2023年最新證券從業(yè)資格考及答案考試題庫

1、1、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所效勞證券公司的。A委托代理關(guān)系B代理期間C執(zhí)業(yè)地域范圍D代理權(quán)限2、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循原那么，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A公開B平等C自愿D老實(shí)信用3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所效勞證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有。A如實(shí)向客戶傳遞所效勞證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息B向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)C清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的根本情況D要求客戶不管在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活

2、動(dòng)4、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括。A具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行工程中擔(dān)任過工程協(xié)辦人C參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效D未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)5、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括。A證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表B證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C申請(qǐng)報(bào)告D保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函6、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事。A承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作B違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行C未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)D損壞、隱匿或丟

3、棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料7、以下關(guān)于證券投資參謀業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)參謀、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有。A證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀等證券業(yè)務(wù)B投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C根據(jù)?中華人民共和國證券法?，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇8、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券投資者保護(hù)基金公司C證券登記結(jié)算公司D行業(yè)協(xié)會(huì)9、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，以下說法正確的是。A證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)

4、行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行B證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資C不得以他人名義開立多個(gè)賬戶D證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用10、誠信信息中的根本信息通過采集。A協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)B協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)C從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)D誠信信息系統(tǒng)11、以下選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是。A國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度B股東的合法權(quán)益C債權(quán)人的合法權(quán)益D公眾的合法權(quán)益12、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括。A可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C不得以任何方式

5、向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物13、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A薪酬與提名委員會(huì)B審計(jì)委員會(huì)C風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D風(fēng)險(xiǎn)躲避委員會(huì)14、設(shè)立股份公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合?中華人民共和國公司法?規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送。A公司營業(yè)執(zhí)照B公司章程C發(fā)起人協(xié)議D代收股款銀行的名稱及地址15、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有。

6、A使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資B使用借來資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資C為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資參謀、投資管理、財(cái)務(wù)參謀效勞D經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)16、以下選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是。A利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)B增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡C利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率D銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資本錢17、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括。A國家工作人員B證券交易所從業(yè)人員C證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員D新聞傳播媒介從業(yè)人員18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括。A可以為

7、客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物19、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在等方面相互別離、獨(dú)立運(yùn)行。A機(jī)構(gòu)B人員C信息D賬戶20、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括。A申請(qǐng)報(bào)告B營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程C營業(yè)執(zhí)照原件D經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告21、

8、證券公司的應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A法定代表人B經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人C全體員工D工會(huì)代表22、股份的董事會(huì)成員可以是人。A5 B15C20 D2523、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是。A黃金B(yǎng)原油C農(nóng)產(chǎn)品D金融工具24、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A簡(jiǎn)單B復(fù)雜C真實(shí)D準(zhǔn)確25、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為

9、形式上的投資者。A股票B債券C投資基金證券D彩票26、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括。A有限責(zé)任公司的全體股東或者股份的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書B全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明C局部股東或者發(fā)起人指定代表的證明D國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件27、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有。A存續(xù)期限不同B規(guī)?？勺冃圆煌珻可贖回性不同D市場(chǎng)主體不同28、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A簡(jiǎn)單B復(fù)雜C真實(shí)D準(zhǔn)確29、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括。A商業(yè)銀行B國有企業(yè)C民營

10、企業(yè)D證券交易所30、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。A B網(wǎng)上查詢C書面查詢D在營業(yè)場(chǎng)所公示31、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為年。A5 B10C15 D2032、非法集資類犯罪的主體包括。A特殊主體B復(fù)雜主體C自然人D單位33、以下關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有。A各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶B各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(合不標(biāo)準(zhǔn)賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算備案C各證券公司不得將自營

11、業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D各證券公司對(duì)不標(biāo)準(zhǔn)賬戶要制訂有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理方案34、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的。A有效性B合法性C及時(shí)性D真實(shí)性35、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有。A代理投資人從事證券、期貨買賣B向投資人承諾證券、期貨投資收益C利用咨詢效勞與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失36、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)

12、務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)37、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循原那么，防止利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A自愿B平等C老實(shí)信用D公平38、以下各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有。A被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股B基金C債券D央行票據(jù)39、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是。A董事會(huì)秘書B經(jīng)理C職工代表D獨(dú)立董事40、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原那么有。A平等B自愿C公平D老實(shí)信用41、以下選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是。A客戶根本資料B投資經(jīng)驗(yàn)C誠信記錄D融資融券需求42、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐

13、取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括。A責(zé)令改正B罰款C撤銷公司登記D撤消營業(yè)執(zhí)照43、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的。A保密意識(shí)B合規(guī)操作意識(shí)C風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)D風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)44、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括。A不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物C不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益D不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托45、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有。A具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本B主要負(fù)

14、責(zé)人中23的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷C有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上D沒有違反國家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策46、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為。A證券投資師B證券投資參謀C證券分析師D證券分析參謀47、證券公司從事財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有。A管理制度B內(nèi)部隔離制度C盡職調(diào)查制度D詢問制度48、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A弄虛作假B徇私舞弊C成心刁難有關(guān)當(dāng)事人D不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)49、隱匿或者成心銷毀依

15、法應(yīng)保存的，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A會(huì)計(jì)憑證B財(cái)務(wù)報(bào)表C會(huì)計(jì)賬薄D財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表50、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括。A證券交易所的從業(yè)人員B期貨交易所的從業(yè)人員C證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D銀行工作人員51、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括。A資產(chǎn)配置策略B自營業(yè)務(wù)規(guī)模C可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額D投資品種52、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括。A國家工作人員B證券交易所從業(yè)人員C證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員D新聞傳播媒介從業(yè)人員53、以下選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有。A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B證券的存管和過戶

16、C證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理54、申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有。A執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表B身份證復(fù)印件C學(xué)歷證書復(fù)印件D具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券效勞業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明55、根據(jù)?中華人民共和國刑法?的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處分措施有。A數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng)數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)C數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

17、或沒收財(cái)產(chǎn)D數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)56、商品期貨中的主要品種可以分為。A農(nóng)產(chǎn)品期貨B金屬期貨C能源期貨D外匯期貨57、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括。A?中華人民共和國公司法?B?中華人民共和國證券法?C?中華人民共和國刑法?D?中華人民共和國勞動(dòng)合同法?58、以下人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是。A發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B證券公司的控股股東C證券效勞機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券效勞業(yè)務(wù)的人員D證券公司的董事59、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括。A?中華人民共和國公司法?B?中華人民共和國證券法?C?中華人民共和國刑法?D?中華人民共和國勞動(dòng)合同法?60、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括。A申請(qǐng)報(bào)告B營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程C營業(yè)執(zhí)照原件D經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告61、證券公司同時(shí)有情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)