(最新版)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化和收益管理辦法

1、學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化和收益管理辦法第一章 總 則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家和X創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)我?？萍汲晒D(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，更好地服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展， 深化我?？萍俭w制改革和機(jī)制創(chuàng)新，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)教師投身科學(xué) 研究、科技創(chuàng)新的積極性、創(chuàng)造性，加快科技成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范 科技成果使用、處置和收益管理，根據(jù)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化 法（2015 年 8 月修正）、關(guān)于印發(fā)實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn) 化法若干規(guī)定的通知（國(guó)發(fā) XXXX16 號(hào)）和 X 科技 廳、財(cái)政廳關(guān)于事業(yè)單位科技成果使用處置和收益管理暫行 規(guī)定的通知（桂政辦發(fā) 2015135 號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)及 文件精神，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，特制定本辦法。第二條 本辦法所

2、稱(chēng)科技成果是指學(xué)校所屬單位或個(gè)人，承 擔(dān)國(guó)家、地方和企業(yè)項(xiàng)目或利用學(xué)校的物質(zhì)、技術(shù)、人力及其 他條件以及執(zhí)行學(xué)校任務(wù)所完成的職務(wù)科技成果，包括專(zhuān)利和 非專(zhuān)利技術(shù)、工藝、方法、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、材料等。職務(wù)科技成 果的所有權(quán)屬于學(xué)校。完成以上成果的課題組和個(gè)人在本辦法 中統(tǒng)稱(chēng)為成果完成人。第三條 廣義的科技成果轉(zhuǎn)化包括科技成果的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、完善和科技成果的轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)化；本辦法所稱(chēng)的科技成果 轉(zhuǎn)化是指科技成果的轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)業(yè)化，即可商品化的科技成果從科研領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域，從知識(shí)形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槲镔|(zhì)形態(tài)，從成果持有者轉(zhuǎn)移到社會(huì)需求者，從而作為生產(chǎn)要素投入實(shí)際生產(chǎn)中，實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值和價(jià)值，并獲得預(yù)期收益的活動(dòng)或

3、過(guò)程。第四條科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵循自愿、互利、公平、誠(chéng)實(shí)信用第四條科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵循自愿、互利、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守國(guó)家法律法規(guī)；符合國(guó)家和地方的產(chǎn)業(yè)政策，節(jié) 約資源和保護(hù)環(huán)境；科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)維護(hù)國(guó)家和學(xué)校利 益、協(xié)調(diào)集體和個(gè)人利益。第五條 學(xué)校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)行統(tǒng)一管理。學(xué)?？萍继幨?學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)的統(tǒng)一歸口管理部門(mén)，是科技成果的申 報(bào)登記、認(rèn)定和管理機(jī)構(gòu)，確認(rèn)成果的權(quán)屬并審批、簽署科技 成果轉(zhuǎn)化合同。合同的簽訂必須是學(xué)?；蚓哂歇?dú)立法人資格的 校內(nèi)研究機(jī)構(gòu)（不能以行政部門(mén)、二級(jí)學(xué)院等二級(jí)單位簽訂科 技成果轉(zhuǎn)化合同），否則科技成果轉(zhuǎn)化合同的簽訂均是侵權(quán)行 為，由行為人承擔(dān)相應(yīng)的法律

4、責(zé)任。第六條 學(xué)校鼓勵(lì)各單位和廣大教職工開(kāi)展多種形式的科技 成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，支持成果完成人直接向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果、 自籌資金投資創(chuàng)辦科技型企業(yè)、聯(lián)合企業(yè)開(kāi)發(fā)科技成果等多種 形式的科技轉(zhuǎn)化活動(dòng)。學(xué)校對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化中成績(jī)突出的單 位和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。第二章 組織管理第七條 學(xué)校科技處負(fù)責(zé)組織和實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化工作。第八條 科技處主要職責(zé)：（一）指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)各學(xué)院開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化工作；（二）收集、登記學(xué)?？赏茝V的科技成果進(jìn)展情況，做好 成果入庫(kù)、發(fā)布和企業(yè)需求信息溝通工作；（三）根據(jù)需要，組織科技成果轉(zhuǎn)化方案的可行性論證和 評(píng)估；（四）負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的跟蹤服務(wù)，對(duì)于有應(yīng)用和轉(zhuǎn) 化前景的科技成

5、果，積極爭(zhēng)取國(guó)家、地方政府和企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支 持；（五）開(kāi)展與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的其他工作。第九條 學(xué)校建立統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)， 為科技成果的登記、管理、查詢、統(tǒng)計(jì)、使用、對(duì)外宣傳與對(duì) 接轉(zhuǎn)化服務(wù)工作提供便利。第三章 科技成果的使用、轉(zhuǎn)化與處置第十條高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化包括如下5種方式：各種科技咨詢服務(wù)（含智庫(kù)服務(wù)）；技術(shù)開(kāi)發(fā)與工程應(yīng)用示范等；知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果許可；知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)豢萍汲晒鲀r(jià)入股辦企業(yè)。前兩種方式屬于橫向科技合作項(xiàng)目形式，由科技處按XX 學(xué)院橫向科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理辦法（桂旅院政XXXX196 號(hào)）進(jìn)行管理。第十一條 對(duì)科研項(xiàng)目所形成的成果，或擬轉(zhuǎn)讓的、作價(jià)入

6、 股企業(yè)的科技成果，應(yīng)先到科技處申請(qǐng)、登記報(bào)備，并報(bào)請(qǐng)學(xué) 校校長(zhǎng)辦公會(huì)審核、批準(zhǔn)、公示后才能進(jìn)行。第十二條 學(xué)校委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行定性或 定量評(píng)估；對(duì)其潛在的市場(chǎng)價(jià)值可請(qǐng)相關(guān)行業(yè)、企業(yè)管理專(zhuān)家 做定性評(píng)估或定量評(píng)估；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估應(yīng)充分征詢、尊重 成果研發(fā)者的意見(jiàn)，并及時(shí)反饋第三方評(píng)估意見(jiàn)，為成果的議 價(jià)估值提供參考。第十三條 科技成果轉(zhuǎn)讓的定價(jià)主要采取協(xié)議定價(jià)方式，同 時(shí)積極推薦成果到規(guī)范的技術(shù)市場(chǎng)進(jìn)行掛牌交易，對(duì)多個(gè)企業(yè) 有受讓意愿的科技成果，也可采用競(jìng)價(jià)拍賣(mài)等方式。通過(guò)協(xié)議 定價(jià)的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，在學(xué)校網(wǎng)站對(duì)科技成果名稱(chēng)和擬交 易價(jià)格公示 15 天。如有異議，由科技處負(fù)

7、責(zé)核實(shí)和處理，必 要時(shí)組織評(píng)估或提交校長(zhǎng)辦公會(huì)或校黨委常委會(huì)審定。學(xué)校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)行合同制管理，采用轉(zhuǎn)讓、許可、 合作實(shí)施方式轉(zhuǎn)化科技成果的，由學(xué)校與受讓方（合作方）簽 訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同或技術(shù)開(kāi)發(fā)合同?？萍汲晒鲀r(jià)入股企業(yè)的定價(jià)，以雙方協(xié)議定價(jià)為基礎(chǔ)，按照國(guó)家規(guī)定，請(qǐng)具有相關(guān)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。第十四條 評(píng)估所需經(jīng)費(fèi)可以先從科技處成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi) 中開(kāi)支，待轉(zhuǎn)化收益費(fèi)用到位后從中扣除，涉及股權(quán)評(píng)估的， 由成果所有人（項(xiàng)目組）支付。第十五條 涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，依照相關(guān)法律規(guī)定管理和實(shí)施。第四章 收益與分配第十六條 學(xué)校鼓勵(lì)教師通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化獲

8、得收益，收益 分配形式分為直接轉(zhuǎn)讓、許可收益和作價(jià)投資、入股后的股權(quán) 收益兩種?？萍汲晒D(zhuǎn)讓、許可所產(chǎn)生的收益分配，學(xué)校按科技成 果轉(zhuǎn)讓、許可所產(chǎn)生的凈收益，其中 90%用于研發(fā)團(tuán)隊(duì)或成果 完成人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，學(xué)校和成果完成人所在部門(mén)各獲 5%， 作為學(xué)校和成果完成人所在部門(mén)的科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用 于學(xué)?？萍汲晒呐嘤?、維護(hù)、轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作活動(dòng)經(jīng)費(fèi),學(xué)校 部分由科技處負(fù)責(zé)管理。科技成果作價(jià)投資、入股的收益分配，學(xué)校按所占股份 或出資比例的 90%獎(jiǎng)勵(lì)給研發(fā)團(tuán)隊(duì)或成果完成人。學(xué)校和成果 完成人所在部門(mén)各獲5%，作為學(xué)校和成果完成人所在部門(mén)的科 技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于學(xué)?？萍汲晒呐嘤⒕S護(hù)

9、、轉(zhuǎn)化 等相關(guān)工作活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，學(xué)校部分由科技處負(fù)責(zé)管理。第十七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果許可、轉(zhuǎn)讓或科技成果作價(jià)入股辦企 業(yè)所產(chǎn)生的經(jīng)費(fèi)和收益視為科技人員的到校橫向科研經(jīng)費(fèi)，計(jì) 算科研績(jī)效，按本辦法分配收益獎(jiǎng)勵(lì)的項(xiàng)目不再依據(jù) XX 學(xué)院科研資助與獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法（試行）（桂旅院科研XXXX2號(hào)）給予獎(jiǎng)勵(lì)。第十八條 轉(zhuǎn)化收益費(fèi)用進(jìn)入學(xué)校部分作為成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)經(jīng) 費(fèi)用于成果評(píng)估、鑒定、可行性論證、項(xiàng)目孵化以及科技成果 轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，由科技處負(fù)責(zé)管理。第十九條 擔(dān)任校級(jí)正職領(lǐng)導(dǎo)及校屬具有獨(dú)立法人資格單位 的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化做出重 要貢獻(xiàn)的，可按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不

10、得獲取 股權(quán)激勵(lì)。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完 成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可按照本辦法的規(guī)定獲 得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公 開(kāi)公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。第二十條 科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)行年度報(bào)告制度。各部門(mén)科技成 果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定于每年3月1日前向科技處提交本 單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報(bào)告，由科技處匯總?cè)?情況向上級(jí)科技、財(cái)政行政主管部門(mén)報(bào)送相關(guān)信息和報(bào)告。年度報(bào)告內(nèi)容主要包括：1.科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問(wèn)題；2.依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況；科技成果

11、轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資情況；推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、技 術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)情況，簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、 技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動(dòng)情況 等；科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效和獎(jiǎng)懲情況，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬情況等。第二十一條 學(xué)校對(duì)科技成果完成人及科技成果轉(zhuǎn)化做出重 要貢獻(xiàn)的人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的支出，計(jì)入所在單位當(dāng)年績(jī)效工資總量 外項(xiàng)目管理，不受單位當(dāng)年績(jī)效工資總額限制，不納入績(jī)效工資 總額基數(shù)。第二十二條 個(gè)人收益所得稅按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五章 法律責(zé)任第二十三條 校內(nèi)各單位及個(gè)人，不得自行轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化職務(wù) 行為所形成的科技成果以及利用或變相利用職務(wù)成果入股、