PPP與施工企業(yè)經(jīng)營模式變革教案

1、PPP與施工企業(yè)經(jīng)營模式變革主講：陳國強(qiáng)授課模型新型城鎮(zhèn)化基礎(chǔ)設(shè)施投資PPP模式為實(shí)現(xiàn)國家新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略目標(biāo)加大基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)模地方財(cái)政難以為繼通過PPP模式，吸引社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，化解政府財(cái)政壓力背景挑戰(zhàn)機(jī)遇國家發(fā)改委80個試點(diǎn)項(xiàng)目，財(cái)政部30個試點(diǎn)項(xiàng)目；江蘇、安徽、福建、四川、重慶、山東、河北等地陸續(xù)推出了過萬億的第一批PPP試點(diǎn)項(xiàng)目以吸引社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的投資、建設(shè)、運(yùn)營，成為一種新常態(tài)；市場模式的變化必然導(dǎo)致經(jīng)營模式的變化，施工企業(yè)以工程承包為主的經(jīng)營模式，必要向投資、建設(shè)、運(yùn)營一體化模式轉(zhuǎn)變。大型央企在參與PPP項(xiàng)目方面已捷足先登，中小企業(yè)也必須找準(zhǔn)定位，順勢而行。

2、2授 課 提 綱 城鎮(zhèn)化與基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制變革基礎(chǔ)設(shè)施概念PPP與BOT/BT/TOT等理解與運(yùn)作施工企業(yè)運(yùn)作PPP項(xiàng)目能力構(gòu)建3第一部分：基 礎(chǔ) 設(shè) 施 概 念41） 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施為狹義基礎(chǔ)設(shè)施，是指永久性工程、設(shè)備、設(shè)施和它們所提供的服務(wù)系統(tǒng)。- 公用事業(yè)：電力、管道煤氣、電信、供水、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng)等；1. 世界銀行對基礎(chǔ)設(shè)施的定義 是指為社會生產(chǎn)和人民生活提供一般條件的物質(zhì)基礎(chǔ)和服務(wù)系統(tǒng)。 可劃分為：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會基礎(chǔ)設(shè)施。- 交通運(yùn)輸：鐵路、城市交通、海港、水運(yùn)和機(jī)場等；- 公共工程：大壩、道路、灌溉及排水用渠等?；A(chǔ)設(shè)施的定義一

3、、2）社會基礎(chǔ)設(shè)施含文化、教育、醫(yī)療、衛(wèi)生、福利、環(huán)保、防災(zāi)設(shè)施等。52、國家發(fā)改委對基礎(chǔ)設(shè)施的分類- 高速公路及地方收費(fèi)公路；- 鐵路；- 江、河、海大橋；- 機(jī)場、港口；- 電廠；- 供水、供氣、供暖；- 污水及垃圾處理；- 通訊設(shè)施等。具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)，并且經(jīng)營收費(fèi)能夠完全覆蓋投資成本的項(xiàng)目?？赏ㄟ^政府授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)運(yùn)營移交（BOT）、建設(shè)擁有運(yùn)營移交（BOOT）等模式推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)自然壟斷行業(yè)逐步實(shí)行特許經(jīng)營；此類基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目合同范圍清晰，收費(fèi)來源穩(wěn)定，可作為施工企業(yè)參與PPP優(yōu)選項(xiàng)目。“國家發(fā)改委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見”發(fā)改投資20142724號 一文從項(xiàng)目是否

4、可經(jīng)營，將基礎(chǔ)設(shè)施分為經(jīng)營性項(xiàng)目、準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目、非經(jīng)營性項(xiàng)目三大類。1） 經(jīng)營性項(xiàng)目62）準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目- 文化場館；- 化育場館；- 醫(yī)院、學(xué)校；- 城市公共交通；- 城市軌道交通；- 排水系統(tǒng)；- 公園等。對于經(jīng)營收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)運(yùn)營移交 （BOT）、建設(shè)擁有運(yùn)營（BOO）等模式推進(jìn)。此類項(xiàng)目介于經(jīng)營性項(xiàng)目和非經(jīng)營性項(xiàng)目之間，具有一定盈利能力及部分公益性雙重特征。施工企業(yè)在參與此類項(xiàng)目時(shí)對項(xiàng)目自身的盈利能力須科學(xué)測算，政府補(bǔ)貼部分要建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)同機(jī)制。73）非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施-

5、 市政道路、橋梁；- 城市園林、綠化；- 城市廣場；- 城市照明；- 防災(zāi)工程等。對于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的項(xiàng)目，可通過政府購買服務(wù)，采用建設(shè)擁有運(yùn)營（BOO）、建設(shè)移交（BT）或委托運(yùn)營等市場化模式推進(jìn)。非經(jīng)營性項(xiàng)目不能通過市場資源配置機(jī)制實(shí)現(xiàn)供給，沒有資金流入，項(xiàng)目主要體現(xiàn)了其社會效益，不適用特許經(jīng)營，施工企業(yè)參與此類項(xiàng)目主要形式為BT。8 生產(chǎn)特征消費(fèi)特征1. 政府承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃、建設(shè)、管理等職能；2.投資金額巨大、建設(shè)的超前性； 3.系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)性、時(shí)空性、永久性；4. 運(yùn)營以自然壟斷為主，兼具一定 競爭性。1.是城市生產(chǎn)、生活的 先決條件，政府作為提

6、供主體 應(yīng)保障基本需求3.需求的多樣性，發(fā)展的跳躍性 2.具有普遍服務(wù)性質(zhì)，多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施屬準(zhǔn)公共產(chǎn)品，應(yīng)確保價(jià)格可接受，質(zhì)量有保證基礎(chǔ)設(shè)施的特點(diǎn)二、9第二部分：城鎮(zhèn)化與基礎(chǔ)設(shè)投融資體制變革10主導(dǎo)模式：政府包攬的集中計(jì)劃投資312資金來源：政府財(cái)政預(yù)算撥款，投資規(guī)模小運(yùn)營管理：事業(yè)單位運(yùn)營+政府行政監(jiān)管計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)體制一、11改革開放以來，社會經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展對基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投資來源、規(guī)模及管理體制均提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在借鑒國外比較先進(jìn)模式基礎(chǔ)上，我國在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵭辛苏蠓珠_、引進(jìn)社會資本、實(shí)施特許經(jīng)營、加強(qiáng)政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，PPP等先進(jìn)的投融資模式也得以廣泛應(yīng)用。PPP模式在

7、中國的發(fā)展大致可分為以下五個階段：第一階段： 80年代中期1994年的探索階段；第二階段： 1995年2002年試點(diǎn)階段；第三階段： 2003年2008年的推廣階段；第四階段： 2009年2012年反復(fù)階段； 第五階段： 2013年至今的普及階段；2014年由于與PPP相關(guān)政策密集 出臺，更成為中國PPP元年。改革開放后基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)體制變革二、12第一階段政策背景：改革開放、外資進(jìn)入、“撥改貸”、招投標(biāo)主管部門：地方自發(fā) PPP特點(diǎn)：中央領(lǐng)導(dǎo)特批、紅頭文件加簡單協(xié)議成 果：初步了解PPP規(guī)則典型項(xiàng)目：探索階段(80年代中期1994年)- 1985年7月1日正式開工，1988年4月正式投產(chǎn)的深圳

8、沙角B電廠BOT項(xiàng)目（特許經(jīng)營期10年，應(yīng)于1998年1月1日移交，但由于需處理合作期內(nèi)遺留問題，移交時(shí)間延期到1999年8月1日）；- 1994年的福建泉州刺桐大橋BOT項(xiàng)目（特許經(jīng)營期30年，2025年5月18日停止收費(fèi)）。13第二階段試點(diǎn)階段(1995年2002年)政策背景：鄧小平南巡、十四大確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。主管部門：國家計(jì)委 。PPP特點(diǎn)：國際著名咨詢機(jī)構(gòu)支持、運(yùn)作規(guī)范。成 果：積累了PPP運(yùn)作方法和相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)， 培養(yǎng)了人才。典型項(xiàng)目：國家計(jì)委完成兩個BOT試點(diǎn)項(xiàng)目廣西來賓B電廠 項(xiàng)目、成都第六水廠項(xiàng)目；地方有上海黃浦江大橋 BOT項(xiàng)目、北京第十水廠BOT項(xiàng)目、北京西紅門

9、經(jīng) 濟(jì)適用房PPP項(xiàng)目、沈陽自來水轉(zhuǎn)讓。14第三階段推廣階段(2003年2008年)政策背景：十六大提出市場在資源配置過程中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用 北京2008年奧運(yùn)會主管部門：建設(shè)部/汪光燾任部長PPP特點(diǎn)：主要城市掀起PPP熱潮、充分競爭，后期由于意識 形態(tài)和失敗項(xiàng)目出現(xiàn)爭議成 果：產(chǎn)生了各行業(yè)PPP項(xiàng)目的大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、效率提高 溢價(jià)頻發(fā)、改革初見成果典型項(xiàng)目：國家體育場鳥巢PPP項(xiàng)目、北京地鐵四號線項(xiàng)目、 合肥王小郢污水TOT項(xiàng)目、蘭州自來水股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng) 目、北京亦莊燃?xì)釨OT項(xiàng)目、淮南新城項(xiàng)目、北京 房山長陽新城項(xiàng)目、浦東自來水廠股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目等15第四階段反復(fù)階段 (2009年2012年)政策背

10、景：金融危機(jī)、四萬億經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃主管部門：建設(shè)部不再主導(dǎo)PPP特點(diǎn)：央企資金受到重視與地方政府對接成為主要方式， 競爭機(jī)制退后，準(zhǔn)PPP項(xiàng)目，民間份額減少成 果：準(zhǔn)PPP數(shù)量多，投資效率下降，國36條及配套細(xì)則 不起作用典型項(xiàng)目：華潤燃?xì)夂屠鋈細(xì)忭?xiàng)目都過200百，北控水務(wù)崛 起，央企新城遍布全國，大連中心城區(qū)垃圾PPP項(xiàng)目16第五階段普及階段 (2013年 ）政策背景：十八大提出讓市場在資源配置過程中發(fā)揮決定性作用主管部門：財(cái)政部主導(dǎo)，發(fā)改委在爭取主管PPP特點(diǎn)：上升至國家戰(zhàn)略的高度、各部門和各地區(qū)廣泛參與， 規(guī)范性和競爭性沒有回復(fù)，容易的項(xiàng)目越來越少， 政府財(cái)力越來越難，用財(cái)政資金撬動社會

11、資本。成 果： 受到各級政府廣泛重視，發(fā)改推出80個示范項(xiàng)目， 財(cái)政部推出30個示范項(xiàng)目典型項(xiàng)目：池州市污水處理及市政排水設(shè)施購買服務(wù) 三大特點(diǎn)：市縣整合、廠網(wǎng)整合、資產(chǎn)整合。 正式開啟“廠網(wǎng)打包”PPP項(xiàng)目“池州模式”。17基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)新型城鎮(zhèn)化國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020）公共交通；供水；污水；垃圾無害處理；城市寬帶家庭接入能力；社區(qū)綜合服務(wù)設(shè)施覆蓋率等。實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化目標(biāo)需大量財(cái)政投入財(cái)政收入；基礎(chǔ)設(shè)施投資地方政府債務(wù)；土地財(cái)政；融資平臺與存量債務(wù)甄別。PPP模式全面深化改革重點(diǎn)領(lǐng)域鼓勵社會投資伙伴關(guān)系；利益共享；風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；全程合作。當(dāng)前形勢下，國家推行PPP模式的政策脈絡(luò)與分

12、析三、182014年3月16日，國家發(fā)改委會同公安部、財(cái)政部、人社部、國土部、住建部等13個部委，歷時(shí)三年時(shí)間，規(guī)劃編制的國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020）正式發(fā)布。與發(fā)達(dá)國家相比，我國在相當(dāng)一段時(shí)間均處于城市化進(jìn)程高速發(fā)展階段。19782013年，我國城鎮(zhèn)化率上升速度非?？欤瑥?7.9%提升到53.7%，年均提高1.02個百分點(diǎn)。根據(jù)國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020），到2020年，我國城市化率將達(dá)到60%，年均提升接近1%，實(shí)現(xiàn)1億左右農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口和其他常住人口在城鎮(zhèn)落戶。也就是每年均要新建一個北京、上海這樣的城市，才能容納每年近2000萬人城鎮(zhèn)落戶要求。 我國現(xiàn)階段新型城鎮(zhèn)化

13、大背景19基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營是城鎮(zhèn)化的物質(zhì)基礎(chǔ)。國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020）有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的控制指標(biāo)如下：指 標(biāo)2012年2020年1. 城鎮(zhèn)化水平略2. 基本公共服務(wù)略3. 基礎(chǔ)設(shè)施 百萬以上人口城市公共交通占機(jī)動車出行比例（%）4560 城鎮(zhèn)公共供水普及率（%）81.790 城鎮(zhèn)污水處理率（%）87.395 城市生活垃圾無害化處理率（%）84.895 城市家庭寬帶接入能力（Mbps）450 城市社區(qū)綜合服務(wù)設(shè)施覆蓋率 （%）72.51004. 資源環(huán)境略 2. 新型城鎮(zhèn)化對基礎(chǔ)設(shè)施控制指標(biāo)的要求202011至2013年基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)模在7至8萬億之間。到2020年，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化率由

14、2013年53.7%提升到60%目標(biāo)，每年所需基礎(chǔ)設(shè)施投資額應(yīng)與2010-2013年規(guī)模大致持平，總額應(yīng)在50萬億左右。 3. 現(xiàn)有財(cái)政收支水平對城鎮(zhèn)化基礎(chǔ)設(shè)施投資支撐分析 3.1 實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化目標(biāo)，對基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)模需求2104年05年06年07年08年09年10年11年12年13年財(cái)政收入中央財(cái)政14503165482045627749326803591542488513065613360174地方財(cái)政11893151001830323572286493260240613524346107768969合計(jì)263963164938760513216133068518831011037401

15政支出284863393040422497816259276299898741089301089301397443.2 我國近十年財(cái)政收支統(tǒng)計(jì)223.3 2013年6月底全國政府性債務(wù)統(tǒng)計(jì)（國家審計(jì)署13年12月30日公告）政府層級政府負(fù)有償債責(zé)任的債務(wù)政府或有債務(wù)政府負(fù)有擔(dān)保責(zé)任的債務(wù)政府可能承擔(dān)一定救助責(zé)任的債務(wù)中央98129.48 2600.7223110.84地方108859.1726655.7743393.72合計(jì)206988.6529256.4966504.562013年6月底全國政府性債務(wù)規(guī)模情況表（單位：億元）政府層級政府負(fù)有償債責(zé)任的債務(wù)政府或有債務(wù)政

16、府負(fù)有擔(dān)保責(zé)任的債務(wù)政府可能承擔(dān)一定救助責(zé)任的債務(wù)省級17780.8415627.5818531.33市級48434.61 7424.1317043.70縣級39573.60 3488.04 7357.54鄉(xiāng)鎮(zhèn)3070.12 116.02 461.15合計(jì)108859.1726655.7743393.722013年6月底地方各級政府性債務(wù)規(guī)模情況表（單位：億元）23舉債主體類別政府負(fù)有償債責(zé)任的債務(wù)政府或有債務(wù)政府負(fù)有擔(dān)保責(zé)任的債務(wù)政府可能承擔(dān)一定救助責(zé)任的債務(wù)融資平臺公司40755.548832.5120116.37政府部門和機(jī)構(gòu)30913.389684.20 0.00經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助事業(yè)單位177

17、61.871031.71 5157.10國有獨(dú)資或控股企業(yè)11562.545754.1414039.26自收自支事業(yè)單位3463.91 377.92 2184.63其他單位3162.64 831.42 0.00公用事業(yè)單位1240.29 143.87 1896.36合 計(jì)108859.1726655.7743393.722013年6月底地方政府性債務(wù)余額舉債主體情況表（單位：億元）從債務(wù)資金來源看，銀行貸款、BT、發(fā)行債券是政府負(fù)有償還責(zé)任債務(wù)的主要來源，分別為55252.45億元/50.75%、12146.30億元/11.16%、11658.67 億元/10.71%24舉債主體類別政府負(fù)有償

18、債責(zé)任的債務(wù)政府或有債務(wù)余額比重政府負(fù)有擔(dān)保責(zé)任的債務(wù)政府可能承擔(dān)一定救助責(zé)任的債務(wù)2013年7月至12月24949.0622.92%2472.695522.672014年23826.3921.89%4373.057481.692015年18577.9117.06%3198.425994.782016年12608.5311.58%2606.264206.512017年8477.557.79%2298.603519.022018年及以后20419.7318.76%11706.7516669.05合 計(jì)108859.17100.00%26655.7743393.722013年6月底地方政府性債務(wù)余

19、額未來償還情況表（單位：億元）25（2012年數(shù)據(jù)）現(xiàn)有財(cái)政體制下，土地出讓收入成為地方政府主要收入來源，2011年為3.1萬億元，2012年降至2.7萬億元，2013年再猛增4.1萬億。但土地財(cái)政不具備可持續(xù)特點(diǎn)，2014年前三季度，全國300個城市土地出讓金總額為17109億元，同比減少20%。3.4 我國23個省市土地財(cái)政依賴度排名263.5 國家對地方政府融資平臺清理及存量債務(wù)甄別發(fā)布時(shí)間發(fā)布部門文件名稱2006年1月4日建設(shè)部、發(fā)改委、財(cái)政部、人民銀行聯(lián)合發(fā)布 建市20066號關(guān)于嚴(yán)禁政府投資項(xiàng)目使用帶資承包方式進(jìn)行建設(shè)的通知地方政府要求施工企業(yè)以帶資承包的方式承建項(xiàng)目施工企業(yè)以承諾

20、帶資承包作為競爭手段拖欠工程款和農(nóng)民工工資政府投資項(xiàng)目嚴(yán)禁帶資承包(BOT、BOOT、BOO除外)BT與帶資承包的比較是否存立項(xiàng)目公司資金來源是否擁有項(xiàng)目所有權(quán)BT可成立項(xiàng)目公司，避免風(fēng)險(xiǎn)投資方需籌集一定資本金，其余以該項(xiàng)目應(yīng)收賬款質(zhì)押獲取銀行貸款投資人或項(xiàng)目公司擁有特許期內(nèi)項(xiàng)目所有權(quán)，享有項(xiàng)目占有、使用、收益和處分的權(quán)利帶資承包不成立企業(yè)完全自籌無項(xiàng)目所有權(quán)27發(fā)布時(shí)間發(fā)布部門文件名稱2010年6月10日國務(wù)院 國發(fā)201019號關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知2012年12月24日財(cái)政部、發(fā)改委、人民銀行、銀監(jiān)會 財(cái)預(yù)2012463號關(guān)于制止地方政府違法違規(guī)融資行為的通知20

21、14年9月21日國務(wù)院 國發(fā)201443號關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見2014年10月23日財(cái)政部 財(cái)金2014351號地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法28堵公益性項(xiàng)目融資地方政府融資平臺依靠財(cái)政償還的不再承擔(dān)融資任務(wù)有穩(wěn)定經(jīng)營性收益的公司化商業(yè)運(yùn)作違法違規(guī)融 資 禁止違法違規(guī)集資； 制止地方政府違規(guī)擔(dān)保承諾行為； 規(guī)范回購方法舉債，BT僅適用經(jīng)適房及公路項(xiàng)目； 加強(qiáng)對融資平臺公司注資行為管理。非公益性項(xiàng)目融資清對2014年12月31日尚未清償完畢的債務(wù)進(jìn)行清理甄別省級財(cái)政部門應(yīng)于2015年1月5日前上報(bào)財(cái)政部地方各級政府要及時(shí)將政府存量債務(wù)分類納入預(yù)算管理疏賦予地方政府依法適度舉

22、債權(quán)限推廣使用政府與社會資本合作模式29發(fā)布日期發(fā)布部門文件名稱頂層設(shè)計(jì)2013年11月12日中共中央十八屆三中全會關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定 4. 政府與社會資本合作（PPP）推出，化解地方政府財(cái)政支出壓力二、堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度(6) 積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。 國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。允許更多國有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)。國有資本投資項(xiàng)目允許非國有資本參股。允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形

23、成資本所有者和勞動者利益共同體?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)上升到了基本經(jīng)濟(jì)制度；國有企業(yè)布局在公益保障類領(lǐng)域，而混合所有制企業(yè)是國有經(jīng)濟(jì)在競爭性領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)形式；中國建材集團(tuán)和中國醫(yī)藥集團(tuán)成為央企混合制所有經(jīng)濟(jì)首批試點(diǎn)企業(yè)。30(7) 推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度。 準(zhǔn)確界定不同國有企業(yè)功能。國有資本加大對公益性企業(yè)的投入，在提供公共服務(wù)方面作出更大貢獻(xiàn)。國有資本繼續(xù)控股經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)，實(shí)行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開、放開競爭性業(yè)務(wù)，推進(jìn)公共資源配置市場化。進(jìn)一步破除各種形式的行政壟斷。(8) 支持非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。 非公有制經(jīng)濟(jì)在支撐增長、

24、促進(jìn)創(chuàng)新、擴(kuò)大就業(yè)、增加稅收等方面具有重要作用。堅(jiān)持權(quán)利平等、機(jī)會平等、規(guī)則平等，廢除對非公有制經(jīng)濟(jì)各種形式的不合理規(guī)定，消除各種隱性壁壘，制定非公有制企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營領(lǐng)域具體辦法。 鼓勵非公有制企業(yè)參與國有企業(yè)改革，鼓勵發(fā)展非公有資本控股的混合所有制企業(yè)，鼓勵有條件的私營企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。31行業(yè)名稱自然壟斷性業(yè)務(wù)(潛在)競爭性業(yè)務(wù)供水供水管道網(wǎng)絡(luò)自來水生產(chǎn)、銷售業(yè)務(wù)等污水處理污水管道網(wǎng)絡(luò)污水處理業(yè)務(wù)等管道燃?xì)馊細(xì)夤艿谰W(wǎng)絡(luò)燃?xì)馍a(chǎn)、儲存、銷售業(yè)務(wù)等供熱供熱管道網(wǎng)絡(luò)熱能生產(chǎn)、銷售業(yè)務(wù)等城市公交城市公交道路網(wǎng)絡(luò)公交車輛運(yùn)行、票務(wù)業(yè)務(wù)等網(wǎng)絡(luò)型城市公用事業(yè)的自然壟斷業(yè)務(wù)與競爭性業(yè)務(wù)自然壟斷行業(yè)，

25、由國有資本控股經(jīng)營也在打破，如城市地下管線共同溝也在引入PPP模式；公用事業(yè)競爭性業(yè)務(wù)，存量資產(chǎn)TOT模式，新建項(xiàng)目的BOT模式，改建項(xiàng)目ROT模式等。非網(wǎng)絡(luò)型園林綠化、道路與河道養(yǎng)護(hù)、道路照明、環(huán)衛(wèi)，則因無經(jīng)營，可采用服務(wù)外包形式32發(fā)布日期發(fā)布部門文件名稱政策規(guī)章2010年5月7日國務(wù)院國發(fā)201013號關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見（新36條）2013年9月6日國務(wù)院國發(fā)201336號關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見2014年11月16日國務(wù)院國發(fā)201460號關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見（注：公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，積極推廣 PPP模式

26、）2014年9月23日財(cái)政部財(cái)金201476號關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知2014年12月2日國家發(fā)改委投資20142724號關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見操作指南2014年11月29日財(cái)政部財(cái)金2014113號關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知2014年12月2日發(fā)改委 2724號文附件政府和社會資本合作項(xiàng)目通用合同指南（2014年版） 未發(fā)布住建部市政建設(shè)PPP指導(dǎo)意見實(shí)施推廣2014年5月18日發(fā)改委發(fā)改基礎(chǔ)2014981號關(guān)于發(fā)布首批基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域鼓勵社會投資項(xiàng)目的通知（注：首批80個示范項(xiàng)目）2014年11月30日財(cái)政部財(cái)金2014112號

27、關(guān)于政府和社會資本合作示范項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)問題的通知（注：首批30個示范項(xiàng)目）33基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)或基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域：交通、水利、電力、石油天然氣、電信、土地整治和礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)等項(xiàng)目；市政公用事業(yè)和政策性住房；社會事業(yè)：醫(yī)院、學(xué)校、社會福利、旅游等金融服務(wù)領(lǐng)域；商貿(mào)流通領(lǐng)域；國防科技工業(yè)領(lǐng)域等。城市園林綠化等民間投資02國家安全、市場不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域政府投資0134財(cái)政部:操作流程項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目篩選物有所值評價(jià)財(cái)政承受能力評價(jià)項(xiàng)目識別管理架構(gòu)組建實(shí)施方案編制實(shí)施方案審核項(xiàng)目準(zhǔn)備資格預(yù)審采購文件編制響應(yīng)文件評審談判與合同簽署項(xiàng)目采購項(xiàng)目公司設(shè)立融資管理績效監(jiān)測與支付中期評估項(xiàng)目執(zhí)行移交準(zhǔn)備性能

28、測試資產(chǎn)交割績效評價(jià)項(xiàng)目移交PK發(fā)改委:通用合同第一章 總則第二章 合同主體第三章 合作關(guān)系第四章 投資計(jì)劃及融資方案第五章 項(xiàng)目前期工作第六章 工程建設(shè)第七章 政府資產(chǎn)移交第八章 運(yùn)營和服務(wù)第九章 社會資本主體移交項(xiàng)目第十章 收入和回報(bào)第十一章 不可抗力和法律變更第十二章 合同解除第十三章 違約處理第十四章 爭議解決第十五章 其他約定 35投資主體單一投資主體（中央政府）多元投資主體 國內(nèi)外各類企業(yè)投融資形式投融資模式政府管理體制法規(guī)體系建設(shè)各級地方政府個人撥 貸 投項(xiàng)目投融資（BOT/BT/TOT/PPP等）、股權(quán)投資、項(xiàng)目并購、融資租賃等“誰投資、誰決策；誰收益，誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”自2004年

29、建設(shè)部出臺市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法以來，各種配套政策、法規(guī)在逐步建立、完善。改革開放以來基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制總體變化四、36第三部分：PPP與BOT/BT/TOT等理解與運(yùn)作37 PPP 是Public-Private-Partnership的首字母縮寫。 PPP一詞的出現(xiàn)晚于BOT。BOT(Build-Operate-Transfer,建設(shè)-運(yùn)營-移交)模式最早于20世紀(jì)80年代中期出現(xiàn)在土耳其，當(dāng)時(shí)中等發(fā)達(dá)國家發(fā)生了債務(wù)危機(jī)。90年代初英國首次提出PPP概念，與英國推行私有化改革有關(guān)。1、PPP的起源 何謂“PPP”一、38 2. PPP定義 廣義PPP是通過“政府與社會資本合作”，完成

30、基礎(chǔ)設(shè)施投融資、建設(shè)、運(yùn)營、移交等各種模式的總稱，包括但不限于BOT/TOT/BT等。 狹義PPP狹義PPP一般不包括BOT/TOT/BT等合作條件較為確定的融資模式，狹義PPP是一種獨(dú)立的模式，政府與社會資本合作（PPP）條件非常靈活；項(xiàng)目公司(SPV)由政府與社會資本共同組建；強(qiáng)調(diào)政府與社會資本“利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、伙伴關(guān)系、全程合作”。39聯(lián)合國發(fā)展計(jì)劃署的定義1998年，聯(lián)合國發(fā)展計(jì)劃署對PPP給出的定義是：PPP是指政府、營利性企業(yè)和非營利性組織基于某個項(xiàng)目而形成的相互合作的關(guān)系的形式；通過這種合作形式，合作各方可以達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動更有利的結(jié)果；合作各方參與某個項(xiàng)目時(shí)，政府并不是把

31、項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私營部門，而是由參與各方共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險(xiǎn)。亞洲開發(fā)銀行的定義 為開展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和提供其他服務(wù)，公共部門和私營部門實(shí)體之間可能建立的一系列合作伙伴關(guān)系。國家財(cái)政部的定義 PPP是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系，通常由社會資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化?！眹野l(fā)改委的定義政府和社會資本合作（PPP）模式是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利

32、益共 享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長期合作關(guān)系。狹義PPP廣義PPPBOT狹義PPP40PPublicPPrivatePPartnership3、對PPP的認(rèn)識PPP直譯為“公私合作”；我國官方稱謂為“政府與社會資本合作”。第一個 P 指“政府”指各級政府，特別是各級地方政府。第二個 P 指“社會資本”；國家發(fā)改委2724號文指“符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè),或其他投資、經(jīng)營主體”；而財(cái)政部113號文指“已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)”。第三個 P 指“合作關(guān)系”。合作對象，財(cái)政部強(qiáng)調(diào)“基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)”領(lǐng)域，發(fā)改委為“

33、公共產(chǎn)品和服務(wù)”， 國務(wù)院國發(fā)60號文為“公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施”四大重點(diǎn)領(lǐng)域；“合作”形式為：以特許經(jīng)營為基礎(chǔ)，政府與企業(yè)間建立“利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、全程合作”的機(jī)制。41財(cái)政部國資委發(fā)改委住建部城鎮(zhèn)化背景下，基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制變革；針對對象更多側(cè)重于新建項(xiàng)目，首批80個示范項(xiàng)目，新建項(xiàng)目為重頭?；獾胤秸畟鶆?wù)壓力為基本出發(fā)點(diǎn)；首批30個示范項(xiàng)目，存量項(xiàng)目為22個，新建項(xiàng)目為8個。項(xiàng)目執(zhí)行階段的特許經(jīng)營是改革重點(diǎn)；側(cè)重于基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營方面理念創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。國有資產(chǎn)保值增值；企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。3、對PPP的認(rèn)識424、PPP概念小結(jié)3.實(shí)際操作政府與社會資本合作何謂PP

34、P，現(xiàn)階段我國從政府主管部門還是學(xué)術(shù)界還是比較混亂，對其內(nèi)涵到外延并未形成共識。2.對應(yīng)的英文縮寫1.官方稱謂PPP一般是廣義PPP，即包括但不限于BOT/BT/TOT等政府與社會資本合作的各種形式。PPP與BOT/BT/TOT等是一種包含關(guān)系。如何強(qiáng)調(diào)“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享、全程合作”，則指狹義PPP。PPP與PPP與BOT/BT/TOT等是一種并列關(guān)系。43PPP與BOT、BT、TOT等對比分析二、PPP項(xiàng)目ROT是(存量項(xiàng)目)可經(jīng)營性？需要改建？是是否引資？否是TOT/LOT否O&MBOT/BTO/BOOT是否BT既有項(xiàng)目？否(新建項(xiàng)目)期滿移交？是否BOO 1. PPP模式選擇結(jié)構(gòu)圖44

35、 2. PPP模式按資產(chǎn)是否轉(zhuǎn)移分類PPP項(xiàng)目委托外包1特點(diǎn)：資產(chǎn)不轉(zhuǎn)移主要形式：作業(yè)外包；O&M委托運(yùn)營等特許經(jīng)營2特點(diǎn)：資產(chǎn)在特許期內(nèi)轉(zhuǎn)移主要形式：ROT；TOT; LOT; BOT/BT; BOOT等私有化3特點(diǎn)：資產(chǎn)部分或完全私有化主要形式：BOO；股權(quán)轉(zhuǎn)讓；混合所有制等45模式含義適用范圍BOTBuild(建設(shè)) -Operate(運(yùn)營) -Transfer(移交) 政府授予基礎(chǔ)設(shè)施投資者項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)的特許經(jīng)營權(quán)，社會資本在特許期內(nèi)，通過項(xiàng)目的運(yùn)營獲取收益并收回投資，特許期滿后，政府無償收回項(xiàng)目。TOTTransfer(轉(zhuǎn)讓) -Operate(運(yùn)營) -Transfer(

36、移交) TOT適用于已建成的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，社會資本購買某個項(xiàng)目資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)，在約定時(shí)間內(nèi)通過經(jīng)營該資產(chǎn)收回全部投資并得到合理回報(bào)后，將項(xiàng)目無償移交給原產(chǎn)權(quán)人。BTBuild(建設(shè)) -Transfer(移交) 是指一個項(xiàng)目通過社會資本自行融資、建設(shè)，并在驗(yàn)收合格后移交給政府，政府向社會資本支付項(xiàng)目總投資加合理回報(bào)進(jìn)行回購。 PPPPublic(公) -Private(私) -Partnership(合營) 是指政府(公)與社會資本(私)之間，為合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，形成一種伙伴式的合作關(guān)系。 3. PPP與BOT、BT、TOT等的對比分析46操作要

37、點(diǎn)采購對象風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)BT延遲政府建設(shè)資金壓力，投資方以期望的政府回購款獲銀行的有限追索貨款。項(xiàng)目建設(shè)階段項(xiàng)目所有權(quán)屬投資人投資方：(資金+建設(shè))能力由投資者承擔(dān)BOT項(xiàng)目范圍明確，以招標(biāo)方式選擇最優(yōu)融資、建設(shè)、運(yùn)營方案投資方：(資金+建設(shè)+運(yùn)營)能力投融資、建設(shè)、運(yùn)營階段風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者承擔(dān)TOT為擬建項(xiàng)目引進(jìn)資金，為建成項(xiàng)目引進(jìn)管理投資方:(資金+運(yùn)營)能力運(yùn)營階段風(fēng)險(xiǎn)主要由投資人承擔(dān)PPP伙伴關(guān)系、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)雙方優(yōu)勢互補(bǔ)、全程合作全程共同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 政府小大投資人大小 3. PPP與BOT、BT、TOT等的對比分析（風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等）47 3. PPP與BOT、BT、TOT等的對比分析（融資

38、結(jié)構(gòu)模式）48BOT項(xiàng)目實(shí)施流程政府投資人項(xiàng)目公司監(jiān)督項(xiàng)目公司監(jiān)督項(xiàng)目公司立項(xiàng)招投標(biāo)合同草簽組建項(xiàng)目公司正式簽署合同投融資建設(shè)運(yùn)營移交PPP項(xiàng)目實(shí)施流程政府投資人項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司選擇投資人立項(xiàng)組建項(xiàng)目公司投融資建設(shè)招標(biāo)建設(shè)移交運(yùn)營 3. PPP與BOT、BT、TOT等的對比分析（工作流程）49解讀：財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知 財(cái)金2014113號3.1 PPP項(xiàng)目參與人與職責(zé)劃分；3.2 PPP項(xiàng)目流程及工作說明；3.3 PPP項(xiàng)目實(shí)施各階段所涉及的文件清單3.4 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、分配與控制。 PPP運(yùn)作流程三、503.1 PPP項(xiàng)目參與人與

39、職責(zé)劃分513.2 PPP項(xiàng)目流程及工作說明政 府社會資本52項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目采購項(xiàng)目移交項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目發(fā)起物有所值評價(jià)財(cái)政承受能力評價(jià)項(xiàng)目識別項(xiàng)目識別財(cái)政部門向交通、住建等部門行業(yè)主管部門征集潛在 的政府和社會資本合作的項(xiàng)目社會資本以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門推薦潛在政府和社會資本合作的項(xiàng)目項(xiàng)目篩選財(cái)政部門會同行業(yè)主管部門對潛在項(xiàng)目進(jìn)行篩選，確定備選項(xiàng)目財(cái)政部門制定項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目發(fā)起方提交項(xiàng)目相關(guān)資料：1） 新建、改建項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；2） 存量項(xiàng)目提交資產(chǎn)歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步方案重點(diǎn)關(guān)注PPP模式與傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高

40、運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等通過對PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。定量評價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展。確保每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例政府發(fā)起（主）社會資本發(fā)起（輔）定性評價(jià)定量評價(jià)53項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目采購項(xiàng)目移交項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目識別項(xiàng)目準(zhǔn)備管理架構(gòu)組建實(shí)施方案審核實(shí)施方案編制縣級（含）以上地方政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作；政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作項(xiàng)目概況：

41、基礎(chǔ)情況，經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，項(xiàng)目公司股權(quán)情況；風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架：政府承擔(dān)法律政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)，社會資本承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目運(yùn)作方式：1. 委托運(yùn)營，2.管理合同，3.建設(shè)-運(yùn)營-移交(BOT)，4.建設(shè)-擁有-運(yùn)營(BOO)，5.轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交(TOT)，6.改建-運(yùn)營-移交(ROT)交易結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)，回報(bào)機(jī)制，相關(guān)配套安排；合同體系：項(xiàng)目合同，股東合同，融資合同，工程承包合同，運(yùn)營服務(wù)合同，原材料供應(yīng)合同，產(chǎn)品采購合同和保險(xiǎn)合同等；監(jiān)管架構(gòu)：授權(quán)關(guān)系（政府項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)），監(jiān)管方式（履約管理行政管理、公眾監(jiān)督）；采購方式選擇：公開招標(biāo)、競爭性談判，邀請招標(biāo)，競爭性磋商，單一來源采購。財(cái)

42、政部門對項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。54項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目采購項(xiàng)目移交項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目識別項(xiàng)目采購資格預(yù)審采購文件編制與采購響應(yīng)文件評審談判與合同簽署項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本參與資格預(yù)審，并將資格預(yù)審的評審報(bào)告提交財(cái)政部門備案；項(xiàng)目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可準(zhǔn)備采購文件；不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)調(diào)整實(shí)施方案重新資格預(yù)審；重新資審合格的社會資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。項(xiàng)目采購

43、文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式采購的，執(zhí)行政府采購法律法規(guī)等規(guī)定；采用競爭性磋商采購的，其程序?yàn)椋涸u審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3采購公告發(fā)布及報(bào)名，資格審查及采購文件發(fā)售，采購文件澄清或修改，響應(yīng)

44、文件兩階段評審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)成立采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組合同簽署前確認(rèn)談判簽署確認(rèn)談判備忘錄公示采購結(jié)果和合同文件公告期滿，政府審核同意后項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會資本簽署合同；需設(shè)計(jì)項(xiàng)目公司的，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同55項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目采購項(xiàng)目移交項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目識別項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目公司設(shè)立融資管理績效監(jiān)測與支付中期評估社會資本依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門監(jiān)督社會資本按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司社會資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資。社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。未完成融資的

45、，政府可提取履約保函直至終止項(xiàng)目合同；項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人可約要求社會資本或項(xiàng)目公司改善管理等。財(cái)政部門（PPP中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移?？冃ПO(jiān)測：項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)定期監(jiān)測項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（PPP中心）備案；支付：政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益；監(jiān)管：項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依約監(jiān)管社會資本或項(xiàng)目公司履約情況。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對項(xiàng)目進(jìn)行中期

46、評估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對措施，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會資本合作中心）備案。56項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目采購項(xiàng)目移交項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目識別項(xiàng)目移交移交準(zhǔn)備性能測試資產(chǎn)交割績效評價(jià)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定機(jī)構(gòu)組建項(xiàng)目移交工作組；移交形式：期滿終止移交和提前終止移交；補(bǔ)償方式：無償移交和有償移交；移交內(nèi)容：項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。項(xiàng)目移交工作組按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函；項(xiàng)目

47、移交工作組委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡工作。移交完成后，財(cái)政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)對項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價(jià)，公開評價(jià)結(jié)果。57工作階段涉及文件項(xiàng)目識別階段項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目建議書項(xiàng)目篩選新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目可行性研究報(bào)告新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目

48、產(chǎn)出說明新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目初步實(shí)施存量項(xiàng)目存量項(xiàng)目公共資產(chǎn)歷史材料存量項(xiàng)目產(chǎn)出說明存量項(xiàng)目初步實(shí)施方案物有所值評價(jià)物有所值評價(jià)報(bào)告財(cái)政承受能力論證財(cái)政承載能力論證報(bào)告項(xiàng)目準(zhǔn)備階段項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目采購階段資格預(yù)審資格預(yù)審公告資格預(yù)審申請人須知資格預(yù)審申請文件資格預(yù)審評審報(bào)告3.3 PPP項(xiàng)目實(shí)施各階段所涉及的文件清單58工作階段涉及文件項(xiàng)目采購階段項(xiàng)目采購文件項(xiàng)目采購文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)

49、額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等項(xiàng)目響應(yīng)文件項(xiàng)目響應(yīng)文件（含技術(shù)和商務(wù)等）競爭性磋商公告、競爭性磋商采購文件、競爭性磋商項(xiàng)目響應(yīng)文件投標(biāo)保函或保證金補(bǔ)遺文件響應(yīng)文件第一階段評審報(bào)告（確定最終采購需求方案）響應(yīng)文件第二階段評審報(bào)告（綜合評分）談判與合同簽署確認(rèn)談判備忘錄項(xiàng)目合同59工作階段涉及文件項(xiàng)目執(zhí)行階段項(xiàng)目公司設(shè)立項(xiàng)目公司設(shè)立文件承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同履約保函融資管理融資方案融資擔(dān)?？冃ПO(jiān)測與支付項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)政府支付臺賬、政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告項(xiàng)目合同修訂報(bào)告、項(xiàng)目爭議解決報(bào)告、項(xiàng)目提前終止報(bào)告中期評估項(xiàng)目中期評估報(bào)告項(xiàng)目移交階段移

50、交準(zhǔn)備項(xiàng)目移交清單、移交補(bǔ)償方案性能測試移交資產(chǎn)評估報(bào)告資產(chǎn)性能測試報(bào)告法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)績效評價(jià)項(xiàng)目績效評估60階段風(fēng)險(xiǎn)類別承擔(dān)方控制項(xiàng)目采購招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)：參加投標(biāo)人少，項(xiàng)目流標(biāo)或競爭不充分政府可聘請有經(jīng)驗(yàn)的咨詢公司，協(xié)助政府項(xiàng)目招標(biāo)各項(xiàng)工作招標(biāo)過程中，政府換屆等導(dǎo)致項(xiàng)目招標(biāo)終止政府確保政策的延續(xù)性投資人投標(biāo)失敗，未中標(biāo)投資人做好投標(biāo)各項(xiàng)工作，對競爭對手進(jìn)行調(diào)查分析，編制好投標(biāo)標(biāo)書；可與有實(shí)力的單位組織聯(lián)合體，優(yōu)勢互補(bǔ)，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)3.4 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、分配與控制61階段風(fēng)險(xiǎn)類別承擔(dān)方控制項(xiàng)目執(zhí)行征地拆遷風(fēng)險(xiǎn)政府梳理征地拆遷過程中不穩(wěn)定因素，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提前預(yù)防、化解風(fēng)險(xiǎn)，在保證

51、群眾利益同時(shí)，推動征地拆遷工作順利進(jìn)行融資風(fēng)險(xiǎn)投資人/項(xiàng)目公司提前與貸款機(jī)構(gòu)溝通，簽訂意向性協(xié)議，中標(biāo)后迅速簽訂正式融資合同建設(shè)施工階段質(zhì)量、成本、安全、環(huán)保等風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司公開招標(biāo)，選擇有實(shí)力設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位；對施工過程進(jìn)行有控制；購買工程一切險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)等，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)延期竣工投產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司62階段風(fēng)險(xiǎn)類別承擔(dān)方控制項(xiàng)目執(zhí)行運(yùn)營管理、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于運(yùn)營方專業(yè)管理能力缺乏導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)行過程無法按質(zhì)、按量、按時(shí)提供產(chǎn)品或服務(wù)投資人/項(xiàng)目公司建立并完善管理體系，提升管理能力；聘請專業(yè)公司托管或協(xié)助管理運(yùn)營成本超支風(fēng)險(xiǎn):特許經(jīng)營期內(nèi)，動力、原材料、人工等主要成本因素價(jià)格上漲；通貨膨脹政府與投資人

52、分擔(dān)約定價(jià)格調(diào)值公式在調(diào)值公式中，設(shè)計(jì)一定的與消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）掛鉤的因素市場風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目建成后實(shí)際需求小于預(yù)期對于污水處理、垃圾處理等由政府購買產(chǎn)品，可以政府合理預(yù)測并承諾保底量；對于自來水、燃?xì)狻④壍澜煌ǖ瓤杉s定政府補(bǔ)償國有化風(fēng)險(xiǎn)：由于所在國政治或外交原因，對屬項(xiàng)目公司的財(cái)產(chǎn)和權(quán)益進(jìn)行征用或沒收政府政府應(yīng)給予投資人適當(dāng)補(bǔ)償63階段風(fēng)險(xiǎn)類別承擔(dān)方控制項(xiàng)目執(zhí)行信用風(fēng)險(xiǎn)：政府或投資人（項(xiàng)目公司）主觀或客觀原因不能履行項(xiàng)目合同約定的責(zé)任和義務(wù)政府與投資人分擔(dān)對對方信用進(jìn)行充分調(diào)查；嚴(yán)格資格審查條件；設(shè)置履約保證金等。法律變更風(fēng)險(xiǎn):政府在外匯管理、法律制度、稅收制度、勞資關(guān)系、環(huán)境保護(hù)等發(fā)生有利或

53、不利的變更政府與投資人分擔(dān)對可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分識別；在合同中約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：出現(xiàn)地震、戰(zhàn)爭、暴亂等政府與投資人分擔(dān)根據(jù)情況，由政府與投資人風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)造成損失；投保項(xiàng)目移交因雙方不同原因，導(dǎo)致移交工作不能順延進(jìn)行政府/投資人雙方在特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議等合同文件中對移交范圍、要求、恢復(fù)大修、缺陷責(zé)任期等進(jìn)行規(guī)定；成立移交委員會辦理各種移交手續(xù)。64第四部分：施工企業(yè)運(yùn)作PPP項(xiàng)目能力構(gòu)建65PPP：施工企業(yè)新形勢下謀求轉(zhuǎn)型升級之路建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級新型城鎮(zhèn)化背景下施工企業(yè)從施工承包，向（設(shè)計(jì)+施工）工程總承包、（投資+設(shè)計(jì)+施工）項(xiàng)目開發(fā)到（投資+設(shè)計(jì)+施工+運(yùn)營）一體化經(jīng)營

54、模式轉(zhuǎn)換經(jīng)營一體化03建筑工業(yè)化是以標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)、工廠化生產(chǎn)、裝配化施工、一體化裝修等為主要特征的生產(chǎn)方式，并在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、施工、開發(fā)等環(huán)節(jié)形成完整產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)建筑全過程的工業(yè)化、集成化和社會化。建筑工業(yè)化01OA系統(tǒng)、企業(yè)信息門戶、綜合項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)、人力資源系統(tǒng)、檔案系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)在大中型建筑施工企業(yè)廣泛應(yīng)用建筑信息模型（BIM）逐步推廣與應(yīng)用。管理信息化02一、66建筑工業(yè)化意義：為實(shí)現(xiàn)綠色施工；提高生產(chǎn)效率；解決勞動力市場供應(yīng)變化。建筑工業(yè)化特征：設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化；構(gòu)件預(yù)制化；施工裝配化；管理信息化。政府大力推動出臺政策積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)基地引領(lǐng)示范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系完善協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)企業(yè)積極實(shí)踐萬科

55、集團(tuán)住宅產(chǎn)業(yè)化遠(yuǎn)大綠色建筑整體解決方案南京大地建設(shè)公司從法國引進(jìn)的預(yù)制預(yù)應(yīng)力砼裝配整體式框架結(jié)構(gòu)體系建筑工業(yè)化1. 建筑工業(yè)化67綜合項(xiàng)目管理綜合能力招投標(biāo)進(jìn)度管理 成本管理合同管理物資管理 質(zhì)量管理 安全管理竣工管理風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)備管理工程設(shè)計(jì)管理采用CAD設(shè)計(jì)，計(jì)算機(jī)出圖率80%以上人力資源管理人事管理、合同管理、薪資管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效管理。檔案資料管理項(xiàng)目資料檔案管理工程圖紙檔案管理綜合項(xiàng)目協(xié)同管理平臺基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)1.硬件設(shè)施，2. 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，3. 安全保障， 4.資金保障，5.制度保障，6.對外門戶網(wǎng)站必備指標(biāo)引導(dǎo)性指標(biāo)電子商務(wù)知識管理知識資產(chǎn)采集、知識資產(chǎn)傳遞及利用、知識資產(chǎn)

56、創(chuàng)新、教育培訓(xùn)、效益分析和知識資產(chǎn)的保護(hù)財(cái)務(wù)管理財(cái)務(wù)處理計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng) ；賬簿/報(bào)表管理實(shí)現(xiàn)電算化 ；集團(tuán)財(cái)務(wù)。辦公自動化管理收發(fā)文管理、會議管理、辦公用品管理、任務(wù)管理、郵件管理、發(fā)布信息 與供應(yīng)商數(shù)據(jù)交換電子采購網(wǎng)上付款與分包商數(shù)據(jù)交換施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)信息化考評體系2. 管理信息化68BIM技術(shù)在項(xiàng)目全生命周期應(yīng)用設(shè)計(jì)招投標(biāo)施工準(zhǔn)備施工過程竣工結(jié)算運(yùn)維設(shè)計(jì)模型算量模型運(yùn)維模型施工模型三維設(shè)計(jì)圖紙審查性能模擬.工程量計(jì)算可視化展示.平面布置進(jìn)度控制質(zhì)量控制安全控制成本控制采購支付可視化驗(yàn)收信息交流竣工結(jié)算施工模擬深化設(shè)計(jì)方案優(yōu)化碰撞預(yù)警設(shè)備管理空間管理經(jīng)營管理.能量分析軟件一致性檢

57、查軟件三維算量軟件設(shè)計(jì)模型導(dǎo)出算量軟件施工平面布置施工深化設(shè)計(jì)一致性檢查軟件過程算量施工進(jìn)度4D施工模擬5DBIM瀏覽器BIM結(jié)算基于BIM的設(shè)備管理BIM服務(wù)器2. 管理信息化69煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項(xiàng)目；鐵路、公路、水運(yùn)、港口碼頭、民用機(jī)場、通用航空設(shè)施、城市軌道交通等交通運(yùn)輸項(xiàng)目；電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)等項(xiàng)目；農(nóng)田水利、跨流域調(diào)水、水資源綜合利用、水土保持等水利項(xiàng)目；生態(tài)環(huán)境治理與修復(fù)、自然災(zāi)害防治、土地整治、礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理等生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目；供水、供氣、供熱、污水和垃圾處理、公共交通、停車場（樓）、電動汽車充電設(shè)施、城市園林綠化等市政公用事業(yè)項(xiàng)目以及

58、工業(yè)園區(qū)內(nèi)公用設(shè)施項(xiàng)目；廉租住房、公共租賃住房、經(jīng)濟(jì)適用住房等政策性住房項(xiàng)目；科技、教育、文化、旅游、衛(wèi)生、體育、社會福利等社會事業(yè)項(xiàng)目；省級以上人民政府確定的其他基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目。3.1 經(jīng)營一體化是施工企業(yè)發(fā)展必由之路3. 經(jīng)營一體化70“十二五規(guī)劃”：按照“保在建、上必須、重配套”的原則“十二五”期間鐵路新線投產(chǎn)總規(guī)?？刂圃?萬公里，鐵路基本建設(shè)投資2.3萬億元，每年投資約為5000億元。2013年8月16日發(fā)布的國務(wù)院關(guān)于改革鐵路投融資體制，加快推進(jìn)鐵路建設(shè)的意見提出：按照“統(tǒng)籌規(guī)劃、多元投資、市場運(yùn)作、政策配套”的基礎(chǔ)思想，完善鐵路發(fā)展規(guī)劃，全面開放鐵路建設(shè)市場，對新建鐵路實(shí)行

59、分類投資建設(shè)，向地方政府和社會資本開放城際鐵路、市域（郊）鐵路、資源開發(fā)性鐵路和支線鐵路的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)，鼓勵社會資本建設(shè)鐵路。鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域712013年，國家公路網(wǎng)規(guī)劃（2013年-2030年）發(fā)布。國家公路網(wǎng)由普通國道和國家高速公路兩個路網(wǎng)層次構(gòu)成。調(diào)整后的普通國道由12條首都放射線、47條北南縱線、60條東西橫線和81條聯(lián)絡(luò)線組成，總規(guī)模約26.5萬公里。調(diào)整后的國家高速公路由7條首都放射線、11條北南縱線、18條東西橫線以及地區(qū)環(huán)線、并行線、聯(lián)絡(luò)線等組成，約11.8萬公里。到2030年，中國將建成總規(guī)模約40萬公里的國家公路網(wǎng)，投資約4.7萬億元人民幣。普通國道建設(shè)約需要2.2萬億

60、元，國家高速公路大約需要2.5萬億元。普通國道建設(shè)資金的70由中央資金補(bǔ)助，剩余部分由省級財(cái)政等其他資金安排；國家高速公路建設(shè)資金的30由中央車購稅資金補(bǔ)足，其余部分利用社會資金。普通國道布局方案圖國家高速公路布局方案圖公路工程建設(shè)領(lǐng)域72“十一五”期間，我國水利工程建設(shè)投資穩(wěn)定增加，水利投資增速均超過當(dāng)年GDP增速；但由于國家在水利投資方面欠賬太多，導(dǎo)致近年來我國嚴(yán)重水旱災(zāi)害頻發(fā)。不扭轉(zhuǎn)這種書面，中共中央、國務(wù)院在2011年以中發(fā)【2011】1號文的形式下發(fā)了“關(guān)于加快水利改革的決定”：- 2011年-2020年10年間，全社會水利建設(shè)投資規(guī)模每年為4000億左右；- 建設(shè)目標(biāo)：力爭通過年到