《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》課件

1、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）趙越2013年6月17日一、發(fā)布時(shí)間中國(guó)證監(jiān)會(huì)二一三年一月三十一日起征求意見(jiàn)，共22條以下法規(guī)同時(shí)廢止：關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字199992號(hào)）證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）（證監(jiān)會(huì)公告200820號(hào)）關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定證監(jiān)會(huì)公告200927號(hào)）2022/9/242二、起草背景證券公司綜合治理初期，證監(jiān)會(huì)停止對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的審批。綜合治理結(jié)束后，“循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣，分步放開(kāi)”。2008年5月，先后公告證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行），關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定，啟動(dòng)證券公司分支機(jī)構(gòu)的審批工作。2010年

2、，發(fā)布證券公司信息隔離墻制度指引，建立信息隔離墻制度，初步形成防范內(nèi)幕交易、管理利益沖突的運(yùn)營(yíng)機(jī)制。截至2012年10月底，全行業(yè)共有證券公司分公司337家，證券營(yíng)業(yè)部5385家。2022/9/243二、起草背景證券公司制度基礎(chǔ)和管控水平提升，初步實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)及技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理，建立了集中的合規(guī)、風(fēng)控體系。證券公司的業(yè)務(wù)布局和組織結(jié)構(gòu)更為靈活、多樣，對(duì)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立數(shù)量、地域及業(yè)務(wù)范圍等方面提出更為多樣化的需求。證券公司分支機(jī)構(gòu)逐步向綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)變。分支機(jī)構(gòu)建設(shè)成本顯著降低。2012年12月3日，證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引，允許不提供現(xiàn)場(chǎng)交易的證券公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)施差別化的信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，證券公

3、司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的剛性成本顯著降低，原來(lái)每家300-800萬(wàn)元降至最低30-200萬(wàn)元。社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體水平快速提高。二、三線城市金融服務(wù)需求巨大，但目前全國(guó)2003個(gè)縣級(jí)行政區(qū)（不含市轄區(qū)）中，有超過(guò)60%的區(qū)域無(wú)證券分支機(jī)構(gòu)，相應(yīng)的金融服務(wù)渠道尚未建立。2022/9/244三、政策調(diào)整思路放開(kāi)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格限制、地域限制、數(shù)量限制，同時(shí)強(qiáng)化證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理，以市場(chǎng)機(jī)制取代過(guò)渡性安排，鼓勵(lì)證券公司在競(jìng)爭(zhēng)中打造核心競(jìng)爭(zhēng)能力。不對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍作具體限定。在符合集中管理、建立信息隔離墻制度等要求的前提下，分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)證券公司授權(quán)的各類業(yè)務(wù)。整合證券公司分公司、證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管

4、規(guī)則，統(tǒng)一對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。2022/9/245四、主要內(nèi)容（4-2）項(xiàng)目?jī)?nèi)容條目分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的備案程序2012年8月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)取消了“證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所”行政許可事項(xiàng)，證券公司分支機(jī)構(gòu)在同一城市變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，并在新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備。第12條進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理，提升對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控要求最近2年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施，因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的證券公司，不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。第5條證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施集中統(tǒng)一管理；證券公司授權(quán)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)

5、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)以及證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)確保符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)、集中操作的規(guī)定。第15條將分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)納入信息隔離墻制度管控范圍。第16條從信息公開(kāi)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、突發(fā)事件處理等方面，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控提出具體要求。第14、17、18條2022/9/24四、主要內(nèi)容（4-3）項(xiàng)目?jī)?nèi)容條目證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)等的實(shí)施流程從材料報(bào)送、監(jiān)管部門審批、工商手續(xù)辦理、領(lǐng)取經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證等環(huán)節(jié)，明確了證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷證券公司分支機(jī)構(gòu)的具體流程安排和申請(qǐng)材料清單。撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，擬撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開(kāi)展新的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第6-10條分支機(jī)

6、構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于同一城市。第12條建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日，強(qiáng)制離崗期間進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核。強(qiáng)制離崗或因故缺位期間，應(yīng)指定專人代為履職，并向所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)1個(gè)月。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、客戶投訴及糾紛處理情況，以書(shū)面方式記載、留存。第17條2022/9/248五、以前證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制數(shù)量和區(qū)域限制區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)全國(guó)設(shè)點(diǎn)概念界定在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)要求上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代

7、理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名分類要求最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上（含C類）最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）管控要求實(shí)現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度（區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)無(wú)此項(xiàng)要求）數(shù)量限制一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部不得超過(guò)2家一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部不得超過(guò)5家2022/9/24六、以前證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)限制第四條 公司應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得超越授權(quán)范圍經(jīng)營(yíng)。證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：（一）管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部；（二）經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；（三）作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；（四）作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。第五條 分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授