3-2 劉鐵-證券從業(yè)-證券市場基礎(chǔ)知識-習(xí)題班-第八章

1、證券從業(yè)證券市場根底知識精講班主講老師：劉鐵第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理4.介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下局部或全部中間效勞業(yè)務(wù)()。A.招攬投資者從事股指期貨交易B.接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣C.為投資者下單交易提供便利D.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單第七章 證券中介機(jī)構(gòu)【答案】ACD【解析】介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下局部或全部中間效勞業(yè)務(wù)：招攬投資者從事股指期貨交易;協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù);為投資者下單交易提供便利;協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，證券公司不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨交易的代理、結(jié)算和

2、風(fēng)險控制等職責(zé)。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)5.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括()。A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%第七章 證券中介機(jī)構(gòu)【答案】ABD 【解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(3)凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;(4)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。故C項錯誤。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)6.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)

3、別情形，可以對其采取以下措施()。A.限制業(yè)務(wù)活動B.責(zé)令暫停局部業(yè)務(wù)C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管第七章 證券中介機(jī)構(gòu)【答案】AB 【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的生成過程及計算結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或不定期檢查。證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取以下措施：(1)限制業(yè)務(wù)活動;(2)責(zé)令暫停局部業(yè)務(wù);(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(5)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;(6)認(rèn)定董事

4、、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。三、判斷題(判斷以下說法對錯，對的在括號中填“A，錯的填“B。)1.業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原那么，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險控制。()【答案】 A【解析】業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原那么，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險控制。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)2.證券公司是依照?證券法?規(guī)定，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份。()【答案】B【解析】證券公司是依照?公司法?和?證券法?設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份。在我

5、國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)3.證券公司總經(jīng)理依據(jù)?公司法?、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負(fù)責(zé)。()【答案】B 【解析】證券公司總經(jīng)理依據(jù)?公司法?、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)4.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。()【答案】A 【解析】根據(jù)我國?證券法?的規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，

6、注冊資本最低限額為人民幣1億元。()【答案】A 【解析】我國?證券法?規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)6.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。()【答案】A 【解析】證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)7.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。()【答案】A 【解析】我國?證券法?規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取

7、承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢效勞合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。()【答案】B 【解析】根據(jù)效勞對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢效勞合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢效勞三類。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算效勞，并以營利為目的的公司法人。()【答案】B 【解析】證券登

8、記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營利為目的的法人。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)10.20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。()【答案】B 【解析】20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理一、單項選擇題(請在以下四個選項中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?1.新?公司法?中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。A.60% B.50%C.40% D.30%第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理【答案】D【解析】?公司法?第27條第3款

9、規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。應(yīng)選D。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理2.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近()年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且無其他重大違法行為。A.1 B.2C.3 D.5第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理【答案】C【解析】?證券法?第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;(3)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。應(yīng)選C。

10、第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理3.以下各項中，屬于部門規(guī)章的是()。A.?證券法?B.?上市公司收購管理方法?C.?證券投資基金法?D.?刑法?第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理【答案】B【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并公布的國家法律，主要包括?證券法?、?證券投資基金法?、?公司法?以及?刑法?等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并公布的行政法規(guī)，主要包括?股票發(fā)行與交易管理條例?等;第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章，主要包括?禁止證券欺詐行為暫行方法?、?上市公司收購管理方法?等。ACD

11、選項均屬于國家法律。應(yīng)選B。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理4.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在我國?證券法?第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處分第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理【答案】D【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合以下條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處分。(3)不存在我國?證券法?第132條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(

12、6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。應(yīng)選D。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理5.對發(fā)行上市的信息披露的根本要求不包括()。A.全面性 B.真實性C.時效性 D.完整性【答案】D【解析】信息披露的根本要求包括：全面性;真實性;時效性。應(yīng)選D。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理6.下面不屬于證券交易所的主要職能的是()。A.為組織公平的集中交易提供保障B.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布C.對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面及時的調(diào)查處理D.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告【答案】C【解析】證券交易所的主要

13、職能包括：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場所和設(shè)施。(3)公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)那么、交易規(guī)那么、會員管理規(guī)那么和其他有關(guān)規(guī)那么，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(5)對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。(6)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，催促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。應(yīng)選C。第八章

14、證券市場法律制度與監(jiān)督管理7.()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.根本信息 B.獎勵信息C.警示信息 D.收入情況信息【答案】D【解析】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：根本信息、獎勵信息、警示信息、處分處分信息。應(yīng)選D。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理二、多項選擇題(以下四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當(dāng)?shù)倪x項填入括號中。)1.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為()。A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄第八

15、章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理【答案】ABC【解析】基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)那么，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。應(yīng)選ABC。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理2.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解B.對會員單位的自律管理C.對從業(yè)人員的自律管理D

16、.組織會員就證券業(yè)的開展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理【答案】BC【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。應(yīng)選BC。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理3.證券投資者保護(hù)基金的來源是()。A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入【答案】ABCD【解析】證券投資者保護(hù)基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別到達(dá)規(guī)定的上

17、限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)本錢中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。應(yīng)選ABCD。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理4.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運用于()。A.銀行存款B.購置國債C

18、.中央銀行債券D.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理【答案】ABCD【解析】基金的資金運用限于銀行存款或購置國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式。應(yīng)選ABCD。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理5.證券市場監(jiān)管的意義是()。A.保障廣闊投資者權(quán)益的需要B.維護(hù)市場良好秩序的需要C.開展和完善證券市場體系的需要D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理【答案】ABC【解析】證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中不可缺少的組成局部，對證券市場的健康開展意義重大：(1)加強(qiáng)

19、證券市場監(jiān)管是保障廣闊投資者權(quán)益的需要。(2)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。(3)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是開展和完善證券市場體系的需要。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理6.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理【答案】ABD【解析】我國證券市場經(jīng)過多年的開展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。應(yīng)選ABD。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理三、

20、判斷題(判斷以下說法對錯，對的在括號中填“A，錯的填“B。)1.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須參加中國證券業(yè)協(xié)會。()【答案】B【解析】中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理2.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。()【答案】B【解析】單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理3.?證券發(fā)行與承銷管理方法?對目前網(wǎng)下累計投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。()【答案】B【解析】對目前網(wǎng)下累計投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下串購與網(wǎng)上申購?fù)瑫r進(jìn)行。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理4.為了標(biāo)準(zhǔn)證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原那么，制定了?證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法?和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。()【答案】A【解析】制定?證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法?的目的是為了標(biāo)準(zhǔn)證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理5.?公司法?規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊