投資證券人員績效考核

1、生命中，不斷地地有人離開或或進入。于是是，看見的，看看不見的；記記住的，遺忘忘了。生命中中，不斷地有有得到和失落落。于是，看看不見的，看看見了；遺忘忘的，記住了了。然而，看看不見的，是是不是就等于于不存在？記記住的，是不不是永遠不會會消失？ 投資證券人員績績效考核19.1 投投資部關(guān)鍵績績效考核指標標序號KPI指標考核周期指標定義/公式式資料來源1投資預(yù)算編制及及時率季/年度100%投資部2投資計劃完成率率季/年度100%投資部3投資預(yù)算控制率率季/年度100%財務(wù)部4投資回報階段目標達成率季/年度100%投資部5項目研究報告的準確性季/年度項目評審過程中中發(fā)現(xiàn)項目研研究報告的出出錯次數(shù)投資部

2、6投資項目運行監(jiān)監(jiān)控報告提交及時率率季/年度100%投資部7投資方案通過率率季/年度100%投資部19.2 證證券部關(guān)鍵績績效考核指標標序號KPI指標考核周期指標定義/公式式資料來源1信息披露及時率率季/年度100%證券部2各類材料制作合規(guī)性季/年度因?qū)ν庑畔⑴堵兜南嚓P(guān)材料料、上報證管管辦及政府主主管部門材料料不符合相關(guān)關(guān)規(guī)定而被退退回的次數(shù)證券部董事會監(jiān)事會3季報、半年報、年報編制的及時時率季/年度100%證券部4股東大會籌備滿意度季/年度與會股東對股東東大會籌備的的滿意度評價價的算術(shù)平均均值證券部5配股、分紅等方案的通過率季/年度100%證券部6投資咨詢答復(fù)及時率季/年度100%證券部1

3、9.3 融融資部關(guān)鍵績績效考核指標標序號KPI指標考核周期指標定義/公式式資料來源1融資總額季/年度企業(yè)運用各種方方式向機構(gòu)或或個人籌集資資金的總額財務(wù)部2融資計劃完成率率季/年度100%融資部3渠道拓展計劃達成率季/年度100%融資部4融資成本降低率率季/年度100%財務(wù)部5融資周期季/年度完成某項融資項項目所需要的的時間融資部6融資報告通過率率季/年度100%融資部7融資分析報告提交及時率季/年度100%融資部19.4 營營業(yè)部經(jīng)理績績效考核指標標量表被考核人姓名職位營業(yè)部經(jīng)理部門營業(yè)部考核人姓名職位總經(jīng)理部門序號KPI指標權(quán)重績效目標值考核得分1傭金收入20%考核期內(nèi)傭金收收入達到 元以

4、上上2部門工作計劃完成率15%考核期內(nèi)部門工工作計劃完成成率在 %以上3經(jīng)營成本降低率率15%考核期內(nèi)經(jīng)營成成本降低率達達 %4客戶資產(chǎn)規(guī)模15%考核期內(nèi)客戶資資產(chǎn)規(guī)模達到到到 元以以上5員工持證率10%考核期內(nèi)員工持持證率達 %6客戶投訴解決率率5%考核期內(nèi)客戶投投訴解決率達達100%7新增客戶數(shù)量5%考核期內(nèi)新增客客戶數(shù)量達到到到 戶8有效客戶數(shù)量5%考核期內(nèi)有效客客戶數(shù)量在 戶以以上9客戶滿意度5%考核期內(nèi)客戶滿滿意度評分在在 分以以上10員工管理5%考核期內(nèi)部門員員工績效考核核平均得分在在 分以以上本次考核總得分分考核指標說明1.客戶投訴解解決率客戶投訴解決率率1000%2.有效客戶數(shù)

5、數(shù)量指在營業(yè)部開戶戶且在一定時時期內(nèi)有交易易記錄的客戶數(shù)數(shù)量被考核人考核人復(fù)核人簽字： 日日期：簽字： 日日期：簽字： 日日期：19.5 客客戶經(jīng)理績效效考核指標量量表被考核人姓名職位客戶經(jīng)理部門營業(yè)部考核人姓名職位營業(yè)部經(jīng)理部門營業(yè)部序號KPI指標權(quán)重績效目標值考核得分1存量客戶資產(chǎn)20%考核期內(nèi)存量客客戶資產(chǎn)達到到 元以以上2新增客戶資產(chǎn)15%考核期內(nèi)新增客客戶資產(chǎn)達到到 元以以上3客戶資金周轉(zhuǎn)率率15%考核期內(nèi)客戶資資金周轉(zhuǎn)率達達 %4客戶資產(chǎn)流失率率15%考核期內(nèi)客戶資資產(chǎn)流失率低低于 %5客戶資產(chǎn)增值率率10%考核期內(nèi)客戶資資產(chǎn)增值率在在 %以以上6投訴解決率5%考核期內(nèi)客戶投投訴解

6、決率達達到00%7客戶滿意度10%考核期內(nèi)客戶滿滿意度評分在在 分以以上8協(xié)作部門員工滿意度5%考核期內(nèi)協(xié)作部部門員工滿意意度評分在 分以以上9領(lǐng)導(dǎo)滿意度5%考核期內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)滿滿意度評分達到 分以上本次考核總得分分考核指標說明1.客戶資金周周轉(zhuǎn)率客戶資金周轉(zhuǎn)率率=100%2.客戶資產(chǎn)流流失率客戶資金流失率率=100%3.客戶資產(chǎn)增增值率客戶資產(chǎn)增值率率=100%4.投訴解決率率投訴解決率=100%被考核人考核人復(fù)核人簽字： 日日期：簽字： 日日期：簽字： 日日期：19.6 營營業(yè)部績效考考核方案方案名稱營業(yè)部績效考核核方案受控狀態(tài)編 號一、目的 為提高客戶戶服務(wù)水平，鼓鼓勵客戶經(jīng)理理開發(fā)新客戶戶，

7、提高營業(yè)業(yè)部員工的積積極性。 為全面提升升業(yè)務(wù)素質(zhì)，促促進營業(yè)部業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展，保保證營業(yè)指標標的實現(xiàn)。 為進一步深深化績效管理理制度，明確確考核指標，促促進績效考核核科學(xué)化、規(guī)規(guī)范化。根據(jù)公司有關(guān)績績效管理規(guī)定定和營業(yè)部部管理辦法，特特制定本方案案。二、考核原則（一）公平、公公正、公開的的原則績效考核的標準準、考核程序序和結(jié)果應(yīng)客客觀公正，符符合公司的有有關(guān)規(guī)定，并并向內(nèi)部全體體員工公開。（二）責(zé)任結(jié)果果導(dǎo)向原則引導(dǎo)員工用正確確的方法做事事，不斷追求求工作的效果果，通過績效效考核不斷改改進工作態(tài)度度和方式，以以達到更好的的成效。（三）定性和定定量相結(jié)合原原則營業(yè)部考評指標標分為定性和和定量兩種，

8、其其中以定量為為主，約占660%，以定性為輔，約約占40%。三、績效考核小小組成員按照考核制度，設(shè)設(shè)立績效考核核小組，組長長由人力資源源部經(jīng)理兼任任，其他主要要成員有營業(yè)業(yè)部經(jīng)理、營營業(yè)部主管、績績效主管、績績效專員等，小小組人數(shù)應(yīng)為為奇數(shù)?？己撕诵〗M對客戶戶經(jīng)理進行考考評考核，其其工作直接向向公司總經(jīng)理理負責(zé)。四、客戶經(jīng)理薪薪酬標準 客戶經(jīng)理的的薪酬由基本本工資（具體體見客戶經(jīng)理理基本工資標標準一覽表）和和提成工資構(gòu)構(gòu)成。其薪酬酬從其實現(xiàn)的的全部收入中中兌付，包括括名下管理的的存量客戶資資產(chǎn)、新增客客戶資產(chǎn)產(chǎn)生生的傭金和利利差收入（以以下分別簡稱稱“存量收入入”和“新增增收入”）客戶經(jīng)理基本

9、工工資標準級別月基本工資標準（元）管理客戶資產(chǎn)（萬元）資產(chǎn)標準一級客戶經(jīng)理60005000以上（含5000）新增二級客戶經(jīng)理420030005000（含3000）新增三級客戶經(jīng)理300010003000（含1000）新增四級客戶經(jīng)理20004000以上（含4000）新增存量五級客戶經(jīng)理150025004500（含2500）新增存量六級客戶經(jīng)理120015002500（含1500）新增存量七級客戶經(jīng)理10005001500（含500）新增存量八級客戶經(jīng)理880500以下新增存量 客戶經(jīng)理的的存量收入只只支付其基本本工資，超出出基本工資的的存量收入不不計提提成工工資。 客戶經(jīng)理的的新增收入，首首先

10、彌補存量量收入不足以以支付基本工工資的差額部部分，補差后后剩余部分按按30%計提提其提成工資資。 客戶經(jīng)理當當月的存量收收入和新增收收入低于基本本工資標準的的，按照實際際收入全額支支付基本工資資。若實際收收入低于當?shù)氐刈畹凸べY標標準，則暫按按最低工資標標準支付基本本工資。 每年終，對對客戶經(jīng)理管管理的存量、新新增收入與其其個人基本工工資收入進行行總清算。若若有差額，則則差額首先抵抵扣本辦法第第六條所述的的當月實際收收入與最低工工資標準的差差額，之后再再一次性補發(fā)發(fā)基本工資收收入與本人基基本工資標準準的差額。 客戶經(jīng)理的的新增客戶提提成長期有效效。客戶經(jīng)理理的提成工資資按5%的比比例計提風(fēng)險險責(zé)

11、任基金。若若客戶經(jīng)理當當年沒有出現(xiàn)現(xiàn)經(jīng)濟責(zé)任糾糾紛，則風(fēng)險險責(zé)任基金于于次年六月份份予以返還。五、考核內(nèi)容客戶經(jīng)理的考核核分為月度考考核、季度考考核、年度考考核。 月度考核客客戶經(jīng)理名下下管理的客戶戶資產(chǎn)創(chuàng)造收收入，其考核核結(jié)果作為客客戶經(jīng)理工資資發(fā)放依據(jù)。 季度考核客客戶經(jīng)理的任任職資格，其其考核結(jié)果作作為客戶經(jīng)理理調(diào)級依據(jù)，考考核是否稱職職，不稱職的的予以降級，并并接受客戶經(jīng)經(jīng)理的晉級申請。 年度考核結(jié)結(jié)果作為客戶戶經(jīng)理勞動合合同續(xù)簽依據(jù)據(jù)。首先，對客戶經(jīng)經(jīng)理當年名下下管理客戶資資產(chǎn)創(chuàng)造的總總收入情況進進行考核，若若達不到其全全年基本工資資總收入標準準，屬于八級級客戶經(jīng)理的的，第二年不不再

12、續(xù)簽勞動動合同；屬于于47級的，在在第二年第一一季度予以降降級（降一級級），若在該該季度（或當當年以后某一一季度）中，名名下客戶資產(chǎn)產(chǎn)總收入達到到或超過其對對應(yīng)級別工資資總收入標準準的，則有資資格申請晉級級。反之，不不能申請晉級級。其次，在完成上上述考核的基基礎(chǔ)上，營業(yè)業(yè)部再按照專專業(yè)服務(wù)績效效考核細則中中所列各項專專業(yè)指標，對對48級客戶經(jīng)理理進行考評打打分。對于評評分位列后兩兩位且屬于八八級客戶經(jīng)理理的，第二年年不再續(xù)簽勞勞動合同。對在一個年度內(nèi)內(nèi)工作時間不不滿六個月的的客戶經(jīng)理，其其年度考核可可以跨入到下下一個年度一一并進行。 考評指標的的統(tǒng)計由營業(yè)業(yè)部綜合業(yè)務(wù)務(wù)部負責(zé)組織織，并交由考考

13、核小組決定定。對于客戶戶經(jīng)理某個單單項工作不滿滿意的評價應(yīng)應(yīng)附帶具體原原因和改進措措施。六、考核細則（一）指標構(gòu)成成及權(quán)重考核指標包括客客戶資金周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率、客戶資資產(chǎn)流失率、客客戶資產(chǎn)增值值率、客戶滿滿意度、協(xié)作作部門員工滿滿意度指標、部部門經(jīng)理滿意意度、總經(jīng)理理滿意度等。具具體各項指標標的權(quán)重，如如下表所示。營業(yè)部員工績效效考核表指標類別指標項目權(quán)重考核得分指標得分合計得分定量客戶資金周轉(zhuǎn)率15%客戶資產(chǎn)流失率30%客戶資產(chǎn)增值率20%定性客戶滿意度15%協(xié)作部門員工滿意度10%領(lǐng)導(dǎo)滿意度10%綜合得分備注（二）指標說明明 客戶資金周周轉(zhuǎn)率=成交交量（考核期期）/（期期末總資產(chǎn)期初總資產(chǎn)產(chǎn)）/

14、2營業(yè)部周轉(zhuǎn)率=營業(yè)部成交交量（考核期期）/（營營業(yè)部年初總總資產(chǎn)營業(yè)業(yè)部年末總資資產(chǎn)）/2以營業(yè)部周轉(zhuǎn)率率為基準，基基準分值為1100分。假假定營業(yè)部周周轉(zhuǎn)率為1.2，某客戶戶經(jīng)理同期周周轉(zhuǎn)率為1.4，則該項項目得分為（11.4/1.2）100015%=17.55分。 客戶流失率率=流失客戶戶托管市值/所管理客戶戶托管市值合合計。以營業(yè)業(yè)部正常流失失率為基準，基基準分值為1100分，客客戶經(jīng)理客戶戶流失率每增增減1個百分分點，則相應(yīng)應(yīng)分值增減110分。假定定營業(yè)部正常常流失率為33.5%，某某客戶經(jīng)理同同期流失率為為2.5%,則本項得分分為（100010）30%=333分。 客戶資產(chǎn)增增值率

15、（期期末資產(chǎn)總值值期初資產(chǎn)產(chǎn)總值）/期期初資產(chǎn)總值值。完成增值值率/計劃增增值率100020%，即為該項項最后得分。 客戶滿意度度由營業(yè)部隨隨機抽取客戶戶樣本進行問問卷調(diào)查，抽抽取每位客戶戶經(jīng)理的客戶戶數(shù)，每次不不少于5人。對對于非現(xiàn)場客客戶，采取電話訪訪問、郵寄問問卷或電子郵郵件方式。客戶根據(jù)自己的的切身體會，按按照營業(yè)部部客戶滿意度度調(diào)查表的的指標內(nèi)容逐逐項打分。客客戶經(jīng)理的客客戶滿意度為為所有問卷評評分的算術(shù)平平均值，滿分分為100分分，基準滿意意度為60分分。若某客戶戶經(jīng)理考核期期客戶滿意度度為66分，則則該項得分為為（66/660）100015%=16.55分。營業(yè)部客戶滿意意度問卷

16、調(diào)查查表序號客戶經(jīng)理服務(wù)指標您的滿意程度ABCDE1客戶經(jīng)理能積極主動與您保持聯(lián)絡(luò)2對您提出的問題,客戶經(jīng)理能及時、有效地予以解決或答復(fù)3在與您交流時，客戶經(jīng)理能態(tài)度誠懇、禮貌熱情4客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，建議您參加有針對性的培訓(xùn)5客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，幫助您選擇便捷、低成本的交易方式（組合）6客戶經(jīng)理能對您選用的新交易手段進行培訓(xùn)7客戶經(jīng)理能向您全面介紹各種交易品種，及時介紹新品種8客戶經(jīng)理能充分了解您的投資個性9客戶經(jīng)理能堅持跟蹤分析您的持倉結(jié)構(gòu)，對重大變化給予關(guān)注和評價10客戶經(jīng)理能堅持根據(jù)您的特點篩選信息，并及時通知您合計填寫說明其中A10分、B8分、C6分、D4分、E2分，所有問題的算術(shù)總和即得出客戶經(jīng)理的綜合滿意度得分。 協(xié)作部門員員工滿意度、領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)滿意度等等滿意度評分分，由相關(guān)人人員按照百分分制打分，其其基準分值為為60分。評評分總和的算算術(shù)平均值/601000權(quán)重，即即為最后得分分。 客戶經(jīng)理在在考核期內(nèi)若若發(fā)生客戶重重大投訴（重重大投訴指為為營業(yè)部帶來來惡劣影響事事件的投訴），客客戶滿意度成成績視為0分分，即使達到到更高級別的的客戶經(jīng)理任任職標準，也也不能晉級，直直至客戶滿意意度達到公司司要求。七、附則 本辦法由公