投資顧問合同定增專項資產(chǎn)管理計劃（模板）

1、PAGE PAGE - 12 -協(xié)議編號：x*定增擇時對沖1號專項資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問協(xié)議 甲方：*資產(chǎn)管理有限公司住所：x法定代表人：x電話：x乙方： xx*投資管理有限公司法定代表人：x注冊地點：x鑒于：甲方為在中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)登記的資產(chǎn)管理公司，乙方為在國內(nèi)注冊的具有法人資格/資質(zhì)的公司。甲方擬設(shè)立“*定增擇時對沖1號專項資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱“本資產(chǎn)管理計劃”），并作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)委托人的意愿聘用乙方為本資產(chǎn)管理計劃的投資咨詢顧問。各方同意并確定上述安排。本著平等互利的原則，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，一致達(dá)成如下協(xié)議條款。委托目的根據(jù)本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議的相關(guān)

2、商定，甲方擬委托乙方作為本資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問，為本資產(chǎn)管理計劃提供投資咨詢顧問服務(wù)。委托期限本投資咨詢顧問協(xié)議自各方簽署之日起生效，并延續(xù)有效至本資產(chǎn)管理計劃終止時為止，本投資咨詢顧問協(xié)議另有商定的除外。委托事項甲方委托乙方擔(dān)任本資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問，乙方同意接受委托，依本投資咨詢顧問協(xié)議之規(guī)定，乙方應(yīng)甲方要求向甲方提供包括但不限于資產(chǎn)配置管理、出具投資建議等投資咨詢顧問服務(wù)。投資建議：指由乙方通過指派交易系統(tǒng)下達(dá)的電子投資建議，或者乙方向甲方出具的注明了證券代碼、證券名稱、買入或賣出數(shù)量、買入或賣出價格區(qū)間等要素的書面投資建議資料文件。非經(jīng)甲方事前書面同意，乙方不得使任何第三方代為

3、進(jìn)行本資產(chǎn)管理計劃的投資咨詢顧問事項。乙方應(yīng)依照誠實信用原則依據(jù)甲方的授權(quán)處理本投資咨詢顧問協(xié)議的委托事項。委托財產(chǎn)的管理、運用及處分根據(jù)*定增擇時對沖1號專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議（以下簡稱“資產(chǎn)管理協(xié)議”）及本投資咨詢顧問協(xié)議的商定，由乙方向甲方提供本資產(chǎn)管理計劃的投資咨詢顧問服務(wù)。本資產(chǎn)管理計劃的投資范圍股指期貨、股票（包括在創(chuàng)業(yè)板上市的股票）,固定收益品種（包括債券、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、債券逆回購、銀行存款等）、證券投資基金、證券投資資金信托計劃、基金公司或基金子公司特定資產(chǎn)管理計劃、券商資產(chǎn)管理計劃、期貨公司資產(chǎn)管理計劃以及現(xiàn)金。其中，組合持有的全部期貨協(xié)

4、議價值（非軋差計算）投資比例為資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的0200%，組合持有的全部期貨協(xié)議價值（軋差計算）投資比例為資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的-100100%，股票投資比例為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的0100%,固定收益品種投資比例為資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的0100%，證券投資基金投資比例為資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的0100%,現(xiàn)金比例為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)總值的0100%。在滿足法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求的前提下，資產(chǎn)管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本資產(chǎn)管理計劃的投資范圍。本資產(chǎn)管理計劃的投資限制股票投資合計市值比例為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)凈值的0100%；固定收益品種投資合計市值比例為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)凈值的0100%；證券投資基金、證

5、券投資資金信托計劃、基金公司或基金子公司特定資產(chǎn)管理計劃、券商資產(chǎn)管理計劃、期貨公司資產(chǎn)管理計劃投資合計市值比例為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)凈值的0100%；銀行存款及現(xiàn)金比例為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)凈值的0100%；組合持有的股指期貨協(xié)議價值（非軋差計算）為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的0120%；組合所持有的股票、股票型證券投資基金、混合型基金的市值和買入、賣出股指期貨協(xié)議價值，合計（軋差計算）為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的-20100%。本資產(chǎn)管理計劃的投資禁止行為1）承銷證券； 2）違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保；3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 4）利用資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)權(quán)益、進(jìn)行權(quán)益輸送；5

6、）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動； 6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本協(xié)議規(guī)定禁止從事的其他行為。本資產(chǎn)管理計劃投資比例限制及禁止行為等由乙方進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，并承擔(dān)違反投資比例限制及禁止行為的全部風(fēng)險和損失。投資策略本資產(chǎn)管理計劃配置具有價值投資且折價具有吸引力的上市公司定向增發(fā)股票組合，同時利用數(shù)量化模型測算出定增股票組合與股指期貨的相關(guān)性，利用股指對沖鎖定折價收益，對沖市場風(fēng)險；在定增未配置完畢過程中，適當(dāng)投資固定收益類品種提高產(chǎn)品收益率；在定增未有較好投資標(biāo)的情況下，適當(dāng)可以參加股票對沖投資操作策略。關(guān)于投資比例及投資限制相關(guān)情況的處理乙方應(yīng)嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)、本投資咨

7、詢顧問協(xié)議、資產(chǎn)管理協(xié)議及相關(guān)補充協(xié)議要求的投資范圍、投資比例及投資限制下達(dá)投資建議，并承擔(dān)因違反投資比例或限制所造成或產(chǎn)生的全部責(zé)任。本資產(chǎn)管理計劃在投資運作過程中，因證券市場波動和變化或本資產(chǎn)管理計劃委托財產(chǎn)規(guī)模變更等因素致使本資產(chǎn)管理計劃委托財產(chǎn)投資不符合資產(chǎn)管理協(xié)議中關(guān)于投資限制時，乙方應(yīng)及時發(fā)出投資指令以使本資產(chǎn)管理計劃委托財產(chǎn)的投資在10個工作日內(nèi)符合關(guān)于投資限制的規(guī)定?，F(xiàn)金管理關(guān)于費用支付和收益分配的處理乙方作為本資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問，應(yīng)盡力配合在相關(guān)費用核算日、收益分配日使本資產(chǎn)管理計劃現(xiàn)金資產(chǎn)滿足費用支付、收益分配的要求。如現(xiàn)金資產(chǎn)未能滿足費用支付或收益分配的要求，甲方應(yīng)

8、立即通知乙方，乙方應(yīng)在自費用核算日、收益分配日后的5個交易日內(nèi)進(jìn)行操作以使本資產(chǎn)管理計劃現(xiàn)金資產(chǎn)規(guī)模能夠滿足費用支付、收益分配的要求。關(guān)于終止清算的處理本資產(chǎn)管理計劃到期前10個交易日，乙方應(yīng)根據(jù)實際情況適時變現(xiàn)全部非現(xiàn)金類委托財產(chǎn)。如本資產(chǎn)管理計劃到期日，本資產(chǎn)管理計劃所持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)因停止交易或其他原因，致使委托財產(chǎn)無法變現(xiàn)，則乙方應(yīng)在本資產(chǎn)管理計劃所持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)恢復(fù)交易后的5個交易日內(nèi)適時向甲方出具投資建議，履行非現(xiàn)金類資產(chǎn)的變現(xiàn)。投資咨詢顧問費本資產(chǎn)管理計劃的投資咨詢顧問費包括固定投資咨詢顧問費和浮動投資咨詢顧問費（如有）。1、固定投資咨詢顧問費在通常情況下，投資咨詢顧問費按

9、前一日資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的年費率計提，由計劃財產(chǎn)承擔(dān)。計算方法如下：資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的年投資咨詢顧問費率為1.5%。每天計提的投資咨詢顧問費=E年投資咨詢顧問費率365。E為前一日資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值。投資顧問費自資產(chǎn)管理協(xié)議生效日起計算，每天計提，按季支付。經(jīng)甲方和資產(chǎn)托管人核對一致后，由資產(chǎn)托管人于每季度終止后三個工作日內(nèi)從資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中一次性支付給乙方。2.浮動投資咨詢顧問費（如有）投資咨詢顧問在資產(chǎn)管理計劃終止日計提浮動投資咨詢顧問費，計算方法如下：若計劃份額參考凈值在1.101.20，則：1）優(yōu)先級浮動投資咨詢顧問費=MAX（優(yōu)先級計劃份額凈值-1.00）優(yōu)先級計劃份額10%，

10、02）一般級浮動投資咨詢顧問費=MAX（一般級計劃份額凈值-1.00）一般級計劃份額10%，0若計劃份額參考凈值高于1.20，則：1）優(yōu)先級浮動投資咨詢顧問費= （1.20-1.00）優(yōu)先級計劃份額10%+ MAX（優(yōu)先級計劃份額凈值-1.20），0優(yōu)先級計劃份額20%2）一般級浮動投資咨詢顧問費= （1.20-1.00）一般級計劃份額10%+ MAX（一般級計劃份額凈值-1.20），0一般級計劃份額20%浮動投資咨詢顧問費在資產(chǎn)管理計劃終止日后的10個工作日內(nèi)，由資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人出具的劃款指令從資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)中一次性支付給投資咨詢顧問。乙方指派的接收投顧管理費的銀行賬戶信息：賬戶名

11、稱： xx*投資管理有限公司賬 號： x開戶銀行： x甲方權(quán)利、義務(wù)甲方有權(quán)隨時監(jiān)督檢查乙方對本資產(chǎn)管理計劃提供投資咨詢顧問服務(wù)的情況。甲方負(fù)責(zé)審查乙方的投資規(guī)劃和具體的投資建議，符合資產(chǎn)管理協(xié)議及本投資咨詢顧問協(xié)議規(guī)定的應(yīng)予以采納并執(zhí)行。甲方應(yīng)配備本資產(chǎn)管理計劃需要的合格的交易、清算、結(jié)算等相關(guān)人員，并建立相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完善相關(guān)業(yè)務(wù)流程，保證業(yè)務(wù)正常運轉(zhuǎn)。甲方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議相關(guān)商定履行估值義務(wù)，并定時將本資產(chǎn)管理計劃的估值結(jié)果提交乙方。甲方應(yīng)就本投資咨詢顧問協(xié)議商定的委托事項向本資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)委托人進(jìn)行必要的披露。乙方如發(fā)生違反資產(chǎn)管理協(xié)議及本投資咨詢顧問協(xié)議商定的行為，甲方有權(quán)解任

12、乙方。甲方對乙方處理委托事務(wù)的情況和資料文件資料負(fù)有依法保密的義務(wù)，除本資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)委托人和相關(guān)合作方外，未經(jīng)乙方同意，不得向任何人透露任何相關(guān)信息，但法律、法規(guī)或本投資咨詢顧問協(xié)議另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外。甲方應(yīng)當(dāng)妥善保存本委托業(yè)務(wù)的重要資料文件資料。甲方承擔(dān)因甲方原因違約給乙方造成的全部損失。除上述義務(wù)外，甲方還應(yīng)履行本投資咨詢顧問協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。乙方權(quán)利、義務(wù)乙方應(yīng)嚴(yán)格依照資產(chǎn)管理協(xié)議及本投資咨詢顧問協(xié)議的規(guī)定行使投資咨詢顧問權(quán)利，并為行使投資咨詢顧問權(quán)利，有權(quán)從甲方處取得為開展投資咨詢顧問服務(wù)所必需的本資產(chǎn)管理計劃的資料文件和信息資料文件資料。乙方應(yīng)當(dāng)遵守本

13、投資咨詢顧問協(xié)議及其補充協(xié)議的規(guī)定，恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，為委托財產(chǎn)的最大權(quán)益處理委托事務(wù)。乙方應(yīng)承擔(dān)對投資范圍、投資比例、投資限制的風(fēng)險監(jiān)控責(zé)任，乙方應(yīng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)的規(guī)定及本投資咨詢顧問協(xié)議商定的投資范圍、投資比例、投資限制等向甲方出具投資建議，如乙方違反法律法規(guī)的規(guī)定或本投資咨詢顧問協(xié)議商定出具投資建議或未履行對投資范圍、投資比例、投資限制進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控的職責(zé)從而致使委托人或甲方及委托財產(chǎn)受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)給資產(chǎn)委托人、甲方及委托財產(chǎn)造成的損失。乙方有義務(wù)應(yīng)甲方要求向甲方提供包括但不限于資產(chǎn)配置管理、出具投資建議等投資咨詢顧問服務(wù)。乙方有義務(wù)隨時配合甲方對本資產(chǎn)

14、管理計劃的日常管理情況進(jìn)行檢查。乙方有義務(wù)配合甲方了解乙方經(jīng)營情況、財務(wù)情況、投資咨詢顧問能力等。乙方承擔(dān)因乙方違約原因給資產(chǎn)委托人、甲方及委托財產(chǎn)造成的損失。乙方應(yīng)在委托期限內(nèi)保證不得以本資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問的身份對本資產(chǎn)管理計劃委托財產(chǎn)做出不利于甲方和本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人的處置，禁止各種形式的權(quán)益輸送。如發(fā)生乙方變更的情況，乙方應(yīng)配合甲方指派的繼任投資咨詢顧問機構(gòu)履行管理事項的交接。乙方不得因作為本資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問利用委托財產(chǎn)謀取除本投資咨詢顧問協(xié)議項下商定其應(yīng)收取的費用之外的權(quán)益。乙方應(yīng)當(dāng)妥善保存本委托業(yè)務(wù)的全部資料文件資料。乙方對處理委托事務(wù)的情況和資料文件資料負(fù)有依法

15、保密的義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何人透露任何相關(guān)信息，但法律法規(guī)或本投資咨詢顧問協(xié)議另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外。乙方應(yīng)為本資產(chǎn)管理計劃指派投資經(jīng)理，如指派的投資經(jīng)理因工作變更等原因未能履行相關(guān)職責(zé)，乙方應(yīng)及時為本資產(chǎn)管理計劃指派新的投資經(jīng)理，在征得甲方同意后，需在更換后的2個工作日內(nèi)書面通知甲方并將投資經(jīng)理基本資料文件資料發(fā)送至甲方處備案。乙方為本資產(chǎn)管理計劃指派的投資經(jīng)理應(yīng)已經(jīng)與乙方建立了正式的勞動協(xié)議關(guān)系，乙方對其行為承擔(dān)責(zé)任。甲方在收到乙方出具的更換投資經(jīng)理的書面通知前，應(yīng)執(zhí)行原投資經(jīng)理出具的相關(guān)“投資建議”。乙方為本資產(chǎn)管理計劃指派投資經(jīng)理信息如下：林禎景：投資研究部副總監(jiān)、投

16、資經(jīng)理。復(fù)旦法學(xué)碩士，xx財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任財通基金管理有限公司永安系列、富春和玉泉定增系列等30尾款產(chǎn)品的投資經(jīng)理。*定增保系列產(chǎn)品的投資經(jīng)理。歐陽歡：金融工程部主管、xx對沖基金實驗室主管。xx大學(xué)學(xué)士學(xué)位，英國利茲大學(xué)金融數(shù)學(xué)一等榮譽碩士學(xué)位，曾任職于財通基金戰(zhàn)略產(chǎn)品部，為財通基金100尾款產(chǎn)品的產(chǎn)品經(jīng)理。乙方承諾向甲方提供的信息、材料真實有效，乙方為本資產(chǎn)管理計劃指派的投資經(jīng)理及其他投研團隊的人員均不存在證券投資違法違規(guī)行為。本投資咨詢顧問協(xié)議及其補充協(xié)議、資產(chǎn)管理協(xié)議、法律法規(guī)規(guī)定的乙方應(yīng)享有的其他權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)。投資咨詢顧問的變更發(fā)生乙方被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)、依法解

17、散、法定資格/資質(zhì)喪失等情形，或發(fā)生法律、行政法規(guī)規(guī)定可撤銷投資咨詢顧問的情形的，投資咨詢顧問將進(jìn)行變更。投資咨詢顧問變更時，乙方應(yīng)向甲方做出處理委托事務(wù)的報告，并向新的投資咨詢顧問辦理委托事務(wù)的移交手續(xù)。自全部移交手續(xù)辦理完畢之日起，乙方在本投資咨詢顧問協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)終止。委托終止有下列情形之一的，本委托終止:委托目的己經(jīng)實現(xiàn)或由于不可抗力的原因已未能實現(xiàn)。委托期限屆滿。委托被解除或撤銷。經(jīng)甲、乙各方協(xié)商一致時。資產(chǎn)管理協(xié)議和法律法規(guī)規(guī)定的本資產(chǎn)管理計劃終止的其他情形。違約責(zé)任協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格遵守本投資咨詢顧問協(xié)議的商定，任何一方違反本投資咨詢顧問協(xié)議的部分或全部商定，均應(yīng)向守約方承擔(dān)違

18、約責(zé)任，并賠償因其違約給對方造成的損失。如本資產(chǎn)管理計劃未設(shè)立，則本協(xié)議自動解除，甲方無須承擔(dān)任何違約責(zé)任。協(xié)議的組建和生效協(xié)議的組建本投資咨詢顧問協(xié)議未盡事宜，協(xié)議各方可以另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議作為本投資咨詢顧問協(xié)議的附件構(gòu)成本投資咨詢顧問協(xié)議的組建部分，與本投資咨詢顧問協(xié)議具有同等法律效力。協(xié)議的生效本投資咨詢顧問協(xié)議經(jīng)甲方的法定代表人或其授權(quán)代理人、乙方的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋各自公章或協(xié)議專用章，且本資產(chǎn)管理計劃設(shè)立并生效后，本投資咨詢顧問協(xié)議生效。可分割性如本投資咨詢顧問協(xié)議的任何條款無效或無法執(zhí)行，除非該條款的無效或無法執(zhí)行嚴(yán)重?fù)p害了本投資咨詢顧問協(xié)議其他部分的

19、根本意圖和含義，否則該條款的無效或無法執(zhí)行不得影響本投資咨詢顧問協(xié)議其他任何條款的有效性或可執(zhí)行性，但該無效或無法執(zhí)行的條款構(gòu)成其不可分割的組建部分或顯然與其不可分的其他任何條款除外。法律適用與糾紛解決本投資咨詢顧問協(xié)議的訂立、生效、履行、說明、修改和終止等事項均適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)及規(guī)章。本投資咨詢顧問協(xié)議項下的任何爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交xx仲裁委員會仲裁。在爭議解決期間，除爭議事項外，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)地履行本投資咨詢顧問協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，在爭議解決期間，除爭議所涉部分外，本投資咨詢顧問協(xié)議的其余部分應(yīng)繼續(xù)履行。權(quán)

20、利的保留任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任或義務(wù)的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他過失的追究。所有放棄均應(yīng)書面做出。如本投資咨詢顧問協(xié)議的任何商定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本投資咨詢顧問協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，各方將以有效的商定替換該商定，且該有效商定應(yīng)盡可能接近原商定和本投資咨詢顧問協(xié)議相應(yīng)的目的和精神。不可抗力“不可抗力”是指本投資咨詢顧問協(xié)議各方未能合理監(jiān)控、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本投資咨

21、詢顧問協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、瘟疫、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、政變、騷亂、罷工、交易系統(tǒng)癱瘓或其他類似事件，以及新法規(guī)或國家政策頒布或?qū)υㄒ?guī)或國家政策的修改等因素。如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的快捷方式通知對方，并在十五日內(nèi)提供證明資料文件說明關(guān)于事件的細(xì)節(jié)和未能履行或部分未能履行或需延遲履行本投資咨詢顧問協(xié)議的原因。協(xié)議各方應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上決定是否延期履行本投資咨詢顧問協(xié)議或終止本投資咨詢顧問協(xié)議，并達(dá)成書面協(xié)議。通知甲乙各方的聯(lián)系辦公地址和聯(lián)絡(luò)方式詳見本投資咨詢顧問協(xié)議附件五、附件六、附件七。一方通訊辦公地址或聯(lián)系方式發(fā)生變化，應(yīng)

22、以書面形式在發(fā)生變化后的十五日內(nèi)通知本投資咨詢顧問協(xié)議各方。甲乙各方以郵件、掛號信、傳真號碼、特快專遞的方式，就處理委托事務(wù)過程中需要通知的事項通知本投資咨詢顧問協(xié)議各方。發(fā)生變更的一方（以下簡稱“變更一方”），未將關(guān)于變化及時通知其對方，除非法律另行規(guī)定，變更一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失負(fù)責(zé)。其他乙方作為本資產(chǎn)管理計劃的投資咨詢顧問，在此聲明已充分了解本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議內(nèi)容，并對資產(chǎn)管理協(xié)議的表述無疑義。本投資咨詢顧問協(xié)議一式肆份，具有相同法律效力，各方當(dāng)事人各執(zhí)貳份。本投資咨詢顧問協(xié)議生效后，若各方于本協(xié)議生效以前簽署的各類有約束力的法律資料文件商定的內(nèi)容與本協(xié)議相抵觸的或未涉及

23、到的條款均以本協(xié)議為準(zhǔn)。（以下無正文）（本頁為*定增擇時對沖1號專項資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問協(xié)議簽字頁）甲方：*資產(chǎn)管理有限公司法定代表人或授權(quán)代表人：乙方：xx*投資管理有限公司法定代表人或授權(quán)代表人： 簽約時間：xx年 月 日簽約地點：xx附件一 投資建議書格式1附件二 投資建議書格式2附件三 投資建議書格式3附件四 *定增擇時對沖1號專項資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問協(xié)議授權(quán)通知書附件五 *資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務(wù)聯(lián)系單附件六 xx*投資管理有限公司業(yè)務(wù)聯(lián)系單PAGE PAGE - 16 -附件一：投資建議書格式1*定增擇時對沖1號專項資產(chǎn)管理計劃投資建議指令（樣本）指令編號：201X-XXXX指

24、令接收方：*資產(chǎn)管理有限公司 場外交易交易標(biāo)的交易金額交易對手方聯(lián)系人及其聯(lián)系方式備注 轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)賬金額/標(biāo)的轉(zhuǎn)出賬戶轉(zhuǎn)入賬戶備注請于 年 月 日 時 分前執(zhí)行指令！指令簽發(fā)：xx*投資管理有限公司（預(yù)留印鑒）授權(quán)代表（簽字）2014年 月 日附件二：投資建議書格式2大宗交易投資建議書（樣本）投資建議書執(zhí)行時間： 年 月 日 項 目：*定增擇時對沖1號專項資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問：xx*投資管理有限公司所屬協(xié)議：*定增擇時對沖1號專項資產(chǎn)管理計劃投資咨詢顧問協(xié)議編號證券代碼證券名稱交易方向（買入/賣出）委托價格（元）（債券則提供凈價）委托數(shù)量股（股票）/張（債券）交易對手方聯(lián)系人及其聯(lián)系方式交易對手方托管席位號交易各方商定號（3位數(shù)字）【投資建議書終止】填寫說明：1、單筆大宗交易買賣委托數(shù)量及金額需符合證券交易所規(guī)定的最低限額要求。 2、委托價格保留到小數(shù)點后兩位。 3、債券委托數(shù)量單位為張。 4、本投資建議書執(zhí)行當(dāng)天