出口與內(nèi)需的結(jié)構(gòu)背離

1、出口與內(nèi)需的結(jié)構(gòu)背離：成因及影響匯報人：陳龍 16020062 一：引言 二：特征事實與研究假說 三：檢驗策略與數(shù)據(jù) 四：檢驗結(jié)果 五：結(jié)論與啟示Page 2一：引 言測算51個國家出口與內(nèi)需的結(jié)構(gòu)背離度發(fā)現(xiàn)如下問題：制度不完善使得“內(nèi)需引致出口”功能缺位，導(dǎo)致背離本土需求的扭曲性出口產(chǎn) 品結(jié)構(gòu)制度引發(fā)的結(jié)構(gòu)背離會使一個國家出口升級失去國內(nèi)需求這一重要的外貿(mào)優(yōu)勢來源，從而加大被套牢于低端產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的風(fēng)險“內(nèi)需出口”假說的理論共識：立足國內(nèi)需求發(fā)展對外貿(mào)易中國面臨的問題企業(yè)層面產(chǎn)業(yè)層面出口企業(yè)國內(nèi)沒有銷售貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度背離Page 3一：引 言對中國造成的影響創(chuàng)造中國奇跡的同時，使中國外貿(mào)

2、長期處于出口產(chǎn)品質(zhì)量底下和過度依賴價格競爭等困境從市場空間上掐斷了中國本土企業(yè)利用不斷擴張與升級的國內(nèi)需求構(gòu)建高層次外貿(mào)競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化路勁，使粗放發(fā)展方式頑固的惡化將本國需求放置一邊，一味朝著出口導(dǎo)向模式發(fā)展，限制了本國的進(jìn)步 為重塑中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的根本動力并調(diào)整出口模式，亟需我們重新審視嚴(yán)重脫離本土需求的出口模式Page 4一：引 言制度環(huán)境不完善導(dǎo)致出口與內(nèi)需的背離：“內(nèi)需出口”假說的理論基礎(chǔ)是在國內(nèi)制度完善的隱含假設(shè)下，國內(nèi)需求較大的產(chǎn)品能順利轉(zhuǎn)化為有競爭力的出口產(chǎn)品。而制度不完善導(dǎo)致的市場分割、要素扭曲、無序競爭等，可能會使國內(nèi)需求無法轉(zhuǎn)化為本土企業(yè)的出口優(yōu)勢。出口升級須立足于貿(mào)易新

3、優(yōu)勢，國內(nèi)需求是外貿(mào)優(yōu)勢的重要來源。國內(nèi)需求會通過規(guī)模效應(yīng)、生產(chǎn)者與消費者互動的學(xué)習(xí)效應(yīng)、引致技術(shù)創(chuàng)新等途徑對出口升級產(chǎn)生影響，但是制度扭曲可能會抑制這種優(yōu)勢。制度扭曲性結(jié)構(gòu)背離對出口升級的影響根植于國內(nèi)需求的作用，而國家規(guī)模內(nèi)生性決定了國內(nèi)需求的重要性，由制度扭曲導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)背離可能對大國和小國出口升級的影響效應(yīng)不同。Page 5二：特征事實與研究假說特征事實根據(jù)一個國家發(fā)展是否遵循“內(nèi)需出口”假說構(gòu)建如下公式：其中：diva 為出口與內(nèi)需的結(jié)構(gòu)背離程度，coni為產(chǎn)業(yè)i 的國內(nèi)消費額，以國內(nèi)生產(chǎn)和進(jìn)口之和度量，exi表示產(chǎn)業(yè)i 的出口額，n 代表產(chǎn)業(yè)總數(shù)。1，出口與內(nèi)需背離度的絕對值越小，說

4、明出口依托于國內(nèi)需求的程度越高，國內(nèi)需求成為這個國家出口優(yōu)勢的重要來源。2，背離度的絕對值越大，說明一國出口依托于國內(nèi)需求的程度越低，出口產(chǎn)品與國內(nèi)需求關(guān)聯(lián)性不強，非內(nèi)需因素是這個國家出口的主要驅(qū)動力Page 6二：特征事實與研究假說 基于出口與內(nèi)需結(jié)構(gòu)背離核心數(shù)據(jù)得到如下特征事實： 特征事實1：制度環(huán)境差的國家其結(jié)構(gòu)背離度高。 采用總體經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)度量國內(nèi)市場制度環(huán)境，以19972010 年的樣本均值描述制度環(huán)境與結(jié)構(gòu)背離的相關(guān)性。如下圖所示，制度環(huán)境好的國家都有較低的結(jié)構(gòu)背離度，而制度環(huán)境差的國家其背離度都較高。對于圖描述的制度環(huán)境與結(jié)構(gòu)背離的關(guān)系，一個潛在的問題是，制度環(huán)境差的國家可能

5、大都是要素稟賦優(yōu)勢強、深度參與產(chǎn)品內(nèi)分工的國家。Page 7二：特征事實與研究假說 基于出口與內(nèi)需結(jié)構(gòu)背離核心數(shù)據(jù)得到如下特征事實： 特征事實2： 結(jié)構(gòu)背離與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)水平的相關(guān)性在制度環(huán)境不同的國家有所不同。 以常用的出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度反映出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)水平。為捕捉不同國家內(nèi)部結(jié)構(gòu)背離與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)水平的動態(tài)關(guān)系，以結(jié)構(gòu)背離與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)水平的變化值描述兩者的相關(guān)性，如下圖所示。結(jié)構(gòu)背離與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)水平的相關(guān)性在制度環(huán)境不完善的國家顯著負(fù)相關(guān)( 相關(guān)系數(shù)為 0. 1377) ，而在制度環(huán)境較好的國家，呈現(xiàn)弱正相關(guān)性。 結(jié)合特征事實1，這可能意味著，當(dāng)制度環(huán)境不完善時，結(jié)構(gòu)背離更多由制度引致

6、，而制度不完善導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)背離對出口升級有抑制效應(yīng); 但在制度環(huán)境完善的國家，結(jié)構(gòu)背離更多由自然性分工因素引致，這一自然性分工背離對出口升級并沒有顯著的抑制效應(yīng)Page 8二：特征事實與研究假說 基于出口與內(nèi)需結(jié)構(gòu)背離核心數(shù)據(jù)得到如下特征事實： 特征事實3：相對制度不完善的小國而言，結(jié)構(gòu)背離與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)水平的相關(guān)性在制度環(huán)境不完善的大國更強。 在特征事實2 的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考察在相同制度環(huán)境下，結(jié)構(gòu)背離與出口產(chǎn) 品結(jié)構(gòu)水平的相關(guān)性在不同規(guī)模國家的差異性，發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)背離與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)水平在制度不完善的大國顯著負(fù)相關(guān)( 相關(guān)系數(shù)為 0. 1967) ，而在制度不完善的小國，這種負(fù)相關(guān)性卻顯著降低如下

7、圖所示。結(jié)合特征事實2，這可能意味著，由制度不完善引發(fā)的結(jié)構(gòu)背離對大國出口升級具有更強的抑制效應(yīng)。 Page 9二：特征事實與研究假說 根據(jù)以上三個特征事實，提出本文的三個假說1.不完善的制度環(huán)境會引發(fā)出口與內(nèi)需的結(jié)構(gòu)背離。 1) 不完善制度環(huán)境下的較高國內(nèi)貿(mào)易成本會迫使本土企業(yè)放棄貿(mào)易的“本地 市場偏好”，使得較大國內(nèi)需求無法轉(zhuǎn)換為出口競爭力。 2) 不完善制度環(huán)境下的無序競爭和競爭不充分會削弱國內(nèi)需求較大產(chǎn)品的出口競爭力。 3) 不完善制度環(huán)境下較低的創(chuàng)新收益率，“非創(chuàng)新獲利空間”和不完善消費環(huán)境制約了“需求引致創(chuàng)新”功能的發(fā)揮。2.由制度環(huán)境不完善引發(fā)的結(jié)構(gòu)背離會抑制出口升級。 當(dāng)制度環(huán)

8、境較為完善時，結(jié)構(gòu)背離更多由“自然性分工”因素引致，而這種自然性分工導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)背離作為發(fā)揮比較優(yōu)勢和參與國際分工的正常體現(xiàn)，順應(yīng)了要素在國內(nèi)及國際市場上的優(yōu)化配置，不會嚴(yán)重制約出口升級。3.由制度環(huán)境不完善引發(fā)的結(jié)構(gòu)背離對大國出口升級的抑制效應(yīng)比小國更強。 相對小國而言，大國的國內(nèi)需求不僅可擺脫規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭機制的兩難沖突，在實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時，容納更多企業(yè)，導(dǎo)致更擁擠的產(chǎn)品空間，使得市場競爭更加激烈，進(jìn)而激勵本土企業(yè)創(chuàng)新。Page 10三：檢驗策略與數(shù)據(jù) 檢驗策略： 1，以工具變量法在如下結(jié)構(gòu)背離方程中檢驗假說1。2，在檢驗假說1的基礎(chǔ)上，以分類檢驗法檢驗假說2：3，在檢驗假說2的基礎(chǔ)上，檢

9、驗假說3： 三個方程中， 代表時間效應(yīng)， 度量不同經(jīng)濟(jì)體的個體差異，e 為隨機擾動項，X 為控制變量。devia 代表出口與內(nèi)需的結(jié)構(gòu)背離程度，upgrading 代表出口升級。I( sizemean) 和I( size mean) 為示性函數(shù)，分別表示國家規(guī)模小于均值( 小國) 和國家規(guī)模大于均值( 大國) 的國家集合。采用國內(nèi)市場規(guī)模( lmarketsize) 度量國家規(guī)模( size) 。國內(nèi)市場規(guī)模是以GDP 加上進(jìn)口減去出口度量。同理，I( institutionmean) 和I( institution mean) 分別代表制度不完善和制度完善的國家集合。Page 11三：檢驗策

10、略與數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)說明： Page 12四：檢驗結(jié)果 假說1檢驗： 尋找制度環(huán)境的工具變量。在制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究中，已被證明是制度的代表性工具變量有: 與赤道的距離、歐洲語言、法律起源、早期殖民死亡率、早期政治水平和民族語言分化指數(shù)等。檢驗發(fā)現(xiàn)，只有歐洲語言和早期殖民死亡率同時滿足本文制度環(huán)境有效工具變量的兩個條件。檢驗結(jié)果見下表。 Page 13四：檢驗結(jié)果 假說2檢驗： 在分類檢驗中，主要考察在制度環(huán)境完善( institution mean) 的國家和制度環(huán)境不完善( institutionmean) 的國家中，結(jié)構(gòu)背離對出口升級的影響差異.下表中的( 1) ( 3) 列表明，在制度不完善

11、的國家中，結(jié)構(gòu)背離對出口升級造成了顯著的抑制效應(yīng); 而制度環(huán)境完善的國家中，結(jié)構(gòu)背離對出口升級影響效應(yīng)不僅大幅度降低，并且不顯著。這一結(jié)論在以三種方法度量的出口升級檢驗中穩(wěn)健成立。表中的( 4) ( 6) 列表明，無論是以出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度( lcomplex) 、高技術(shù)產(chǎn)品出口比例( high-tech) 還是以出口產(chǎn)品多元化指數(shù)( diver) 度量出口升級，制度環(huán)境不完善引發(fā)的結(jié)構(gòu)背離( yhatdevia) 都對出口升級具有顯著抑制效應(yīng)。 Page 14四：檢驗結(jié)果 假說3檢驗： 在分類檢驗中，表中( 1) ( 3) 列表明，在制度不完善的國家中( institution mean)

12、，本土市場規(guī)模( size) 越大，結(jié)構(gòu)背離對出口升級的抑制效應(yīng)越突出。制度不完善的國家中，結(jié)構(gòu)背離更多由制度引發(fā)，制度引發(fā)的結(jié)構(gòu)背離會抑制出口升級。在制度不完善的國家中，由制度環(huán)境導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)背離對大國出口升級造成比小國更為突出的抑制效應(yīng)。相對小國而言，國內(nèi)需求是大國出口升級不可或缺的國家特定優(yōu)勢，巨大國內(nèi)需求對出口升級的促進(jìn)效應(yīng)比小國更強。而制度環(huán)境不完善導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)背離，會使大國出口升級失去國內(nèi)需求這一重要的支撐力，必然會對大國出口升級造成更為突出的抑制效應(yīng)。Page 15五：結(jié)論與啟示 國內(nèi)需求是一國外貿(mào)優(yōu)勢的根本性來源之一，而嚴(yán)重脫離本土需求的出口模式從市場空間上掐斷了本土企業(yè)利用不斷成長的國內(nèi)需求構(gòu)建高層次外貿(mào)競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化路徑，從而固化了粗放型外貿(mào)發(fā)展路徑。啟示：長期以來，中國出口嚴(yán)重脫離