業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議(經(jīng)典版)

1、第 PAGE 9 頁(yè) 共 NUMPAGES 9 頁(yè)關(guān)于A有限公司之股東協(xié)議關(guān)于A有限公司之股東協(xié)議（以下稱(chēng)“本協(xié)議”)由下列各方于【】年【】月【】日在【】簽署：甲方： B（A有限公司之實(shí)際監(jiān)控人）住所： 乙方：住所：法定代表人：其中，甲方、乙方單稱(chēng)為“一方”，相對(duì)于一方的稱(chēng)為“其他方”，合稱(chēng)為“各方”。若無(wú)特殊說(shuō)明，本協(xié)議述及的貨幣單位均為人民幣。釋 義除非本協(xié)議另有商定，下列詞語(yǔ)表述如下含義：公司指A有限公司實(shí)際監(jiān)控人或甲方指B投資人或乙方指本次增資指公司新增注冊(cè)資本【】萬(wàn)元，由乙方或其指派方以人民幣【】萬(wàn)元認(rèn)繳。其中，【】萬(wàn)元計(jì)入公司注冊(cè)資本，占本次增資履行后公司注冊(cè)資本的【】；【】萬(wàn)元計(jì)

2、入資本公積增資款指人民幣【】元本次增資履行指本次增資的增資款已獲驗(yàn)資確認(rèn)；及相關(guān)xx變更登記辦理完畢；及乙方委任的【】名董事已于xx登記機(jī)關(guān)備案；并派駐相關(guān)人員。簽署日指本協(xié)議首頁(yè)所載日期有效期間指自本協(xié)議生效之日起，至乙方持有標(biāo)的公司股權(quán)被甲方回購(gòu)中國(guó)指中華人民共和國(guó)增資協(xié)議指公司現(xiàn)有股東、公司與乙方于【】年【】月【】日簽署的關(guān)于A有限公司之增資協(xié)議鑒于:1、公司為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，甲方為其實(shí)際監(jiān)控人。截至本協(xié)議簽署之日，公司基本法律狀況如下：住所:法定代表人: B注冊(cè)資本: 萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本:【】萬(wàn)人民幣公司類(lèi)型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)經(jīng)營(yíng)范圍：（依法須經(jīng)批

3、準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東姓名或名稱(chēng)出資額（萬(wàn)元）出資方式占注冊(cè)資本比例（%）出資時(shí)間認(rèn)繳實(shí)繳認(rèn)繳實(shí)繳B【】【】【】【】【】【】C【】【】【】【】【】【】合計(jì)【】-100%【】-2、公司擬引入乙方增資。就本次增資事宜，公司現(xiàn)有股東、公司與乙方于【】年【】月【】日簽署增資協(xié)議。本次增資履行后，乙方持有公司【】的股權(quán)。經(jīng)友好協(xié)商，就各方的權(quán)利義務(wù)，進(jìn)一步商定如下：聲明、承諾、保證甲方作為公司實(shí)際監(jiān)控人，茲聲明并承諾如下：（1）公司依法設(shè)立并有效存續(xù)。自設(shè)立時(shí)始，公司已合法取得并有效擁有經(jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)所必需的全部授權(quán)、批準(zhǔn)、許可，且有權(quán)簽署和履行與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相

4、關(guān)的各類(lèi)協(xié)議；（2）公司注冊(cè)資本已獲全額繳足，并經(jīng)驗(yàn)資及取得驗(yàn)資報(bào)告，不存在任何虛假出資或抽逃出資的行為；對(duì)子公司的出資已依照法律的規(guī)定和相關(guān)協(xié)議的商定支付，不存在任何虛假出資或抽逃出資的行為；（3）除已向投資人書(shū)面披露的情形外，甲方直接或間接持有公司的股權(quán)及股權(quán)權(quán)利完整，不存在瑕疵或任何第三方的權(quán)益主張，不存在質(zhì)押或其他任何形式的擔(dān)?；虻谌邫?quán)益；（4）公司及其子公司（如有）的財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、納稅狀況、全部債務(wù)、或有債務(wù)(包括但不限于任何抵押、擔(dān)保、留置、質(zhì)押或第三者權(quán)益) 和任何具有實(shí)質(zhì)影響的訴訟或糾紛已向投資人書(shū)面如實(shí)、全部披露；（5）公司及其子公司（如有）不存在因違反稅務(wù)、xx、土

5、地、海關(guān)、外匯、環(huán)保、勞動(dòng)保障等法律法規(guī)致使受到行政處罰的情形；（6）公司及其子公司（如有）歷史沿革中各次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資真實(shí)有效，不存在任何爭(zhēng)議，所涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、增資款均具有合法來(lái)源，所有費(fèi)用均已繳付到位；（7）通過(guò)直接及間接行使股東權(quán)利，促使公司履行增資協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)；（8）本次增資履行后，就公司及其子公司（如有）因本次增資前事項(xiàng)違反相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范性資料文件而遭受或引致的任何行政處罰、追繳、補(bǔ)繳、賠償、延遲履行金、補(bǔ)償或罰款，或被要求提供其它救濟(jì)措施，或者因公司或公司現(xiàn)有股東在本協(xié)議或增資協(xié)議所作聲明、承諾和保證不真實(shí)或不完整，給乙方造成了任何直接或間接的經(jīng)濟(jì)損失，甲方同意足額予以補(bǔ)償。甲

6、方應(yīng)于該等行政處罰、追繳、補(bǔ)繳、賠償、延遲履行金、補(bǔ)償或罰款，或其它救濟(jì)措施發(fā)生之當(dāng)年公司年度審計(jì)報(bào)告出具后五個(gè)工作日內(nèi)，將該等補(bǔ)償足額支付給乙方。甲方之間就該等補(bǔ)償承擔(dān)連帶責(zé)任。投資人向甲方聲明、承諾和保證如下： （1）依照增資協(xié)議的商定繳付增資款；（2）保證本次增資資金來(lái)源合法；（3）遵守并合理履行本協(xié)議及增資協(xié)議中商定的所有義務(wù)。公司治理結(jié)構(gòu)甲方同意，通過(guò)直接或間接行使股東權(quán)利，確保乙方持有公司股權(quán)（股份）期間，乙方有權(quán)委任【】名公司董事或乙方推薦的【】名董事候選人當(dāng)選為公司董事，委派【】名財(cái)務(wù)人員。甲方同意，通過(guò)直接或間接行使股東權(quán)利，確保公司本次增資履行后合格上市前，下述第2.3條定

7、義的“重大事件”，需經(jīng)公司董事會(huì)全部董事同意方可通過(guò)。董事會(huì)會(huì)議至少應(yīng)每季度召開(kāi)一次。除上述規(guī)定外，甲方同意，通過(guò)直接或間接行使股東權(quán)利，確保公司至合格上市前，下述第2.3條定義的“重大事件”，需經(jīng)乙方同意方可通過(guò)。上述第2.2條所述之“重大事件”包括以下事項(xiàng)：（1）修改公司的章程；（2）變更主營(yíng)業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)范圍；（3）重大的合并、合資、收購(gòu)、出售、重組、投資交易，發(fā)行、出售股權(quán)、認(rèn)股權(quán)證及其他和股權(quán)關(guān)于的決定（但對(duì)于整體估值高于投資人本次增資后估值的新一輪融資，投資人董事無(wú)否決權(quán)）；（4）公司年度利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；（5）公司為除公司子公司之外的其他任何第三方，包括但不限于公司股東、管

8、理層及其關(guān)聯(lián)人士，提供借款、擔(dān)保、抵押，或以其他任何方式對(duì)公司資產(chǎn)設(shè)定他項(xiàng)權(quán)利的行為，且金額超過(guò)人民幣50萬(wàn)元的；（6）變更董事會(huì)組建人數(shù)；（7）公司終止、破產(chǎn)、清算或進(jìn)入類(lèi)似程序；（8）本次增資資金的使用。投資人退出在本協(xié)議有效期內(nèi)，如公司出現(xiàn)下列情形之一的，乙方有權(quán)要求甲方履行股權(quán)回購(gòu)義務(wù)：公司及其它投資項(xiàng)目整體收益連續(xù)二年下滑；公司每年的分紅低于12%。乙方按前條商定要求甲方履行股權(quán)回購(gòu)義務(wù)的，應(yīng)向甲發(fā)出書(shū)面股權(quán)回購(gòu)?fù)ㄖ?。自本協(xié)議生效之日起滿三年后，乙方有權(quán)選擇持有轉(zhuǎn)讓股權(quán)或要求甲方回購(gòu)其所持有的公司股權(quán)，乙方應(yīng)于本協(xié)議生效之日起滿三年前的一個(gè)月內(nèi)向甲方發(fā)出書(shū)面股權(quán)回購(gòu)?fù)ㄖ虺钟泄蓹?quán)通知

9、，通知自送達(dá)甲方之日生效，且不可變更或撤銷(xiāo)。乙方要求甲方回購(gòu)股權(quán)的，甲方應(yīng)在收到乙方股權(quán)回購(gòu)?fù)ㄖ笕齻€(gè)月內(nèi)以本協(xié)議商定的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行股權(quán)回購(gòu)。如乙方選擇持有公司股權(quán)的，則甲方將本協(xié)議期限屆滿之日甲方實(shí)際持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓百分之【】（如出現(xiàn)本協(xié)議第4條之情形，則按重新確定的股權(quán)比例）給乙方，各方應(yīng)在甲方收到乙方持有股權(quán)通知后【】個(gè)月內(nèi)共同辦理股權(quán)變更手續(xù)，股權(quán)變更所要求的各種法律手續(xù)履行后，乙方即取得轉(zhuǎn)讓股權(quán)的所有權(quán)。如乙方選擇持有公司股權(quán)的，則自持有股權(quán)通知送達(dá)甲方后，乙方無(wú)權(quán)再要求甲方承擔(dān)股權(quán)回購(gòu)義務(wù)，乙方持有的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓按公司法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?；刭?gòu)價(jià)格：各方同意，甲方以支付轉(zhuǎn)讓款加轉(zhuǎn)讓款溢價(jià)的

10、方式回購(gòu)乙方股權(quán)，計(jì)算公式為：回購(gòu)價(jià)格=轉(zhuǎn)讓款+轉(zhuǎn)讓款溢價(jià)-M，M(如有)為自交割日始至投資方收妥全部回購(gòu)價(jià)費(fèi)用之日止的連續(xù)期間內(nèi)，投資方實(shí)際收到的業(yè)績(jī)補(bǔ)償、因本次增資而擁有的股權(quán)或股份而收到的任何現(xiàn)金收益和從公司處取得的其他任何補(bǔ)償、賠償?shù)仁找?。轉(zhuǎn)讓款即乙方支付給甲方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款人民幣【】萬(wàn)元；轉(zhuǎn)讓款溢價(jià)為轉(zhuǎn)讓款乘以溢價(jià)率乘以投資期間，計(jì)算公式為：轉(zhuǎn)讓款溢價(jià)=轉(zhuǎn)讓款*溢價(jià)率*期間。溢價(jià)率為每年12%，期間為乙方轉(zhuǎn)讓款到甲方賬戶之日起至乙方要求甲方履行回購(gòu)義務(wù)之日止。甲方回購(gòu)乙方股權(quán)所需的全部費(fèi)用(包括手續(xù)費(fèi)、稅費(fèi)等)，由甲方承擔(dān)。利潤(rùn)預(yù)測(cè)及現(xiàn)金補(bǔ)償甲方承諾，公司xx年、xx年、xx年經(jīng)審計(jì)的

11、扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)（合并）分別為均不低于人民幣【】萬(wàn)元、【】萬(wàn)元、【】萬(wàn)元。本協(xié)議有效期內(nèi)，若公司xx年、xx年、xx年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)（合并）未達(dá)到上述目標(biāo)，如差額超過(guò)【】，乙方有權(quán)在該年度審計(jì)報(bào)告出具后【】日內(nèi)，要求甲方對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償或股權(quán)補(bǔ)償，補(bǔ)償公式如下：現(xiàn)金補(bǔ)償金額計(jì)算公式：C = (X-Y) /X* Z變量含義如下：C = 現(xiàn)金賠償總額X = 上一年度目標(biāo)凈利潤(rùn)Y = 上一年度實(shí)際履行凈利潤(rùn)Z = 投資額（即：乙方的增資款）股權(quán)補(bǔ)償比例計(jì)算公司：A = C /(PE * M)/R變量含義如下：A=應(yīng)調(diào)整的股權(quán)比例C = 現(xiàn)金賠償總額PE=【】倍M=上一年度經(jīng)審計(jì)的每股收益R=

12、公司注冊(cè)資本反稀釋公司本次增資履行后、合格上市前，公司在任何一輪新的增資時(shí)，若新一 輪增資發(fā)行價(jià)格低于投資人對(duì)公司在新一輪增資前所累計(jì)投資的平均成本，則甲方應(yīng)溝通協(xié)調(diào)可行的調(diào)整方法，使新一輪增資價(jià)格與投資人累計(jì)投資平均成本相同，包括但不限于：甲方應(yīng)促成投資人先行或隨后向公司增資；或甲方給予投資人現(xiàn)金補(bǔ)償；或甲方無(wú)償向投資人轉(zhuǎn)讓其所持或監(jiān)控的公司股權(quán)（股份）。 但下列情況除外：公司發(fā)行股份給公司職工或員工、管理者或董事，以增加職工或員工股權(quán)安排；經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)的公司掛牌上市或并購(gòu)重組上市公司發(fā)行的股份。非經(jīng)乙方書(shū)面同意，未來(lái)公司股權(quán)融資的價(jià)格不得低于本次增資的價(jià)格，即公司的其它融資項(xiàng)目估值不得

13、低于【】萬(wàn)元。 優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、共售權(quán)及拖售權(quán)在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方如轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第三方時(shí)，乙方有權(quán)選擇受讓甲方股權(quán)或與甲方一起轉(zhuǎn)讓股權(quán)，乙方就甲方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方擬轉(zhuǎn)讓其擁有的公司部分或全部股權(quán)，乙方享有捆綁銷(xiāo)售權(quán)，即以同樣轉(zhuǎn)讓條件向被提議的受讓方按比例共同轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的權(quán)利。第三方拒絕受讓乙方持有的股權(quán)的，甲方亦不得轉(zhuǎn)讓甲方持有的股權(quán)。清算優(yōu)先權(quán)在公司結(jié)業(yè)、清算或解散的情況下，甲方通過(guò)直接或間接行使股東權(quán)利確保乙方以合理方式取得原投資額加上所有已累計(jì)贏得但未支付的分紅及其利息（如有）（統(tǒng)稱(chēng)“優(yōu)先金額”）。除上述優(yōu)先金額外，投資人有權(quán)根據(jù)所持股權(quán)參加公司剩余資產(chǎn)分配。甲方就上述優(yōu)先金額的支付承擔(dān)連帶責(zé)任。法律適用和爭(zhēng)議解決本協(xié)議的訂立、效力、說(shuō)明、執(zhí)行及爭(zhēng)議的解決，均受中國(guó)法律的管轄。凡因執(zhí)行本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議關(guān)于的所有爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如未能協(xié)商解決，任何一方可以根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)。仲裁地點(diǎn)為。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均具有法律約束力。仲裁進(jìn)行期間，除提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)或義務(wù)外，各方均應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的其他所有義務(wù)。保密除非事先取得其他方書(shū)面授權(quán)，各方及其關(guān)聯(lián)人均不得向第三方披露、泄露、討論