事會(huì)的的各項(xiàng)決決議；配合院/集團(tuán)總總部相關(guān)關(guān)部門對(duì)對(duì)控股子子公司的的各項(xiàng)管管理。院/集團(tuán)團(tuán)總部外外派董事事實(shí)行工工作匯報(bào)報(bào)制度，具體安安排如下下：外派執(zhí)行行董事每每月匯報(bào)報(bào)一次，通過列

13、列席院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)辦公公會(huì)/集集團(tuán)董事事會(huì)進(jìn)行行匯報(bào)；外派專職職董事每每月匯報(bào)報(bào)一次，通過列列席院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)辦公公會(huì)/集集團(tuán)董事事會(huì)進(jìn)行行匯報(bào)；外派兼職職董事和和外派非非執(zhí)行董董事每季季度匯報(bào)報(bào)一次，通過列列席院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)辦公公會(huì)/集集團(tuán)董事事會(huì)進(jìn)行行匯報(bào)；對(duì)重大事事項(xiàng)，根根據(jù)實(shí)際際情況進(jìn)進(jìn)行不定定期匯報(bào)報(bào)，既可可以是單單獨(dú)對(duì)院院/集團(tuán)團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)進(jìn)行匯報(bào)報(bào)，也可可以列席席院領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)辦公會(huì)會(huì)/集團(tuán)團(tuán)董事會(huì)會(huì)進(jìn)行匯匯報(bào)；外派董事事工作匯匯報(bào)的主主要內(nèi)容容包括：匯報(bào)期內(nèi)內(nèi)個(gè)人主主要的工工作內(nèi)容容及其取取得的工工作業(yè)績(jī)績(jī)；匯報(bào)期內(nèi)內(nèi)控股子子公司的的重要決決策及其其實(shí)施情情況；匯報(bào)期內(nèi)內(nèi)控股子子公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理現(xiàn)狀及及其

14、存在在的問題題；院/集團(tuán)團(tuán)總部要要求控股股子公司司執(zhí)行管管理制度度的實(shí)施施情況；本人對(duì)控控股子公公司改進(jìn)進(jìn)經(jīng)營(yíng)管管理的各各項(xiàng)建議議；院/集團(tuán)團(tuán)總部所所要求的的其他匯匯報(bào)內(nèi)容容。外派董事事列席某某院/集集團(tuán)院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)辦公公會(huì)/董董事會(huì)進(jìn)進(jìn)行年度度述職報(bào)報(bào)告，年年度述職職報(bào)告是是對(duì)外派派董事進(jìn)進(jìn)行考核核的重要要依據(jù)。外派董事事工作匯匯報(bào)既要要按要求求進(jìn)行當(dāng)當(dāng)面的述述職匯報(bào)報(bào)，也要要提交書書面的工工作報(bào)表表，書面面工作報(bào)報(bào)表（參參看附表表三某某院/集集團(tuán)外派派董事工工作報(bào)表表）是是對(duì)外派派董事進(jìn)進(jìn)行考核核的重要要依據(jù)?？己撕托叫匠暝?集團(tuán)團(tuán)總部對(duì)對(duì)外派董董事實(shí)施施定期考考核，詳詳細(xì)的考考核辦法法詳見某

15、科學(xué)學(xué)研究院院/集團(tuán)團(tuán)外派董董事和監(jiān)監(jiān)事考核核管理制制度。院/集團(tuán)團(tuán)總部實(shí)實(shí)施外派派董事補(bǔ)補(bǔ)貼制度度，外派派執(zhí)行董董事補(bǔ)貼貼標(biāo)準(zhǔn)可可以由控控股子公公司發(fā)放放，也可可以由院院/集團(tuán)團(tuán)總部發(fā)發(fā)放，其其他外派派董事補(bǔ)補(bǔ)貼由院院/集團(tuán)團(tuán)總部發(fā)發(fā)放，在在院/集集團(tuán)總部部管理費(fèi)費(fèi)用列支支。外派董事事補(bǔ)貼標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)如下下：如果外派派執(zhí)行董董事的補(bǔ)補(bǔ)貼由控控股子公公司發(fā)放放，其標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)由控控股子公公司提出出，院/集團(tuán)總總部審核核通過后后執(zhí)行；其他外派派董事年年度補(bǔ)貼貼標(biāo)準(zhǔn)為為XXXXX元，同時(shí)兼兼任多家家公司的的外派董董事每增增加一家家公司年年度補(bǔ)貼貼增加XXXXXX元。外派董事事補(bǔ)貼在在董事任任期滿整整年時(shí)以以現(xiàn)

16、金形形式發(fā)放放。任期不滿滿整年的的外派董董事如果果是正常常離任，補(bǔ)貼標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)按任任期月度度進(jìn)行折折算；如如果是非非正常離離任，取取消當(dāng)期期補(bǔ)貼。解聘、辭辭職和離離任外派董事事實(shí)行任任期制，具體任任期由其其所任職職的控股股子公司司根據(jù)公公司章程程確定。 外派董事事如果不不能勝任任工作，院/集集團(tuán)總部部應(yīng)該及及時(shí)予以以解聘。外派董事事解聘方方案由院院/集團(tuán)團(tuán)總部人人力資源源部提出出，報(bào)某某科學(xué)研研究院/集團(tuán)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)辦公公會(huì)/董董事會(huì)審審核通過過，提交交控股子子公司股股東大會(huì)會(huì)審批，具體的的流程如如下：人力資源源部根據(jù)據(jù)外派董董事工作作表現(xiàn)和和考核結(jié)結(jié)果，對(duì)對(duì)于不能能勝任工工作需要要的外派派董事提提出解

17、聘聘方案；分管人事事的院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)/集集團(tuán)董事事會(huì)董事事負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)外派董董事解聘聘方案進(jìn)進(jìn)行審查查，并提提出意見見；院領(lǐng)導(dǎo)辦辦公會(huì)/集團(tuán)董董事會(huì)對(duì)對(duì)外派董董事解聘聘方案進(jìn)進(jìn)行審議議，并形形成院/集團(tuán)總總部關(guān)于于外派董董事解聘聘的決議議；根據(jù)某院院/集團(tuán)團(tuán)關(guān)于外外派董事事解聘的的決議，在控股股子公司司股東大大會(huì)上對(duì)對(duì)外派董董事解聘聘決議進(jìn)進(jìn)行表決決；外派董事事解聘決決議經(jīng)過過控股子子公司股股東大會(huì)會(huì)表決通通過之后后，由董董事會(huì)主主席簽發(fā)發(fā)外派董董事解聘聘書（參參看附件件四某某院/集集團(tuán)外派派董事解解聘書）。外派董事事在任期期內(nèi)可以以提出辭辭職，但但是辭職職方案須須經(jīng)院/集團(tuán)總總部審核核通過之之后提交交

18、控股子子公司股股東大會(huì)會(huì)審批，具體流流程如下下： 外派董事事提出辭辭職方案案；院/集團(tuán)團(tuán)總部人人力資源源部對(duì)外外派董事事辭職原原因進(jìn)行行調(diào)查，并提出出專業(yè)意意見；院/集團(tuán)團(tuán)總部人人力資源源副總裁裁審閱辭辭職方案案，并出出示意見見；某科學(xué)研研究院/集團(tuán)審審議辭職職方案，并出示示意見某院/集集團(tuán)院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)辦公公會(huì)/董董事會(huì)審審議辭職職方案，并形成成院/集集團(tuán)總部部關(guān)于辭辭職方案案的決議議；某院/集集團(tuán)院領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)辦公公會(huì)/董董事會(huì)主主席根據(jù)據(jù)院/集集團(tuán)總部部決議在在控股子子公司股股東大會(huì)會(huì)上進(jìn)行行表決。外派董事事的非正正常離任任是指被被解聘或或者任期期主動(dòng)辭辭職而離離任，其其他情況況均為正正常離任任。外

19、派董事事離任時(shí)時(shí)，由審審計(jì)監(jiān)察察部對(duì)其其進(jìn)行離離任審計(jì)計(jì)。外派董事事離任前前要把有有關(guān)檔案案材料、正在辦辦理的事事務(wù)及其其他遺留留問題全全部移交交。附則本制度由由院/集集團(tuán)總部部人力資資源部起起草和修修訂，由由院/集集團(tuán)總部部院領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)辦公會(huì)會(huì)/集團(tuán)團(tuán)董事會(huì)會(huì)審議，某院/集團(tuán)院院領(lǐng)導(dǎo)辦辦公會(huì)/董事會(huì)會(huì)審批后后發(fā)布。本制度自自發(fā)布之之日起施施行。本制度由由某院/集團(tuán)人人力資源源部負(fù)責(zé)責(zé)解釋。附件一：某院/院/集集團(tuán)總部部外派董董事任命命書先生（女女士）：經(jīng)某科學(xué)學(xué)研究院院/集團(tuán)團(tuán)研究，經(jīng)某院院/集團(tuán)團(tuán)院長(zhǎng)辦辦公會(huì)/董事會(huì)會(huì)審議，并由公公司股東東大會(huì)表表決通過過，決定定由你自自年月日起開開始擔(dān)任任公司董董事職務(wù)務(wù)，任期期年。特此任命命。某科學(xué)研研究院