創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

1、 PAGE 36深圳證券券交易所所創(chuàng)業(yè)板板上市公公司規(guī)范范運(yùn)作指指引目錄第一章總總則2第二章公公司治理理結(jié)構(gòu)33第一節(jié)獨(dú)獨(dú)立性3第二節(jié)股股東大會會4第三節(jié)董董事會6第四節(jié)監(jiān)監(jiān)事會8第三章董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員管管理8第一節(jié)董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員選選聘88第二節(jié)董董事行為為規(guī)范12第三節(jié)董董事長特特別行為為規(guī)范15第四節(jié)獨(dú)獨(dú)立董事事特別行行為規(guī)范范117第五節(jié)監(jiān)監(jiān)事行為為規(guī)范19第六節(jié)高高級管理理人員行行為規(guī)范范220第七節(jié)董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員的的股份管管理211第四章控控股股東東和實(shí)際際控制人人行為規(guī)規(guī)范226第五章公公平信息息披露322第六章募募集資金金管理3

2、55第七章內(nèi)內(nèi)部控制制42第一節(jié)總總體要求求442第二節(jié)對對控股子子公司的的管理控控制444第三節(jié)關(guān)關(guān)聯(lián)交易易的內(nèi)部部控制45第四節(jié)對對外擔(dān)保保的內(nèi)部部控制47第五節(jié)重重大投資資的內(nèi)部部控制49第六節(jié)信信息披露露的內(nèi)部部控制50第七節(jié)內(nèi)內(nèi)部控制制的檢查查和披露露551第八章投投資者關(guān)關(guān)系管理理56第九章社社會責(zé)任任59第十章附附則660深圳證券券交易所所創(chuàng)業(yè)板板上市公公司規(guī)范范運(yùn)作指指引第一章 總則1.1 為了規(guī)規(guī)范創(chuàng)業(yè)業(yè)板上市市公司(以下簡簡稱“上市公公司”)的組組織和行行為，保保護(hù)上市市公司和和投資者者的合法法權(quán)益，促促進(jìn)上市市公司質(zhì)質(zhì)量不斷斷提高，推推動創(chuàng)業(yè)業(yè)板市場場健康穩(wěn)穩(wěn)定發(fā)展展，根

3、據(jù)據(jù)中華華人民共共和國公公司法(以下簡簡稱公公司法)、中中華人民民共和國國證券法法(以以下簡稱稱證券券法)等法律律、行政政法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文文件和深深圳證券券交易所所創(chuàng)業(yè)板板股票上上市規(guī)則則(以以下簡稱稱創(chuàng)業(yè)業(yè)板上市市規(guī)則)，制定定本指引引。1.2 本指引引適用于于股票在在深圳證證券交易易所創(chuàng)業(yè)業(yè)板上市市的公司司。1.3 上市公公司及其其董事、監(jiān)事、高級管管理人員員、股東東、實(shí)際際控制人人、收購購人等自自然人、機(jī)構(gòu)及及其相關(guān)關(guān)人員，以以及保薦薦機(jī)構(gòu)及及其保薦薦代表人人、證券券服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)及其其相關(guān)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守法法律、行行政法規(guī)規(guī)、部門門規(guī)章、規(guī)范性性文件、創(chuàng)業(yè)業(yè)板上市市規(guī)則、本指引

4、引和本所所發(fā)布的的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄錄等相關(guān)關(guān)規(guī)定(以下簡簡稱“本所其其他相關(guān)關(guān)規(guī)定”)，誠誠實(shí)守信信，自覺覺接受本本所和其其他相關(guān)關(guān)監(jiān)管部部門的監(jiān)監(jiān)督管理理。1.4 上市公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)國國家有關(guān)關(guān)法律、行政法法規(guī)、部部門規(guī)章章、規(guī)范范性文件件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上上市規(guī)則則、本本指引、本所其其他相關(guān)關(guān)規(guī)定和和公司章章程，建建立規(guī)范范的公司司治理結(jié)結(jié)構(gòu)和健健全的內(nèi)內(nèi)部控制制制度，完完善股東東大會、董事會會、監(jiān)事事會議事事規(guī)則和和權(quán)力制制衡機(jī)制制，規(guī)范范董事、監(jiān)事、高級管管理人員員的行為為及選聘聘任免，履履行公平平信息披披露義務(wù)務(wù)，積極極承擔(dān)社社會責(zé)任任，采取取有效措措施保護(hù)護(hù)投資者者特別是

5、是中小投投資者的的合法權(quán)權(quán)益。第二章 公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)第一節(jié) 獨(dú)立性性2.1.1 上上市公司司應(yīng)當(dāng)與與控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其控制的的其他企企業(yè)的人人員、資資產(chǎn)、財財務(wù)分開開，機(jī)構(gòu)構(gòu)、業(yè)務(wù)務(wù)獨(dú)立，各各自獨(dú)立立核算、獨(dú)立承承擔(dān)責(zé)任任和風(fēng)險險。2.1.2 上上市公司司的人員員應(yīng)當(dāng)獨(dú)獨(dú)立于控控股股東東、實(shí)際際控制人人及其控控制的其其他企業(yè)業(yè)。公司司的經(jīng)理理人員、財務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)負(fù)責(zé)人和和董事會會秘書不不得在控控股股東東、實(shí)際際控制人人及其控控制的其其他企業(yè)業(yè)中擔(dān)任任除董事事以外的的其他職職務(wù)，不不得在控控股股東東、實(shí)際際控制人人及其控控制的其其他企業(yè)業(yè)領(lǐng)薪，上上市公司司的財務(wù)務(wù)人員不不得

6、在控控股股東東、實(shí)際際控制人人及其控控制的其其他企業(yè)業(yè)中兼職職。2.1.3 上上市公司司的資產(chǎn)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)獨(dú)立完整整、權(quán)屬屬清晰。生產(chǎn)型型企業(yè)應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備與生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營有有關(guān)的生生產(chǎn)系統(tǒng)統(tǒng)、輔助助生產(chǎn)系系統(tǒng)和配配套設(shè)施施，合法法擁有與與生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營有關(guān)關(guān)的土地地、廠房房、機(jī)器器設(shè)備以以及商標(biāo)標(biāo)、專利利、非專專利技術(shù)術(shù)的所有有權(quán)或者者使用權(quán)權(quán)，具有有獨(dú)立的的原料采采購和產(chǎn)產(chǎn)品銷售售系統(tǒng)；非生產(chǎn)產(chǎn)型企業(yè)業(yè)應(yīng)當(dāng)具具備與經(jīng)經(jīng)營有關(guān)關(guān)的業(yè)務(wù)務(wù)體系及及相關(guān)資資產(chǎn)?？毓晒蓶|東、實(shí)際際控制人人不得占占用、支支配該資資產(chǎn)或者者越權(quán)干干預(yù)上市市公司對對其資產(chǎn)產(chǎn)的經(jīng)營營管理。2.1.4 上上市公司司應(yīng)當(dāng)建建立健全全獨(dú)立的的

7、財務(wù)核核算體系系，能夠夠獨(dú)立做出財務(wù)務(wù)決策，具具有規(guī)范范的財務(wù)務(wù)會計制制度和對對分公司司、子公公司的財財務(wù)管理理制度?？毓晒晒蓶|、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)維護(hù)上上市公司司財務(wù)的的獨(dú)立性性，不得得干預(yù)上上市公司司的財務(wù)務(wù)、會計計活動。2.1.5 上上市公司司的董事事會、監(jiān)監(jiān)事會和和其他內(nèi)內(nèi)部機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)獨(dú)立運(yùn)作作，獨(dú)立立行使經(jīng)經(jīng)營管理理職權(quán)，不不得與控控股股東東、實(shí)際際控制人人及其控控制的其其他企業(yè)業(yè)存在機(jī)機(jī)構(gòu)混同同的情形形。控股股股東、實(shí)際控控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)支持持和配合合上市公公司建立立完善的的公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)。2.1.6 上上市公司司的業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)獨(dú)立于控控股股東東、實(shí)際際控制人人及其控控制的其其他

8、企業(yè)業(yè)?？毓晒晒蓶|、實(shí)際控控制人及及其控制制的其他他企業(yè)不不應(yīng)從事事與上市市公司相相同或相相近的業(yè)業(yè)務(wù)。第二節(jié) 股東大大會2.2.1 上上市公司司應(yīng)當(dāng)完完善股東東大會運(yùn)運(yùn)作機(jī)制制，切實(shí)實(shí)保障股股東特別別是中小小股東的的合法權(quán)權(quán)益。2.2.2 上上市公司司應(yīng)當(dāng)充充分保障障中小股股東享有有的股東東大會召召集請求求權(quán)。對對于股東東提議要要求召開開股東大大會的書書面提案案，公司司董事會會應(yīng)依據(jù)據(jù)法律、行政法法規(guī)和公公司章程程決定是是否召開開股東大大會，不不得無故故拖延或或阻撓。2.2.3 對對于股東東依法自自行召集集的股東東大會，董董事會和和董事會會秘書應(yīng)應(yīng)當(dāng)予以以配合，提提供必要要的支持持，并及及時

9、履行行信息披披露義務(wù)務(wù)。2.2.4 上上市公司司股東可可向其他他股東公公開征集集其合法法享有的的股東大大會召集集權(quán)、提提案權(quán)、提名權(quán)權(quán)、投票票權(quán)等股股東權(quán)利利，但不不得采取取有償或或變相有有償方式式進(jìn)行征征集。本本所鼓勵勵公司在在公司章章程中規(guī)規(guī)定股東東權(quán)利征征集制度度的實(shí)施施細(xì)則。2.2.5 上上市公司司股東大大會應(yīng)當(dāng)當(dāng)設(shè)置會會場，以以現(xiàn)場會會議形式式召開。上市公公司可以以提供網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)或者者其他方方式為股股東參加加股東大大會提供供便利。依照法法律、行行政法規(guī)規(guī)、中國國證監(jiān)會會、本所所的有關(guān)關(guān)規(guī)定以以及公司司章程，股股東大會會應(yīng)當(dāng)采采用網(wǎng)絡(luò)絡(luò)投票方方式的，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)提供網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)投票票方式。2.2

10、.6 上上市公司司應(yīng)當(dāng)健健全股東東大會表表決制度度。股東東大會審審議下列列事項之之一的，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)安排通通過網(wǎng)絡(luò)絡(luò)投票系系統(tǒng)等方方式為中中小投資資者參加加股東大大會提供供便利：(一)公公司向社社會公眾眾增發(fā)新新股(含含發(fā)行境境外上市市外資股股或其他他股份性性質(zhì)的權(quán)權(quán)證)、發(fā)行可可轉(zhuǎn)換公公司債券券、向原原有股東東配售股股份(但但具有實(shí)實(shí)際控制制權(quán)的股股東在會會議召開開前承諾諾全額現(xiàn)現(xiàn)金認(rèn)購購的除外外)；(二)公公司重大大資產(chǎn)重重組，購購買的資資產(chǎn)總價價較所購購買資產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)審計計的賬面面凈值溢溢價達(dá)到到或超過過20%的；(三)一一年內(nèi)購購買、出出售重大大資產(chǎn)或或擔(dān)保金金額超過過公司最最近一期期經(jīng)審

11、計計的資產(chǎn)產(chǎn)總額百百分之三三十的；(四)股股東以其其持有的的公司股股權(quán)償還還其所欠欠該公司司的債務(wù)務(wù)；(五)對對公司有有重大影影響的附附屬企業(yè)業(yè)到境外外上市；(六)中中國證監(jiān)監(jiān)會、本本所要求求采取網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)投票票方式的的其他事事項。2.2.7 上上市公司司在召開開股東大大會的通通知中應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分分、完整整地披露露本次股股東大會會提案的的具體內(nèi)內(nèi)容。有有關(guān)提案案需要獨(dú)獨(dú)立董事事、保薦薦機(jī)構(gòu)發(fā)發(fā)表意見見的，獨(dú)獨(dú)立董事事和保薦薦機(jī)構(gòu)的的意見最最遲應(yīng)當(dāng)當(dāng)在發(fā)出出股東大大會通知知時披露露。2.2.8 上上市公司司或控股股股東不不得通過過利益交交換等方方式換取取部分股股東按照照上市公公司或控控股股東東的意愿愿進(jìn)

12、行投投票，操操縱股東東大會表表決結(jié)果果，損害害其他股股東的合合法權(quán)益益。2.2.9 上上市公司司召開股股東大會會，應(yīng)當(dāng)當(dāng)聘請律律師對會會議的召召集、召召開程序序、出席席會議人人員的資資格、召召集人資資格、表表決程序序及表決決結(jié)果等等事項出出具法律律意見，有有關(guān)結(jié)論論性意見見應(yīng)當(dāng)與與本次股股東大會會決議一一并公告告。律師出具具的法律律意見不不得使用用“基本符符合”、“未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)”等含糊糊措辭，并并應(yīng)當(dāng)由由兩名執(zhí)執(zhí)業(yè)律師師和所在在律師事事務(wù)所負(fù)負(fù)責(zé)人簽簽名，加加蓋該律律師事務(wù)務(wù)所印章章。第三節(jié) 董事會會2.3.1 董董事會應(yīng)應(yīng)認(rèn)真履履行有關(guān)關(guān)法律、行政法法規(guī)和公公司章程程規(guī)定的的職責(zé)，確確保公司司遵

13、守法法律、行行政法規(guī)規(guī)和公司司章程的的規(guī)定，公公平對待待所有股股東，并并關(guān)注其其他利益益相關(guān)者者的合法法權(quán)益。2.3.2 上上市公司司應(yīng)當(dāng)制制定董事事會議事事規(guī)則，確確保董事事會規(guī)范范、高效效運(yùn)作和和審慎、科學(xué)決決策。2.3.3 董董事會的的人數(shù)及及人員構(gòu)構(gòu)成應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合有有關(guān)法律律、行政政法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文文件、公公司章程程等的要要求，董董事會成成員應(yīng)具具備履行行職務(wù)所所必需的的知識、技能和和素質(zhì)，具具備合理理的專業(yè)業(yè)結(jié)構(gòu)。2.3.4 董董事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立立審計委委員會、薪酬和和考核委委員會，委委員會成成員應(yīng)為為單數(shù)，并并不得少少于三名名。委員員會成員員中應(yīng)當(dāng)當(dāng)有半數(shù)數(shù)以上的的獨(dú)立董董

14、事，并并由獨(dú)立立董事?lián)鷵?dān)任召集集人。審審計委員員會的召召集人應(yīng)應(yīng)為會計計專業(yè)人人士。公司可以以根據(jù)公公司章程程或者股股東大會會決議，在在董事會會中設(shè)立立其他專專門委員員會。公公司章程程中應(yīng)當(dāng)當(dāng)對專門門委員會會的組成成、職責(zé)責(zé)等做出出規(guī)定。2.3.5 董董事會會會議應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格按照照董事會會議事規(guī)規(guī)則召集集和召開開，按規(guī)規(guī)定事先先通知所所有董事事，并提提供充分分的會議議材料，包包括會議議議題的的相關(guān)背背景材料料、獨(dú)立立董事事事前認(rèn)可可情況等等董事對對議案進(jìn)進(jìn)行表決決所需的的所有信信息、數(shù)數(shù)據(jù)和資資料。2.3.6 董董事會會會議記錄錄應(yīng)真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確確、完整整，出席席會議的的董事、董事會會秘書和和記錄人

15、人員應(yīng)在在會議記記錄上簽簽名。董董事會會會議記錄錄應(yīng)作為為公司重重要檔案案妥善保保存。2.3.7 公公司法規(guī)規(guī)定的董董事會各各項具體體職權(quán)應(yīng)應(yīng)當(dāng)由董董事會集集體行使使，不得得授權(quán)他他人行使使，并不不得以公公司章程程、股東東大會決決議等方方式加以以變更或或者剝奪奪。公司司章程規(guī)規(guī)定的董董事會其其他職權(quán)權(quán)，對于于涉及重重大業(yè)務(wù)務(wù)和事項項的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)實(shí)行行集體決決策審批批，不得得授權(quán)單單個或幾幾個董事事單獨(dú)決決策。董事會可可以授權(quán)權(quán)董事會會成員在在會議閉閉會期間間行使除除前兩款款規(guī)定外外的部分分職權(quán)，但但授權(quán)內(nèi)內(nèi)容必須須明確、具體，公公司章程程應(yīng)當(dāng)對對授權(quán)的的范圍、權(quán)限、程序和和責(zé)任做做出具體體規(guī)定。

16、第四節(jié) 監(jiān)事會會2.4.1 上上市公司司監(jiān)事會會應(yīng)向全全體股東東負(fù)責(zé)，對對公司財財務(wù)以及及公司董董事、經(jīng)經(jīng)理及其其他高級級管理人人員履行行職責(zé)的的合法合合規(guī)性進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督，維護(hù)護(hù)公司及及股東的的合法權(quán)權(quán)益。2.4.2 上上市公司司應(yīng)采取取有效措措施保障障監(jiān)事的的知情權(quán)權(quán)，為監(jiān)監(jiān)事正常常履行職職責(zé)提供供必要的的協(xié)助，任任何人不不得干預(yù)預(yù)、阻撓撓。2.4.3 監(jiān)監(jiān)事會成成員應(yīng)具具備履行行職務(wù)所所必需的的知識、技能和和素質(zhì)，具具備合理理的專業(yè)業(yè)結(jié)構(gòu)，確確保監(jiān)事事會能夠夠獨(dú)立有有效地行行使對董董事、經(jīng)經(jīng)理和其其他高級級管理人人員以及及公司財財務(wù)的監(jiān)監(jiān)督和檢檢查。2.4.4 監(jiān)監(jiān)事會會會議應(yīng)有有記錄，出

17、出席會議議的監(jiān)事事和記錄錄人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)在會會議記錄錄上簽字字。監(jiān)事事會會議議記錄應(yīng)應(yīng)作為公公司重要要檔案妥妥善保存存。2.4.5 監(jiān)監(jiān)事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)提出出書面審審核意見見，說明明董事會會對定期期報告的的編制和和審核程程序是否否符合法法律、行行政法規(guī)規(guī)、中國國證監(jiān)會會和本所所的規(guī)定定，報告告的內(nèi)容容是否能能夠真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確確、完整整地反映映上市公公司的實(shí)實(shí)際情況況。第三章 董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員管理第一節(jié) 董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員選聘3.1.1 上上市公司司應(yīng)在公公司章程程中規(guī)定定規(guī)范、透明的的董事、監(jiān)事選選聘程序序，保證證董事、監(jiān)事選選聘公開開、公平平、公正正、獨(dú)立立。3.1.2 上上市

18、公司司股東大大會在選選舉或者者更換董董事時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)實(shí)行行累積投投票制。3.1.3 董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員候候選人除除應(yīng)符合合公司司法的的相關(guān)規(guī)規(guī)定外，還還不得存存在下列列情形：(一)最最近三年年內(nèi)受到到中國證證監(jiān)會行行政處罰罰；(二)最最近三年年內(nèi)受到到證券交交易所公公開譴責(zé)責(zé)或三次次以上通通報批評評；(三)被被中國證證監(jiān)會宣宣布為市市場禁入入者且尚尚在禁入入期；(四)被被證券交交易所公公開認(rèn)定定為不適適合擔(dān)任任上市公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員；(五)無無法確保保在任職職期間投投入足夠夠的時間間和精力力于公司司事務(wù)，切切實(shí)履行行董事、監(jiān)事、高級管管理人員員應(yīng)履行行的各項項職

19、責(zé)。以上期期間，按按擬選任任董事、監(jiān)事、高級管管理人員員的股東東大會或或者董事事會召開開日截止止起算。董事、監(jiān)事、高級管管理人員員候選人人應(yīng)在知知悉或理理應(yīng)知悉悉其被推推舉為董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員候候選人的的第一時時間內(nèi)，就就其是否否存在上上述情形形向董事事會或者者監(jiān)事會會報告。董事、監(jiān)事、高級管管理人員員候選人人存在本本條第一一款所列列情形之之一的，公公司不得得將其作作為董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員候選選人提交交股東大大會或者者董事會會表決。3.1.4 上上市公司司董事會會中兼任任公司高高級管理理人員以以及由職職工代表表擔(dān)任的的董事人人數(shù)總計計不得超超過公司司董事總總數(shù)的二二分

20、之一一。最近近兩年內(nèi)內(nèi)曾擔(dān)任任過公司司董事或或者高級級管理人人員的監(jiān)監(jiān)事人數(shù)數(shù)不得超超過公司司監(jiān)事總總數(shù)的二二分之一一。公司司董事、高級管管理人員員在任期期間及其其配偶和和直系親親屬不得得擔(dān)任公公司監(jiān)事事。3.1.5 董董事會在在聘任上上市公司司高級管管理人員員之前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)考察察該候選選人所具具備的資資格、經(jīng)經(jīng)營和管管理經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)、業(yè)務(wù)務(wù)專長、誠信記記錄等情情況，確確信所聘聘任的高高級管理理人員正正直誠實(shí)實(shí)，了解解有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)，具有有履行職職責(zé)所必必須的專專業(yè)或者者行業(yè)知知識，能能夠勝任任其職務(wù)務(wù)，不存存在法律律、行政政法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文文件和本本指引規(guī)規(guī)定的不不得擔(dān)任任公司高高級管

21、理理人員的的情形。3.1.6 董董事會秘秘書應(yīng)當(dāng)當(dāng)由上市市公司董董事、經(jīng)經(jīng)理、副副經(jīng)理或或財務(wù)總總監(jiān)擔(dān)任任。因特特殊情況況需由其其他人員員擔(dān)任公公司董事事會秘書書的，應(yīng)應(yīng)經(jīng)本所所同意。3.1.7 獨(dú)獨(dú)立董事事任職資資格應(yīng)符符合公公司法、關(guān)于于在上市市公司建建立獨(dú)立立董事制制度的指指導(dǎo)意見見(以以下簡稱稱指導(dǎo)導(dǎo)意見)、上上市公司司高級管管理人員員培訓(xùn)工工作指引引(以以下簡稱稱培訓(xùn)訓(xùn)工作指指引)、深深圳證券券交易所所獨(dú)立董董事備案案辦法(20008 年年修訂)(以以下簡稱稱備案案辦法)等相關(guān)關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)據(jù)上述規(guī)規(guī)定對上上市公司司獨(dú)立董董事候選選人的任任職資格格和獨(dú)立立性進(jìn)行行備案審審核。本本所

22、認(rèn)為為獨(dú)立董董事候選選人存在在違反指指導(dǎo)意見見、培培訓(xùn)工作作指引或或備案案辦法第第三條所所列情形形的，本本所可以以向上市市公司發(fā)發(fā)出獨(dú)立立董事任任職資格格的關(guān)注注函，上上市公司司應(yīng)在股股東大會會召開前前披露本本所關(guān)注注意見。本所認(rèn)為為獨(dú)立董董事候選選人存在在違反指指導(dǎo)意見見、培培訓(xùn)工作作指引或或備案案辦法第第三條所所列情形形，且情情形嚴(yán)重重的，本本所可以以對獨(dú)立立董事候候選人的的任職資資格提出出異議。對于本本所提出出異議的的人員，董董事會不不得將其其作為獨(dú)獨(dú)立董事事候選人人提交股股東大會會表決。 3.1.8 本本所鼓勵勵上市公公司在獨(dú)獨(dú)立董事事中配備備公司業(yè)業(yè)務(wù)所在在行業(yè)方方面的專專家。3.1

23、.9 董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員候候選人簡簡歷中，應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括括下列內(nèi)內(nèi)容：(一)工工作經(jīng)歷歷，特別別是在公公司股東東、實(shí)際際控制人人等單位位的工作作情況；(二)專專業(yè)背景景、從業(yè)業(yè)經(jīng)驗(yàn)等等；(三)是是否存在在本指引引第3.1.33 條所所規(guī)定的的情形；(四)是是否與持持有公司司5%以以上股份份的股東東、實(shí)際際控制人人、公司司其他董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員存存在關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系；(五)本本所要求求披露的的其他重重要事項項。3.1.10 董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員辭職后后三年內(nèi)內(nèi)，上市市公司擬擬再次聘聘任其擔(dān)擔(dān)任本公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員的，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)提前五五個交易易日將

24、聘聘任理由由、上述述人員辭辭職后買買賣公司司股票等等情況書書面報告告本所。本所對對相關(guān)董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員的的任職資資格提出出異議的的，公司司不得將將其作為為董事、監(jiān)事、高級管管理人員員候選人人提交股股東大會會或者董董事會表表決。第二節(jié) 董事行行為規(guī)范范3.2.1 董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守法法律、行行政法規(guī)規(guī)、部門門規(guī)章、規(guī)范性性文件、創(chuàng)業(yè)業(yè)板上市市規(guī)則、本指引引、本所所其他相相關(guān)規(guī)定定、公司司章程及及其所簽簽署的董董事聲明明及承諾諾書。3.2.2 董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)在調(diào)查查、獲取取做出決決策所需需文件情情況和資資料的基基礎(chǔ)上，以以正常合合理的謹(jǐn)謹(jǐn)慎態(tài)度度勤勉行行事并對對所議事事項表示示明確的的

25、個人意意見。對對所議事事項有疑疑問的，應(yīng)應(yīng)主動調(diào)調(diào)查或者者要求提提供決策策所需的的更充足足的資料料或信息息。如無無特別原原因，董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)親自出出席董事事會會議議，因故故不能親親自出席席董事會會的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)審慎慎選擇并并以書面面形式委委托其他他董事代代為出席席，獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)委托托其他獨(dú)獨(dú)立董事事代為出出席。涉涉及表決決事項的的，委托托人應(yīng)在在委托書書中明確確對每一一事項發(fā)發(fā)表同意意、反對對或棄權(quán)權(quán)的意見見。董事事不得做做出或者者接受無無表決意意向的委委托、全全權(quán)委托托或者授授權(quán)范圍圍不明確確的委托托。一名名董事不不得在一一次董事事會會議議上接受受超過兩兩名以上上董事的的委托代代為出席席會議。

26、3.2.3 出出現(xiàn)下列列情形之之一的，董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)作出書書面說明明并向本本所報告告：(一)連連續(xù)兩次次未親自自出席董董事會會會議；(二)任任職期內(nèi)內(nèi)連續(xù)112 個個月未親親自出席席董事會會會議次次數(shù)超過過其間董董事會總總次數(shù)的的二分之之一。3.2.4 董董事審議議授權(quán)事事項時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對授授權(quán)的范范圍、合合法合規(guī)規(guī)性、合合理性和和風(fēng)險進(jìn)進(jìn)行審慎慎判斷。董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)對授授權(quán)事項項的執(zhí)行行情況進(jìn)進(jìn)行持續(xù)續(xù)監(jiān)督。3.2.5 董董事審議議重大交交易事項項時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)細(xì)了解發(fā)發(fā)生交易易的原因因，審慎慎評估交交易對公公司財務(wù)務(wù)狀況和和長遠(yuǎn)發(fā)發(fā)展的影影響，特特別關(guān)注注是否存存在通過過關(guān)聯(lián)交交易非關(guān)關(guān)聯(lián)化的的方

27、式掩掩蓋關(guān)聯(lián)聯(lián)交易的的實(shí)質(zhì)以以及損害害上市公公司和中中小股東東合法權(quán)權(quán)益的行行為。3.2.6 董董事審議議關(guān)聯(lián)交交易事項項時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對關(guān)關(guān)聯(lián)交易易的必要要性、真真實(shí)意圖圖、對上上市公司司的影響響作出明明確判斷斷，特別別關(guān)注交交易的定定價政策策及定價價依據(jù)，包包括評估估值的公公允性、交易標(biāo)標(biāo)的的成成交價格格與賬面面值或評評估值之之間的關(guān)關(guān)系等，嚴(yán)嚴(yán)格遵守守關(guān)聯(lián)董董事回避避制度，防防止利用用關(guān)聯(lián)交交易向關(guān)關(guān)聯(lián)方輸輸送利益益以及損損害公司司和中小小股東的的合法權(quán)權(quán)益。3.2.7 董董事審議議重大投投資事項項時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真真分析投投資前景景，充分分關(guān)注投投資風(fēng)險險以及相相應(yīng)的對對策。3.2.8 董董事

28、在審審議對外外擔(dān)保議議案前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)積極極了解被被擔(dān)保對對象的基基本情況況，如經(jīng)經(jīng)營和財財務(wù)狀況況、資信信情況、納稅情情況等，并并對擔(dān)保保的合規(guī)規(guī)性、合合理性、被擔(dān)保保方償還還債務(wù)的的能力以以及反擔(dān)擔(dān)保方的的實(shí)際承承擔(dān)能力力作出審審慎判斷斷。董事事在審議議對控股股公司、參股公公司的擔(dān)擔(dān)保議案案時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)點(diǎn)關(guān)注控控股公司司、參股股公司的的各股東東是否按按股權(quán)比比例進(jìn)行行同比例例擔(dān)保，并并對擔(dān)保保的合規(guī)規(guī)性、合合理性、必要性性、被擔(dān)擔(dān)保方償償還債務(wù)務(wù)的能力力作出審審慎判斷斷。3.2.9 董董事在審審議計提提資產(chǎn)減減值準(zhǔn)備備議案時時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)關(guān)注該該項資產(chǎn)產(chǎn)形成的的過程及及計提減減值準(zhǔn)備備的原因因、

29、計提提資產(chǎn)減減值準(zhǔn)備備是否符符合公司司實(shí)際情情況以及及對公司司財務(wù)狀狀況和經(jīng)經(jīng)營成果果的影響響。董事事在審議議資產(chǎn)核核銷議案案時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注注追蹤催催討和改改進(jìn)措施施、相關(guān)關(guān)責(zé)任人人處理、資產(chǎn)減減值準(zhǔn)備備計提和和損失處處理的內(nèi)內(nèi)部控制制制度的的有效性性。3.2.10 董事在在審議涉涉及會計計政策變變更、會會計估計計變更、重大會會計差錯錯更正時時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)關(guān)注公公司是否否存在利利用該等等事項調(diào)調(diào)節(jié)各期期利潤的的情形。3.2.11 董事在在審議為為控股子子公司(全資子子公司除除外)提提供財務(wù)務(wù)資助時時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)關(guān)注控控股子公公司的其其他股東東是否按按出資比比例提供供財務(wù)資資助且條條件同等等，是否否存在

30、直直接或間間接損害害上市公公司利益益，以及及上市公公司是否否按要求求履行審審批程序序和信息息披露義義務(wù)等情情形。3.2.12 董事在在審議出出售或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓在用用的商標(biāo)標(biāo)、專利利、專有有技術(shù)、特許經(jīng)經(jīng)營權(quán)等等與公司司核心競競爭能力力相關(guān)的的資產(chǎn)時時，應(yīng)充充分關(guān)注注該事項項是否存存在損害害上市公公司或社社會公眾眾股股東東合法權(quán)權(quán)益的情情形，并并應(yīng)對此此發(fā)表明明確意見見。前述述意見應(yīng)應(yīng)在董事事會會議議記錄中中作出記記載。3.2.13 董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注注公共傳傳媒對公公司的報報道，如如有關(guān)報報道可能能或已經(jīng)經(jīng)對公司司證券及及其衍生生品種交交易價格格產(chǎn)生較較大影響響的，應(yīng)應(yīng)及時向向有關(guān)方方面了解解情況，并并

31、督促董董事會及及時查明明真實(shí)情情況后向向本所報報告并公公告。3.2.14 董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)督促促高級管管理人員員忠實(shí)、勤勉地地履行其其職責(zé)，嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行行董事會會決議。3.2.15 出現(xiàn)下下列情形形之一的的，董事事應(yīng)當(dāng)立立即向本本所和公公司所在在地證監(jiān)監(jiān)會派出出機(jī)構(gòu)報報告：(一)向向董事會會報告所所發(fā)現(xiàn)的的公司經(jīng)經(jīng)營活動動中的重重大問題題或其他他董事、高級管管理人員員損害公公司利益益的行為為，但董董事會未未采取有有效措施施的；(二)董董事會擬擬作出涉涉嫌違反反法律、行政法法規(guī)、部部門規(guī)章章、規(guī)范范性文件件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上上市規(guī)則則、本本指引、本所其其他相關(guān)關(guān)規(guī)定或或公司章章程的決決議時，董董事明確確提出反

32、反對意見見，但董董事會仍仍然堅持持作出決決議的；(三)其其他應(yīng)報報告的重重大事項項。3.2.16 董事辭辭職應(yīng)當(dāng)當(dāng)向董事事會提出出書面報報告。董董事辭職職導(dǎo)致公公司董事事會低于于法定最最低人數(shù)數(shù)時，其其辭職報報告應(yīng)在在下任董董事填補(bǔ)補(bǔ)因其辭辭職產(chǎn)生生的空缺缺后方能能生效。在辭職職報告尚尚未生效效之前，擬擬辭職董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)繼續(xù)履履行職責(zé)責(zé)。3.2.17 上市公公司應(yīng)與與董事簽簽署保密密協(xié)議書書。董事事離職后后，其對對公司的的商業(yè)秘秘密包括括核心技技術(shù)等負(fù)負(fù)有的保保密義務(wù)務(wù)在該商商業(yè)秘密密成為公公開信息息之前仍仍然有效效，且不不得利用用掌握的的公司核核心技術(shù)術(shù)從事與與上市公公司相同同或相近近業(yè)務(wù)。

33、第三節(jié) 董事長長特別行行為規(guī)范范3.3.1 董董事長應(yīng)應(yīng)積極推推動公司司內(nèi)部各各項制度度的制訂訂和完善善，加強(qiáng)強(qiáng)董事會會建設(shè)，確確保董事事會工作作依法正正常開展展，依法法召集、主持董董事會會會議并督督促董事事親自出出席董事事會會議議。3.3.2 董董事長應(yīng)應(yīng)嚴(yán)格遵遵守董事事會集體體決策機(jī)機(jī)制，不不得以個個人意見見代替董董事會決決策，不不得影響響其他董董事獨(dú)立立決策。3.3.3 董董事長不不得從事事超越其其職權(quán)范范圍的行行為。董董事長在在其職權(quán)權(quán)范圍(包括授授權(quán))內(nèi)內(nèi)行使權(quán)權(quán)力時，遇遇到對公公司經(jīng)營營可能產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的事項時時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)審慎決決策，必必要時應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交交董事會會集體決決策。對對

34、于授權(quán)權(quán)事項的的執(zhí)行情情況，董董事長應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時時告知全全體董事事。3.3.4 董董事長應(yīng)應(yīng)積極督督促董事事會決議議的執(zhí)行行，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)董事會會決議未未得到嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行行或情況況發(fā)生變變化導(dǎo)致致董事會會決議無無法執(zhí)行行的，應(yīng)應(yīng)及時采采取措施施。3.3.5 董董事長應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證證獨(dú)立董董事和董董事會秘秘書的知知情權(quán)，為為其履行行職責(zé)創(chuàng)創(chuàng)造良好好的工作作條件，不不得以任任何形式式阻撓其其依法行行使職權(quán)權(quán)。3.3.6 董董事長在在接到有有關(guān)公司司重大事事件的報報告后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即即敦促董董事會秘秘書向本本所報告告并及時時履行信信息披露露義務(wù)。3.3.7 出出現(xiàn)下列列情形之之一的，董董事長應(yīng)應(yīng)至少通通過指定定媒體

35、向向全體股股東發(fā)表表個人公公開致歉歉聲明：(一)公公司或本本人被中中國證監(jiān)監(jiān)會行政政處罰的的；(二)公公司或本本人被本本所公開開譴責(zé)的的。情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的的，董事事長應(yīng)引引咎辭職職。第四節(jié) 獨(dú)立董董事特別別行為規(guī)規(guī)范3.4.1 獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)獨(dú)獨(dú)立公正正地履行行職責(zé)，不不受上市市公司主主要股東東、實(shí)際際控制人人或其他他與上市市公司存存在利害害關(guān)系的的單位和和個人的的影響。若發(fā)現(xiàn)現(xiàn)所審議議事項存存在影響響其獨(dú)立立性的情情況，應(yīng)應(yīng)向上市市公司申申明并實(shí)實(shí)行回避避。任職職期間出出現(xiàn)明顯顯影響?yīng)毆?dú)立性情情形的，應(yīng)應(yīng)及時通通知上市市公司并并提出辭辭職。3.4.2 獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)充分分行使下下列特別別職權(quán)：

36、(一) 重大關(guān)關(guān)聯(lián)交易易應(yīng)由獨(dú)獨(dú)立董事事認(rèn)可后后，提交交董事會會討論。獨(dú)立董董事在作作出判斷斷前，可可以聘請請中介機(jī)機(jī)構(gòu)出具具獨(dú)立財財務(wù)顧問問報告；(二) 向董事事會提議議聘用或或解聘會會計師事事務(wù)所；(三) 向董事事會提請請召開臨臨時股東東大會；(四) 提議召召開董事事會；(五) 獨(dú)立聘聘請外部部審計機(jī)機(jī)構(gòu)和咨咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)；(六) 在股東東大會召召開前公公開向股股東征集集投票權(quán)權(quán)。獨(dú)立董事事行使上上述職權(quán)權(quán)應(yīng)取得得全體獨(dú)獨(dú)立董事事的二分分之一以以上同意意。3.4.3 獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)對對下述公公司重大大事項發(fā)發(fā)表獨(dú)立立意見：(一) 提名、任免董董事；(二) 聘任、解聘高高級管理理人員；(三)

37、公司董董事、高高級管理理人員的的薪酬；(四) 關(guān)聯(lián)交交易(含含公司向向股東、實(shí)際控控制人及及其關(guān)聯(lián)聯(lián)企業(yè)提提供資金金)；(五) 變更募募集資金金用途；(六) 創(chuàng)業(yè)業(yè)板上市市規(guī)則第第9.111 條條規(guī)定的的對外擔(dān)擔(dān)保事項項；(七) 股權(quán)激激勵計劃劃；(八) 獨(dú)立董董事認(rèn)為為有可能能損害中中小股東東合法權(quán)權(quán)益的事事項；(九) 公司章章程規(guī)定定的其他他事項。獨(dú)立董事事發(fā)表的的獨(dú)立意意見類型型包括同同意、保保留意見見及其理理由、反反對意見見及其理理由和無無法發(fā)表表意見及及其障礙礙，所發(fā)發(fā)表的意意見應(yīng)明明確、清清楚。3.4.4 獨(dú)獨(dú)立董事事發(fā)現(xiàn)公公司存在在下列情情形時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)積極極主動履履行盡職職調(diào)查義

38、義務(wù)并及及時向本本所報告告，必要要時應(yīng)聘聘請中介介機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行專項項調(diào)查：(一) 重要事事項未按按規(guī)定提提交董事事會審議議；(二) 未及時時履行信信息披露露義務(wù)；(三) 公開信信息中存存在虛假假記載、誤導(dǎo)性性陳述或或重大遺遺漏；(四) 其他涉涉嫌違法法違規(guī)或或損害中中小股東東合法權(quán)權(quán)益的情情形。3.4.5 除除參加董董事會會會議外，獨(dú)獨(dú)立董事事每年應(yīng)應(yīng)保證不不少于十十天的時時間，對對公司生生產(chǎn)經(jīng)營營狀況、管理和和內(nèi)部控控制等制制度的建建設(shè)及執(zhí)執(zhí)行情況況、董事事會決議議執(zhí)行情情況等進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)場場調(diào)查。3.4.6 出出現(xiàn)下列列情形之之一的，獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)向向中國證證監(jiān)會、本所及及公司所所在地證證監(jiān)會

39、派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報告：(一) 被公司司免職，本本人認(rèn)為為免職理理由不當(dāng)當(dāng)?shù)模?二) 由于公公司存在在妨礙獨(dú)獨(dú)立董事事依法行行使職權(quán)權(quán)的情形形，致使使獨(dú)立董董事辭職職的；(三) 董事會會會議材材料不充充分，兩兩名以上上獨(dú)立董董事書面面要求延延期召開開董事會會會議或或延期審審議相關(guān)關(guān)事項的的提議未未被采納納的；(四) 對公司司涉嫌違違法違規(guī)規(guī)行為向向董事會會報告后后，董事事會未采采取有效效措施的的；(五) 嚴(yán)重妨妨礙獨(dú)立立董事履履行職責(zé)責(zé)的其他他情形。3.4.7 獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)向向公司年年度股東東大會提提交述職職報告并并報本所所備案。述職報報告應(yīng)包包括以下下內(nèi)容：(一) 上年度度出席董董事會及及股東

40、大大會次數(shù)數(shù)及投票票情況；(二) 發(fā)表獨(dú)獨(dú)立意見見的情況況；(三) 履行獨(dú)獨(dú)立董事事職務(wù)所所做的其其他工作作，如提提議召開開董事會會、提議議聘用或或解聘會會計師事事務(wù)所、獨(dú)立聘聘請外部部審計機(jī)機(jī)構(gòu)和咨咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)、進(jìn)行行現(xiàn)場檢檢查等。3.4.8 上上市公司司應(yīng)建立立獨(dú)立立董事工工作筆錄錄文檔檔，獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)通過過獨(dú)立立董事工工作筆錄錄對其其履行職職責(zé)的情情況進(jìn)行行書面記記載。獨(dú)獨(dú)立董事事勤勉盡盡責(zé)情況況將作為為本所在在紀(jì)律處處分時衡衡量是否否給予該該獨(dú)立董董事減責(zé)責(zé)或免責(zé)責(zé)的重要要參考依依據(jù)。第五節(jié) 監(jiān)事行行為規(guī)范范3.5.1 監(jiān)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)當(dāng)嚴(yán)格按按照法律律、行政政法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文

41、文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上上市規(guī)則則、本本指引、本所其其他相關(guān)關(guān)規(guī)定和和公司章章程，積積極履行行監(jiān)督職職責(zé)。3.5.2 監(jiān)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)當(dāng)關(guān)注公公司信息息披露情情況，對對公司董董事、高高級管理理人員履履行信息息披露職職責(zé)的行行為進(jìn)行行監(jiān)督，發(fā)發(fā)現(xiàn)信息息披露存存在違法法違規(guī)問問題的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行行調(diào)查并并提出處處理建議議。3.5.3 監(jiān)監(jiān)事在履履行監(jiān)督督職責(zé)過過程中，對對違反法法律、行行政法規(guī)規(guī)、公司司章程或或股東大大會決議議的董事事、高級級管理人人員應(yīng)提提出罷免免的建議議。3.5.4 監(jiān)監(jiān)事發(fā)現(xiàn)現(xiàn)董事、高級管管理人員員及上市市公司存存在違反反法律、行政法法規(guī)、部部門規(guī)章章、規(guī)范范性文件件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上上市規(guī)則則、

42、本本指引和和本所其其他相關(guān)關(guān)規(guī)定的的行為，已已經(jīng)或者者可能給給公司造造成重大大損失的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時向向董事會會、監(jiān)事事會報告告，提請請董事會會予以糾糾正，并并向中國國證監(jiān)會會、本所所或者其其他有關(guān)關(guān)部門報報告。監(jiān)事的勤勤勉盡責(zé)責(zé)情況將將作為本本所在紀(jì)紀(jì)律處分分時衡量量是否給給予該監(jiān)監(jiān)事減責(zé)責(zé)或免責(zé)責(zé)的重要要參考依依據(jù)。第六節(jié) 高級管管理人員員行為規(guī)規(guī)范3.6.1 上上市公司司高級管管理人員員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)嚴(yán)格按照照法律、行政法法規(guī)、部部門規(guī)章章、規(guī)范范性文件件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上上市規(guī)則則、本本指引、本所其其他相關(guān)關(guān)規(guī)定和和公司章章程，忠忠實(shí)、勤勤勉地履履行職責(zé)責(zé)。3.6.2 高高級管理理人員履履行職責(zé)責(zé)應(yīng)當(dāng)

43、符符合上市市公司和和全體股股東的最最大利益益，以合合理的謹(jǐn)謹(jǐn)慎、注注意和應(yīng)應(yīng)有的能能力在其其職權(quán)和和授權(quán)范范圍內(nèi)處處理公司司事務(wù)，不不得利用用職務(wù)便便利，從從事?lián)p害害公司和和股東利利益的行行為。3.6.3 經(jīng)經(jīng)理等高高級管理理人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格執(zhí)行董董事會相相關(guān)決議議，不得得擅自變變更、拒拒絕或消消極執(zhí)行行董事會會決議。如情況況發(fā)生變變化，可可能對決決議執(zhí)行行的進(jìn)度度或結(jié)果果產(chǎn)生嚴(yán)嚴(yán)重影響響的，應(yīng)應(yīng)及時向向董事會會報告。3.6.4 經(jīng)經(jīng)理等高高級管理理人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時時向董事事會、監(jiān)監(jiān)事會報報告有關(guān)關(guān)公司經(jīng)經(jīng)營或者者財務(wù)方方面出現(xiàn)現(xiàn)的重大大事件及及進(jìn)展變變化情況況，保障障董事、監(jiān)事和和董事會會秘書

44、的的知情權(quán)權(quán)。3.6.5 董董事會秘秘書應(yīng)切切實(shí)履行行創(chuàng)業(yè)業(yè)板上市市規(guī)則規(guī)規(guī)定的各各項職責(zé)責(zé)，采取取有效措措施督促促上市公公司建立立信息披披露管理理制度及及重大信信息內(nèi)部部報告制制度，明明確重大大信息的的范圍和和內(nèi)容及及各相關(guān)關(guān)部門(包括公公司控股股子公司司)的重重大信息息報告責(zé)責(zé)任人，做做好信息息披露相相關(guān)工作作。第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管管理人員員的股份份管理3.7.1 上上市公司司董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員應(yīng)當(dāng)在在下列時時間內(nèi)委委托公司司向本所所和中國國結(jié)算深深圳分公公司申報報其個人人身份信信息(包包括姓名名、擔(dān)任任職務(wù)、身份證證件號碼碼等)：(一)新新上市公公司的董董事、監(jiān)監(jiān)事和高

45、高級管理理人員在在公司申申請股票票上市時時；(二)新新任董事事、監(jiān)事事在股東東大會(或職工工代表大大會)通通過其任任職事項項后2 個交易易日內(nèi)；(三)新新任高級級管理人人員在董董事會通通過其任任職事項項后2 個交易易日內(nèi)；(四)現(xiàn)現(xiàn)任董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員在其其已申報報的個人人信息發(fā)發(fā)生變化化后的22 個交交易日內(nèi)內(nèi)；(五)現(xiàn)現(xiàn)任董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員在離離任后22 個交交易日內(nèi)內(nèi)；(六)本本所要求求的其他他時間。以上申報報數(shù)據(jù)視視為相關(guān)關(guān)人員向向本所和和中國結(jié)結(jié)算深圳圳分公司司提交的的將其所所持本公公司股份份按相關(guān)關(guān)規(guī)定予予以管理理的申請請。3.7.2 上上市公司司及其董

46、董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證證其向本本所和中中國結(jié)算算深圳分分公司申申報數(shù)據(jù)據(jù)的真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確確、及時時、完整整，同意意本所及及時公布布相關(guān)人人員買賣賣本公司司股份及及其衍生生品種的的情況，并并承擔(dān)由由此產(chǎn)生生的法律律責(zé)任。3.7.3 上上市公司司應(yīng)當(dāng)按按照中國國結(jié)算深深圳分公公司的要要求，對對董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員股份相相關(guān)信息息進(jìn)行確確認(rèn)，并并及時反反饋確認(rèn)認(rèn)結(jié)果。如因確確認(rèn)錯誤誤或反饋饋更正信信息不及及時等造造成任何何法律糾糾紛，均均由上市市公司自自行解決決并承擔(dān)擔(dān)相關(guān)法法律責(zé)任任。3.7.4 上上市公司司董事、監(jiān)事、高級管管理人員員在委托托上市公公司申報報個人信信息后

47、，中中國結(jié)算算深圳分分公司根根據(jù)其申申報數(shù)據(jù)據(jù)資料，對對其身份份證件號號碼項下下開立的的證券賬賬戶中已已登記的的本公司司股份予予以鎖定定。上市市已滿一一年公司司的董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員證券券賬戶內(nèi)內(nèi)通過二二級市場場購買、可轉(zhuǎn)債債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受受讓等方方式年內(nèi)內(nèi)新增的的本公司無無限售條條件股份份，按775%自自動鎖定定；新增增有限售售條件的的股份，計計入次年年可轉(zhuǎn)讓讓股份的的計算基基數(shù)。上上市未滿滿一年公公司的董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員證證券賬戶戶內(nèi)新增增的本公公司股份份，按1100%自動鎖鎖定。3.7.5 每每年的第第一個交交易日，中中國結(jié)算算深圳分分公司以以上市公公司董事

48、事、監(jiān)事事和高級級管理人人員在上上年最后后一個交交易日登登記在其其名下的的在本所所上市的的本公司司股份為為基數(shù)，按按25%計算其其本年度度可轉(zhuǎn)讓讓股份法法定額度度；同時時，對該該人員所所持的在在本年度度可轉(zhuǎn)讓讓股份額額度內(nèi)的的無限售售條件的的流通股股進(jìn)行解解鎖。當(dāng)當(dāng)計算可可解鎖額額度出現(xiàn)現(xiàn)小數(shù)時時，按四四舍五入入取整數(shù)數(shù)位；當(dāng)當(dāng)某賬戶戶持有本本公司股股份余額額不足110000 股時時，其本本年度可可轉(zhuǎn)讓股股份額度度即為其其持有本本公司股股份數(shù)。因上市公公司進(jìn)行行權(quán)益分分派、減減資縮股股等導(dǎo)致致董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員所持本本公司股股份變化化的，本本年度可可轉(zhuǎn)讓股股份額度度做相應(yīng)應(yīng)變更。3

49、.7.6 董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員擁擁有多個個證券賬賬戶的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照中國結(jié)結(jié)算深圳圳分公司司的規(guī)定定合并為為一個賬賬戶，在在合并賬賬戶前，中中國結(jié)算算深圳分分公司按按本指引引的規(guī)定定對每個個賬戶分分別做鎖鎖定、解解鎖等相相關(guān)處理理。3.7.7 對對涉嫌違違法違規(guī)規(guī)交易的的董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員，中國國結(jié)算深深圳分公公司可根根據(jù)中國國證監(jiān)會會、本所所的要求求對登記記在其名名下的本本公司股股份予以以鎖定。3.7.8 上上市公司司董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員所持股股份登記記為有限限售條件件股份的的，當(dāng)解解除限售售的條件件滿足后后，董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員可委委托上市市公

50、司向向本所和和中國結(jié)結(jié)算深圳圳分公司司申請解解除限售售。解除除限售后后中國結(jié)結(jié)算深圳圳分公司司自動對對董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員名下可可轉(zhuǎn)讓股股份剩余余額度內(nèi)內(nèi)的股份份進(jìn)行解解鎖，其其余股份份自動鎖鎖定。3.7.9 在在鎖定期期間，董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員所所持本公公司股份份依法享享有的收收益權(quán)、表決權(quán)權(quán)、優(yōu)先先配售權(quán)權(quán)等相關(guān)關(guān)權(quán)益不不受影響響。3.7.10 上市公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員離任任并委托托上市公公司申報報個人信信息后，中中國結(jié)算算深圳分分公司自自其申報報離任日日起六個個月內(nèi)將將其持有有及新增增的本公公司股份份予以全全部鎖定定，到期期后將其其所持本本公司無無

51、限售條條件股份份全部自自動解鎖鎖。3.7.11 上市公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員應(yīng)在在買賣本本公司股股份及其其衍生品品種的22 個交交易日內(nèi)內(nèi)，通過過上市公公司董事事會向本本所申報報，并在在本所指指定網(wǎng)站站進(jìn)行公公告。公公告內(nèi)容容包括：(一)上上年末所所持本公公司股份份數(shù)量；(二)上上年末至至本次變變動前每每次股份份變動的的日期、數(shù)量、價格；(三)本本次變動動前持股股數(shù)量；(四)本本次股份份變動的的日期、數(shù)量、價格；(五)變變動后的的持股數(shù)數(shù)量；(六)本本所要求求披露的的其他事事項。董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員以以及董事事會拒不不申報或或者披露露的，本本所在指指定網(wǎng)站站公開披披露以

52、上上信息。3.7.12 上市公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員違反反證券券法第第四十七七條的規(guī)規(guī)定，將將其所持持本公司司股票在在買入后后6 個個月內(nèi)賣賣出，或或者在賣賣出后66 個月月內(nèi)又買買入的，公公司董事事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)收回其其所得收收益，并并及時披披露以下下內(nèi)容：(一)相相關(guān)人員員違規(guī)買買賣股票票的情況況；(二)公公司采取取的補(bǔ)救救措施；(三)收收益的計計算方法法和董事事會收回回收益的的具體情情況；(四)本本所要求求披露的的其他事事項。3.7.13 上市公公司董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員及前前述人員員的配偶偶在下列列期間不不得買賣賣本公司司股票：(一)上上市公司司定期報報告公告告前30

53、0 日內(nèi)內(nèi)，因特特殊原因因推遲公公告日期期的，自自原公告告日前330 日日起至最最終公告告日；(二)上上市公司司業(yè)績預(yù)預(yù)告、業(yè)業(yè)績快報報公告前前10 日內(nèi)；(三)自自可能對對本公司司股票交交易價格格產(chǎn)生重重大影響響的重大大事項發(fā)發(fā)生之日日或進(jìn)入入決策程程序之日日，至依依法披露露后2 個交易易日內(nèi)；(四)本本所規(guī)定定的其他他期間。3.7.14 上市公公司根據(jù)據(jù)公司章章程的規(guī)規(guī)定對董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員所所持本公公司股份份規(guī)定更更長的禁禁止轉(zhuǎn)讓讓期間、更低的的可轉(zhuǎn)讓讓股份比比例或者者附加其其它限制制轉(zhuǎn)讓條條件的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時時向本所所申報。中國結(jié)結(jié)算深圳圳分公司司按照本本所確定定的鎖定定比

54、例鎖鎖定股份份。3.7.15 上市公公司根據(jù)據(jù)公司章章程的規(guī)規(guī)定對未未擔(dān)任公公司董事事、監(jiān)事事及高級級管理人人員的核核心技術(shù)術(shù)人員、銷售人人員、管管理人員員所持本本公司股股份進(jìn)行行鎖定或或前述人人員自愿愿申請對對所持本本公司股股份進(jìn)行行鎖定的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時向向本所申申報。中中國結(jié)算算深圳分分公司按按照本所所確定的的鎖定比比例和限限售時間間鎖定股股份。公公司應(yīng)在在招股說說明書或或定期報報告中及及時披露露上述人人員股份份鎖定或或解除限限售情況況。3.7.16 上市公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)確保下下列自然然人、法法人或其其他組織織不發(fā)生生因獲知知內(nèi)幕信信息而買買賣本公公司股份份及其

55、衍衍生品種種的行為為：(一)上上市公司司董事、監(jiān)事、高級管管理人員員的配偶偶、父母母、子女女、兄弟弟姐妹；(二)上上市公司司董事、監(jiān)事、高級管管理人員員控制的的法人或或其他組組織；(三)上上市公司司的證券券事務(wù)代代表及其其配偶、父母、子女、兄弟姐姐妹；(四)中中國證監(jiān)監(jiān)會、本本所或上上市公司司根據(jù)實(shí)實(shí)質(zhì)重于于形式的的原則認(rèn)認(rèn)定的其其他與上上市公司司或上市市公司董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員有有特殊關(guān)關(guān)系，可可能獲知知內(nèi)幕信信息的自自然人、法人或或其他組組織。3.7.17 上市公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)加強(qiáng)股股份管理理的內(nèi)部部控制，督督促董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員按照照本指引引及本所所其他相相關(guān)規(guī)定定

56、的要求求，在買買賣本公公司股票票前將買買賣計劃劃以書面面方式通通知董事事會秘書書，董事事會秘書書應(yīng)當(dāng)核核查上市市公司信信息披露露及重大大事項等等進(jìn)展情情況，如如該買賣賣行為可可能存在在不當(dāng)情情形，董董事會秘秘書應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時書書面通知知擬進(jìn)行行買賣的的董事、監(jiān)事和和高級管管理人員員，并提提示相關(guān)關(guān)風(fēng)險。第四章 控股股股東和實(shí)實(shí)際控制制人行為為規(guī)范4.1 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)采采取切實(shí)實(shí)措施保保證上市市公司資資產(chǎn)完整整、人員員獨(dú)立、財務(wù)獨(dú)獨(dú)立、機(jī)機(jī)構(gòu)獨(dú)立立和業(yè)務(wù)務(wù)獨(dú)立，不不得通過過任何方方式影響響上市公公司的獨(dú)獨(dú)立性。4.2 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其控制的的其他企企業(yè)不得得利用關(guān)關(guān)聯(lián)

57、交易易、資產(chǎn)產(chǎn)重組、墊付費(fèi)費(fèi)用、對對外投資資、擔(dān)保保和其他他方式直直接或者者間接侵侵占上市市公司資資金、資資產(chǎn)，損損害上市市公司及及其他股股東的利利益。4.3 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其控制的的其他企企業(yè)不得得利用其其股東權(quán)權(quán)利或者者實(shí)際控控制能力力操縱、指使上上市公司司或者上上市公司司董事、監(jiān)事、高級管管理人員員從事下下列行為為，損害害上市公公司及其其他股東東的利益益：(一)要要求上市市公司無無償向自自身、其其他單位位或者個個人提供供資金、商品、服務(wù)或或者其他他資產(chǎn)；(二)要要求上市市公司以以不公平平的條件件，提供供或者接接受資金金、商品品、服務(wù)務(wù)或者其其他資產(chǎn)產(chǎn)；(三)要要求上市市公

58、司向向不具有有清償能能力的單單位或者者個人提提供資金金、商品品、服務(wù)務(wù)或者其其他資產(chǎn)產(chǎn)；(四)要要求上市市公司為為不具有有清償能能力的單單位或者者個人提提供擔(dān)保保，或者者無正當(dāng)當(dāng)理由為為其他單單位或者者個人提提供擔(dān)保保；(五)要要求上市市公司無無正當(dāng)理理由放棄棄債權(quán)、承擔(dān)債債務(wù)；(六)謀謀取屬于于上市公公司的商商業(yè)機(jī)會會；(七)采采用其他他方式損損害上市市公司及及其他股股東的利利益。4.4 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)充分保保障中小小股東的的投票權(quán)權(quán)、提案案權(quán)、董董事提名名權(quán)等權(quán)權(quán)利，不不得以任任何理由由限制、阻撓其其權(quán)利的的行使。4.5 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)確保與與上市公公司

59、進(jìn)行行交易的的公平性性，不得得通過欺欺詐、虛虛假陳述述或者其其他不正正當(dāng)行為為等任何何方式損損害上市市公司和和中小股股東的合合法權(quán)益益。4.6 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人買賣賣上市公公司股份份時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格遵守相相關(guān)規(guī)定定，不得得利用未未公開重重大信息息牟取利利益，不不得進(jìn)行行內(nèi)幕交交易、短短線交易易、操縱縱市場或或者其他他欺詐活活動，不不得以利利用他人人賬戶或或向他人人提供資資金的方方式來買買賣上市市公司股股份。4.7 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人買賣賣上市公公司股份份，應(yīng)當(dāng)當(dāng)嚴(yán)格按按照上上市公司司收購管管理辦法法和本本所相關(guān)關(guān)規(guī)定履履行審批批程序和和信息披披露義務(wù)務(wù)，不得得以任何何方式規(guī)規(guī)

60、避審批批程序和和信息披披露義務(wù)務(wù)?？毓晒晒蓶|、實(shí)際控控制人不不得在本本指引第第3.77.133 條所所述期間間內(nèi)買賣賣上市公公司股份份。4.8 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人轉(zhuǎn)讓讓上市公公司控制制權(quán)時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)就受受讓人以以下情況況進(jìn)行合合理調(diào)查查：(一)受受讓人受受讓股份份意圖；(二)受受讓人的的資產(chǎn)以以及資產(chǎn)產(chǎn)結(jié)構(gòu)；(三)受受讓人的的經(jīng)營業(yè)業(yè)務(wù)及其其性質(zhì)；(四)受受讓人是是否擬對對公司進(jìn)進(jìn)行重組組，重組組是否符符合上市市公司的的整體利利益，是是否會侵侵害其他他股東尤尤其是中中小股東東的利益益；(五)對對上市公公司或中中小股東東可能產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的其他情情形?？乜毓晒蓶|東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)在