質量和環(huán)境管理體系內部審核控制程序

1、質量和環(huán)境管理體系內部審核控制程序1 目的驗證質量和環(huán)境管理體系是否符合策劃的安排、是否符合標準和管理體系的要求、是否得到有效保持、實施、改進和更新。2 范圍適用于公司質量和環(huán)境管理體系所覆蓋的所有區(qū)域、活動和所有要求的內部審核。3 審核準則和方法：3 職責3.1 總經理a）批準公司年度內審計劃和審核實施計劃；b）批準內部管理體系審核報告。3.2 管理者代表a）全面負責內部管理體系審核工作；b）選定審核組長及審核員，并審核年度內審計劃、審核實施計劃和內審報告。3.3 綜合管理部a）編寫年度內審計劃并負責組織實施；b）組織協(xié)調內審活動。3.4 內審組長a）編制、實施本次內審計劃；b）編寫內審報告

2、；c）對糾正措施實施的有效性進行跟蹤驗證。3.5 內審員負責按審核實施計劃完成審核工作。4 程序4.1 年度內審計劃4.1.1 根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結果，由綜合管理部負責策劃各部門全年審核方案，編制年度內審計劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經管理者代表審核，總經理批準。每年內審至少進行一次，兩次內審的時間間隔不得超過12個月，并要求覆蓋本公司質量和環(huán)境管理體系的所有要求。當出現(xiàn)以下情況時由管理者代及時組織進行內部審核：a）組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；b）出現(xiàn)重大質量、環(huán)境事故或顧客對某一個環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；c）相關法律法規(guī)及其他要求的變更；d）在接受認證機構審核或

3、監(jiān)管部門檢查之前；e）在認證證書到期換證前。4.1.2 年度內審計劃內容a）審核目的、范圍、依據(jù)和方法；b）受審部門和審核時間。4.1.3 根據(jù)需要，可審核管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求某些部門進行重點審核，但全年的內審必須覆蓋管理體系全部要求。4.2 審核前的準備4.2.1 管理者代表任命內審組長和組員。安排審核員時要做到“審核員不應審核自己部門的工作”。4.2.2 內審組長根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的結果，策劃審核方案，并編制本次審核實施計劃，交管理者代表審核，總經理批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內容主要包括：a）審核目的、準則、范

4、圍、方法；b）內部審核的工作安排；c）審核組成員；d）審核時間、地點；e）受審部門及審核要點（列出相應標準條款號）；f）審核日程安排。4.2.3 在了解受審部門的情況后，內審組長組織編寫內審檢查表，詳細列出審核項目、依據(jù)、方法，確保要求無遺漏，審核能順利進行。4.2.4 審核組長提前一周將審核實施計劃發(fā)至受審部門。受審核部門如對審核安排有異議，可在2日內通知審核組，經協(xié)商可另行調整。4.2.5內部管理體系審核員須經管理體系認證機構培訓、考核合格后方能擔任。4.3 內審的實施4.3.1 首次會議a）首次會議由審核組長主持，參加會議人員：總經理、領導層人員、管理者代表、內審員、受審核部門負責人及相

5、關人員。與會人員須簽到。綜合管理部負責會議記錄并保存。b）會議內容：審核組長介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內審日程安排及其他有關事項。4.3.2 現(xiàn)場審核a）內審組根據(jù)內審檢查表對受審核部門執(zhí)行體系文件情況進行現(xiàn)場審核，收集客觀證據(jù)，填寫檢查記錄。b）內審組長每天召開審核組會議，全面了解當天審核情況，對不符合項進行核實。4.3.3 不符合項的判定4.3.3.1 一般不符合項：與管理體系要求輕微不符合。4.3.3.2 嚴重不符合a）與管理體系管要求嚴重不符合，可導致管理體系失效；b）規(guī)定的某個要求不能得到驗證；c）一個要求在很多部門出現(xiàn)不符合。4.3.4 現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會

6、議，綜合分析審核結果，依據(jù)標準、體系文件及有關法律、法規(guī)和其他要求，確認不符合項，并按5.3.3的 判定原則，對不符合作出分類，編寫不符合項報告。4.3.5 末次會議a）參加人員：公司領導層、各部門負責人、內審員。審核組長主持會議。與會者簽到。綜合管理部負責會議記錄并保存。b）會議內容：內審組長重申審核目的；宣讀不符合報告；提出完成糾正措施的要求及日期；宣布審核結論；領導講話。4.3.6 審核報告4.3.6.1 現(xiàn)場審核后一周內，審核組長完成提交內審報告，交管理者代表（食品安全小組組長）審核，總經理批準。審核報告內容包括：a）審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b）審核組成員、受審核方代表名單；c）審

7、核計劃實施情況總結；d）不符合項分布情況分析、不符合項數(shù)量及嚴重程度；e）存在的主要問題分析；f）對公司管理體系有效性、符合性結論及今后應改進的地方。4.3.6.2 審核報告由綜合管理部發(fā)放到相關部門。4.3.7 糾正措施的跟蹤驗證a）受審核部門負責對不符合項進行原因分析，制定糾正措施，落實責任人和進度要求，并組織實施；b）糾正措施完成后，責任部門通知內審員進行驗證；c）審核組長對糾正措施實施的有效性進行跟蹤驗證，并報告驗證結果；d）對不能在規(guī)定期內完成糾正措施的項目，由責任部門制定整改計劃，交審核組備案，留等下次內審時跟蹤。4.4 內部審核各項記錄由審核組長移交綜合管理部按文件控制程序規(guī)定歸檔保存。4.5 內審結果由綜合管理部提交管理