A系列優(yōu)先股購(gòu)買(mǎi)協(xié)議

1、頁(yè)編號(hào)：A 系列優(yōu)先股購(gòu)買(mǎi)協(xié)議創(chuàng)始人：投資人：簽訂日期：年月日本 A 系列優(yōu)先股購(gòu)買(mǎi)協(xié)議于 日由依據(jù)國(guó)家的法律設(shè)立并有效存續(xù)的公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)和在本協(xié)議附件 A 中所列的投資者(單數(shù)為“投資者”，復(fù)數(shù)為“投資者門(mén)”)以及本協(xié)議簽字頁(yè)上所載的創(chuàng)始人(單數(shù)為“創(chuàng)始人”，復(fù)數(shù)為“創(chuàng) 始人們”)所訂立。當(dāng)事人借此訂立以下內(nèi)容：一、優(yōu)先投的購(gòu)買(mǎi)與出售( 1 )公司應(yīng)該在首次交割之前或當(dāng)時(shí)采用并提交給有關(guān)政府主管部門(mén)以本協(xié)議附件 B的形式作出的經(jīng)修訂和重述的公司章程(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重述的章程”)。( 2 )在遵守本協(xié)議條款的前提下，所有購(gòu)買(mǎi)者同意在交割時(shí)購(gòu)買(mǎi)、公司同意在交割時(shí)出售，按照附 均在本協(xié)議中

2、稱(chēng)“股份”。( 1 )首次股份購(gòu)買(mǎi)與出售應(yīng)在年月日時(shí)分通過(guò)文件交換與簽署這種遠(yuǎn)程的方式進(jìn)行，或者在公司與購(gòu)買(mǎi)者通過(guò)口頭或書(shū)面確定的時(shí)間和地點(diǎn)(這一時(shí)間、地點(diǎn)稱(chēng)為“首次交割”)進(jìn)行。如果存在多次 ( 2 )在每一次交割時(shí)，公司應(yīng)該在收到購(gòu)買(mǎi)者支付給公司的支票、給公司指定的銀行賬號(hào)的電匯、 取消或抵銷(xiāo)公司負(fù)擔(dān)的負(fù)債，或者采取這幾種方式的合并方式支付圣人后，交付給每個(gè)購(gòu)買(mǎi)者一個(gè)說(shuō) 在首次交割后，公司可以按照本協(xié)議中所含的條款和條件出售最多至的額外 A 系列優(yōu)先股的股份(“額外股”)給一個(gè)或多個(gè)購(gòu)買(mǎi)者(“額外購(gòu)買(mǎi)者”)，如果滿足：( 1 ) 此種后續(xù)購(gòu)買(mǎi)發(fā)生在首次交割后之后的 90 天之內(nèi)( 2 )每

3、個(gè)額外購(gòu)買(mǎi)者都通過(guò)簽署和交付每個(gè)交易協(xié)議 的簽字頁(yè)副本的方式成為交易協(xié)議的締約方。附件 A 應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)的更。 4、資金用途按照依據(jù)投標(biāo)協(xié)議組成的公司董事會(huì)的指令，公司將出售股份所得的收益用用于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)以 5、本協(xié)議中被定義的用語(yǔ)除了上述被定義的用語(yǔ)外，本協(xié)議中的以下詞語(yǔ)應(yīng)該被解釋為含有以下含義： 關(guān)聯(lián)方是指，對(duì)于特定某人(自然人、法人)而言，直接或間接地控制該人、或由該人控制、或與此人 共同被他人控制的主體，包括但不限于此人的任何普通合伙人、管理人員、職員以及董事，或者被此人 的一個(gè)或多個(gè)普通合伙人或管理人員控制的現(xiàn)有或未來(lái)將存在的風(fēng)險(xiǎn)資金，或者與此人一同被同一個(gè)管 公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指，所有正

4、在進(jìn)行操作的或正在計(jì)劃進(jìn)行操作的，公司業(yè)務(wù)運(yùn)行所必需的專(zhuān)利、專(zhuān)利申 請(qǐng)、商標(biāo)、商標(biāo)申請(qǐng)、服務(wù)標(biāo)志、商號(hào)、版權(quán)、商業(yè)秘密、許可、域名、掩膜作品、信息和專(zhuān)有權(quán)利以 補(bǔ)償協(xié)議是指，公司和根據(jù)投票權(quán)協(xié)議有權(quán)指定董事會(huì)成員的購(gòu)買(mǎi)者所指定的董事之間所簽訂的協(xié)議， 投資者權(quán)利協(xié)議是指，在公司、購(gòu)買(mǎi)者以及特定的公司股東之間簽定的協(xié)議，該協(xié)議將在首次交割日， 核心雇員( Keyemployee)是指，管理級(jí)別的雇員(包括部門(mén)總裁和副總裁級(jí)別人員)，以及獨(dú)自或與 知曉( Knoeledge )以及公司知曉是指，經(jīng)過(guò)合理調(diào)查之后的以下官員的實(shí)質(zhì)性知曉。這些人員包括：響是指，針對(duì)公司業(yè)務(wù)、資產(chǎn)(包括無(wú)形資產(chǎn))、責(zé)任、

5、財(cái)務(wù)狀況、財(cái)產(chǎn)、前景、或運(yùn)行結(jié)果的重大不 人是指任何個(gè)人、公司、合伙、信托、有限責(zé)任公司、協(xié)會(huì)或其他實(shí)體。購(gòu)買(mǎi)者是指，作為本協(xié)議的原頁(yè)頁(yè)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是指，在公司、購(gòu)買(mǎi)者以及公司特定股東之間在交割日、按照本協(xié)議附件 G 的格式而簽訂的 投資者協(xié)議、管理權(quán)利文件、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)和共同出售權(quán)協(xié)議、投票權(quán)協(xié)議以及其他任何與本協(xié)議有關(guān)的 投票權(quán)協(xié)議是指，在公司、購(gòu)買(mǎi)者以及公司特定股東之間在交割日、按照本協(xié)議附件 H 的格式而簽訂的 二、公司的陳述及保證公司謹(jǐn)在此向每個(gè)購(gòu)買(mǎi)者作出陳述的保證，除非另有說(shuō)明，除了本協(xié)議附件 c披露清單所規(guī)定的例外之外，而且該例外被視為本協(xié)議下的陳述與保證的一部分，以下陳述在交割日真

6、實(shí)而完 整的。該披露清單應(yīng)該按照與本協(xié)議第 2 條各項(xiàng)下各款以及各項(xiàng)的號(hào)碼與標(biāo)題安排和組織文字，并且所 披露內(nèi)容應(yīng)該與本協(xié)議第 2 條各款和各項(xiàng)內(nèi)容相對(duì)應(yīng)，以使人在閱讀后就可以明顯地看到該披露適用于 非另有說(shuō)明。、公司權(quán)力與資格公司依據(jù)法律適當(dāng)組建的、有效存續(xù)并且具有良好聲譽(yù)的公司，同時(shí)具有正在進(jìn)行的或擬進(jìn)行的業(yè)務(wù)所 必需的所有公司權(quán)力與權(quán)限。公司在務(wù)個(gè)管轄區(qū)域內(nèi)均具有適當(dāng)?shù)慕灰踪Y格和良好聲譽(yù)，而不具備此類(lèi) 3、在首次交割之前，公司的授權(quán)資本由以下部分構(gòu)成： (1)普通股份，美元/股，股在首次交割之前已經(jīng)發(fā)行的股份。所有已發(fā)行股份均構(gòu)成有效授權(quán)、得到全 額支付、除了繳付出資額外免除任何費(fèi)用或責(zé)

7、任、而且符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。頁(yè)( 2 )股的優(yōu)先股，其中股被指定為 A 序列優(yōu)先股，并且在首次發(fā)行前未交割。優(yōu)先股的權(quán)利、特權(quán)以及 權(quán)將依照重述的章程以及公司成立時(shí)的法律法規(guī)所確定。 ( 3 )公司保留股普通股，以根據(jù)公司董事會(huì)合理采用、公司股東批準(zhǔn)的股份計(jì)劃(簡(jiǎn)稱(chēng)為股份計(jì)劃 ( StockPlan )發(fā)行給公司官員、董事、雇員和顧問(wèn)。對(duì)于這些保留的普通股，股民經(jīng)根據(jù)限制股份購(gòu) 買(mǎi)協(xié)議發(fā)行，購(gòu)買(mǎi)股的期權(quán)已經(jīng)被授予并已經(jīng)發(fā)行，股普通股根據(jù)股份計(jì)劃保留為公司官員、董事、雇 (4)披露清單第 2.2 條第( 4 )款規(guī)定，在首次交割后的公司股東本應(yīng)該包括以下數(shù)量的股份： ( i ) 已 發(fā)行的普

8、通股，包括對(duì)于限制性股票而言的行權(quán)計(jì)劃和回購(gòu)價(jià)格；( ii )已發(fā)行的股票期權(quán)，包括行權(quán)計(jì) 劃和回購(gòu)價(jià)格； (iii)未發(fā)行但保留今后發(fā)行的股票期權(quán)；( iiii )各輪優(yōu)先股；以及( iv)權(quán)證和股份購(gòu) 買(mǎi)權(quán)，如有。除了(A)根據(jù)本協(xié)議將發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)換優(yōu)先權(quán)；( B)投資者協(xié)議第 4 條規(guī)定的權(quán)利；(C)本協(xié)議第 2.2 條第 3 款和披 露清單第 2.2 條第(4)款所述的證券與權(quán)利，不存在任何其他已發(fā)行的期權(quán)、權(quán)證、權(quán)利(包括轉(zhuǎn)換或 先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)以及類(lèi)似權(quán)利)以及口頭或書(shū)面協(xié)議，以從公司購(gòu)買(mǎi)或取得任何普通股、 A、序列 優(yōu)先股以及其他可以轉(zhuǎn)為普通股或 A 序列優(yōu)先股的證券。所有

9、已以行的公司普通股和所有發(fā)行的期權(quán)涵蓋的公司普通股均受限于：( i ) 對(duì)于任何擬進(jìn)行的有利于公司的轉(zhuǎn)讓所行使的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)；以及( ii )不少于根據(jù)適用法律所提交的登記 ( 5 )公司股權(quán)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議或股份期權(quán)文件中都不包含行權(quán)加速到期的規(guī)定，或者對(duì)行權(quán)條款或涉及行權(quán)問(wèn)題的其他協(xié)議或諒解的改變。公司從未通過(guò)修訂、取消、代替授予、重新定價(jià)以及其 他方式調(diào)整或修訂此前授予的股份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格。除了在重述章程中存在相應(yīng)說(shuō)明外，公司沒(méi)有義務(wù) 擁有或控制任何其他公司、合伙、信托、合資企業(yè)、有限責(zé)任公司、 或類(lèi)似安排的參與方。4、授權(quán)所有需要由公司董事會(huì)和股東采取的、為了授權(quán)公司訂立交易協(xié)議、在交割時(shí)發(fā)行股

10、份和可以轉(zhuǎn)換為普頁(yè)通股的股份的所有公司行為，均已經(jīng)在交割之前完成或即將完成。所有為了簽署和交付交易協(xié)議、在交 割時(shí)履行公司在交易協(xié)議下的全部義務(wù)以及股份的發(fā)行和交付而需要公司官員采取的行為，均已在交割 前完成或即將完成。在公司簽署和交付交易協(xié)議時(shí)，該協(xié)議應(yīng)構(gòu)成對(duì)公司有效的、有法定約束力的義務(wù)， 可根據(jù)相關(guān)條款針對(duì)公司執(zhí)行，但是下列事項(xiàng)除外：( i )受可適用的破產(chǎn)、重組、延期償付、欺詐性財(cái) 產(chǎn)轉(zhuǎn)移，或者其他與執(zhí)行債權(quán)人權(quán)利相關(guān)的通常適用的法律的限制；( ii )受有關(guān)實(shí)際履行、禁令救濟(jì)， 以及其他衡平法補(bǔ)償措施可用性的法律的限制；或者， ( iii )在投資者協(xié)議所載的范圍內(nèi)，補(bǔ)償協(xié)議可能 5

11、、股份的有效發(fā)行根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的條件和對(duì)價(jià)發(fā)行和交付的股份應(yīng)不有效發(fā)行，充分支付，除了繳付 出資額之外免除任何費(fèi)用或責(zé)任的，除了根據(jù)交易協(xié)議、相關(guān)適用法律以及購(gòu)買(mǎi)者創(chuàng)設(shè)或采取和留置進(jìn) 行轉(zhuǎn)讓限制之外不受任何限制的股份。已被適當(dāng)保留并將根據(jù)重述章程發(fā)行的、可因股份轉(zhuǎn)換而發(fā)行的 出資額之外免除任何費(fèi)用或責(zé)任的，除了根據(jù)交易協(xié)議、 不受任何限制的股份。 6、政府同意與備案假定購(gòu)買(mǎi)者根據(jù)本協(xié)議條款進(jìn)行的陳述是準(zhǔn)確的，那么公司就無(wú)須就本協(xié)議規(guī)定的交 易完成在任何政府機(jī)構(gòu)取得同意、批準(zhǔn)、命令或授權(quán)、登記、取得資格、聲明或提交文件。但是下列事 項(xiàng)除外：( 1 )在首次交割時(shí)提交重述章程；( 2 )根據(jù)適用的

12、證券法規(guī)完成及時(shí)的備案。沒(méi)有未決的、目前正威脅以書(shū)面提起的、公司知曉的，針對(duì)下列事項(xiàng)的權(quán)利請(qǐng)求、訴訟、案件、法律程 序、仲裁、控訴、罰款或調(diào)查程序：( i )基于雇傭關(guān)系或與公司董事會(huì)的聯(lián)系，對(duì)公司以及公司的任何 官員、董事、核心雇員；或者，( ii )在公司知曉的范圍內(nèi)，質(zhì)疑交易的有效性、公司訂立這些協(xié)議的權(quán) 利或者完成這些協(xié)議中所含交易的權(quán)利；，或者( iii )在公司知曉的范圍內(nèi)，無(wú)論是單獨(dú)的還是積累的， 可以被預(yù)期的重大不利影響。無(wú)論是公司、還是公司所知曉范圍內(nèi)，任何公司官員、董事、核心雇員均 府機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的命令、指令、禁令、判決或決定所指向的對(duì)象。 沒(méi)有任何公司提起且未決的或打算

13、提起的訴訟、案件、法律程序或調(diào)查。前述內(nèi)容包括但不限于涉及此 前公司雇傭的任何雇員、這些雇員所提供與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的服務(wù)、前任雇員主張的由其所有的專(zhuān)有信息頁(yè)提起且未決或即將威脅以書(shū)面方式提起任何訴訟、 案件、法律程序或調(diào) 8、知識(shí)產(chǎn)權(quán)在公司知曉范圍內(nèi)，公司推廣或銷(xiāo)售(或擬進(jìn)行推廣或銷(xiāo)售)的產(chǎn)品或服務(wù)均未違法或?qū)?lái) 違反任何許可，均未對(duì)任何其他當(dāng)事人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成或?qū)?lái)構(gòu)成侵權(quán)。除了標(biāo)準(zhǔn)用戶代碼協(xié)議下的商 用軟件產(chǎn)品外，沒(méi)有任何與公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的任何性質(zhì)的已發(fā)行期權(quán)、許可、協(xié)議、權(quán)利主張、妨害 何的針對(duì)他人的專(zhuān)利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、版權(quán)、商業(yè)秘密、許可、信息、專(zhuān)有權(quán)和加工方法所設(shè)置的任何期權(quán)

14、、許可或協(xié)議的當(dāng)事方。公司未收到任何聲稱(chēng)公司違反或因業(yè)務(wù)運(yùn)作將違反任何其他人的專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)、商號(hào)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商業(yè)秘密，或其他專(zhuān)有權(quán)和加工方 法的函件。公司已取得并擁有在其所有、租賃或以其他方式提供給雇員供其進(jìn)行與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的電腦 序的有效許可。在公司知曉范圍內(nèi)，公司無(wú)須使用其雇員、 顧問(wèn)、或目前有意招聘的人員在受聘前的發(fā)明。公司雇員和顧問(wèn)均將其所有的與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的、正在 識(shí)產(chǎn)權(quán)。 任何文書(shū)、判決、命令、指令或決定；( iii )任何票據(jù)、單據(jù)或抵押；或者，(iv)在披露清單中需要列 出的公司成為一方當(dāng)事人或公司受其約束的任何租賃、協(xié)議、合同交易協(xié)議的簽署、交付和履行以及完成交易協(xié)議中包

15、含的交易內(nèi)容，將不會(huì)導(dǎo)致任何前述的違反，而且 不會(huì)構(gòu)成，無(wú)論當(dāng)時(shí)還是一段時(shí)間以后，無(wú)論給出通知或是沒(méi)有；：( i )任何此種規(guī)定、協(xié)議、判決、 命令、指令、決定、合同、協(xié)議的怠于執(zhí)行；( ii )導(dǎo)致在公司資產(chǎn)上設(shè)置任何留置或抵押，或者導(dǎo)致適 ( 1 )除了交易協(xié)議之外，沒(méi)有關(guān)于下列事項(xiàng)的、以公司為當(dāng)事方或公司受其限制的協(xié)議、諒解、文件、頁(yè)合同、或擬進(jìn)行的交易：( i )義務(wù)或付款； ( ii ) 向公司授予或從公司取得任何專(zhuān)利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè) 秘密、或其他專(zhuān)有權(quán)的許可；(iii )向其他人授予制造、生產(chǎn)、組裝、許可、推廣的權(quán)利或者向其他人銷(xiāo) 售產(chǎn)品的權(quán)利；或者( iv)公 ( 2 )公司沒(méi)

16、有：( i )宣布或已經(jīng)支付任何股息，或已經(jīng)授權(quán)或分配任何種類(lèi)或輪次的 股權(quán)；( ii )因?yàn)榻栀J而產(chǎn)生的債務(wù)或其他責(zé)任，每筆金額超過(guò)美元或總計(jì)超過(guò)美元；( iii )向任何人貸款或預(yù)支費(fèi)用，普通差旅費(fèi)預(yù)支除外；或者，(iv)出售、交換、或以其他方式處置其 ( 3 )公司不是任何債務(wù)人的擔(dān)保人或補(bǔ)償者。( 4 )公司在過(guò)去三個(gè)月內(nèi)沒(méi)有與任何人的代表人討論過(guò)下述事項(xiàng)：( i )公司全部資產(chǎn)或?qū)嵸|(zhì)性全部資產(chǎn)的出售或排他許可；或者，( ii )公司與其他人或被其他人兼并、合并或進(jìn)行其他商業(yè) ( 1 ) 除了( i )通常向員工提供的標(biāo)準(zhǔn)員工福利；( ii )董事會(huì)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)董事和公司官員的補(bǔ)償協(xié)議；

17、 ( iii )購(gòu)買(mǎi)公司權(quán)益性股票和發(fā)行購(gòu)買(mǎi)公司普通股的期權(quán)等經(jīng)董事會(huì)書(shū)面會(huì)議記錄批準(zhǔn)的事項(xiàng)外，公司與 其官員、董事、顧問(wèn)、核心雇員以及這些人員的關(guān)聯(lián)方之間沒(méi)有任何協(xié)議、諒解或擬進(jìn)行的交易。( 2 )除了正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的費(fèi)用或費(fèi)用預(yù)支、員工重新安置費(fèi)和其他通常提供給全體雇員的常見(jiàn) 雇員福利之相關(guān)債務(wù)之外，公司不直接或間接向公司任何董事、官員、雇員或這些人員的配偶、子女或 關(guān)聯(lián)方承認(rèn)任何債務(wù)。公司董事、官員、或其直系親屬或這些人員的關(guān)聯(lián)方，均沒(méi)有直接或間接地向公 除了投資者權(quán)利協(xié)議的規(guī)定之外，公司無(wú)任何義務(wù)根據(jù)相關(guān)證券法規(guī)登記當(dāng)前已發(fā)行證券或因執(zhí)行或轉(zhuǎn) 換當(dāng)前已發(fā)行證券而產(chǎn)生的可發(fā)行證券。在

18、公司知悉的范圍內(nèi)，除了投票協(xié)議的規(guī)定之外，公司股東均 頁(yè)除了因支付當(dāng)前稅款而進(jìn)行的法定留置之外，公司所有的財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)均無(wú)任何抵押、信托、留置、貸款 和義務(wù)，而且前述未納稅行為尚未構(gòu)成違法和妨礙，而且因此進(jìn)行的留置是在公司正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生 的，并未對(duì)公司擁有或使用該財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)形成重大損害。對(duì)于租賃的財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)而言，公司遵守該租賃， 益，該利益免受該財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)的出租者之外的任何人的留置、 公司已向購(gòu)買(mǎi)者發(fā)送了經(jīng)審計(jì)的(或未經(jīng)審計(jì)的)、從年月日截至年月日財(cái)政年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。財(cái)務(wù)報(bào) 告根據(jù)其所指期間持續(xù)適用的通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行準(zhǔn)備。財(cái)務(wù)報(bào)告在所有重要方面均公正顯現(xiàn)了公司在報(bào) 告日和報(bào)告所列期間的財(cái)務(wù)狀

19、況與經(jīng)營(yíng)結(jié)果，但是未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告受限于通常年底審計(jì)的調(diào)整。除 了財(cái)務(wù)報(bào)告所規(guī)定的內(nèi)容之外，公司除了下述責(zé)任或義務(wù)外，無(wú)任何其他附隨或其他重大責(zé)任或義務(wù)； ( i )之后公司在正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的責(zé)任； ( ii )公司正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中訂立的合同或作出的承諾下的義 務(wù)；和，(iii )通常采用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不要求反映在財(cái)務(wù)報(bào)告中的某種類(lèi)型的責(zé)任或義務(wù)，前述各項(xiàng)，單獨(dú) 或累加，均不構(gòu)成重大不利影響。公司維持并將繼續(xù)根據(jù)通常所采用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則建立和管理的標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù) 15、變更自最新一次財(cái)務(wù)報(bào)告提交日(如無(wú)財(cái)務(wù)報(bào)告，則為公司成立日)以來(lái)，未發(fā)生：(1 )與財(cái)務(wù)報(bào) 告反映的公司資產(chǎn)、責(zé)任、財(cái)務(wù)狀況或運(yùn)營(yíng)結(jié)果不

20、同的任何變更，除了在正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的、積累 起來(lái)不構(gòu)成重要不利影響的變更； ( 2 )會(huì)有重大不利影響的任何損害、破壞或損失，無(wú)論其是否被保險(xiǎn)所涵蓋； ( 3 )公司對(duì)有價(jià)值的權(quán)利或重大債權(quán)的放棄或妥協(xié)； 張和妨礙的實(shí)現(xiàn)與解除，或公司對(duì)任何義務(wù)的支付，而在正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的、 不會(huì)產(chǎn)生重大不利影響的實(shí)現(xiàn)與解除除外；( 5 )公司或其資產(chǎn)受約束或受限的重大合同或協(xié)議的重要變更；( 6 )賠償安排或與公司雇員、官員、董事或股東間的協(xié)議的重大變更；( 7 )公司官員或核心雇員的辭職或雇傭關(guān)系的終止；(8)公司對(duì)其重要資產(chǎn)和資本進(jìn)行的抵押、質(zhì)押、權(quán)利轉(zhuǎn)讓或留置，而針對(duì)未到期或可支付的稅款進(jìn)行的留

21、置以及不會(huì)對(duì)公司所有或使用該財(cái)產(chǎn)或資本產(chǎn)生重大不利損害的、在正常經(jīng)營(yíng)過(guò) 程中發(fā)生的留置除外；(9)公司向其雇員、官員、董事或其直系親屬進(jìn)行的任何貸款或擔(dān)保，或?yàn)榍笆鋈藛T利益進(jìn)行和任何貸 款或擔(dān)保，而差旅費(fèi)預(yù)支和其他正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中和費(fèi)用預(yù)支除外； ( 10)公司股份的宣布、撤銷(xiāo)、支付或其他支配，或公司對(duì)股份的直接或間接回贖、購(gòu)買(mǎi)或以其他方式 的取得；( 11 ) 經(jīng)合理預(yù)測(cè)會(huì)導(dǎo)致重大不利影響的、對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出售、轉(zhuǎn)讓或讓與；( 12 )收到關(guān)于失去公司重要客戶或該客戶取消重要訂單的通知；( 13 )在公司知曉范圍內(nèi)，經(jīng)合理預(yù)測(cè)會(huì)造成重大不利影響的任何其他事件或任何性質(zhì)的條件，而一般性影響經(jīng)濟(jì)

22、或公司所在行業(yè)的事件除外；或者，( 14 )公司從事本條款中所述事項(xiàng)的安排或承諾。 ( 1 )在本協(xié)議簽署之時(shí)，公司聘有名全職員工、名兼職員工，以及與名顧問(wèn)或獨(dú)立訂約人簽訂了協(xié)議。 清單披露清單提供了對(duì)截止年月日的財(cái)政年度中得到補(bǔ)償超過(guò)美元或預(yù)計(jì)在截至年月日的財(cái)政年度中可 以得到補(bǔ)償超過(guò)美元的所有公司官員、雇員、顧問(wèn)和金、遣散義務(wù)和延期支付。 ( 2 )在公司知曉范圍內(nèi)，其雇員均沒(méi)有對(duì)其促進(jìn)公司利益的能力發(fā)生重大影響的或與甕業(yè)務(wù)形成沖突的 任何合同(包括許可、契約或任何性質(zhì)的承諾)或其他協(xié)議下的義務(wù)，或受限于任何造成同等影響的法 院或政府機(jī)構(gòu)的判決、裁定或指令。無(wú)論簽署或發(fā)送交易協(xié)議，還是由公

23、司雇員從事公司業(yè)務(wù)，或現(xiàn)在 進(jìn)行或擬進(jìn)行的公司行為，在公司知曉范圍內(nèi)，均不會(huì)與任何雇員當(dāng)前負(fù)有義務(wù)的合同、契約或文件形 成沖突，或造成違反其條款、條件或規(guī)定，或者構(gòu)成任何不履行。 ( 3 )公司在向其雇員、顧問(wèn)或獨(dú)立訂約人支付任何工資、薪金、傭金、獎(jiǎng)金或?yàn)榻刂帘緟f(xié)議簽訂日向公 司提供服務(wù)進(jìn)行的其他直接補(bǔ)償或請(qǐng)求補(bǔ)償款項(xiàng)時(shí)，不存在遲延支付的情況。公司在所有重要方面均遵守所有可適用的勞動(dòng)方面的法律法規(guī)。公司扣除并向適當(dāng)?shù)恼畽C(jī)構(gòu)支付了所有需要從公司雇員補(bǔ)償中 扣除的款項(xiàng)，并且扣除了尚未到支付期但是應(yīng)該扣除的款項(xiàng)。公司不欠任何工資、稅款、罰款或因未遵 (4)在公司知曉范圍內(nèi)，沒(méi)有核心雇員打算終止與公

24、司間的雇傭關(guān)系，也不可能以其他方式無(wú)法繼續(xù)從 事核心雇員所負(fù)責(zé)的工作。公司現(xiàn)在沒(méi)有打算終止前述雇員的勞動(dòng)關(guān)系。所有雇員的勞動(dòng)關(guān)系均可以依 據(jù)公司的意愿終止。除非在披露表中有相關(guān)規(guī)定或遵守法律的要求之外，在終止此類(lèi)雇員的勞動(dòng)關(guān)系時(shí)， 沒(méi)有任何遣散費(fèi)用或其他支付產(chǎn)生。除了在披露表中存在另外規(guī)定，對(duì)于遣散費(fèi)用，公司沒(méi)有支付該費(fèi) 用的政策、實(shí)踐、計(jì)劃或安排，而且公司也沒(méi)有任何形式的遣散補(bǔ)償。 ( 5 )公司沒(méi)有對(duì)與董事會(huì)會(huì)議記要規(guī)定的股份額度和條件不符的，向公司官員、雇員、董事和顧問(wèn)提供 ( 6)被公司終止勞動(dòng)關(guān)系的核心雇員與公司達(dá)成協(xié)議，完全放棄對(duì)公司或任何相關(guān)方的、因該雇傭關(guān)系 (7)披露清單列出

25、了公司維持的、設(shè)立的或發(fā)起的，或公司參與的或分擔(dān)的員工福利計(jì)劃，以及所有法 17、納稅申報(bào)與支付公司到期的和應(yīng)支付的各類(lèi)稅款都已經(jīng)支付了。公司沒(méi)有已經(jīng)到期的、積累而未支 付的各類(lèi)稅款，無(wú)論此類(lèi)稅款是已經(jīng)經(jīng)過(guò)過(guò)評(píng)估的或仍存在異議的。沒(méi)有針對(duì)各類(lèi)納稅機(jī)構(gòu)的納稅申報(bào) 或報(bào)告的審核或?qū)徲?jì)。公司已經(jīng)就所有要求提交的納稅申報(bào)進(jìn)行了及時(shí)的提交，對(duì)于任何年度的稅款未 限于相關(guān)扣減)。明轉(zhuǎn)讓協(xié)議現(xiàn)在和以前的公司雇員、顧問(wèn)和官員已經(jīng)就給購(gòu)買(mǎi)者律師的文本中包含的保密和專(zhuān)有信息與公司簽訂了 協(xié)議(保密信息協(xié)議)?，F(xiàn)有和以前的核心雇員均將其著作或發(fā)明中包含在根據(jù)核心雇員的保密信息協(xié) 公司擁有所有商業(yè)行為所必需的特許、許

26、可和類(lèi)似授權(quán)，缺少此類(lèi)授權(quán)將被合理地認(rèn)為具有重大不利影 約。司文件重述公司章程和公司規(guī)章均以提供給購(gòu)買(mǎi)者的格式作出。提供給購(gòu)買(mǎi)者的公司會(huì)議紀(jì)要副本記錄了自公 司設(shè)立以來(lái)的所有董事會(huì)和股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要和所有未召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或股東會(huì)議而以書(shū)面許可采取的行 為，在所有重要方面準(zhǔn)確反映了董事(和任何董事委員會(huì))和股東就該紀(jì)要中提及的所有交易采取的所 22、環(huán)境與安全法除了公司盡其最大所知而不可能合理預(yù)期會(huì)產(chǎn)生重大不利影響之外，公司現(xiàn)在和過(guò)去 都遵從所有環(huán)境法，而且公司在現(xiàn)在或以前所有的、租賃的或以其他方式使用的任何場(chǎng)所、沒(méi)有在該場(chǎng) 所上方、沒(méi)有向該場(chǎng)所或從該場(chǎng)所釋放或可能釋放任何污染物質(zhì)、有毒有害物質(zhì)、

27、石油、或這些物質(zhì)的 部分物質(zhì)(均稱(chēng)為“危險(xiǎn)物”)。公司向購(gòu)買(mǎi)者提供真實(shí)完整的全部重要環(huán)境記錄、報(bào)告、通知、需要 23、披露公司已向購(gòu)買(mǎi)者提供了所有購(gòu)買(mǎi)者在決定購(gòu)買(mǎi)公司股票時(shí)要求公司提供的公司合理可得信息， 包括公司在說(shuō)明其擬開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃時(shí)作出的公司規(guī)劃。在公司所知曉范圍內(nèi)，本協(xié)議包含的、披露清單認(rèn)可的所有公司陳述和擔(dān)保、交割時(shí)提供給購(gòu)買(mǎi)者或?qū)⑻峁┙o購(gòu)買(mǎi)者的證書(shū)均不包含任何重大事實(shí)的虛假陳述，亦未遺漏任何重大事實(shí)，不會(huì)使陳述發(fā)生誤導(dǎo)或令人 誤解的情況。雖然經(jīng)營(yíng)計(jì)劃以誠(chéng)信的方式被準(zhǔn)備，但是公司無(wú)法擔(dān)?？梢詫?shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中所規(guī)劃的所有 三、創(chuàng)始人的陳述與保證除了披露清單中存在的另外規(guī)定，每個(gè)公司創(chuàng)始

28、人，單獨(dú)而非共同地，在交割 時(shí)向各個(gè)購(gòu)買(mǎi)者作出如下陳述和擔(dān)保： 1、沖突協(xié)議創(chuàng)始人不因公司從事公司業(yè)務(wù)的性質(zhì)或擬從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)或其他任何原因違反：( i )任何信托或保密關(guān)系；( ii )任何關(guān)于雇傭、專(zhuān)利、發(fā)明轉(zhuǎn)讓、保密、專(zhuān)有信息披露、不競(jìng)爭(zhēng)或不勸誘的 (與公司或其他實(shí)體訂立的)合同或契約的任何條款；或者，( iii )任何其他關(guān)于或影響創(chuàng)始人成為公司員工或擔(dān)任公司董事或顧問(wèn)的權(quán)利的合同或協(xié)議，或者任何約束創(chuàng) 始人的法院或行政機(jī)構(gòu)作出的判決、決定或指令。前述關(guān)系、條款、合同、協(xié)議、判決、決定或指令， 均不與創(chuàng)始人盡其努力促進(jìn)公司利益的義務(wù)相沖突。本協(xié)議的簽署和發(fā)送，或創(chuàng)始人作為公司董事、官

29、關(guān)系、條款、合同、協(xié)議、判決、決定或指定相沖突。 2、訴訟不存在將產(chǎn)生重大不利影響的未決訴訟或政府許多詢(xún)問(wèn)或調(diào)查，在創(chuàng)始人知曉的范圍內(nèi)，不存在 礎(chǔ)。 3、股東協(xié)議除非在交易協(xié)議中存在或披露，創(chuàng)始人不是任何證券法下并購(gòu)、資產(chǎn)處置、登記或公司證券 圍內(nèi)，本協(xié)議第二條中所述的公司陳述和擔(dān)保是真實(shí)和完整的。創(chuàng)始人沒(méi)有：( a )受限于各類(lèi)破產(chǎn)法下的主動(dòng)與被動(dòng)的請(qǐng)求，或受限于法庭對(duì)其業(yè)務(wù) 或財(cái)產(chǎn)的接收人、財(cái)務(wù)代理人或類(lèi)似官員的指定；( b)在刑事訴訟中被判有有罪或成 為未決刑事訴訟的主體(交通肇事或其他輕微違法行為除外)；(c)受限于任何有管轄權(quán)法院永久或暫時(shí)禁止其參與證券、投資咨詢(xún)、銀行、保險(xiǎn)或其他類(lèi)

30、型業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司的官員或 董事，或以其他方式設(shè)置其參與前述業(yè)務(wù)的限制或條件的裁定、判決或決定(此后被取消、終止或撤銷(xiāo) 的除外)；以及其他違反法律法規(guī)的重大情況。四、購(gòu)買(mǎi)者的陳述與保證各購(gòu)買(mǎi)者謹(jǐn)此向公司，單獨(dú)地而非共同地，作出如下的陳述與保證： 1、授權(quán)購(gòu)買(mǎi)者具有訂立交易協(xié)議的充分權(quán)力與權(quán)限。經(jīng)過(guò)購(gòu)買(mǎi)者簽署和遞交、以購(gòu)買(mǎi)者為締約方的交易 受可適用的破產(chǎn)、重組、延期償付、欺詐性財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。或者其他與執(zhí)行債權(quán)人利相關(guān)的通常適用的法律 的限制。以及受有關(guān)實(shí)際履行、禁令救濟(jì)以及其他衡平法補(bǔ)償措施可用性的法律的限制；或者，(b)在 投資者權(quán)利協(xié)議所載的2、完全是為了自己購(gòu)買(mǎi)本協(xié)議是建立在購(gòu)買(mǎi)者向公司所作

31、出聲明的基礎(chǔ)上訂立，經(jīng)簽署村協(xié)議，購(gòu)買(mǎi)者 在此確認(rèn)，購(gòu)買(mǎi)者購(gòu)買(mǎi)該股份僅出于自己投資目的，而不是代表他人或代理他人購(gòu)買(mǎi)，不以再行出售或 分配所得股份的任何部分為目的，而且購(gòu)買(mǎi)者現(xiàn)在無(wú)意將所購(gòu)股票進(jìn)行出售、向他人授予任何參與權(quán)或 進(jìn)行其他分配。通過(guò)簽署本協(xié)議，購(gòu)買(mǎi)者進(jìn)一步聲明其目前沒(méi)有與任何人簽訂任何合同、諒解、協(xié)議或 安排，以向該人或任何第三方出售或轉(zhuǎn)讓購(gòu)買(mǎi)和股份或授予參與權(quán)。購(gòu)買(mǎi)者不是為購(gòu)買(mǎi)股票的特定目的 購(gòu)買(mǎi)者已經(jīng)有機(jī)會(huì)與公司管理層討論公司業(yè)務(wù)、管理、財(cái)務(wù)事務(wù)以及股份出售條件，而且有機(jī)會(huì)審查公 司設(shè)施。但是，前述規(guī)定并不限制或更改公司在本協(xié)議第二條下的陳述與擔(dān)保以及購(gòu)買(mǎi)者對(duì)其信賴(lài)的權(quán) 4、受

32、限性證券(屬于美國(guó)證券法下的概念，內(nèi)容略)市場(chǎng)，公司也無(wú)法保證未來(lái)會(huì)存在針對(duì)該股份的公開(kāi)市場(chǎng)。 購(gòu)買(mǎi)者清楚，股份和針對(duì)股份或?yàn)榱斯煞萁粨Q而發(fā)行的任何證券均具有下述一個(gè)或多個(gè)聲明：(美國(guó)證券法的內(nèi)容，略) 7、非公開(kāi)性勸誘購(gòu)買(mǎi)者或其公司官員、董事、雇員、代理、股東或合伙人均未直接或間接，包括通過(guò)經(jīng) 紀(jì)人或中介人，從事以下事項(xiàng)：( a )公開(kāi)性勸誘；或者，( b )公布任何與招股和出售股份有關(guān)的廣告。各購(gòu)買(mǎi)者確認(rèn)，除了公司及其官員和董事之外，購(gòu)買(mǎi)者沒(méi)有依賴(lài)任何其他人對(duì)公司進(jìn)行投資或決定對(duì)公 A地點(diǎn)所在地。五、購(gòu)買(mǎi)者交割時(shí)承擔(dān)的義務(wù)的條件各購(gòu)買(mǎi)者在首次交割或任何后續(xù)交割時(shí)購(gòu)買(mǎi)者股份的義務(wù)受限于此 前

33、或此后對(duì)下述條件的滿足，除非以其他方式予以放棄：本協(xié)議第二條的公司陳述與保證以及第三條的創(chuàng)始人陳述與保證，在該交割時(shí)應(yīng)在所有方面均為真實(shí)和 議所包含的、要求公司在交割時(shí)或此前履行或遵守的契約、協(xié)議、 與根據(jù)本協(xié)議進(jìn)行股份合法發(fā)行和出售有關(guān)的所有需要取得的政府機(jī)構(gòu)的授權(quán)、批準(zhǔn)或許可，均應(yīng)在交 4、公司法律顧問(wèn)意見(jiàn)I格式一致。公司和各購(gòu)買(mǎi)者(不包括以本條件為其不履行本協(xié)議義務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者)應(yīng)該簽訂和交付補(bǔ)償協(xié)議。利協(xié)議公司和各購(gòu)買(mǎi)者(不包括以本條件為其不履行本協(xié)議義務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者)以及其他被列為本、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)和共同出售權(quán)協(xié)議公司和各個(gè)購(gòu)買(mǎi)者(不包括以本條件為其不履行本協(xié)議義務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者)本協(xié)議締約方的公司股東之間應(yīng) 公司和各個(gè)購(gòu)買(mǎi)者(不包括以本條件為其不履行本協(xié)議義務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者)以及其他被列為本協(xié)議締約方的 交了重述章程，并且該章程在交割時(shí)持續(xù)保有其完全效力。 所有與將在交割時(shí)進(jìn)行的交易有關(guān)的公司程序和其他程序以及附帶文件，均應(yīng)該在實(shí)體上和形式上滿足 各購(gòu)買(mǎi)者，各購(gòu)買(mǎi)者(或律師)應(yīng)已經(jīng)收到所有這些文件經(jīng)過(guò)認(rèn)證的正本或合理要求的其他副本。這些 份。