所有投資者均可有條件參與創(chuàng)業(yè)板投資

1、2009年06月09日 HYPERLINK l a1 所有投資資者均可可有條件件參與創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板投投資昨日日，中國國證監(jiān)會會發(fā)布創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市市場投資資者適當當性管理理暫行規(guī)規(guī)定（征征求意見見稿）及及深圳證證券交易易所制定定的創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市市場投資資者適當當性管理理實施辦辦法和和中國證證券業(yè)協(xié)協(xié)會制定定的創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市市場投資資風險揭揭示書（必必備條款款）兩兩個征求求意見稿稿，明確確所有投投資者均均可有條條件參與與創(chuàng)業(yè)板板投資的的原則。 HYPERLINK l a2 1、IPPO重啟啟不會改改變市場場基本走走勢 HYPERLINK l a3 2、券商商QDIII產(chǎn)品品發(fā)行有有望重啟啟 HYPERLINK l

2、a4 3、湘財財證券服服務部規(guī)規(guī)范近尾尾聲 HYPERLINK l a5 深市證券券賬戶相相關(guān)信息息采集申申報數(shù)據(jù)據(jù)接口升升級內(nèi)容容說明 HYPERLINK l a6 關(guān)于20008年年記賬式式（二十十五期）國國債付息息有關(guān)事事宜的通通知一、今日日要聞所有投資資者均可可有條件件參與創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板投投資昨日日，中國國證監(jiān)會會發(fā)布創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市市場投資資者適當當性管理理暫行規(guī)規(guī)定（征征求意見見稿）及及深圳證證券交易易所制定定的創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市市場投資資者適當當性管理理實施辦辦法和和中國證證券業(yè)協(xié)協(xié)會制定定的創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市市場投資資風險揭揭示書（必必備條款款）兩兩個征求求意見稿稿，明確確所有投投資者均均可有條條件參與與

3、創(chuàng)業(yè)板板投資的的原則。根據(jù)據(jù)相關(guān)規(guī)規(guī)定，具具有兩年年以上（含含）股票票交易經(jīng)經(jīng)驗的自自然人投投資者可可以申請請開通創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市市場交易易。證券券公司應應當在營營業(yè)場所所現(xiàn)場與與其書面面簽署創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市市場投資資風險揭揭示書，并并要求投投資者抄抄錄一段段聲明。證券公公司經(jīng)辦辦人員應應見證投投資者簽簽署并簽簽字確認認。風險險揭示書書簽署兩兩個交易易日后，經(jīng)經(jīng)證券公公司完成成相關(guān)核核查程序序，可為為投資者者開通創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市市場交易易。對暫暫時達不不到兩年年交易經(jīng)經(jīng)驗要求求的自然然人投資資者，如如果投資資創(chuàng)業(yè)板板市場，監(jiān)監(jiān)管部門門也提供供了相應應的通道道，即相相關(guān)投資資者向證證券公司司提出開開通申請請后，證

4、證券公司司應當在在營業(yè)場場所現(xiàn)場場與其書書面簽署署創(chuàng)業(yè)業(yè)板市場場投資風風險揭示示書，并并要求投投資者就就自愿承承擔市場場相關(guān)風風險抄錄錄一段特特別聲明明。證券券公司經(jīng)經(jīng)辦人員員應見證證投資者者簽署并并簽字確確認，之之后還需需要證券券公司營營業(yè)部負負責人簽簽字確認認。上述述文件簽簽署五個個交易日日后，經(jīng)經(jīng)證券公公司完成成相關(guān)核核查程序序，方可可為投資資者開通通交易。中國國證監(jiān)會會有關(guān)部部門負責責人表示示，根據(jù)據(jù)測算，大大多數(shù)的的投資者者可滿足足兩年以以上投資資經(jīng)驗的的要求，未未滿兩年年者在充充分了解解和自愿愿承擔創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板投投資風險險的基礎礎上，也也可以通通過相關(guān)關(guān)安排投投資創(chuàng)業(yè)業(yè)板，充充分體現(xiàn)現(xiàn)

5、了監(jiān)管管部門對對投資者者的保護護和尊重重。據(jù)悉悉，中國國證券登登記結(jié)算算公司將將提供相相關(guān)渠道道，供投投資者查查詢是否否符合相相關(guān)規(guī)定定的基本本要求。在投資者者提出申申請后，證證券公司司需要通通過中國國證券登登記結(jié)算算公司系系統(tǒng)核查查投資者者的交易易經(jīng)驗年年限，并并詳細了了解投資資者的身身份、財財產(chǎn)與收收入狀況況、風險險偏好等等基本信信息。中國國證監(jiān)會會有關(guān)部部門負責責人表示示，擬在在創(chuàng)業(yè)板板股票公公開發(fā)行行和上市市交易開開始前，預預留出足足夠的時時間，供供投資者者提前辦辦理相關(guān)關(guān)手續(xù)。屆時，深深圳證券券交易所所等相關(guān)關(guān)自律機機構(gòu)還將將發(fā)布詳詳細的操操作指引引，指導導證券公公司做好好投資者者相

6、關(guān)申申請的受受理工作作。另據(jù)據(jù)深圳證證券交易易所有關(guān)關(guān)部門負負責人透透露，為為防止創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板爆爆炒，證證券公司司應對投投資者交交易行為為進行監(jiān)監(jiān)督和約約束，防防范和避避免一些些投資者者過度投投機的行行為，“對交易易所列的的重點監(jiān)監(jiān)控客戶戶，更要要采取有有效的措措施，對對可能出出現(xiàn)的違違法違規(guī)規(guī)行為加加以控制制和防范范?！必撠熑巳藦娬{(diào)，必必要時，交交易所有有權(quán)對不不聽勸阻阻異常交交易的賬賬戶進行行限制交交易的措措施。（上上海證券券報） HYPERLINK l b1 返回二、行業(yè)業(yè)動態(tài)1、IPPO重啟啟不會改改變市場場基本走走勢新股股發(fā)行改改革方案案征求意意見日前前已告一一段落,市場預預期新股股發(fā)行

7、有有望隨后后開閘。平安證證券投資資銀行事事業(yè)部董董事總經(jīng)經(jīng)理曾年年生在接接受證券券時報采采訪時認認為,新新股發(fā)行行對恢復復市場的的融資功功能至關(guān)關(guān)重要,且在基基本面逐逐漸好轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)的前提提下,新新股發(fā)行行不會改改變市場場的走勢勢。曾年年生認為為,對市市場走勢勢起決定定性作用用的因素素是基本本面,新新股發(fā)行行只會影影響投資資者短期期心理,不會扭扭轉(zhuǎn)市場場的走勢勢。首先先,新股股分流的的資金有有限,即即使今年年發(fā)行幾幾百億元元的新股股,與目目前A股股逾7萬萬億元的的流通市市值相比比,占比比非常小小;其次次,一批批優(yōu)質(zhì)的的公司進進入市場場,也會會吸引更更多的增增量資金金進入市市場。從從歷史來來看,過過往

8、7次次新股恢恢復發(fā)行行中,有有6次股股市在一一個月內(nèi)內(nèi)呈上升升趨勢。曾年年生說,目前經(jīng)經(jīng)濟基本本面正逐逐漸好轉(zhuǎn)轉(zhuǎn),隨著著國外經(jīng)經(jīng)濟逐漸漸見底,中國經(jīng)經(jīng)濟此輪輪調(diào)整也也已明顯顯復蘇。從接觸觸的眾多多上市公公司及擬擬上市公公司來看看,企業(yè)業(yè)今年44、5月月份的運運營情況況已遠遠遠好于去去年的三三、四季季度,這這是決定定股市穩(wěn)穩(wěn)健走好好的基本本因素。同時時,曾年年生指出出,從恢恢復市場場融資功功能、豐豐富市場場投資標標的的角角度看,IPOO重啟意意義重大大。首先先,資本本市場的的重要功功能之一一即是融融資,目目前IPPO暫停停已將近近9個月月,市場場融資功功能和資資源配置置功能沒沒有得到到體現(xiàn),對市

9、場場長期發(fā)發(fā)展極為為不利。并且,資本市市場在國國內(nèi)經(jīng)濟濟中的重重要性日日益突出出,尤其其在金融融危機爆爆發(fā)后,資本市市場更應應該發(fā)揮揮對企業(yè)業(yè),尤其其是對中中小企業(yè)業(yè)的支持持作用。其次,新股發(fā)發(fā)行可以以為市場場帶來優(yōu)優(yōu)質(zhì)的上上市公司司,為市市場提供供新鮮血血液,吸吸引更多多投資者者進入市市場。對于于新股發(fā)發(fā)行制度度改革,曾年生生認為,此次改改革是對對原有制制度的完完善,主主要體現(xiàn)現(xiàn)了發(fā)行行市場化化、規(guī)范范化和對對中小投投資者保保護三個個方面。其中,發(fā)行市市場化就就是弱化化了新股股發(fā)行詢詢價時行行政指導導的影響響,由市市場主體體決定價價格,發(fā)發(fā)行定價價制度和和國際接接軌,市市場主體體將承擔擔更多

10、責責任。曾年年生認為為,這一一改革是是建立在在國內(nèi)機機構(gòu)投資資者隊伍伍日益壯壯大、中中小投資資者日益益成熟和和配套制制度日益益完善的的基礎上上的。發(fā)發(fā)行的市市場化,可以為為優(yōu)質(zhì)企企業(yè)提供供更合理理的市場場定價,推動優(yōu)優(yōu)質(zhì)、高高增長企企業(yè)的上上市步伐伐。發(fā)行行規(guī)范化化則主要要體現(xiàn)在在促進市市場參與與主體歸歸位盡責責,對發(fā)發(fā)行市場場形成制制衡。發(fā)發(fā)行人更更加慎重重,投資資者也更更加理性性,促進進定價的的市場化化和理性性化,維維護市場場穩(wěn)定。對中中小投資資者的保保護方面面,監(jiān)管管部門也也在兼顧顧各方利利益的基基礎上進進行了一一些改革革。主要要體現(xiàn)在在網(wǎng)上網(wǎng)網(wǎng)下申購購分開,并對網(wǎng)網(wǎng)上申購購上限做做出了

11、限限制。改改變了以以往新股股發(fā)行過過程中,機構(gòu)投投資者依依靠其資資金優(yōu)勢勢而享受受到比中中小投資資者更優(yōu)優(yōu)的待遇遇,符合合中國資資本市場場中小散散戶投資資者居多多的實際際情況。曾年年生強調(diào)調(diào),此次次新股發(fā)發(fā)行的改改革方向向正確、務實,符合市市場的需需要,使使市場從從發(fā)行階階段就更更加規(guī)范范,為恢恢復新股股發(fā)行掃掃除障礙礙,在完完善資本本市場基基礎制度度建設上上又邁出出了一步步,最終終將有利利于市場場的長期期穩(wěn)定發(fā)發(fā)展。（證證券時報報） HYPERLINK l b2 返回2、券商商QDIII產(chǎn)品品發(fā)行有有望重啟啟發(fā)行行斷檔超超過一年年的券商商QDIII理財財產(chǎn)品有有望在下下半年重重出江湖湖。記者

12、者日前從從多家已已獲QDDII資資格券商商處獲悉悉，管理理層已通通知曾遞遞交該類類產(chǎn)品申申請的券券商重新新補充產(chǎn)產(chǎn)品材料料。券商商資產(chǎn)管管理人士士認為，下下半年香香港市場場不乏機機會，對對新產(chǎn)品品可能募募資的規(guī)規(guī)模謹慎慎樂觀。伴隨隨易方達達首只QQDIII產(chǎn)品獲獲證監(jiān)會會批準，斷斷檔一年年多的券券商QDDII理理財也有有望重新新開閘?！白罱椅覀兘拥降酵ㄖ?，讓讓我們補補充去年年遞交的的QDIII產(chǎn)品品申請的的資料，”上海地區(qū)一家早已獲得該資格券商的資管人士告訴記者，同樣“申報產(chǎn)品開閘”的情況也在另一家已獲該資格的券商處得到明確證實。20009年年券商集集合理財財迎來了了歷史性性的大擴擴容，債債

13、券型、偏股型型“新丁”半年內(nèi)內(nèi)陸續(xù)獲獲批成立立，唯獨獨QDIII產(chǎn)品品自去年年2月底底以來一一直沒有有增加。面對近近一個季季度香港港市場的的強勁上上漲，截截至6月月3日，“中金大中華”集合理財凈值為1.017元，其他基金系QDII產(chǎn)品凈值更是已大幅上揚，大多仍未實質(zhì)起步的券商QDII理財則更顯“尷尬”。幾家家在去年年申報過過同類產(chǎn)產(chǎn)品的券券商人士士表示，按按照現(xiàn)在在已簡化化的集合合理財審審核程序序，以及及券商資資產(chǎn)管理理部門與與管理層層已建立立起“預溝通通”機制，券券商系QQDIII集合理理財下半半年重新新出世的的可能性性較大。海通通證券資資產(chǎn)管理理部盧凡凡認為，即即便錯過過了今年年2、33月

14、份較較好的介介入時機機，下半半年的亞亞太市場場仍不乏乏機遇。東方證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理部部QDIII團隊隊負責人人周興也也認同，目目前新興興市場可可能短期期面臨調(diào)調(diào)整壓力力，但下下半年仍仍不缺少少有利的的市場時時機。目前前正在準準備申報報新材料料的幾家家券商表表示，第第一只QQDIII產(chǎn)品仍仍可能是是偏股型型為主。盧凡個個人預計計，參考考目前國國內(nèi)投資資者對各各類市場場的熟悉悉程度，以以及券商商試水QQDIII產(chǎn)品初初期偏謹謹慎等因因素，“中國概概念”可能仍仍是券商商QDIII產(chǎn)品品的主要要投資范范圍。券商商QDIII重新新開閘的的規(guī)模將將可能有有多大？截至目目前，已已獲得QQDIII資格的的國內(nèi)券

15、券商有九九家，包包括中金金公司、招商證證券、中中信證券券、國泰泰君安證證券、光光大證券券、東方方證券、華泰證證券、海海通證券券、國信信證券，其其中多家家券商在在去年上上半年已已遞交了了QDIII產(chǎn)品品的申請請。另外外，符合合申請QQDIII資格的的廣發(fā)證證券也正正在申請請資格，包包括申銀銀萬國證證券在內(nèi)內(nèi)的券商商，也正正準備在在發(fā)行新新產(chǎn)品后后積極申申請這一一資格。對于于券商QQDIII產(chǎn)品募募資規(guī)模模，國泰泰君安證證券市場場人士認認為，今今年的市市場環(huán)境境已不同同于去年年，目前前看好香香港市場場的內(nèi)地地投資者者很多，今今年QDDII產(chǎn)產(chǎn)品募資資情況將將好于去去年。資資料顯示示，中金金大中華華

16、去年22月底成成立規(guī)模模約3.7億元元。而東東方證券券人士認認為，不不能對券券商QDDII產(chǎn)產(chǎn)品募資資規(guī)模太太過樂觀觀，去年年QDIII產(chǎn)品品已讓投投資者很很受傷。還有市市場人士士認為，外外匯額度度的難題題也將可可能限制制券商QQDIII的規(guī)模模。雖然然初期規(guī)規(guī)模不及及基金，但但券商資資管人士士認為，券券商QDDII的的優(yōu)勢也也值得投投資者重重點關(guān)注注。海通通證券盧盧凡認為為，券商商管理的的QDIII銷售售門檻較較高，盈盈利也是是按產(chǎn)品品表現(xiàn)來來提取報報酬，這這樣更促促使券商商追求絕絕對收益益。而初初期規(guī)模模較小的的情況下下，券商商集合理理財更注注重以產(chǎn)產(chǎn)品收益益打造品品牌，穩(wěn)穩(wěn)定與客客戶的關(guān)

17、關(guān)系。另一一方面，東東方證券券周興還還指出，長長遠來看看，伴隨隨券商QQDIII理財逐逐漸發(fā)展展，券商商資產(chǎn)管管理團隊隊的投資資理念將將得以提提升，國國際團隊隊對海外外市場的的風險控控制經(jīng)驗驗與國內(nèi)內(nèi)團隊對對接，也也將間接接促進國國內(nèi)投資資團隊的的發(fā)展。（上海海證券報報） HYPERLINK l b3 返回3、湘財財證券服服務部規(guī)規(guī)范近尾尾聲6月月初，湘湘財證券券在廣東東佛山、番禺的的服務部部正式獲獲準升級級，至此此，湘財財證券原原17家家證券服服務部已已有166家規(guī)范范升級，公公司營業(yè)業(yè)部數(shù)量量增至447家。據(jù)了了解，近近半年時時間內(nèi)，湘湘財證券券服務部部的升級級工作緊緊鑼密鼓鼓地進行行著，

18、公公司在溫溫江、瀏瀏陽、汨汨羅、衡衡陽、八八里莊、水富、寶安、同和、邵陽、懷化、株洲、婁底、庫爾勒勒、益陽陽、佛山山、番禺禺等地的的服務部部相繼成成功升級級。截至至目前，公公司還待待升級的的服務部部僅剩一一個，升升級工作作已漸近近尾聲。鑒于220100年8月月底的時時間大限限，湘財財證券有有望提前前完成服服務部規(guī)規(guī)范工作作。（上上海證券券報） HYPERLINK l b4 返回三、客服服快遞深市證券券賬戶相相關(guān)信息息采集申申報數(shù)據(jù)據(jù)接口升升級內(nèi)容容說明本期內(nèi)容容：深市市證券賬賬戶相關(guān)關(guān)信息采采集申報報接口升升級內(nèi)容容近日中登登深圳分分公司就就深市證證券賬戶戶相關(guān)信信息采集集申報數(shù)數(shù)據(jù)接口口發(fā)布

19、了了升級通通知，現(xiàn)現(xiàn)就接口口升級后后新意系系統(tǒng)變動動之處作作個說明明。一、為應應對新舊舊接口并并存期，系系統(tǒng)通過過工作參參數(shù)控制制申報方方式為新新接口還還是舊接接口報送送，對應應的參數(shù)數(shù)位置為為：【系統(tǒng)公公用】【系統(tǒng)統(tǒng)維護】【工作參數(shù)】【系統(tǒng)工作參數(shù)維護】：參數(shù)名稱稱：是否否啟用深深圳開戶戶新接口口參數(shù)代碼碼：Iss_SZZNEWWKH參數(shù)說明明：是否否啟用深深圳開戶戶新接口口（Noo-使用用舊接口口，Yees-使使用新接接口）如下圖：二、在登登錄營業(yè)業(yè)部端后后，需要要點擊維護按鈕，在在彈出的的界面中中選擇下載配配置信息息標簽簽中的集集中開戶戶模塊下下載配置置信息。三、深圳圳開戶界界面升級級后

20、界面面界面位置置：集集中開戶戶深圳委委托申報報特別關(guān)注注字段：“身份證證明文件件有效截截止日期期”、“組織機機構(gòu)代碼碼”、“組織機機構(gòu)有效效截止日日期”、“移動電電話號碼碼”等字段段的填寫寫。資料變更更升級后后界面位置：集中開開戶深圳圳委托申申報資料料變更特別關(guān)注注字段：“身份證證明文件件有效截截止日期期”、“組織機機構(gòu)代碼碼”、“組織機機構(gòu)有效效截止日日期”、“移動電電話號碼碼”等字段段的變更更。資料變更更批量導導入位置：集中開開戶深圳圳委托申申報資料料變更批批量導入入新意科技技客戶服服務中心心高級服務務經(jīng)理 伍呈呈圣20099年066月099日 HYPERLINK l b5 返回四、業(yè)務務規(guī)則關(guān)于20008年年記賬式式（二十十五期）國國債付息息有關(guān)事事宜的通通知各結(jié)結(jié)算參與與人：根據(jù)據(jù)財政政部關(guān)于于20009年記記賬式國國債 特特別國債債和儲蓄蓄國債（電電子式）還還本付息息工作有有關(guān)事宜宜的通知