某證券辦公自動化系統(tǒng)投標書培訓資料

1、某某證券辦公自動化系統(tǒng)建設項目投標文件正本技術部分某股份有限公司法定代表人授權人： （簽字）目 錄 TOC o 1-5 h z u HYPERLINK l _Toc480375828 第一部分 前言 PAGEREF _Toc480375828 h 1 HYPERLINK l _Toc480375829 一、目的 PAGEREF _Toc480375829 h 1 HYPERLINK l _Toc480375830 二、原則和步驟 PAGEREF _Toc480375830 h 1 HYPERLINK l _Toc480375831 第二部分 需求分析 PAGEREF _Toc480375831

2、 h 3 HYPERLINK l _Toc480375832 一、某證券概述 PAGEREF _Toc480375832 h 3 HYPERLINK l _Toc480375833 二、某證券業(yè)務流程設計 PAGEREF _Toc480375833 h 4 HYPERLINK l _Toc480375834 1、本次系統(tǒng)建設的主要業(yè)務流程 PAGEREF _Toc480375834 h 4 HYPERLINK l _Toc480375835 2、項目管理流程 PAGEREF _Toc480375835 h 5 HYPERLINK l _Toc480375836 3、項目預算管理流程 PAGER

3、EF _Toc480375836 h 6 HYPERLINK l _Toc480375837 4、財務核算管理流程 PAGEREF _Toc480375837 h 6 HYPERLINK l _Toc480375838 5、合同管理流程 PAGEREF _Toc480375838 h 7 HYPERLINK l _Toc480375839 6、項目文檔管理流程 PAGEREF _Toc480375839 h 7 HYPERLINK l _Toc480375840 三、信息結構與流轉關系 PAGEREF _Toc480375840 h 7 HYPERLINK l _Toc480375841 1、

4、信息分層結構 PAGEREF _Toc480375841 h 7 HYPERLINK l _Toc480375842 2、信息來源及流轉關系 PAGEREF _Toc480375842 h 8 HYPERLINK l _Toc480375843 四、某證券需求實現(xiàn)對應表 PAGEREF _Toc480375843 h 9 HYPERLINK l _Toc480375844 1、本次招標要求 PAGEREF _Toc480375844 h 9 HYPERLINK l _Toc480375845 2、需求實現(xiàn)對應表 PAGEREF _Toc480375845 h 10 HYPERLINK l _T

5、oc480375846 第三部分 解決方案 PAGEREF _Toc480375846 h 14 HYPERLINK l _Toc480375847 一、系統(tǒng)架構 PAGEREF _Toc480375847 h 14 HYPERLINK l _Toc480375848 二、解決方案目標 PAGEREF _Toc480375848 h 14 HYPERLINK l _Toc480375849 三、系統(tǒng)功能介紹 PAGEREF _Toc480375849 h 15 HYPERLINK l _Toc480375850 1、信息發(fā)布平臺 PAGEREF _Toc480375850 h 15 HYPER

6、LINK l _Toc480375851 1.1、企業(yè)信息門戶系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375851 h 16 HYPERLINK l _Toc480375852 1.1.1新聞公告 PAGEREF _Toc480375852 h 16 HYPERLINK l _Toc480375853 1.1.2論壇 PAGEREF _Toc480375853 h 16 HYPERLINK l _Toc480375854 1.1.3內(nèi)部調查 PAGEREF _Toc480375854 h 16 HYPERLINK l _Toc480375855 1.1.4欄目自定義 PAGEREF _Toc480

7、375855 h 16 HYPERLINK l _Toc480375856 1.1.5事務提醒 PAGEREF _Toc480375856 h 16 HYPERLINK l _Toc480375857 1.1.6常用鏈接管理 PAGEREF _Toc480375857 h 16 HYPERLINK l _Toc480375858 1.1.7電子期刊 PAGEREF _Toc480375858 h 16 HYPERLINK l _Toc480375859 1.1.8內(nèi)部搜索 PAGEREF _Toc480375859 h 16 HYPERLINK l _Toc480375860 1.1.9郵件發(fā)

8、送 PAGEREF _Toc480375860 h 16 HYPERLINK l _Toc480375861 1.1.10網(wǎng)絡空間 PAGEREF _Toc480375861 h 17 HYPERLINK l _Toc480375862 1.2 個人工作及自助系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375862 h 17 HYPERLINK l _Toc480375863 1.2.1個性化信息服務 PAGEREF _Toc480375863 h 17 HYPERLINK l _Toc480375864 1.2.2 我的工資 PAGEREF _Toc480375864 h 17 HYPERLINK

9、l _Toc480375865 1.2.3我的考勤 PAGEREF _Toc480375865 h 17 HYPERLINK l _Toc480375866 1.2.4我的計劃 PAGEREF _Toc480375866 h 17 HYPERLINK l _Toc480375867 1.2.5我的報表 PAGEREF _Toc480375867 h 18 HYPERLINK l _Toc480375868 1.2.6我的待辦事宜 PAGEREF _Toc480375868 h 18 HYPERLINK l _Toc480375869 1.2.7我的工作 PAGEREF _Toc48037586

10、9 h 18 HYPERLINK l _Toc480375870 2、協(xié)同工作平臺 PAGEREF _Toc480375870 h 18 HYPERLINK l _Toc480375871 2.1績效考核系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375871 h 19 HYPERLINK l _Toc480375872 2.1.1某證券績效考核管理流程 PAGEREF _Toc480375872 h 19 HYPERLINK l _Toc480375873 2.1.2 績效考核的功能簡介 PAGEREF _Toc480375873 h 19 HYPERLINK l _Toc480375874 2.2

11、 人力資源管理系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375874 h 22 HYPERLINK l _Toc480375875 2.2.1 人力資源管理的設計思想 PAGEREF _Toc480375875 h 22 HYPERLINK l _Toc480375876 2.2.2 人力資源管理的功能簡介 PAGEREF _Toc480375876 h 24 HYPERLINK l _Toc480375877 2.3 項目管理系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375877 h 26 HYPERLINK l _Toc480375878 2.3.2項目管理的設計思想 PAGEREF _Toc4803

12、75878 h 26 HYPERLINK l _Toc480375879 2.3.2項目管理的功能簡介 PAGEREF _Toc480375879 h 28 HYPERLINK l _Toc480375880 （2）計劃及跟蹤管理 PAGEREF _Toc480375880 h 28 HYPERLINK l _Toc480375881 （3）預算及動態(tài)成本管理 PAGEREF _Toc480375881 h 28 HYPERLINK l _Toc480375882 （4）資源管理 PAGEREF _Toc480375882 h 28 HYPERLINK l _Toc480375883 （5）溝

13、通管理 PAGEREF _Toc480375883 h 28 HYPERLINK l _Toc480375884 （6）風險管理 PAGEREF _Toc480375884 h 28 HYPERLINK l _Toc480375885 （7）結項管理 PAGEREF _Toc480375885 h 28 HYPERLINK l _Toc480375886 （7）項目報表及分析 PAGEREF _Toc480375886 h 29 HYPERLINK l _Toc480375887 2.4 客戶關系管理系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375887 h 29 HYPERLINK l _Toc4

14、80375888 2.4.1客戶關系管理的設計思想 PAGEREF _Toc480375888 h 29 HYPERLINK l _Toc480375889 2.4.2客戶關系管理的功能簡介 PAGEREF _Toc480375889 h 29 HYPERLINK l _Toc480375890 （2）客戶信息管理 PAGEREF _Toc480375890 h 29 HYPERLINK l _Toc480375891 （3）客戶聯(lián)系人管理 PAGEREF _Toc480375891 h 29 HYPERLINK l _Toc480375892 2.5財務核算系統(tǒng) PAGEREF _Toc48

15、0375892 h 30 HYPERLINK l _Toc480375893 2.5.1 財務核算系統(tǒng)的設計思想 PAGEREF _Toc480375893 h 30 HYPERLINK l _Toc480375894 2.5.2 動態(tài)成本管理的功能簡介 PAGEREF _Toc480375894 h 30 HYPERLINK l _Toc480375895 （3）借款單據(jù) PAGEREF _Toc480375895 h 31 HYPERLINK l _Toc480375896 （4）出差報銷 PAGEREF _Toc480375896 h 32 HYPERLINK l _Toc4803758

16、97 （5）成本核算 PAGEREF _Toc480375897 h 32 HYPERLINK l _Toc480375898 （6）綜合統(tǒng)計分析 PAGEREF _Toc480375898 h 32 HYPERLINK l _Toc480375899 （7）核算項分析 PAGEREF _Toc480375899 h 32 HYPERLINK l _Toc480375900 （8）財務分類分析 PAGEREF _Toc480375900 h 32 HYPERLINK l _Toc480375901 2.6知識管理系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375901 h 33 HYPERLINK l

17、 _Toc480375902 2.6.1 知識管理的設計思想 PAGEREF _Toc480375902 h 33 HYPERLINK l _Toc480375903 2.6.2 知識管理的功能簡介 PAGEREF _Toc480375903 h 35 HYPERLINK l _Toc480375904 2.7行政辦公管理系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375904 h 35 HYPERLINK l _Toc480375905 2.7.1 辦公管理的設計思想 PAGEREF _Toc480375905 h 35 HYPERLINK l _Toc480375906 2.7.2 辦公管理的功能

18、簡介 PAGEREF _Toc480375906 h 36 HYPERLINK l _Toc480375907 3、流程管理平臺 PAGEREF _Toc480375907 h 37 HYPERLINK l _Toc480375908 3.1工作流程管理系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375908 h 38 HYPERLINK l _Toc480375909 3.1.1工作流程管理的主要特點 PAGEREF _Toc480375909 h 38 HYPERLINK l _Toc480375910 3.1.2工作流引擎的主要功能簡介 PAGEREF _Toc480375910 h 39 HY

19、PERLINK l _Toc480375911 （2）流程監(jiān)控 PAGEREF _Toc480375911 h 39 HYPERLINK l _Toc480375912 （4）流程的催辦和提醒 PAGEREF _Toc480375912 h 40 HYPERLINK l _Toc480375913 3.2流轉對象管理 PAGEREF _Toc480375913 h 40 HYPERLINK l _Toc480375914 （1）業(yè)務單據(jù) PAGEREF _Toc480375914 h 40 HYPERLINK l _Toc480375915 （2）文檔對象 PAGEREF _Toc480375

20、915 h 41 HYPERLINK l _Toc480375916 （3）自定義表單對象 PAGEREF _Toc480375916 h 41 HYPERLINK l _Toc480375917 3.3表單管理系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375917 h 41 HYPERLINK l _Toc480375918 3.3.1 自定義表單系統(tǒng)的特點 PAGEREF _Toc480375918 h 41 HYPERLINK l _Toc480375919 3.3.2 自定義表單系統(tǒng)的功能 PAGEREF _Toc480375919 h 41 HYPERLINK l _Toc48037592

21、0 3.4報表管理系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375920 h 42 HYPERLINK l _Toc480375921 3.4.1 報表管理系統(tǒng)的主要特點 PAGEREF _Toc480375921 h 42 HYPERLINK l _Toc480375922 3.4.2 自定義報表工具的主要功能 PAGEREF _Toc480375922 h 43 HYPERLINK l _Toc480375923 4、內(nèi)部通訊平臺 PAGEREF _Toc480375923 h 44 HYPERLINK l _Toc480375924 4.1 即時通訊系統(tǒng) PAGEREF _Toc4803759

22、24 h 45 HYPERLINK l _Toc480375925 （2）與工作任務集成 PAGEREF _Toc480375925 h 45 HYPERLINK l _Toc480375926 （3）與新聞通知集成 PAGEREF _Toc480375926 h 45 HYPERLINK l _Toc480375927 4.2郵件系統(tǒng) PAGEREF _Toc480375927 h 45 HYPERLINK l _Toc480375928 （2）與文檔集成 PAGEREF _Toc480375928 h 46 HYPERLINK l _Toc480375929 （3）與outlook集成 P

23、AGEREF _Toc480375929 h 46 HYPERLINK l _Toc480375930 4.3與第三方系統(tǒng)集成功能 PAGEREF _Toc480375930 h 46 HYPERLINK l _Toc480375931 5、系統(tǒng)管理平臺 PAGEREF _Toc480375931 h 46 HYPERLINK l _Toc480375932 5.1用戶管理 PAGEREF _Toc480375932 h 46 HYPERLINK l _Toc480375933 5.2角色管理 PAGEREF _Toc480375933 h 47 HYPERLINK l _Toc4803759

24、34 5.3權限管理 PAGEREF _Toc480375934 h 47 HYPERLINK l _Toc480375935 5.4模塊管理 PAGEREF _Toc480375935 h 48 HYPERLINK l _Toc480375936 5.5系統(tǒng)菜單管理 PAGEREF _Toc480375936 h 48 HYPERLINK l _Toc480375937 5.6在線用戶管理 PAGEREF _Toc480375937 h 49 HYPERLINK l _Toc480375938 5.7系統(tǒng)日志管理 PAGEREF _Toc480375938 h 49 HYPERLINK l

25、_Toc480375939 四、技術架構及應用環(huán)境要求 PAGEREF _Toc480375939 h 50 HYPERLINK l _Toc480375940 1、本系統(tǒng)的技術架構 PAGEREF _Toc480375940 h 50 HYPERLINK l _Toc480375941 （）分層的技術架構，更加方便系統(tǒng)的改進。 PAGEREF _Toc480375941 h 50 HYPERLINK l _Toc480375942 （）分層的技術架構，也使得部署非常靈活。 PAGEREF _Toc480375942 h 50 HYPERLINK l _Toc480375943 （）分層的技術

26、架構，更加方便實現(xiàn)集成。 PAGEREF _Toc480375943 h 51 HYPERLINK l _Toc480375944 2、系統(tǒng)技術特點 PAGEREF _Toc480375944 h 51 HYPERLINK l _Toc480375945 （2）系統(tǒng)維護方便易用 PAGEREF _Toc480375945 h 51 HYPERLINK l _Toc480375946 （3）靈活的流程定義和規(guī)則制定 PAGEREF _Toc480375946 h 51 HYPERLINK l _Toc480375947 （4）支持大用戶數(shù)和集團管理模式 PAGEREF _Toc480375947

27、 h 51 HYPERLINK l _Toc480375948 （5）用戶注冊和權限管理全Web化 PAGEREF _Toc480375948 h 51 HYPERLINK l _Toc480375949 （6）采用基礎平臺+應用組件的系統(tǒng)架構 PAGEREF _Toc480375949 h 51 HYPERLINK l _Toc480375950 （7）高級別的安全性 PAGEREF _Toc480375950 h 52 HYPERLINK l _Toc480375951 （8）支持移動辦公 PAGEREF _Toc480375951 h 52 HYPERLINK l _Toc4803759

28、52 （9）二次開發(fā)方便 PAGEREF _Toc480375952 h 52 HYPERLINK l _Toc480375953 3、系統(tǒng)的部署方式 PAGEREF _Toc480375953 h 52 HYPERLINK l _Toc480375954 4、應用環(huán)境 PAGEREF _Toc480375954 h 53 HYPERLINK l _Toc480375955 4.1硬件環(huán)境 PAGEREF _Toc480375955 h 53 HYPERLINK l _Toc480375956 4.2軟件環(huán)境 PAGEREF _Toc480375956 h 53 HYPERLINK l _To

29、c480375957 4.3網(wǎng)絡環(huán)境 PAGEREF _Toc480375957 h 53 HYPERLINK l _Toc480375958 4.4網(wǎng)絡結構圖 PAGEREF _Toc480375958 h 53 HYPERLINK l _Toc480375959 第四部分 實施規(guī)劃及培訓方案 PAGEREF _Toc480375959 h 55 HYPERLINK l _Toc480375960 一、實施進度安排 PAGEREF _Toc480375960 h 55 HYPERLINK l _Toc480375961 1、項目進度計劃 PAGEREF _Toc480375961 h 55

30、HYPERLINK l _Toc480375962 2、實施服務內(nèi)容 PAGEREF _Toc480375962 h 56 HYPERLINK l _Toc480375963 3、項目人員名單 PAGEREF _Toc480375963 h 56 HYPERLINK l _Toc480375964 4、核心人員簡歷 PAGEREF _Toc480375964 h 58 HYPERLINK l _Toc480375965 1.1、項目經(jīng)理 PAGEREF _Toc480375965 h 58 HYPERLINK l _Toc480375966 1.2、管理咨詢顧問 PAGEREF _Toc480

31、375966 h 58 HYPERLINK l _Toc480375967 1.3、項目需求人員 PAGEREF _Toc480375967 h 58 HYPERLINK l _Toc480375968 5、項目組織 PAGEREF _Toc480375968 h 58 HYPERLINK l _Toc480375969 1.1、某證券信息化項目領導小組 PAGEREF _Toc480375969 h 59 HYPERLINK l _Toc480375970 1.2、某證券辦公自動化實施小組 PAGEREF _Toc480375970 h 59 HYPERLINK l _Toc48037597

32、1 1.3、某公司某證券信息化項目組 PAGEREF _Toc480375971 h 60 HYPERLINK l _Toc480375972 1.4、項目組織結構圖 PAGEREF _Toc480375972 h 60 HYPERLINK l _Toc480375973 二、培訓計劃 PAGEREF _Toc480375973 h 60 HYPERLINK l _Toc480375974 1、管理理念培訓 PAGEREF _Toc480375974 h 60 HYPERLINK l _Toc480375975 2、現(xiàn)場培訓 PAGEREF _Toc480375975 h 61 HYPERLI

33、NK l _Toc480375976 3、教員資格 PAGEREF _Toc480375976 h 61 HYPERLINK l _Toc480375977 4、培訓內(nèi)容 PAGEREF _Toc480375977 h 61 HYPERLINK l _Toc480375978 第五部分 項目質量及風險控制計劃 PAGEREF _Toc480375978 h 63 HYPERLINK l _Toc480375979 一、項目質量管理和質量保證體系 PAGEREF _Toc480375979 h 63 HYPERLINK l _Toc480375980 1、技術管理 PAGEREF _Toc480

34、375980 h 63 HYPERLINK l _Toc480375981 2、詳細設計 PAGEREF _Toc480375981 h 63 HYPERLINK l _Toc480375982 3、設計會審 PAGEREF _Toc480375982 h 64 HYPERLINK l _Toc480375983 3、設計變更 PAGEREF _Toc480375983 h 64 HYPERLINK l _Toc480375984 4、文檔管理 PAGEREF _Toc480375984 h 64 HYPERLINK l _Toc480375985 5、進度控制 PAGEREF _Toc480

35、375985 h 64 HYPERLINK l _Toc480375986 6、質量控制 PAGEREF _Toc480375986 h 64 HYPERLINK l _Toc480375987 7、費用控制 PAGEREF _Toc480375987 h 64 HYPERLINK l _Toc480375988 8、項目工程組織與施工協(xié)調管理 PAGEREF _Toc480375988 h 64 HYPERLINK l _Toc480375989 二、項目風險控制計劃 PAGEREF _Toc480375989 h 65 HYPERLINK l _Toc480375990 1、項目風險管理計

36、劃 PAGEREF _Toc480375990 h 65 HYPERLINK l _Toc480375991 2、項目變更處理方式 PAGEREF _Toc480375991 h 65 HYPERLINK l _Toc480375992 3、項目變更委員會組成 PAGEREF _Toc480375992 h 66 HYPERLINK l _Toc480375993 第六部分 總結 PAGEREF _Toc480375993 h 67第一部分 前言一、目的本解決方案是根據(jù)某證券股份有限公司（以下簡稱某證券）的招標要求，由某股份有限公司（以下簡稱某）根據(jù)某證券的的要求而制定。本解決方案是為了解決某

37、證券在以下幾個方面的問題： 企業(yè)協(xié)同辦公管理平臺能否配合企業(yè)整體戰(zhàn)略的落實與執(zhí)行？ 企業(yè)的辦公自動化管理系統(tǒng)能否成為規(guī)范企業(yè)管理過程的有效戰(zhàn)略工具？ 在某業(yè)務多樣、分支機構分布廣泛的情況下，總部如何制定及執(zhí)行有效的公司管理策略？ 如何得知人員的日常管理狀況？ 實現(xiàn)基于關鍵性能指標（KPI）的績效考核體系？ 如何進行項目過程的規(guī)范管理，如何有效的核算項目的收入、產(chǎn)出？ 如何通過預算及流程體系，對比預算、限額、項目進度，對項目實際發(fā)生費用進行控制？ 如何對集團總部、業(yè)務部門、區(qū)域公司的信息往來進行管理？ 如何為企業(yè)提供一個知識積累，創(chuàng)造一個學習型的企業(yè)的信息管理平臺？本解決方案包括以下內(nèi)容: 需求

38、分析 解決方案 實施和培訓計劃 項目質量及風險控制計劃二、原則和步驟從某證券的發(fā)展歷程，我們不難發(fā)現(xiàn)：某證券一直奉行積極、穩(wěn)健的擴張戰(zhàn)略。在企業(yè)快速發(fā)展轉型的狀況下，實施信息化能有效配合某證券整體戰(zhàn)略的落實和執(zhí)行，信息系統(tǒng)必將成為企業(yè)發(fā)展和轉型的有效戰(zhàn)略工具。雖然本次招標只限定在協(xié)同辦公管理平臺，但某公司本著長期合作的態(tài)度，詳細的設計了某證券的相關核心業(yè)務流程，提出了本解決方案。我們不僅要為某證券提供一流的行政辦公系統(tǒng)和工作流引擎，更要為某證券提供業(yè)界領先的項目管理、核算系統(tǒng)。 因此，在編寫本解決方案時，我們將貫徹以下原則和步驟：（1）必須在理解企業(yè)發(fā)展愿景、業(yè)務規(guī)劃的基礎上，形成某證券整體的

39、信息系統(tǒng)組成架構、信息系統(tǒng)各部分的邏輯關系，以支撐企業(yè)戰(zhàn)略與業(yè)務目標的達成。（2）某證券的協(xié)同辦公管理平臺，不僅僅是實現(xiàn)車輛、會議管理等內(nèi)容，更重要的是搭建某證券的信息發(fā)布平臺、協(xié)同工作平臺、內(nèi)部通訊平臺、流程管理平臺、系統(tǒng)管理平臺。（3）某證券的協(xié)同辦公管理平臺必須能支撐某證券的業(yè)務運營，既能保證集團的統(tǒng)一管控，又能支撐各業(yè)務板塊的運營。要建立以項目管理、財務核算、績效考核、知識管理為核心應用的業(yè)務管理系統(tǒng)。（4）某證券的協(xié)同辦公管理平臺必須結合企業(yè)信息門戶，既保證公司的統(tǒng)一管理，又保證不同部門、業(yè)務之間的信息屏蔽。（5）某證券在快速發(fā)展和轉型之中，協(xié)同辦公管理平臺必須能適應未來某證券的業(yè)務

40、的持續(xù)發(fā)展。第二部分 需求分析一、某證券概述股）的承銷（含主承銷）；證券投資咨詢（含財務顧問）；客戶資產(chǎn)管理；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。其組織架構如下：圖1：某證券組織架構圖公司設立董事會、監(jiān)事會。董事會下設發(fā)展戰(zhàn)略委員會、提名薪酬委員會、風險管理委員會、審計委員會。各委員會主要職責見董事會各專門委員會實施細則。公司經(jīng)營管理層的總體組織架構框架由以下四部分組成：一是業(yè)務板塊，該部分為前臺業(yè)務經(jīng)營及經(jīng)營組織部門，包括資產(chǎn)管理總部、投資銀行總部、證券投資總部、零售服務管理總部、機構服務管理總部、新疆管理總部、資產(chǎn)處置辦公室(暫時保留，待處置任務完成后，經(jīng)經(jīng)營層研究決定后予以撤銷，以后出現(xiàn)類似的工作

41、，由財務會計總部負責處理)；二是業(yè)務支持板塊，包括研究所；三是風險管理板塊，包括風險管理總部、法律合規(guī)總部、審計總部、監(jiān)察室；四是營運支持板塊，包括總經(jīng)理辦公室、計劃資金總部、財務會計總部、人力資源總部、客戶資產(chǎn)運行中心、信息技術總部，共同組成支持前臺的后臺；經(jīng)營層設立投資決策委員會、企業(yè)融資委員會、資產(chǎn)管理業(yè)務決策委員會、營銷經(jīng)紀業(yè)務管理委員會。二、某證券業(yè)務流程設計本節(jié)將對某證券的業(yè)務進行分析，并對核心流程給出詳細的流程設計方案。1、本次系統(tǒng)建設的主要業(yè)務流程 本次系統(tǒng)建設主要集中在行政管理、人事管理、財務管理及各部門業(yè)務管理幾個方面。下圖詳細列出了本次系統(tǒng)管理的幾個核心業(yè)務流程：圖2：某

42、證券總部的核心業(yè)務流程某證券的協(xié)同辦公平臺，必須能支持上圖中列出的核心業(yè)務流程。并可對執(zhí)行的過程和結果進行管理和分析。2、項目管理流程圖3：項目管理流程圖3、項目預算管理流程 圖4：項目預算管理流程圖4、財務核算管理流程 圖5：財務核算管理流程圖5、合同管理流程 圖6：合同管理流程圖6、項目文檔管理流程 圖7：項目文檔管理流程圖三、信息結構與流轉關系1、信息分層結構根據(jù)某證券的組織結構和業(yè)務種類，一方面要確保整個公司的系統(tǒng)統(tǒng)一存儲；另一方面在使用層面又要區(qū)分不同的層級、不同部門之間信息的屏蔽，因此系統(tǒng)必須使用信息分層結構。針對不同的應用人群提供不同層面的信息，如下圖：圖8：某證券信息分層結構上

43、面的圖表說明公司的不同層次需要不同的數(shù)據(jù)。因此在建設某證券的任何信息系統(tǒng)的時候，都必須重視這一基本結構：既能分層提供信息、也能集成提供信息。2、信息來源及流轉關系在本項目中，某證券公司總部只有一個數(shù)據(jù)庫，但它包括各業(yè)務部門數(shù)據(jù)。包括：財務、人員、文檔、表單、項目計劃、項目成本、預算和實際成本、績效考核、流程等。以下信息結構圖表概述了企業(yè)存儲的主要信息，以及數(shù)據(jù)怎樣在企業(yè)內(nèi)部流動。它清楚地展示了數(shù)據(jù)的來源以及數(shù)據(jù)之間橫向關系，但同時，數(shù)據(jù)又在不同的業(yè)務、層級之間進行了屏蔽，以保證數(shù)據(jù)的安全性。圖9：某證券信息分層結構數(shù)據(jù)集成平臺是滿足這一要求的關鍵，沒有信息集成技術的支持，公司只能通過手工方法從

44、不同的數(shù)據(jù)源（或者系統(tǒng)）收集并集成數(shù)據(jù)，這樣只能是浪費時間、數(shù)據(jù)不連續(xù)，而且經(jīng)常出現(xiàn)錯誤。通過將行政辦公、項目管理、人力資源、客戶管理、財務管理、合同管理等集成在一起的集成的信息系統(tǒng)解決方案進行數(shù)據(jù)的集成，可以避免許多錯誤和不連貫性，使數(shù)據(jù)集成流程化。數(shù)據(jù)質量提高了，決策的質量也將相應提高。四、某證券需求實現(xiàn)對應表本節(jié)將對某證券本次招標的內(nèi)容進行總結，并與本解決方案將要提供的系統(tǒng)模塊進行對比，已說明在本解決方案中是用哪一個系統(tǒng)功能實現(xiàn)對應的需求。1、本次招標要求本次主要實施模塊包括內(nèi)部通訊平臺、系統(tǒng)管理平臺（機構管理、用戶管理、角色管理、權限管理、模塊管理等）、工作流程管理、知識管理（KM）、

45、項目管理、合同管理、客戶管理、財務費用核算、固定資產(chǎn)管理、會議車輛管理、電子報銷等相關模塊。根據(jù)某證券招標需求，其總體的業(yè)務需求描述如下：建立某證券公司統(tǒng)一、集中、資源高度共享的B/S架構信息平臺支持現(xiàn)有及未來的組織架構和管理模式構建統(tǒng)一的溝通平臺，把即時通信、視頻會議、短信、郵件等溝通手段結合在一起，為用戶提供即時高效的溝通和節(jié)約通訊成本。構建核心工作流引擎，交互式智能電子表單系統(tǒng)，支持遠程辦公協(xié)作、審批流程和流程優(yōu)化；能支撐遠程分布式的知識文件、數(shù)據(jù)報表電子化安全傳送管理平臺建立開放安全的協(xié)同辦公管理平臺，可靈活的定制用戶個性化的辦公功能為各業(yè)務部門提供支持其業(yè)務管理的相關業(yè)務管理模塊。為

46、總辦提供收發(fā)文管理、文書檔案管理、流程監(jiān)督及催辦管理、物品管理、固定資產(chǎn)管理、車輛管理、會議管理等；為人力資源部提供人事信息、招聘、績效考核、薪資管理、教育培訓、考勤管理等模塊；為計劃資金部提供資金預算管理、年度經(jīng)營計劃、自有資金劃撥手續(xù)審批、自有資金頭寸管理、銀行授信管理、集中采購、部門績效考核等管理模塊；為財務會計總部提供網(wǎng)上報銷、費用預算跟蹤、審批等管理；為信息技術部提供技術支持、建設動態(tài)、工作日志、網(wǎng)絡登記、網(wǎng)絡變更、系統(tǒng)上線申請等管理；為投行部提供項目管理及預算、核算管理系統(tǒng)、人事管理、財務管理、協(xié)同管理、合同管理和客戶管理等模塊；為零售管理部提供報表報送與匯總、客服業(yè)務及流程審批事

47、項管理 。具有信息系統(tǒng)報表及分析能力，能為各級管理者提供人、項目、財務、工作任務等多視圖的報表。2、需求實現(xiàn)對應表需求功能名稱功能描述對應解決方案業(yè)務單元對應解決方案系統(tǒng)模塊內(nèi)部通訊平臺電子郵件與現(xiàn)有郵件系統(tǒng)的集成行政辦公郵箱管理網(wǎng)絡傳真通過網(wǎng)絡收發(fā)傳真 行政辦公網(wǎng)絡傳真實時通訊工具提供的內(nèi)部實時通訊交流工具。行政辦公即時通訊系統(tǒng)手機短信將辦公系統(tǒng)與手機短信相結合。行政辦公即時通訊短信功能移動辦公手機、無線網(wǎng)卡等處理郵件和文件審批行政辦公Mobile 功能在線視頻實現(xiàn)視頻功能。行政辦公即時通訊視頻功能系統(tǒng)管理平臺機構管理管理公司組織機構 人力資源管理組織機構管理用戶管理用戶的賬號管理系統(tǒng)管理用

48、戶賬號管理角色設置管理系統(tǒng)中角色系統(tǒng)管理角色管理權限管理提供用戶的權限管理。系統(tǒng)管理權限管理模塊管理系統(tǒng)中的所有數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理系統(tǒng)管理系統(tǒng)模塊管理工作流引擎流程圖形化定制、圖形化跟蹤工作流管理工作流定制工作流跟蹤公文配置各級公文庫和流程配置行政辦公公文配置管理總辦發(fā)文管理各級組織內(nèi)部和組織之間的公文流轉功能，提供內(nèi)部電子公章功能。行政辦公發(fā)文管理收文管理提供外部單位來文的處理，包括電子文件的處理和紙介質的掃描處理。行政辦公收文管理 內(nèi)部簽報提供內(nèi)部請示、報告文件的審批、反饋和辦理過程的流轉。行政辦公流程管理安全控制可以采用電子印章、SSL、USB Key等多種加密安全手段。行政辦公系統(tǒng)管理電子

49、印章USB Key 管理領導審批筆跡支持手寫筆直接簽批。保留并顯示各領導批示痕跡。行政辦公流程管理公文管理收文掃描支持紙質文件的在線掃描，將掃描件在網(wǎng)上進行流轉和管理。行政辦公收文掃描文書檔案管理公文文書檔案歸檔、檔案管理、檔案查詢、檔案借閱。行政辦公檔案管理檔案借閱管理流程統(tǒng)計統(tǒng)計各部門業(yè)務流轉的件數(shù)、辦事周期、超時的公文，查看辦理效率。行政辦公流程監(jiān)控流程統(tǒng)計催督辦各類正常工作及領導臨時交辦工作的催辦、督辦。行政辦公流程管理計劃任務管理物品管理提供公司內(nèi)部辦公用品等物資的詳細記錄和管理行政辦公物資管理固定資產(chǎn)管理固定資產(chǎn)管理包括設備申購、登記、分配等一系列流程。行政辦公資產(chǎn)/設備管理車輛管

50、理對公司內(nèi)部的司機情況、車輛情況和車輛的使用維修情況進行管理。行政辦公車輛管理會議管理會議管理和會議室資源管理。行政辦公會議室管理會議管理人力資源部組織機構管理組織機構、職位體系、崗位體系（包括崗位說明書）管理人力資源組織機構管理崗位管理組織機構視圖管理人事信息管理人事檔案信息管理，方便HR部門查詢相關記錄。人力資源人員信息管理人員合同管理合同到期提醒招聘管理實現(xiàn)招聘過程管理，內(nèi)部招聘信息發(fā)布。 人力資源管理人才庫管理招聘申請管理招聘計劃管理招聘過程管理績效考核實現(xiàn)績效考核體系管理人力資源管理績效指標管理考核模版分類管理個人考核管理組織考核管理統(tǒng)計分析對本公司員工進行統(tǒng)計分析。人力資源管理人力

51、資源報表管理薪資管理實現(xiàn)公司員工薪資計算和發(fā)放功能。人力資源管理薪資管理教育培訓管理實現(xiàn)公司內(nèi)部培訓、培訓考核、培訓資料的管理人力資源管理培訓管理考勤管理實現(xiàn)公司員工的考勤管理實現(xiàn)考勤機數(shù)據(jù)提取人力資源管理考勤管理計劃資金部預算管理實現(xiàn)預算的上報、下發(fā)、審核流程和預算統(tǒng)計分析功能。工作流管理自定義表單報表中心年度經(jīng)營計劃實現(xiàn)年度經(jīng)營計劃的上報、匯總、審核及批復。工作流管理自定義表單報表中心預算報表匯總實現(xiàn)預算報表的管理。報表中心報表中心自有資金劃撥手續(xù)審批自有資金調撥單實現(xiàn)網(wǎng)上審核簽字；各營業(yè)部的月度自有資金申請、核準、匯總。工作流管理自定義表單報表中心自有資金頭寸管理各下屬單位按日或定期分別

52、填報頭寸；自動匯總；根據(jù)需要報有關人員。工作流管理自定義表單對公司內(nèi)部資金調撥進行動態(tài)管理，及時記錄往來情況，并能實時計息。財務管理資金管理銀行授信管理各銀行授信及使用情況。資金拆借、質押貸款等的利率、利息統(tǒng)計。財務管理銀行授信管理集中采購下屬單位報送采購預算，匯總，批復預算；動態(tài)記錄實際執(zhí)行情況，及時顯示剩余采購預算額。通過報送實際采購申請。行政辦公采購管理部門績效考核能夠報送和審核績效合約書、網(wǎng)上打分。匯總統(tǒng)計有關考核分數(shù)。人力資源管理績效考核管理銀行賬戶管理實現(xiàn)銀行賬戶的開立、撤銷申請、審批手續(xù)。工作流管理工作流管理經(jīng)營分析功能實現(xiàn)公司業(yè)務、財務等經(jīng)營狀況的統(tǒng)計分析功能。財務管理財務綜合

53、統(tǒng)計分析報表中心財務會計總部網(wǎng)上報銷實現(xiàn)網(wǎng)上費用報銷和審批功能工作流管理工作流管理費用預算跟蹤審核每月預算是否超過年初預算，自動報警財務管理財務核算相分析費用預算匯總、審批預算的上報、下發(fā)、審核功能；預算進度完成百分比計算；以上表格格式及項目可由用戶自行定義及修改。工作流管理自定義表單報表中心營業(yè)部財務人員管理動態(tài)管理，了解每個人工作狀態(tài)（在崗、辭職、托管、長假。）人力資源管理人事管理信息技術部技術信息管理實現(xiàn)對各營業(yè)部電腦機房進行技術支持和管理，具體要實現(xiàn)的功能有技術支持、建設動態(tài)、運行日志、工作日報、網(wǎng)絡登記表和部門公告等信息的錄入查詢，實現(xiàn)月考評、網(wǎng)絡變更申請、系統(tǒng)上線申請等審批。行政辦

54、公工作流管理知識管理自定義表單報表中心投行部投行業(yè)務管理項目管理：能夠完成相關項目管理流程；編制項目進度計劃并對項目實施過程進行跟蹤；項目檔案管理、共享資料查詢；項目管理項目管理項目文檔管理人事管理：人員基礎信息、員工項目及部門調動；填寫工作情況并匯總；根據(jù)項目或打分評比情況實現(xiàn)人員考核；考勤、費用、項目資料、基礎信息的查詢；人力資源管理人事管理績效考核管理財務管理：費用授權、報銷情況審批、匯總查詢管理；對項目情況進行預算和核算并對實時監(jiān)控預算執(zhí)行情況；財務管理報銷單據(jù)管理財務核算分析合同管理和客戶管理：對承攬和發(fā)行的合同和客戶進行管理；客戶管理客戶管理合同管理知識庫查詢：文檔、試題、法律法規(guī)

55、、研究報告等知識管理；個人知識管理知識管理個人文檔部門文檔即時通訊及其他功能。行政辦公即時通訊系統(tǒng)實現(xiàn)與公司OA及用友財務軟件接口集成。一級平臺接口管理零售管理部臨時授權審批臨時授權審批過程電子化，提高審批效率，便于查詢和管理。工作流管理工作流管理權限審批權限審批過程電子化，提高審批效率，便于查詢和管理。工作流管理工作流管理其他通用審批按營業(yè)部到經(jīng)紀業(yè)務管理部的各個審批流程來定義所需要的各種流程。工作流管理工作流管理報表管理能夠做到數(shù)據(jù)每天自動從數(shù)據(jù)中心導入，初期提供各營業(yè)部通過網(wǎng)上填報數(shù)據(jù)的自動提交、匯總，并形成分析圖表。并具有一定糾錯能力。報表中心報表中心客服業(yè)務內(nèi)參咨詢發(fā)布實現(xiàn)原始資訊的

56、發(fā)布，按權限進行瀏覽。知識管理公司文檔內(nèi)部交流提供部門內(nèi)部交流平臺，部門內(nèi)部人員在上討論，并整理出結論在此發(fā)布給全公司范圍。知識管理部門文檔信息簡報對全公司人員發(fā)布信息。知識管理公司文檔第三部分 解決方案一、系統(tǒng)架構通過以上的分析，某為某證券設計的辦公自動化管理平臺架構如下圖所示：圖10：某證券辦公自動化系統(tǒng)架構用戶輸入用戶名、密碼后通過網(wǎng)絡瀏覽器（如IE等）登陸某證券網(wǎng)絡辦公系統(tǒng)，首先進入公司總部門戶，進入網(wǎng)絡辦公系統(tǒng)，在此查看與己相關的信息，也可轉入各部門信息門戶中進行各種業(yè)務處理。某證券網(wǎng)絡辦公系統(tǒng)由應用服務器和數(shù)據(jù)庫進行支撐，主要是為核心，工作流、知識、目標為系統(tǒng)的三大核心，在三大核心

57、基礎上構建8個業(yè)務應用系統(tǒng)，并且與企業(yè)門戶緊密結合，為各個部門構建出本部門的應用環(huán)境。以某的（柔性資源管理平臺）為應用基礎，不僅解決企業(yè)內(nèi)部溝通，而且能夠系統(tǒng)化、平臺化的建設某證券的內(nèi)部辦公平臺，解決人事管理、項目管理、財務管理、績效管理、流程審批、知識管理等等內(nèi)部管理問題。而且各部門之間的信息是相互隔離的，即投行人員登陸辦公系統(tǒng)后，只能看到公司統(tǒng)一發(fā)布的信息和本部門相關信息，不能看到某證券其他部門的信息。二、解決方案目標本解決方案將為某證券建設“五大平臺”，即信息發(fā)布平臺、協(xié)同工作平臺、流程管理平臺、內(nèi)部通訊平臺、系統(tǒng)管理平臺。（1）信息發(fā)布平臺：解決企業(yè)新聞、通知等各種信息的發(fā)布； （2）

58、協(xié)同工作平臺：建設公司統(tǒng)一的項目管理、人力資源管理、績效考核、客戶關系管理、財務管理、知識管理、行政辦公（收發(fā)文、車輛管理、會議管理、簽報等）工作平臺，使所有員工協(xié)同一致的工作，提升效率。（3）流程管理平臺：對總公司、各部門、區(qū)域公司、終端的信息流轉和業(yè)務流程往來進行管理，提升企業(yè)業(yè)務處理的規(guī)范性；（4）內(nèi)部通訊平臺：集成GKE即時通訊平臺、視頻會議系統(tǒng)、郵件系統(tǒng)、手機短信系統(tǒng)，為集團內(nèi)部建立即時高效的溝通環(huán)境，并使該通信平臺綁定企業(yè)的業(yè)務處理過程，為業(yè)務處理提供流程審批提醒功能。（5）系統(tǒng)管理平臺：是系統(tǒng)的后臺支持平臺，管理系統(tǒng)的用戶、權限，以及為不同的部門和個人設定系統(tǒng)菜單，管理系統(tǒng)的使用

59、日志。圖11：某證券協(xié)同辦公功能列表三、系統(tǒng)功能介紹1、信息發(fā)布平臺信息發(fā)布平臺為某證券提供企業(yè)新聞、通知等各種信息的發(fā)布平臺，提供企業(yè)內(nèi)、外部數(shù)據(jù)交換的通道。功能結構見下圖：圖12：信息發(fā)布平臺功能結構圖企業(yè)信息門戶系統(tǒng)圖13：某證券內(nèi)部辦公信息門戶某證券的企業(yè)信息門戶是與內(nèi)部辦公系統(tǒng)緊密集成的，其主要作用是將辦公系統(tǒng)中的信息進行網(wǎng)站式顯示，以及提供企業(yè)內(nèi)部員工交流溝通的平臺。1.1.1新聞公告企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站可以將辦公系統(tǒng)中發(fā)布的企業(yè)新聞、公告等顯示到內(nèi)網(wǎng)中，根據(jù)權限的劃分，使不同級別的人員查看不同級別的信息。1.1.2論壇論壇是提供給員工進行交流和娛樂的地方，可以分成多個板塊進行文章內(nèi)容的區(qū)

60、分，員工可以在論壇中發(fā)帖和回帖，并可設立版主對文章進行管理。1.1.3內(nèi)部調查內(nèi)部調查是用來了解員工，增加員工積極參與企業(yè)內(nèi)部管理的有效方式，管理員可在后臺增加調查題目（主要為選擇題）和選項，員工進行回答，并且具有統(tǒng)計功能，可統(tǒng)計出各選項的得票數(shù)。1.1.4欄目自定義員工登陸內(nèi)部網(wǎng)站后，可根據(jù)自己的喜好進行首頁欄目定制，將自己常用的欄目放到首頁，以方便自己查看。1.1.5事務提醒員工在辦公系統(tǒng)中設定的工作計劃和事務提醒，當員工登陸企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站后，可由系統(tǒng)自動對員工進行彈出式窗口提醒。1.1.6常用鏈接管理管理員可將員工常用的外部網(wǎng)站鏈接地址添加到企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站，以方便員工能夠直接調用這些常用的網(wǎng)