某管理股份有限公司證券投資管理制度【完整版】

1、管理股份有限公司證券投資管理制度（2021 年9 月）第一章 總 則第一條 為規(guī)范XXXX管理股份有限公司（以下簡稱“公司”） 及控股子公司的證券投資行為，防范投資風(fēng)險，維護公司及全體股東利益，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)證券投資決策及流程的規(guī)范化、制度化，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引（以下簡稱“規(guī)范運作指引”）和公司章程等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。第二條 本制度所稱證券投資包括新股配售或者申購、證券回購、股票及存托憑證投資、債券投資、委托理財以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。其中，委托理財是

2、指委托銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司、私募基金管理人等專業(yè)理財機構(gòu)對其財產(chǎn)進行投資和管理或者購買相關(guān)理財產(chǎn)品的行為。以下情形不適用本制度：（一）作為公司及子公司主營業(yè)務(wù)的證券投資行為；（二）固定收益類或者承諾保本的投資行為；（三）參與其他上市公司的配股或者行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利；（四）購買其他上市公司股份超過總股本的 10，且擬持有三年以上的證券投資；（五）公司首次公開發(fā)行股票并上市前已進行的投資。第三條 公司從事證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)范運作、防范風(fēng)險、謹(jǐn)慎投資、保值增值的基本原則，建立健全內(nèi)控制度，控制投資風(fēng)險、注重投資效益。公司的控股子公司及其下屬企業(yè)，不得直接或

3、間接從事除委托理財外的證券投資。第四條 公司證券投資的資金來源為公司自有的閑置資金，公司應(yīng)嚴(yán)格控制證券投資的資金規(guī)模，合理安排使用資金，致力發(fā)展公司主營業(yè)務(wù)，不得使用募集資金直接或間接進行證券投資。第五條 公司應(yīng)以自身名義設(shè)立證券帳戶和資金帳戶進行證券投資，不得使用他人帳戶或向他人提供資金進行證券投資。第六條 本制度適用于公司、全資子公司、控股子公司、分公司。1 / 4 10以上且絕對金額 50以上且絕對金額證券投資的信息披露 10以上且絕對金額 50以上且絕對金額證券投資的信息披露第七條 公司開展證券投資業(yè)務(wù)前，應(yīng)根據(jù)規(guī)范運作指引和公司章程等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，履行審批程序，獨立董

4、事應(yīng)當(dāng)就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、相關(guān)風(fēng)險控制體系是否健全等發(fā)表獨立意見。第八條 公司進行證券投資的審批權(quán)限如下：（一）公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)超 1,000 萬元人民幣的，應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)董事會審議通過并及時履行信息披露義務(wù)；（二）公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)超過 5,000 萬元人民幣的，或者根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，公司在投資之前除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。（三）上述審批權(quán)限如與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、證券交易所相關(guān)規(guī)定不相符的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。第九條 公司進行證券投資，如因交易頻次和時效要求等原因難以對每次投資交易履行審議程序和披露義

5、務(wù)的，可對上述事項的投資范圍、投資額度及期限等進行合理預(yù)計，以額度金額為標(biāo)準(zhǔn)適用審議程序和信息披露義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過 12 個月，期限內(nèi)任一時點的證券投資金額（含前述投資的收益進行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過投資額度。第十條 未經(jīng)公司權(quán)力機構(gòu)批準(zhǔn)，公司及控股子公司不得進行證券投資。公司相關(guān)部門和人員在進行證券投資前，應(yīng)知悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于證券投資的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。參與制定和實施證券投資計劃的人員，必須具有扎實的證券投資理論及相關(guān)經(jīng)驗。必要時可聘請外部具有豐富證券投資實戰(zhàn)管理經(jīng)驗的人員提供咨詢服務(wù)，以加強控制投資風(fēng)險，提升投資管理水平。第三章第十

6、一條 公司根據(jù)證券法、規(guī)范運作指引和公司章程等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，對公司的證券投資予以披露。第十二條 公司披露證券投資事項應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：（一）證券投資情況概述，包括目的、金額、期限等；（二）證券投資的資金來源；2 / 4 則（三）需履行審批程序的說明；則（四）證券投資對公司的影響；（五）證券投資的風(fēng)險控制措施；（六）監(jiān)管部門要求披露的其他必要信息。第十三條 公司董事會應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤證券投資的執(zhí)行進展和投資安全狀況，如出現(xiàn)投資發(fā)生較大損失等異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施并按規(guī)定履行披露義務(wù)。公司應(yīng)在定期報告中披露報告期內(nèi)證券投資以及相應(yīng)的損益情況，披露內(nèi)容和格式按照監(jiān)管機構(gòu)信息披露的

7、相關(guān)規(guī)定、指引或要求辦理。第十四條 公司不得通過委托理財?shù)韧顿Y的名義規(guī)避重大資產(chǎn)收購或者重大對外投資應(yīng)當(dāng)履行的審議程序和信息披露義務(wù)，或者變相為他人提供財務(wù)資助。公司可對理財產(chǎn)品資金投向?qū)嵤┛刂苹蛘咧卮笥绊懙?，?yīng)當(dāng)充分披露資金最終投向、涉及的交易對手方或者標(biāo)的資產(chǎn)的詳細情況，并充分揭示投資風(fēng)險以及公司的應(yīng)對措施。第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及負(fù)責(zé)證券投資操作的具體工作人員應(yīng)當(dāng)對公司證券投資的預(yù)案或者證券投資的具體操作等信息嚴(yán)格保密，不得向任何個人或組織披露上述證券投資信息。第四章 附第十六條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度如與今后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程的規(guī)定相抵觸的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第十八條 本制度自董事會審議通過之日起實施，修訂亦同。