質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核控制程序

1、質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核控制程序1 目的驗(yàn)證質(zhì)量和環(huán)境管理體系是否符合策劃的安排、是否符合標(biāo)準(zhǔn)和管理體系的要求、是否得到有效保持、實(shí)施、改進(jìn)和更新。2 范圍適用于公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系所覆蓋的所有區(qū)域、活動(dòng)和所有要求的內(nèi)部審核。3 審核準(zhǔn)則和方法：3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理a）批準(zhǔn)公司年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃；b）批準(zhǔn)內(nèi)部管理體系審核報(bào)告。3.2 管理者代表a）全面負(fù)責(zé)內(nèi)部管理體系審核工作；b）選定審核組長(zhǎng)及審核員，并審核年度內(nèi)審計(jì)劃、審核實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)審報(bào)告。3.3 綜合管理部a）編寫年度內(nèi)審計(jì)劃并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；b）組織協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)。3.4 內(nèi)審組長(zhǎng)a）編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃；b）編寫內(nèi)審報(bào)告

2、；c）對(duì)糾正措施實(shí)施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.5 內(nèi)審員負(fù)責(zé)按審核實(shí)施計(jì)劃完成審核工作。4 程序4.1 年度內(nèi)審計(jì)劃4.1.1 根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，由綜合管理部負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少進(jìn)行一次，兩次內(nèi)審的時(shí)間間隔不得超過12個(gè)月，并要求覆蓋本公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系的所有要求。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核：a）組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b）出現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)境事故或顧客對(duì)某一個(gè)環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；c）相關(guān)法律法規(guī)及其他要求的變更；d）在接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核或

3、監(jiān)管部門檢查之前；e）在認(rèn)證證書到期換證前。4.1.2 年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容a）審核目的、范圍、依據(jù)和方法；b）受審部門和審核時(shí)間。4.1.3 根據(jù)需要，可審核管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對(duì)某幾項(xiàng)要求某些部門進(jìn)行重點(diǎn)審核，但全年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系全部要求。4.2 審核前的準(zhǔn)備4.2.1 管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和組員。安排審核員時(shí)要做到“審核員不應(yīng)審核自己部門的工作”。4.2.2 內(nèi)審組長(zhǎng)根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的結(jié)果，策劃審核方案，并編制本次審核實(shí)施計(jì)劃，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a）審核目的、準(zhǔn)則、范

4、圍、方法；b）內(nèi)部審核的工作安排；c）審核組成員；d）審核時(shí)間、地點(diǎn)；e）受審部門及審核要點(diǎn)（列出相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)）；f）審核日程安排。4.2.3 在了解受審部門的情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫內(nèi)審檢查表，詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保要求無(wú)遺漏，審核能順利進(jìn)行。4.2.4 審核組長(zhǎng)提前一周將審核實(shí)施計(jì)劃發(fā)至受審部門。受審核部門如對(duì)審核安排有異議，可在2日內(nèi)通知審核組，經(jīng)協(xié)商可另行調(diào)整。4.2.5內(nèi)部管理體系審核員須經(jīng)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。4.3 內(nèi)審的實(shí)施4.3.1 首次會(huì)議a）首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參加會(huì)議人員：總經(jīng)理、領(lǐng)導(dǎo)層人員、管理者代表、內(nèi)審員、受審核部門負(fù)責(zé)人及相

5、關(guān)人員。與會(huì)人員須簽到。綜合管理部負(fù)責(zé)會(huì)議記錄并保存。b）會(huì)議內(nèi)容：審核組長(zhǎng)介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。4.3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核a）內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審檢查表對(duì)受審核部門執(zhí)行體系文件情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，收集客觀證據(jù)，填寫檢查記錄。b）內(nèi)審組長(zhǎng)每天召開審核組會(huì)議，全面了解當(dāng)天審核情況，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)。4.3.3 不符合項(xiàng)的判定4.3.3.1 一般不符合項(xiàng)：與管理體系要求輕微不符合。4.3.3.2 嚴(yán)重不符合a）與管理體系管要求嚴(yán)重不符合，可導(dǎo)致管理體系失效；b）規(guī)定的某個(gè)要求不能得到驗(yàn)證；c）一個(gè)要求在很多部門出現(xiàn)不符合。4.3.4 現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開審核組會(huì)

6、議，綜合分析審核結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求，確認(rèn)不符合項(xiàng)，并按5.3.3的 判定原則，對(duì)不符合作出分類，編寫不符合項(xiàng)報(bào)告。4.3.5 末次會(huì)議a）參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。與會(huì)者簽到。綜合管理部負(fù)責(zé)會(huì)議記錄并保存。b）會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的；宣讀不符合報(bào)告；提出完成糾正措施的要求及日期；宣布審核結(jié)論；領(lǐng)導(dǎo)講話。4.3.6 審核報(bào)告4.3.6.1 現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成提交內(nèi)審報(bào)告，交管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)）審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。審核報(bào)告內(nèi)容包括：a）審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b）審核組成員、受審核方代表名單；c）審

7、核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；d）不符合項(xiàng)分布情況分析、不符合項(xiàng)數(shù)量及嚴(yán)重程度；e）存在的主要問題分析；f）對(duì)公司管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。4.3.6.2 審核報(bào)告由綜合管理部發(fā)放到相關(guān)部門。4.3.7 糾正措施的跟蹤驗(yàn)證a）受審核部門負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定糾正措施，落實(shí)責(zé)任人和進(jìn)度要求，并組織實(shí)施；b）糾正措施完成后，責(zé)任部門通知內(nèi)審員進(jìn)行驗(yàn)證；c）審核組長(zhǎng)對(duì)糾正措施實(shí)施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果；d）對(duì)不能在規(guī)定期內(nèi)完成糾正措施的項(xiàng)目，由責(zé)任部門制定整改計(jì)劃，交審核組備案，留等下次內(nèi)審時(shí)跟蹤。4.4 內(nèi)部審核各項(xiàng)記錄由審核組長(zhǎng)移交綜合管理部按文件控制程序規(guī)定歸檔保存。4.5 內(nèi)審結(jié)果由綜合管理部提交管理