企業(yè)對基金管理公司盡職調查清單

1、天津海達創(chuàng)業(yè)投資管理有限企業(yè)盡責檢查清單第一部分基本情況檢查說明：PE對企業(yè)盡調的同時，PE自己也應被盡調。國內只有少許專業(yè)的LP（比方社?；稹⑻K州創(chuàng)投母基金等）會做這樣的事情，而需融資企業(yè)更需要對PE機構做“反向盡調”。成長遠企業(yè)引入投資就仿佛結婚，結婚對象的選擇是雙方的，要互相認識，企業(yè)也需要真切去花時間優(yōu)選一個專業(yè)的、適合自己的、有風險意識的、能帶來真切價值的、不僅好如虎生翼還能夠雪中送炭的投資者。反向盡調不失為在當前PE市場魚龍混雜的情況下向對方顯現(xiàn)自己的真切價值的最好選擇之一。企業(yè)背景1.1.企業(yè)成立1.1.1.請供應企業(yè)倡導人協(xié)議、股東協(xié)議、贊同證書以及與成立、組建及改組相關的政

2、府批文，包括任何對該文件進行更正的文件；1.1.2.請供應企業(yè)成立的驗資報告、出資證明和財富評估證明及/或產(chǎn)權登記證，企業(yè)現(xiàn)有注冊資本及歷次改正的驗資報告、相關證明文件和工商改正登記證明；1.1.3.請供應企業(yè)的章程；1.1.4.請供應企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照（正、副本），稅務登記證、組織機構代碼證。1.2.企業(yè)簡介1.2.1.請供應企業(yè)對外的正式的企業(yè)介紹資料，包括企業(yè)經(jīng)營要旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、構想等等；1.2.2.請供應企業(yè)發(fā)展沿革資料及相關證明文件；請說明企業(yè)在風險投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗、行業(yè)內的影響力及相關證明文件。1.3.部門設置1.3.1.請說明企業(yè)當前部門設置及人力資源的配置；1.

3、3.2.請供應企業(yè)各主要業(yè)務部門的職責描述、核心業(yè)務介紹和經(jīng)營目標。1.4.企業(yè)管理1.4.1.請供應企業(yè)正式的組織架構圖；1.4.2.請供應企業(yè)股東會、董事會主要成員背景資料（股東出資、股權占有情況及股東、董事簡歷/背景介紹）；1.4.3.請供應企業(yè)核心經(jīng)營管理人員的背景資料（簡歷、經(jīng)營業(yè)績/議論）；請供應企業(yè)的業(yè)務管理模式，即對風險投資所做的項目管理，如投資對象優(yōu)選、基金管理模式、退出體系細風險控制等方面的管理。1.5.其他產(chǎn)品/服務2.1.請供應企業(yè)已成功投資項目的介紹資料，收益率、投資企業(yè)經(jīng)營情況等，請供應證明文件；2.2.請供應企業(yè)當前管理基金的運作模式；3.PE市場解析3.1.請說

4、明企業(yè)的主要投資方向，投資階段，投資地域及規(guī)劃；3.2.請說明企業(yè)是依照什么，如何設定投資標準的？4.PE市場營銷4.1.請列表說明企業(yè)主要的合作方；4.2.；5合作模式5.1請說明建議的合作模式；5.2請說明投資計劃及投資退出計劃；5.3請說明企業(yè)對該投資風險控制及閃避方面的計劃方案。5.4請說明企業(yè)對該投資企業(yè)的管理的程度。第二部分財務情況檢查企業(yè)財務會計制度1.1.請說明企業(yè)當前履行會計核算制度、內部控制制度；1.2.請說明企業(yè)近三年履行的主要會計政策；1.3請說明每個項目的財務出入核算模式。主要財務情況2.1.請供應歷年審計報告（最少近來三年），請供應截止近來一個月的銀行流水單及對賬單

5、，繳稅證明；2.2.請對當前財富負債進行解析（財富情況、負債情況、所有者權益情況）2.2.1.請說明當前企業(yè)錢幣資本情況2.3.1.投資收入（1）投資收入的構成；（2）增減變動的原因2.3.3.經(jīng)營管理花銷1）經(jīng)營管理花銷的主要項目及所占比率；（2）固定性項目的金額及相關合同協(xié)議；（3）增減變動的原因2.3.6.稅賦情況1）企業(yè)擔當?shù)闹饕愘x及稅率；（2）企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠政策及相關文件；（3）近來三年的完稅證明文件；（4）有無違反相關規(guī)定而受到辦理的情況重要大合同請供應與企業(yè)經(jīng)營相關的重要合同，如銀行貸款、房屋租借等。重要債權、債務關系1）請供應企業(yè)將要或正在履行以及雖已履行達成但可能存在潛

6、藏瓜葛的重要合同；（2）或有事項：可否有因勤奮義務等原因產(chǎn)生的外面投資人倡導的訴訟？可否有因投資協(xié)議履行等相關原因產(chǎn)生的對被投資企業(yè)倡導的訴訟？第三部分其他關注的問題歷史上及正在進行的重要訴訟。愛人者，人恒愛之；敬人者，人恒敬之；寬以濟猛，猛以濟寬，政是以和。將軍額上能賽馬，宰相肚里能撐船。最尊貴的復仇是寬容。有時寬容引起的道德震動比處分更強烈。君子賢而能容罷，知而能容愚，博而能容淺，粹而能容雜。寬容就是忘記，人人都有悲傷，都有傷疤，動輒去揭，便添新創(chuàng)，舊痕新傷難愈合，忘記昨日的是非，忘記別人先前對自己的斥責和詛咒，時間是優(yōu)異的止痛劑，學會忘記，生活才有陽光，才有歡欣。不要輕易放棄感情，誰都會

7、心疼；不要激動下做決定，會后悔一世。也許只一句分手，就不再會；也許只一次主動，就能挽回遺憾。世界上沒有不爭吵的感情，只有不肯包括的心靈；生活中沒有不會生氣的人，只有不知體諒的心。感情不是游戲，誰也傷不起；人心不是鋼鐵，誰也疼不起。好緣分，憑的就是誠意真意；真感情，要的就是不離不棄。愛你的人，舍不得傷你；傷你的人，其實不愛你。你在別人心里重不重要，自己能夠感覺到。所謂華麗的轉身，都有旁人看不懂的情深。人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一世的人卻很少。誰在靜靜的等待，誰又從未走遠，誰能為你素來都在？這世上，別期望人人都對你好，對你好的人一輩子也不會遇到幾個。人心只有一顆，能放在心上的人畢竟不多；

8、感情就那么一塊，心里素來裝著你其實是難得。動了真情，情才會最難割；付出誠意，心才會最難舍。你在誰眼前最蠢，就是最愛誰。其實戀愛就這么簡單，會讓你智商下降，完好變了性格，越來越不果斷。所以啊，無論你有多聰穎，多有手段，多富饒攻擊性，真的愛上人時，就一點也用不上。這件事情告訴我們。誰在你眼前很聰穎，很有手段，誰就真的不愛你呀。遇到你從前，我以為愛是驚天動地，愛是浩浩蕩蕩抵死纏綿；我以為愛是勾魂攝魄，愛是熱血沸騰幸福滿滿。我以為愛是窒息瘋狂，愛是炙熱的火炭?；橐錾顮渴肿哌^離合悲歡溫馨與困難，我開始懂得愛是經(jīng)得起平凡。愛人者，人恒愛之；敬人者，人恒敬之；寬以濟猛，猛以濟寬，政是以和。將軍額上能賽馬，

9、宰相肚里能撐船。最尊貴的復仇是寬容。有時寬容引起的道德震動比處分更強烈。君子賢而能容罷，知而能容愚，博而能容淺，粹而能容雜。寬容就是忘記，人人都有悲傷，都有傷疤，動輒去揭，便添新創(chuàng)，舊痕新傷難愈合，忘記昨日的是非，忘記別人先前對自己的斥責和詛咒，時間是優(yōu)異的止痛劑，學會忘記，生活才有陽光，才有歡欣。不要輕易放棄感情，誰都會心疼；不要激動下做決定，會后悔一世。也許只一句分手，就不再會；也許只一次主動，就能挽回遺憾。世界上沒有不爭吵的感情，只有不肯包括的心靈；生活中沒有不會生氣的人，只有不知體諒的心。感情不是游戲，誰也傷不起；人心不是鋼鐵，誰也疼不起。好緣分，憑的就是誠意真意；真感情，要的就是不離不棄。愛你的人，舍不得傷你；傷你的人，其實不愛你。你在別人心里重不重要，自己能夠感覺到。所謂華麗的轉身，都有旁人看不懂的情深。人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一世的人卻很少。誰在靜靜的等待，誰又從未走遠，誰能為你素來都在？這世上，別期望人人都對你好，對你好的人一輩子也不會遇到幾個。人心只有一顆，能放在心上的人畢竟不多；感情就那么一塊，心里素來裝著你其實是難得。動了真情，情才會最難割；付出誠意，心才會最難舍。你在誰眼前最蠢，就是最愛誰。其實戀愛就這么簡單，會讓你智商下降，完好變了性格，越來越不果斷。所以啊，無論你有多聰穎，