公司項目經(jīng)濟運行監(jiān)控及預(yù)警實施細則

1、 PAGE PAGE 7公司項目經(jīng)濟運行監(jiān)控及預(yù)警實施細則第一章 總 則第一條 監(jiān)控預(yù)警目的為即時掌控項目經(jīng)濟運行進程中存在的問題，強化項目 經(jīng)濟運行風(fēng)險管控，經(jīng)過關(guān)于影響項目經(jīng)濟運行質(zhì)量的相關(guān)指 標(biāo)進行實時監(jiān)控，關(guān)于指標(biāo)異常情況發(fā)出預(yù)警并且有針關(guān)于性地開 201847第二條 監(jiān)控預(yù)警原則（結(jié)算承包項目和房地產(chǎn)項目均納入監(jiān)控預(yù)警范圍。行為和結(jié)果納入監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系，囊括管理類和財經(jīng)類指 標(biāo)。的影響度及財經(jīng)指標(biāo)反映的優(yōu)劣程度，將風(fēng)險由低到高分為 黃色、橙色和紅色三個預(yù)警等級。不同級別的預(yù)警采取不同的應(yīng)關(guān)于措施。分層級響應(yīng)。針關(guān)于項目預(yù)警等級實施分層級預(yù)警司 主要關(guān)于紅色和橙色預(yù)警項目實施預(yù)警響應(yīng)

2、，工程公司關(guān)于全部 預(yù)警項目實施預(yù)警響應(yīng)。第二章經(jīng)濟運行監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)第三條 項目經(jīng)濟運行監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)（一）管理類指標(biāo)1.施工進度偏差施工進度是指在施工進程中各個工序的安排與時間進 度與工期進度之間的偏差，衡量反映項目工期控制情況。指 標(biāo)公式如下：100 可確認收入/合同總額100施工進度偏差已施工工期/計劃總工期（含調(diào)整工期）100 可確認收入/合同總額100合同總額初始合同額補充合同額2.項目經(jīng)理更換而被動更換項目經(jīng)理的情況。安全質(zhì)量事故安全事故是指項目在實施進程中突然發(fā)生的傷害人身安全和健康或者損壞設(shè)備設(shè)施或者造成經(jīng)濟損失的意外事件質(zhì)量事故是指項目在實施進程中由于施工、材料、設(shè)備等原因?qū)е?/p>

3、工程質(zhì)量不契合規(guī)程、規(guī)矩和合同規(guī)則的質(zhì)量標(biāo)濟損失、人員傷亡、或者其他損失的事件。經(jīng)濟糾紛經(jīng)濟糾紛是指項目施工管理進程中與分包方、材料、設(shè)引發(fā)產(chǎn)生的訴訟、仲裁、不良社會影響和經(jīng)濟損失等。項目班子成員違紀違規(guī)問題項目班子成員違紀違規(guī)問題是指項目在實施管理進程中，項目班子成員發(fā)生違犯中國共產(chǎn)黨紀律處分條例和職工違紀違規(guī)處分暫行規(guī)則的行為。6.結(jié)算（決算）久拖不清（決算久拖不清分為關(guān)于上和關(guān)于下兩種情況，關(guān)于上 是指項目在交工驗收后較長時間仍未與業(yè)主辦理完畢最終結(jié)算（） 的情況；關(guān)于下是指在非特殊情況下，與分包隊伍、材料供應(yīng)商、設(shè)備租賃商等長期未辦理最終結(jié)算（決 算）的情況。（二）財經(jīng)類指標(biāo)項目綜合收

4、益的差額。指標(biāo)公式如下：項目綜合收益可確認收入實際發(fā)生成本可確認收入價金額已完工未計價金額的確認條件與經(jīng)濟管理報表中所要求口徑一致。責(zé)任預(yù)算成本執(zhí)行偏差任預(yù)算成本之間的偏差。指標(biāo)公式如下：責(zé)任預(yù)算成本執(zhí)行偏差（關(guān)于應(yīng)責(zé)任預(yù)算成本項目實際發(fā)生成本）責(zé)任預(yù)算成本執(zhí)行偏差（關(guān)于應(yīng)責(zé)任預(yù)算成本項目實際發(fā)生成本）/關(guān)于應(yīng)責(zé)任預(yù)算成本100待確權(quán)收入是指項目可確認收入指標(biāo)中含有待確定因素標(biāo)公式如下：待確權(quán)收入可確認收入已計價收入利潤偏差利潤與項目綜合收益之間的差額。指標(biāo)公式如下：利潤偏差項目綜合收益財務(wù)確認利潤5.企業(yè)墊資企業(yè)墊資是指企業(yè)為工程施工項目注入資金的凈額。第三章預(yù)警閾值及等級劃分第四條 黃色預(yù)

5、警1.完工百分比達20 （含）以上項目，施工進度偏差大于1.完工百分比達20 （含）以上項目，施工進度偏差大于等于10 ；1300（事故等級劃分參鑒股份公司安全質(zhì)量監(jiān)督部相關(guān)文件標(biāo)準，下同）；發(fā)生三級質(zhì)量事故（質(zhì)量監(jiān)督部相關(guān)文件標(biāo)準，下同）；2150 萬元；班子成員發(fā)生1完工15（或項目開工6個月）以上，項目虧損（項目綜）大于等于300完工15（或項目開工6個月）以上，項目責(zé)任預(yù)算成本完工15（或項目開工6個月）以上，項目虧損（項目綜）大于等于300完工15（或項目開工6個月）以上，項目責(zé)任預(yù)算成本-1；10.完工10.完工15 （6個月）以上，項目待確權(quán)收完工15（6個月）小于等于-500完

6、工15（6個月）以上，企業(yè)為項目注入資金的凈額大于等于 3000 萬元。第五條 橙色預(yù)警1.完工百分比達20 （含）以上項目，施工進度偏差大于1.完工百分比達20 （含）以上項目，施工進度偏差大于等于20 ；2500發(fā)生四級質(zhì)量事故；3300 萬元；班子成員發(fā)生28.完工15 （或項目開工6個月）以上，項目虧損大于等18（結(jié)算12（8.完工15 （或項目開工6個月）以上，項目虧損大于等1301309.完工9.完工15（或項目開工6個月）以上，項目責(zé)任預(yù)算成本-3；10.完工15（6個月）以上，項目待確權(quán)收完工15完工15（6個月）小于等于-1000完工15（6個月）以上，企業(yè)為項目注入資金的凈

7、額大于等于 5000 萬元。第六條 紅色預(yù)警1.完工百分比達20 （含）以上項目，施工進度偏差大于1.完工百分比達20 （含）以上項目，施工進度偏差大于等于30 ；31000 PAGE PAGE 139發(fā)生五級質(zhì)量事故；4500 萬元；班子成員發(fā)生38.完工15 （或項目開工6個月）以上，項目虧損大于工驗收后24 個月及以上仍未與業(yè)主辦理完畢最終決（結(jié)算手續(xù)或分包隊伍材料供應(yīng)商設(shè)備租賃商 等履約完畢退場后18 個月及以上仍未辦理最終決算（結(jié)算8.完工15 （或項目開工6個月）以上，項目虧損大于9.完工9.完工15（或項目開工6個月）以上，項目責(zé)任預(yù)算成-5；10.完工15（6個月）以上，項目待

8、確權(quán)11.11.完工15（6個月）以上，項目利潤偏差小于等于-2000 萬元；12.完工15（6個月）以上，企業(yè)為項目注入資金的凈額大于等于 8000 萬元。第四章 監(jiān)控預(yù)警級別的調(diào)整、解除及響應(yīng)第七條 監(jiān)控預(yù)警級別的調(diào)整與解除指標(biāo)以偏差值與閾值比較判斷其所在預(yù)警級別，自動提升 或下調(diào)預(yù)警級別。其他管理類指標(biāo)，當(dāng)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)事件指標(biāo)值出現(xiàn)新增并且累計達到上一級預(yù)警閾值時，直接按 新的預(yù)警級別預(yù)警。財經(jīng)類指標(biāo)預(yù)警級別的調(diào)整和解除：當(dāng)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)升高達到上一級預(yù)警閾值，預(yù)警級別自動提升；當(dāng)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)下降到本級預(yù)警閾值以下時，預(yù)警級別自動降，直至解除預(yù)警。第八條 監(jiān)控預(yù)警響應(yīng)關(guān)于黃色預(yù)警的響應(yīng)。項

9、目首次出現(xiàn)黃色預(yù)警，由工程公司根據(jù)預(yù)警指標(biāo)具體情況，要求項目組織自查并且上報自查報告或30工作日內(nèi)派出督導(dǎo)組進行現(xiàn)場督導(dǎo)檢查，整改方案。此后，項目要按月向工程公司上報整改落實情況，直至預(yù)警解除；工程公司按季度將預(yù)警響應(yīng)情況匯總后報送集團公司，集團公司關(guān)于響應(yīng)落實情況進行抽查，并且按季度將黃色預(yù)警臺賬匯總后報送股份公司備案。關(guān)于橙色預(yù)警的響應(yīng)。項目首次出現(xiàn)橙色預(yù)警，集團公司根據(jù)預(yù)警指標(biāo)具體情況，關(guān)于重點項目30工作日內(nèi)派出督導(dǎo)組進行現(xiàn)場督導(dǎo)檢查，提出整改方案。關(guān)于其它橙色預(yù)警項目委托工程公司關(guān)于其進行現(xiàn)場督導(dǎo)、跟蹤整改。此 后項目要按月向工程公（或集團公司上報整改落實 況，直至預(yù)警解除或降級；工

10、程公司按季度將預(yù)警響應(yīng)情況匯總后報送集團公司，集團公司關(guān)于響應(yīng)落實情況進行抽查；集團公司按季度將橙色預(yù)警臺賬匯總后報送股份公司備案。關(guān)于紅色預(yù)警的響應(yīng)。項目首次出現(xiàn)紅色預(yù)警，股份公司根據(jù)預(yù)警指標(biāo)具體情況，關(guān)于重點項目30工作日內(nèi)組成督導(dǎo)組進行現(xiàn)場督導(dǎo)檢查提出整改方案并且將督導(dǎo)報告 報股份公司領(lǐng)導(dǎo)。關(guān)于其它紅色預(yù)警項目委托集團公司關(guān)于其進行現(xiàn)場督導(dǎo)、跟蹤整改。此后，項目要按月向工程公司（或集團公司集團公司按季度將預(yù)警響應(yīng)情況和紅色預(yù)警臺賬匯總 后報送股份公司，股份公司根據(jù)整改落實情況關(guān)于一切紅色 預(yù)警項目進行不定期現(xiàn)場督導(dǎo)或抽查。關(guān)于多次預(yù)警的響應(yīng)。項目多次出現(xiàn)同一級別的預(yù) 警，由監(jiān)控的上級單位

11、依據(jù)預(yù)警的內(nèi)容確定是否進行現(xiàn)場督導(dǎo)。第五章 組織體系及監(jiān)控預(yù)警職責(zé)第九條 組織體系集團公司成立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)濟管理部部長為副組長，法律事務(wù)部、人力資源部、工程部安質(zhì)部設(shè)備物資財務(wù)部、審計部紀檢監(jiān)察等部 負責(zé)人和經(jīng)濟管理部分管副部長為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)立在經(jīng)濟管理部，辦公室主任由經(jīng)濟管理部部長擔(dān)任。和分工成立與集團公司關(guān)于應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)任組 長。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司主管部門，辦公室主任由主管部門負責(zé)人擔(dān)任。副組長，各職能部門負責(zé)人為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組。由業(yè)務(wù)主 管部門主持日常工作。第十條 各級監(jiān)控預(yù)警職責(zé)法，關(guān)于預(yù)警項目進行監(jiān)控分析，負責(zé)關(guān)于重點紅色預(yù)警項目

12、 進行現(xiàn)場督導(dǎo)檢查。集團公司監(jiān)控預(yù)警職責(zé)。制定集團公司監(jiān)控預(yù)警實施細則關(guān)于預(yù)警項目進行監(jiān)控分析負責(zé)關(guān)于重點黃色預(yù)警 目、紅色預(yù)警項目進行現(xiàn)場督導(dǎo)檢查，參與股份公司關(guān)于本集團紅色預(yù)警項目的現(xiàn)場督導(dǎo)檢查。工程公司監(jiān)控預(yù)警職責(zé)。制定工程公司監(jiān)控預(yù)警細則關(guān)于預(yù)警的項目進行監(jiān)控分析負責(zé)關(guān)于全部預(yù)警項目進 現(xiàn)場督導(dǎo)檢查，參與股份公司（集團公司）關(guān)于本公司紅色（橙色）預(yù)警項目的現(xiàn)場督導(dǎo)檢查。工程項目監(jiān)控預(yù)警職責(zé)。定期組織關(guān)于項目經(jīng)濟運行情況進行分析即時上報項目預(yù)警情況配合上級的現(xiàn)場 導(dǎo)檢查，落實上級提出的整改措施，定期上報整改落實情況。第十一條 業(yè)務(wù)部門監(jiān)控預(yù)警職責(zé)經(jīng)濟管理部職責(zé)：集團公司經(jīng)濟管理部牽頭組織

13、監(jiān)警報告，報告中要關(guān)于所屬單位的監(jiān)控預(yù)警項目變化情況進行分析， 關(guān)于各工程公司督導(dǎo)的落實情況及成果進行總結(jié)，并且根據(jù)各工程公司的預(yù)警情況會同各業(yè)務(wù)部門制定下并且設(shè)定預(yù)警閾值，參與關(guān)于預(yù)警項目的現(xiàn)場督導(dǎo)、跟蹤檢查 整改落實情況。具專項審計報告。審計報告開展責(zé)任追究工作。第十二條現(xiàn)場督導(dǎo)范圍及職責(zé)集團公司（工程公司）務(wù)主管部門針關(guān)于項目預(yù)警信息制定現(xiàn)場督導(dǎo)范圍及專項督 導(dǎo)工作方案，報同級分管領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)批準后實施。場督導(dǎo)范圍。報告并且上報公司領(lǐng)導(dǎo)。跟蹤檢查整改落實情況。修改意見和建議，逐步修正和完備。第六章監(jiān)控預(yù)警流程及方法第十三條 監(jiān)控預(yù)警流程據(jù)影響項目經(jīng)濟運行因素確定監(jiān)控指標(biāo)體系，并且根據(jù)風(fēng)

14、險 大小設(shè)定不同級別預(yù)警閾值。組織項目經(jīng)濟活動分析，分析管理行為關(guān)于項目經(jīng)濟狀況帶 來的影響，分析項目的經(jīng)濟狀況。發(fā)布預(yù)警信息。各項目根據(jù)經(jīng)濟活動分析結(jié)果，向上級預(yù)警指標(biāo)業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)濟管理部門推送預(yù)警 （工程公司部門與產(chǎn)生預(yù)警指標(biāo)的業(yè)務(wù)主管部門組成督導(dǎo)組，關(guān)于項 目整改落實。項目針關(guān)于管理中存在的問題，加管理，全面落實督導(dǎo)組提出的整改意見和措施，按要求向上 級反饋整改落實情況。組織進行專項審計，形成專項審計報告。違紀問題及專項審計報告中界定的管理責(zé)任情況，開展責(zé) 任追究工作。第十四條 監(jiān)控預(yù)警的方法管理系統(tǒng)中設(shè)置監(jiān)控預(yù)警功能模塊，設(shè)置監(jiān)控指標(biāo)，設(shè)定相應(yīng)的部門和領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)濟管理系統(tǒng)建成之前的過渡階段：由項目按季度開展經(jīng)濟活動分析，根據(jù)分析活動結(jié)果關(guān)于照監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)和閾值填預(yù)警報告單并且按 程和要求逐級上報；股份公司、集團公司、工程公司匯總分析預(yù)警情況，編制項目風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警臺賬。上級業(yè)務(wù)部門關(guān)于日常業(yè)務(wù)督導(dǎo)檢查工作中發(fā)現(xiàn)達流程和要求報送監(jiān)控預(yù)警牽頭部門。日常