ISO14001內審員培訓課件

1、ISO14001內審員培訓王文斌 2012年10月24日ISO14001內審員培訓王文斌 2012年10月24日對本日課程的期望？對本日課程的期望？課程目標1學習掌握ISO14001標準要求2理解審核知識3熟練審核技能課程目標1學習掌握ISO14001標準要求2理解審核知識3熟約定約定課程大綱1ISO14001環(huán)境管理體系標準介紹2環(huán)境因素識別(課堂練習)3環(huán)保法規(guī)要求4目標指標方案(課堂練習)5運行控制6審核要求與方法課程大綱1ISO14001環(huán)境管理體系標準介紹2環(huán)境因素識別ISO14001環(huán)境管理體系標準介紹第一章ISO14001環(huán)境管理體系標準介紹第一章環(huán)境管理體系運行模式圖環(huán)境方針規(guī)

2、劃（策劃） 環(huán)境因素 法律與其他要求 目標、指標和方案實施與運行 資源、作用職責和權限 能力、培訓和意識 信息交流 文件 文件控制 運行控制 應急準備和響應檢查 監(jiān)測和測量 合規(guī)性評價 不符合、糾正和預防措施 記錄控制 內部審核管理評審持續(xù)改進PLAN計劃DO執(zhí)行CHECK檢查ACTION改進環(huán)境管理體系運行模式圖環(huán)境方針規(guī)劃（策劃）實施與運行檢查管理ISO14001條文與體系文件對照表ISO14001條文與環(huán)境體系對照表ISO14001條文與體系文件對照表ISO14001條文與環(huán)文件系統(tǒng)管理圖文件系統(tǒng)管理圖環(huán)境方針環(huán)境方針五.我廠的環(huán)境方針 遵紀守法 節(jié)能減廢 全員參與 持續(xù)改進 減少污染

3、保護環(huán)境我公司環(huán)境方針五.我廠的環(huán)境方針 遵紀守法 節(jié)能減廢環(huán)境因素識別第二章環(huán)境因素識別第二章4.3.1 環(huán)境因素一個組織的活動,產品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素.A注:重要環(huán)境因素是指具有或能夠產生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素.B4.3.1 環(huán)境因素一個組織的活動,產品或服務中能與環(huán)境發(fā)4.3.1 環(huán)境因素-條文重點1建立并保持程序2識別環(huán)境因素3判定重大環(huán)境因素4及時更新環(huán)境因素5策劃對環(huán)境因素的控制4.3.1 環(huán)境因素-條文重點1建立并保持程序2識別環(huán)境因4.3.1 環(huán)境影響全部或部分由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化.A4.3.1 環(huán)境影響A4.3.1 環(huán)境因素VS環(huán)境

4、影響文字環(huán)境因素環(huán)境影響供貨商客戶影響組 織 活 動 服 務 產 品 因素4.3.1 環(huán)境因素VS環(huán)境影響文字環(huán)境因素環(huán)境影響供貨商4.3.1 環(huán)境因素的三種時態(tài)1過去：以往遺留環(huán)境問題； 原材料的來源及生產問題2現(xiàn)在：現(xiàn)場的現(xiàn)有的污染及 環(huán)境問題3將來：潛在的法律法規(guī)要求； 產品出廠后的環(huán)境問題.4.3.1 環(huán)境因素的三種時態(tài)1過去：以往遺留環(huán)境問題；24.3.1 環(huán)境因素的三種狀態(tài)1正常：固定、例行性且計劃中的 作業(yè)與程序如辦公區(qū) 復印 機廢粉的排放2異常：指在計劃中，然而不是例 行的作業(yè)如復印機維修舊 零件廢棄 物業(yè)水泵房 循 環(huán)水泵開、關機3緊急：指可能或已發(fā)生的緊急事件4.3.1 環(huán)

5、境因素的三種狀態(tài)1正常：固定、例行性且計劃中4.3.1 環(huán)境因素的九個方面1大氣排放2水體排放3土地污染4廢物和副產品管理5原材料與自然資源的使用6能源使用7能量的釋放（如熱、輻射、振動等）8物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。9其他地方性環(huán)境問題如社區(qū)關注、文化遺產、法律、法規(guī)和其他要求4.3.1 環(huán)境因素的九個方面1大氣排放2水體排放3土地污生產流程圖/判別環(huán)境要素原料輔助產品水空氣能源資源輸入產品廢水排放廢氣排放廢棄物廢熱輸出工業(yè)過程生產流程圖/判別環(huán)境要素原料輸入產品輸出工業(yè)過程請描述一下危險品倉庫主要的環(huán)境因素.并指出其時態(tài)、狀態(tài)和類型環(huán)境因素識別練習請描述一下危險品倉庫主要的環(huán)境

6、因素.環(huán)境因素識別練習重大環(huán)境因素評估重大環(huán)境因素評估 判定重大環(huán)境因素的目的找出重大環(huán)境因素并進行控制1符合法規(guī)要求2實現(xiàn)污染預防3鑒別改進機會 判定重大環(huán)境因素的目的找出重大環(huán)境因素并進行控制1符合法 重大環(huán)境因素清單序號環(huán)境因素發(fā)生部門環(huán)境影響時態(tài)/狀態(tài)管理方式1電的消耗所有部門消耗能源現(xiàn)在/正常運行控制/管理方案2潛在火災的發(fā)生對環(huán)境產生的影響所有部門消耗資源，污染大氣將來/緊急運行控制/管理方案3危險固體廢棄物（油漆瓶、桶等，具體參照危險廢棄物清單）廢棄所有部門污染土壤現(xiàn)在/正常運行控制/管理方案4產品、原材料中有毒有害物質產生的環(huán)境影響生產部/管理部對環(huán)境影響將來/異常運行控制/管

7、理方案5化學品的使用、儲存、泄漏產生的環(huán)境影響生產部對環(huán)境影響將來/異常運行控制/管理方案 重大環(huán)境因素清單序號環(huán)境因素發(fā)生環(huán)境時態(tài)/狀態(tài)管理1電的 重大環(huán)境因素評估方法1正常情況：一、正常評估法：MA X （X為B/C/D/E中最大值）M：環(huán)境因素得分；A：發(fā)生頻次；B：影響范圍及程度；C：影響的持續(xù)性；D：公眾的關注程度；E：與排放標準比較發(fā)生頻次：連續(xù)發(fā)生-每日一次5分；每周一次-每周一次4分；影響范圍及程度：國家乃至全球嚴重影響5分；省市嚴重影響4分；鎮(zhèn)區(qū)3分；影響的持續(xù)性或可逆轉性：一年以上可恢復或不可恢復5分；半年以上一年內恢復4分；一周以上半年內恢復 3分；一天以上一周內恢復2分

8、；一天內可恢復1分；公眾關注程度：國際高度關注5分；我國高度關注4分；地區(qū)性關注3分；廠區(qū)2分；不為關注1分。與排放值比較：超標（或違法）5分；0.81.0 4分；評分大于某一基準值則為重大環(huán)境因素。例：白天車間沖床產生的噪聲（70dB)。 重大環(huán)境因素評估方法1正常情況： 重大環(huán)境因素評估方法2異常/緊急情況：二、風險評估法：ER（OD）（IL）ER：意外事故的風險評估；O：事故發(fā)生可能性；D：事故發(fā)生偵測可能性；I：影響范圍；L：影響程度。發(fā)生可能性：每日一次5分；每周一次4分；每月一次3分； 發(fā)生偵測可能性：無法判別5分；無法看/聽/聞，需設備4分；需仔細看/聽/聞或簡易設備3分；影響范

9、圍：全球性環(huán)境影響5分；影響的嚴重性：造成人員死亡/關廠/破壞環(huán)境無法修復/嚴重違法5分；造成重傷/廠房全毀/違反國際公約4分；人員需送醫(yī)院/生產停頓/引起居民抗爭3分；人員輕度外傷/慢性病/居民抱怨2分；不影響或人員感覺不舒服，對環(huán)境輕度污染1分。評分大于某一基準值則為重大環(huán)境因素。例：車間化學品存放處潛在的火災。 重大環(huán)境因素評估方法2異常/緊急情況： 重大環(huán)境因素評估方法3特殊情況（適用于難以判斷打分或可直觀判斷情況）：三、是非判斷法 1）法律符合性（超標或違法）； 2）與設計值/同行業(yè)對比/本身歷史對比（如耗能率 /廢品率差A%等）； 3）相關方有合理抱怨或要求的； 4）可能發(fā)生火災/

10、爆炸/大規(guī)模泄漏等事故的。 重大環(huán)境因素評估方法3特殊情況（適用于難以判斷打分或可直 不可遺漏的重大環(huán)境因素1違反環(huán)保法律法規(guī)，如噪聲超標2造成重大環(huán)境污染，如有毒污水排放3會造成緊急事件，如化學品泄漏4組織地址敏感性，可能造成居民投訴5可能造成組織的經營及財產危機（火災/爆炸等）6耗用不可再生資源的程度 不可遺漏的重大環(huán)境因素1違反環(huán)保法律法規(guī)，如噪聲超標2造環(huán)境因素的變更1產品/活動/服務變化時(工序改變/廠房擴建、搬遷)2法律、法規(guī)變化時3相關方有變化時4相關團體意見或要求有變化時5新的采購發(fā)生時6環(huán)境方針變更時環(huán)境因素的變更1產品/活動/服務變化時(工序改變/廠房擴建、ISO14001

11、環(huán)境法規(guī)及合規(guī)性評價第三章ISO14001環(huán)境法規(guī)及合規(guī)性評價第三章 1、國際性的國家的法律法規(guī)要求； 2、省部級的法律法規(guī)要求； 3、地方性法律法規(guī)要求。憲法國際公約和國際條約環(huán)境和資源保護法律環(huán)境和資源保護行政法規(guī)部門規(guī)章和標準地方環(huán)境法規(guī)地方行政法規(guī)其他規(guī)范性文件法律法規(guī)要求 法律法規(guī)要求國內主要環(huán)境保護法規(guī)1大氣污染防治法(2000)2水污染防治法(1996)3固體廢物污染環(huán)境防治法(2004)4環(huán)境噪聲污染防治法(1996)5海洋環(huán)境保護法(1999)6中華人民共和國清潔生產促進法7中華人民共和國環(huán)境影響評價法8中華人民共和國放射性污染防治法國內主要環(huán)境保護法規(guī)1大氣污染防治法(20

12、00)2水污染防治環(huán)境保護法基本制度1環(huán)境影響評價制度2三同時制度3排污收費制度4限期治理制度5排污申報登記制度6環(huán)境保護許可證制度7環(huán)境監(jiān)測制度8中華人民共和國放射性污染防治法環(huán)境保護法基本制度1環(huán)境影響評價制度2三同時制度3排污收費制市環(huán)保局；市環(huán)境監(jiān)測站；市廢物管理中心；有關的環(huán)境雜志、報紙等出版物；其他（如客戶、供應商、社區(qū)居委會、政府其它部門等相關方）如何獲取環(huán)境法規(guī)1市環(huán)保局；如何獲取環(huán)境法規(guī)1相關的網站：國家環(huán)境保護總局；廣東省環(huán)保局；廣州市環(huán)保局；中國國家標準；廣東消防信息網；中國安全網；中國化學品安全網；其它相關網站。(深圳和上海環(huán)保局的網站)如何獲取環(huán)境法規(guī)2相關的網站：如

13、何獲取環(huán)境法規(guī)2合規(guī)性評價表的格式合規(guī)性評價表的格式ISO推行小組應每年進行一次法律法規(guī)符合性評估，評估的內容包括以下項目：（1）環(huán)境方針是否有遵守法律法規(guī)承諾（2）識別的法律法規(guī)是否完善（3）法律法規(guī)的遵守狀況評估（4）環(huán)境法律制度的執(zhí)行狀況，包括以下具體制度（不僅為 此）：（A）環(huán)境影響評價制度的符合性-環(huán)境影響評價報 告書（B）“三同時”制度的符合性建設項目環(huán)境驗收檢測 報告（C）征收排污費制度是否按時足額交納排污費（5）相關排污許可證（如：地下水提取許可證等）（6）相關環(huán)境表現(xiàn)的內外檢測結果評估（廢水、廢氣、噪聲等）（7）危險固廢的處理要求（有無危險廢物經營許可證、處理六聯(lián)單）（8）相

14、關的政府的守法證明書。ISO推行小組應每年進行一次法律法規(guī)符合性評估，評估的內容包目標指標方案第四章目標指標方案第四章如何訂立環(huán)境目標1重要環(huán)境因素2符合法律法規(guī)及相關方的要求3可實施的如何訂立環(huán)境目標1重要環(huán)境因素2符合法律法規(guī)及相關方的要求3環(huán)境目標及指標(1)1重要環(huán)境因素(化學品泄露)2目標:透過適當設施之建立,使化學品泄露得以控制3指標:于2010年12月以前建立危險化學品倉庫,以控制 泄露情況環(huán)境目標及指標(1)1重要環(huán)境因素(化學品泄露)2目標:透過環(huán)境管理方案(1) 改善時間區(qū)段 計劃內容2010.3-4分析危險倉庫設施之要求2010.5-7尋找適當之供應商2010.8-10建

15、立危險品倉庫2010.11依要求進行驗收2010.12建立操作,監(jiān)測程序定期進行管制環(huán)境管理方案(1) 改善時間區(qū)段 計環(huán)境目標及指標(2)1重要環(huán)境因素(用水消耗)2目標:節(jié)約生活,制程用水之使用3指標:于2010年1月至12月,節(jié)省每單位生產面積用 水百分之三十(與2009年相比)環(huán)境目標及指標(2)1重要環(huán)境因素(用水消耗)2目標:節(jié)約生環(huán)境管理方案(2) 改善時間區(qū)段 計劃內容2010.1-2對全廠用水量進行調查2010.3-4在關鍵點進行軟硬體改善2010.5-10尋找供應商,現(xiàn)場設備之安裝設立2010.11依要求進行驗收2010.12建立操作,監(jiān)測程序定期進行管制環(huán)境管理方案(2)

16、 改善時間區(qū)段 計假定目前公司的噪聲排放被相關方投訴,如何訂立目標指標及管理方案目標指標管理方案練習假定目前公司的噪聲排放被相關方投訴,如何訂立目標指標及管理方環(huán)境目標及指標(3)1重要環(huán)境因素(噪聲排放)2目標:降低噪聲排放,符合法規(guī)及相關方要求3指標:于2010年3月前,降低噪聲排放并取得環(huán)保 單位監(jiān)測證書環(huán)境目標及指標(3)1重要環(huán)境因素(噪聲排放)2目標:降低噪環(huán)境管理方案(3) 改善時間區(qū)段 計劃內容2010.1對全廠噪聲排放進行監(jiān)測2010.1在關鍵點進行軟硬體改善2010.2尋找供應商,現(xiàn)場設備之安裝設立2010.3依要求進行驗收并重新對噪聲排放進行監(jiān)測,取得環(huán)保部門的證書201

17、0.3建立操作,監(jiān)測程序定期進行管制環(huán)境管理方案(3) 改善時間區(qū)段 計運行控制第五章運行控制第五章重要環(huán)境因素目標指標運行控制的重點重要環(huán)境因素運行控制的重點運行控制的方法1污染污水管制程序2廢棄物控制程序3廢氣排放控制程序4噪聲排放控制程序5相關方影響控制管理程序化學品管理程序能源、資源控制管理程序67運行控制的方法1污染污水管制程序2廢棄物控制程序3廢氣排放控危險化學品控制1采購2運輸3儲存4使用5處理,處置廢棄6危險化學品控制1采購2運輸3儲存4使用5處理,處置廢棄6危險化學品管制相關法規(guī)1危險化學品安全管理條例2危險貨物運輸包裝通用技術條件3危險貨物包裝標志4常用化學危險品貯存通則5

18、工業(yè)場所安全使用化學品規(guī)定危險化學品管制相關法規(guī)1危險化學品安全管理條例2危險貨物運輸審核要求與方法第六章審核要求與方法第六章審核的種類第一方審核組織內部審核第二方審核客戶對組織的審核第三方審核認證機構對組織的審核審核的種類第一方審核第二方審核第三方審核 正規(guī)性 系統(tǒng)性 獨立性 審核是一個抽樣的過程審核的特點 正規(guī)性審核的特點審核的依據ISO14001標準 環(huán)境體系文件 適用的法律、法規(guī) 相關方的要求審核的依據ISO14001標準審核的人員接受正式的專業(yè)培訓具備參加審核的經歷不應審核自己的工作經資格確認審核的人員接受正式的專業(yè)培訓具備參加審核的經歷不應審核自己的審核的流程內審年計劃內審計劃文件

19、審核編制檢查表首次會議現(xiàn)場審核審查發(fā)現(xiàn)末次會議不符合報告糾正預防措施審核的流程內審年計劃內審計劃文件審核編制檢查表首次會議現(xiàn)場審內核計劃審核的目的和范圍審核組成員審核詳細的日程安排 1) 首次會議/末次會議時間 2) 審核組人員的分配 3) 受審核部門及具體時間 4) 主要的審核要點擬制/批準人的簽字通知(發(fā)放)的相關部門（必要時）內核計劃審核的目的和范圍檢查表檢查表檢查表的內容檢查表的內容稽查結果的記錄該寫不該寫1、與時間有關的要寫1、涉及人名不要寫2、與數量有關的要寫2、自己的習慣用語不要寫3、與記錄有關的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數有關的要寫5

20、、涉及機密內容的不要寫6、與接口有關的要寫7、與重大環(huán)境因素有關的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術語10、與地點有關的要寫稽查結果的記錄該寫不該寫1、與時間有關的要寫1、涉及人名不要現(xiàn)場審核的方法現(xiàn)場審核的方法提問技巧提問技巧查閱技巧查詢技巧查閱技巧查詢技巧觀察的技巧觀察的技巧記錄的要點記錄的要點內部審核的技巧少講、多看、多聽、多問選擇正確的對象提問正確地提出問題，注意提問的技巧封閉式問題和開放式問題相結合提問與索看相結合要學會聯(lián)想和追溯創(chuàng)造一個良好的審核氣氛內部審核的技巧少講、多看、多聽、多問選擇正確的對象提問正確地內部審核應注意的問題1內審和外審一樣，不是專門

21、找岔子，是尋找符合的證據2作審核記錄時不符合的要記錄下來，符合的情況也應該記錄下來3不要找到一個不符合項就算完成任務，有疑問的地方一定要查下去；審核時也不要抱著一定要找到至少一個不符合項為止，因為我們審核是用抽樣的方式內部審核應注意的問題1內審和外審一樣，不是專門找岔子，2作審不符合項的類型EMS與ISO14001要求或適用的法律法規(guī)不符合或者是整個體系嚴重失效或可能造成嚴重后果的不符合項嚴重不符合項沒有按程序要求做，造成后果不嚴重或EMS個別要求沒有滿足，對體系不會產生重要影響的不符合項(但如果存在大量的一般不符合項集中在一個要素上，可能導致體系的失誤，這樣會造成一個嚴重的不符合項)輕微不符合項存在問題但證據不足，需提醒注意的事項；或已發(fā)現(xiàn)問題的苗頭，發(fā)展下去有可能構成不符合(觀察項不列入不符合項報告，不列入審核報告中)觀察項不符合項的類型EMS與ISO14001要求或適用的法律法規(guī)不不符合報告不符合報告不符合報告格式不符合報告格式不符合事項報告文件WL-016規(guī)定:所有負責廢水處理員工在上崗前,必須通過一天的技術培訓.A當審核員要求查看廢水站