主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 擔(dān)保合同

1、PAGE PAGE 1東海證券有限責(zé)任公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料協(xié)議編號：xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議二xx年七月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc329872800 第一條定義 PAGEREF _Toc329872800 h 3 HYPERLINK l _Toc329872801 第二條本協(xié)議與相關(guān)協(xié)議的關(guān)系 PAGEREF _Toc329872801 h 9 HYPERLINK l _Toc329872802 第三條保證范圍、方式、履行程序、期間 PAGEREF _Toc329872802 h 10 HYPERLINK l _To

2、c329872803 第四條追償權(quán) PAGEREF _Toc329872803 h 12 HYPERLINK l _Toc329872804 第五條不可抗力及啟動擔(dān)保的特殊情形 PAGEREF _Toc329872804 h 12 HYPERLINK l _Toc329872805 第六條協(xié)議受益人及其變更 PAGEREF _Toc329872805 h 13 HYPERLINK l _Toc329872806 第七條保證責(zé)任的變更 PAGEREF _Toc329872806 h 13 HYPERLINK l _Toc329872807 第八條違約責(zé)任 PAGEREF _Toc32987280

3、7 h 14 HYPERLINK l _Toc329872808 第九條適用法律及爭議解決 PAGEREF _Toc329872808 h 14 HYPERLINK l _Toc329872809 第十條協(xié)議修訂及其組建部分 PAGEREF _Toc329872809 h 15 HYPERLINK l _Toc329872810 第十一條協(xié)議的生效與終止 PAGEREF _Toc329872810 h 15 HYPERLINK l _Toc329872811 第十二條附則 PAGEREF _Toc329872811 h 16xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保合同PAGE 25本xx主題公

4、園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下各方當(dāng)事人于xx年 月 日在中國xx簽署。甲方：xx證券股份有限公司（以下簡稱“xx證券”）住所地：xx法定代表人：zz乙方：xxxx股份有限公司（以下簡稱“xxA”）法定代表人：xx住所：xxxxxxx實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“xxxx”）法定代表人：x住所：xxxx天府xx實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“xxxx”）法定代表人：zz住所：xxxxxxx投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“xxxx”）法定代表人：xx住所：xx丙方：xx集團(tuán)公司（以下簡稱“xx集團(tuán)”）住所地：x法定代表人：xx鑒于：甲方是一家依法設(shè)立的綜合類證券公司，并已經(jīng)取得

5、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)，經(jīng)批準(zhǔn)依法設(shè)立“xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡稱“專項(xiàng)計(jì)劃”）。甲方作為專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，有權(quán)為專項(xiàng)計(jì)劃以自己名義簽訂本協(xié)議，并為專項(xiàng)計(jì)劃享有本協(xié)議商定的權(quán)利和履行本協(xié)議商定的義務(wù)。甲方與乙方即原始權(quán)益人簽署了xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議（以下簡稱“基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議”），商定甲方將專項(xiàng)計(jì)劃募集資金全部用于向原始權(quán)益人購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并委托原始權(quán)益人代為銷售基礎(chǔ)資產(chǎn)，收取自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立之次日起五年內(nèi)特定時(shí)間內(nèi)銷售基礎(chǔ)資產(chǎn)而取得的收入，并要求原始權(quán)益人將基礎(chǔ)資產(chǎn)營業(yè)收入歸集至收款賬戶，并由監(jiān)管銀行按基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議之商定劃入專項(xiàng)

6、計(jì)劃賬戶。丙方為依法設(shè)立的全民所有制企業(yè)，享有獨(dú)立的法人資格/資質(zhì)。乙方為被擔(dān)保人，丙方為擔(dān)保人，甲方作為專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，代表專項(xiàng)計(jì)劃為本擔(dān)保協(xié)議主債權(quán)人；丙方自愿為專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下的專項(xiàng)計(jì)劃賬戶按本協(xié)議商定為乙方于基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議項(xiàng)下所承擔(dān)的差額支付義務(wù)提供擔(dān)保。甲方、乙方同意丙方作為保證人，乙方、丙方同意甲方作為計(jì)劃管理人，代專項(xiàng)計(jì)劃享有本協(xié)議商定的擔(dān)保權(quán)益及/或其他相關(guān)權(quán)益。各方本著精誠合作、平等互惠的原則，就丙方為專項(xiàng)計(jì)劃賬戶及時(shí)足額收到本協(xié)議第三條項(xiàng)下商定的費(fèi)用提供擔(dān)保事宜，經(jīng)友好協(xié)商一致，依法達(dá)成以下協(xié)議條款，以資共同信守。 定義 原始權(quán)益人/差額支付義務(wù)人：系指xxxx股份有限

7、公司（簡稱“xxA”）、xxxxxx實(shí)業(yè)有限公司（簡稱“xxxx”）、xx天府xx實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（簡稱“xxxx”） 、xxxx投資發(fā)展有限公司（簡稱“xxxx”）。計(jì)劃管理人/推廣機(jī)構(gòu)：系指xx證券股份有限公司（簡稱“xx證券”），或根據(jù)計(jì)劃說明書任命的繼任機(jī)構(gòu)。 托管人：系指xx銀行股份有限公司（簡稱“xx銀行”），或根據(jù)托管協(xié)議任命的繼任機(jī)構(gòu)。 擔(dān)保人：系指xx集團(tuán)公司（簡稱“xx集團(tuán)”）。 監(jiān)管銀行：系指中國xx銀行股份有限公司xx分行、xx銀行股份有限公司xx分行、招商銀行股份有限公司xx分行、xx銀行股份有限公司xx分行、中國xx銀行股份有限公司xx分行、中國xx銀行股份有限公司

8、xx省分行、中國銀行股份有限公司xx省分行、xx銀行股份有限公司xx分行和招商銀行股份有限公司xx分行，或根據(jù)監(jiān)管協(xié)議任命的繼任機(jī)構(gòu)。 登記托管機(jī)構(gòu)：系指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司xx分公司（簡稱“中證登xx公司”）。 專項(xiàng)計(jì)劃：系指根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法及其他法律法規(guī)，由計(jì)劃管理人設(shè)立的xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。受益憑證：系指在登記托管機(jī)構(gòu)登記的用以表征對專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)享有權(quán)益的份額憑證，分為優(yōu)先級受益憑證和次級受益憑證。受益憑證持有人根據(jù)其所擁有的受益憑證種類和數(shù)量相應(yīng)享有專項(xiàng)計(jì)劃收益、承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。 受益憑證持有人：系指合法取得受益憑證的人，包括第一次認(rèn)

9、購和受讓受益憑證的人。受益憑證持有人根據(jù)其所擁有的受益憑證享有專項(xiàng)計(jì)劃收益，承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃說明書：系指xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃計(jì)劃說明書。基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議：系指計(jì)劃管理人與原始權(quán)益人和擔(dān)保人簽署的xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議及對該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充。托管協(xié)議：系指計(jì)劃管理人與托管人簽署的xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議及對該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充。擔(dān)保協(xié)議/本協(xié)議：系指計(jì)劃管理人與擔(dān)保人和差額支付承諾人簽署的xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議及對該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充。差額支付通知書：系指計(jì)劃管理人根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議的商定

10、向差額支付承諾人發(fā)出的要求其履行差額支付義務(wù)的通知書，該通知書同時(shí)抄送托管人。擔(dān)保履約通知書：系指計(jì)劃管理人根據(jù)擔(dān)保協(xié)議的商定向擔(dān)保人發(fā)出的要求其履行擔(dān)保義務(wù)的通知書，該通知書同時(shí)抄送托管人。專項(xiàng)計(jì)劃資料文件：系指與專項(xiàng)計(jì)劃關(guān)于的主要專項(xiàng)計(jì)劃資料文件及募集資料文件，包括但不限于計(jì)劃說明書、認(rèn)購協(xié)議、基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議、托管協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、監(jiān)管協(xié)議等。專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間：系指自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日（含該日）起至專項(xiàng)計(jì)劃終止日（含該日）止的期間。專項(xiàng)計(jì)劃終止日：系指以下任一事件發(fā)生之日：專項(xiàng)計(jì)劃收益分配完畢；受益憑證預(yù)期收益和本金兌付完畢；xxA行使贖回xx4和xx5權(quán)利后對應(yīng)的R+1日；受益憑證持有人大會

11、決定終止；法定到期日屆至；計(jì)劃說明書商定的不可抗力事件致使專項(xiàng)計(jì)劃未能存續(xù)；法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。法定到期日：系指專項(xiàng)計(jì)劃最晚終止的日期，即【】年【】月【】日。 特定時(shí)間：系指xx年xx月1日至xx年xx月31日、xx年xx月1日至xx年xx月31日、xx年xx月1日至xx年xx月31日、xx年xx月1日至xx年xx月31日、xx年xx月1日至xx年xx月31日。 基礎(chǔ)資產(chǎn)：系指原始權(quán)益人根據(jù)政府資料文件，因xx和運(yùn)營xx主題公園而取得的自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立之次日起五年內(nèi)特定時(shí)間擁有的xx主題公園入園憑證，該入園憑證包括各類門票（包括但不限于全價(jià)票、團(tuán)體票、夜場票、優(yōu)惠票）、各

12、類卡（包括但不限于年卡、情侶卡、家庭卡）及其他各類可以入園的憑證。特定時(shí)間及納入基礎(chǔ)資產(chǎn)的入園憑證（僅限于在各特定時(shí)間內(nèi)銷售，過期失效）數(shù)量如下表所示：特定時(shí)間入園憑證數(shù)量（單位：萬張）xxxxxxxx2013年5月1日至2013年10月31日1201701001252014年5月1日至2014年10月31日1251801001252015年5月1日至2015年10月31日1251801001252016年5月1日至2016年10月31日1251901001252017年5月1日至2017年10月31日125195100125最低銷售均價(jià)：系指在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，在各個(gè)特定時(shí)間內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)對應(yīng)的入

13、園憑證應(yīng)達(dá)到的銷售均價(jià)的最小值，該值系按xx年xx月1日至xx月31日期間各xx主題公園入園憑證的最低銷售均價(jià)確定，具體為：xxxxxxxx最低銷售均價(jià)（單位：元）122.23136.98108.88156.84最低銷售數(shù)量：系指在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，在各個(gè)特定時(shí)間內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)對應(yīng)的入園憑證應(yīng)達(dá)到的銷售數(shù)量的最小值，具體為：特定時(shí)間最低銷售數(shù)量（單位：萬張）xxxxxxxxxx年5月1日至xx年10月31日851257090 xx年5月1日至xx年10月31日901307090 xx年5月1日至xx年10月31日901307090 xx年5月1日至xx年10月31日901357090 xx年5月1日

14、至xx年10月31日901407090專項(xiàng)計(jì)劃募集資金：系指計(jì)劃管理人通過推廣受益憑證而募集的認(rèn)購資金總和。計(jì)劃推廣專戶：系指計(jì)劃管理人在托管人開立的專用于接收、存放推廣期間內(nèi)認(rèn)購人交付的認(rèn)購資金的人民幣資金賬戶。該賬戶開戶銀行【】，戶名【】，賬號【】。收款賬戶：系指原始權(quán)益人在監(jiān)管銀行開立的用于接收銷售基礎(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生的資金的賬戶，該賬戶信息如下：xxA： 【】銀行，戶名【】，賬號【】；【】銀行，戶名【】，賬號【】。xxxx：【】銀行，戶名【】，賬號【】； 【】銀行，戶名【】，賬號【】。xxxx：【】銀行，戶名【】，賬號【】； 【】銀行，戶名【】，賬號【】。xxxx：【】銀行，戶名【】，賬

15、號【】； 【】銀行，戶名【】，賬號【】。專項(xiàng)計(jì)劃賬戶：系指計(jì)劃管理人以專項(xiàng)計(jì)劃的名義在托管人開立的人民幣資金賬戶，專項(xiàng)計(jì)劃的所有貨幣收支活動，包括但不限于接收專項(xiàng)計(jì)劃募集資金、支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款、存放專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)中的現(xiàn)金部分、支付專項(xiàng)計(jì)劃收益及專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，均必須通過該賬戶進(jìn)行。該賬戶開戶銀行【】，戶名【】，賬號【】?；厥酆挖H回籌備金賬戶：系指xxA在監(jiān)管銀行開立的用于儲備回售與贖回xx4和xx5支付費(fèi)用的人民幣資金賬戶，該賬戶開戶銀行【】，戶名【】，賬號【】。權(quán)益登記日：系指計(jì)劃管理人公告受益憑證持有人收益分派信息的通知中所確定的在登記托管機(jī)構(gòu)登記在冊的受益憑證持有人享有收益分配權(quán)的日期，

16、即R日。R-n日：系指R日之前第n個(gè)工作日（不包括R日）。R+n日：系指R日之后的第n個(gè)工作日（不包括R日）。初始核算日：系指托管人依照托管協(xié)議的商定對專項(xiàng)計(jì)劃賬戶進(jìn)行核算并依照相關(guān)格式要求向計(jì)劃管理人提交報(bào)告的日期，即R-10日。差額支付通知日：系指計(jì)劃管理人依照基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議商定向差額支付承諾人發(fā)出履行差額支付義務(wù)的通知并提交相關(guān)證明的日期，即R-9日。差額支付劃款日：系指差額支付承諾人自差額支付通知日（不含該日）后的【1】個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)差額支付通知書的要求將相應(yīng)費(fèi)用劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的日期，即R-8日。差額支付資金核算日：系指托管人依照托管協(xié)議的商定在收到差額支付通知書前提下，就原始權(quán)益

17、人支付差額資金事項(xiàng)對專項(xiàng)計(jì)劃賬戶進(jìn)行核算并依照相關(guān)格式要求向計(jì)劃管理人提交報(bào)告的日期，即R-7日。回售登記期：系指投資者可選擇申報(bào)將所持有的xx4和xx5全部或部分回售給xxA的期間，即第三年末和第四年末對應(yīng)R-15日（含）至R-13日（含）。中國：系指中華人民共和國（不包括xx特別行政區(qū)、xx特別行政區(qū)和xx地區(qū)）。中國證監(jiān)會：系指中國證券監(jiān)督管理委員會。法律：系指憲法、法律、條約、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)以及由政府機(jī)構(gòu)頒布的其他規(guī)范性資料文件。元：系指人民幣元。日/工作日：系指除中國的法定公休日和節(jié)假日之外的任何一日。 本協(xié)議與相關(guān)協(xié)議的關(guān)系各方一致同意，本協(xié)議的效力不受丙方與任何第三

18、方簽訂的任何協(xié)議的影響而獨(dú)立有效。除各方協(xié)議變更本協(xié)議條款外，丙方應(yīng)依照本協(xié)議的規(guī)定履行擔(dān)保責(zé)任。乙方只能以其本協(xié)議商定的基礎(chǔ)資產(chǎn)以外的其他資產(chǎn)為丙方提供反擔(dān)保，不得以本協(xié)議商定的基礎(chǔ)資產(chǎn)為丙方提供反擔(dān)保；乙方以本協(xié)議商定的基礎(chǔ)資產(chǎn)為丙方提供的反擔(dān)保行為無效。丙方行使反擔(dān)保的相關(guān)權(quán)利時(shí)，除下述2.3.3條的商定外，不得以其他任何理由要求執(zhí)行本協(xié)議商定的基礎(chǔ)資產(chǎn)在乙方就丙方履行的某一特定時(shí)間擔(dān)保責(zé)任履行反擔(dān)保責(zé)任之前，乙方在向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃賬戶足額劃付當(dāng)期應(yīng)劃付金額之前不得將基礎(chǔ)資產(chǎn)銷售收入作其他任何用途，包括但不限于償還丙方因承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任所支付的費(fèi)用；在乙方已向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃賬戶足額劃付當(dāng)期應(yīng)劃付金額之后

19、，丙方有權(quán)請求從收款賬戶中扣收相應(yīng)的費(fèi)用用以償還丙方因承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任所支付的費(fèi)用。各方確認(rèn)：基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議因任何原因而發(fā)生的無效、可撤銷均不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議仍然有效。 保證范圍、方式、履行程序、期間本協(xié)議所保證的主債權(quán)為：甲方根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議的商定要求原始權(quán)益人履行差額支付義務(wù)的權(quán)利；甲方根據(jù)計(jì)劃說明書的商定要求xxA向回售和贖回籌備金賬戶劃付回售和贖回籌備金、補(bǔ)足回售和贖回所需支付資金的權(quán)利。本協(xié)議保證的范圍包括主債權(quán)及利息、因主債權(quán)及利息而造成或產(chǎn)生的違約金、損害賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用（包括訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)用、公證費(fèi)用、執(zhí)行費(fèi)用等）。在符合下述商定條件的前提下，丙方根據(jù)本協(xié)議所

20、承擔(dān)之保證責(zé)任為無條件的不可撤銷的連帶責(zé)任保證：專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立成功且甲方向乙方全額劃付專項(xiàng)計(jì)劃募集資金人民幣210,000萬元（RMB：2,100,000,000）。保證責(zé)任的具體履行程序：每一特定時(shí)間終止后，當(dāng)原始權(quán)益人收款賬戶向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃賬戶劃轉(zhuǎn)的現(xiàn)金費(fèi)用未達(dá)到基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議第4.4條項(xiàng)下的最低銷售均價(jià)及/或最低銷售數(shù)量的相關(guān)要求的，甲方應(yīng)于該期間差額支付通知日向乙方發(fā)出差額支付通知書并抄送托管人，乙方應(yīng)于該期間差額支付劃款日履行差額支付義務(wù)。托管人依照托管協(xié)議的商定在接到差額支付通知書的前提下在差額支付資金核算日對專項(xiàng)計(jì)劃賬戶進(jìn)行核算并依照相關(guān)格式要求向計(jì)劃管理人提交報(bào)告。如該報(bào)告顯示乙方

21、未履行或未足額履行該特定時(shí)間差額支付義務(wù)的，則甲方應(yīng)在R-6日向擔(dān)保人發(fā)出擔(dān)保履約通知書并抄送托管人，擔(dān)保人應(yīng)根據(jù)擔(dān)保履約通知書的要求在R-4日（含該日）前履行擔(dān)保責(zé)任。托管人于R-3日依照托管協(xié)議的商定在接到擔(dān)保履約通知書的前提下對專項(xiàng)計(jì)劃賬戶進(jìn)行核算并向計(jì)劃管理人提供核算報(bào)告。專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后第三年末對應(yīng)R-19日16:00前，xxA必須將不低于xx4和xx5待償受益憑證本金總額的20%的現(xiàn)金劃付至回售和贖回籌備金賬戶；第四年末對應(yīng)R-19日16:00前，必須將不低于xx5待償受益憑證本金總額的20%的現(xiàn)金劃付至回售和贖回籌備金賬戶，上述資金專項(xiàng)用于當(dāng)期可能發(fā)生的回售和贖回所需現(xiàn)金支付。監(jiān)管

22、銀行于當(dāng)期對應(yīng)R-19日16:00后對回售和贖回籌備金賬戶余額進(jìn)行核查，并于當(dāng)期R-18日12:00前向甲方出具收款確認(rèn)函；若回售和贖回籌備金賬戶余額不足上述商定金額，甲方于R-18日書面通知xx集團(tuán)，由xx集團(tuán)在當(dāng)期R-17日16:00前予以補(bǔ)足。若回售和贖回籌備金賬戶中的資金不足以支付當(dāng)期回售和贖回所需支付現(xiàn)金金額，則xxA須在當(dāng)期R-5日16:00點(diǎn)前予以補(bǔ)足；監(jiān)管銀行于當(dāng)期R-5日16:00后對回售和贖回籌備金賬戶余額進(jìn)行核查，并于當(dāng)期R-4日12:00前向甲方出具收款確認(rèn)函；若回售和贖回籌備金賬戶余額仍不足以支付當(dāng)期回售和贖回所需支付現(xiàn)金金額，甲方于R-4日書面通知xx集團(tuán)，由xx集

23、團(tuán)在當(dāng)期R-3日16:00前予以補(bǔ)足。本協(xié)議項(xiàng)下的保證階段分為5個(gè)階段，即xx年xx月1日至xx年xx月31日、xx年xx月1日至xx年xx月31日、xx年xx月1日至xx年xx月31日、xx年xx月1日至xx年xx月31日、xx年xx月1日至xx年xx月31日。每個(gè)保證階段的保證期間為該階段期滿之日及之后二年。 追償權(quán)丙方依據(jù)本協(xié)議履行保證責(zé)任后，有權(quán)根據(jù)法律、基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議以及本協(xié)議向乙方追償，甲方有義務(wù)協(xié)助丙方追償事宜。 不可抗力及啟動擔(dān)保的特殊情形 不可抗力指專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，各方未能合理監(jiān)控、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件。該事件包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、瘟疫、戰(zhàn)爭、政

24、變、恐怖主義行動、騷亂、罷工以及新法律或國家政策頒布或?qū)υ苫驀艺叩男薷牡仁录?若發(fā)生不可抗力事件，致使專項(xiàng)計(jì)劃賬戶在初始核算日未能足額收到用于支付優(yōu)先級受益憑證本金和預(yù)期收益的費(fèi)用，則乙方應(yīng)履行差額支付義務(wù)；如乙方未如約履行上述義務(wù)的，由丙方予以補(bǔ)足。若不可抗力致使專項(xiàng)計(jì)劃終止，且在終止日專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)的資金低于終止日后在原定的所有分配資金劃撥日和兌付日專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)付的全部專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用以及受益憑證本金和相應(yīng)預(yù)期收益，則原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)于專項(xiàng)計(jì)劃終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)將上述差額部分劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶；如原始權(quán)益人未如約履行上述義務(wù)的，則丙方應(yīng)當(dāng)于專項(xiàng)計(jì)劃終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)將上述差額部

25、分劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。 協(xié)議受益人及其變更 本擔(dān)保協(xié)議受益人為專項(xiàng)計(jì)劃，但甲方作為專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，由甲方代專項(xiàng)計(jì)劃享受本協(xié)議中商定的擔(dān)保權(quán)益并行使本協(xié)議商定的義務(wù)。 甲方作為專項(xiàng)計(jì)劃計(jì)劃管理人的身份，在本協(xié)議有效期內(nèi)若因合并、分立變更法人資格/資質(zhì)或被解散、破產(chǎn)及其他xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃計(jì)劃說明書商定的情形而發(fā)生變更時(shí)，并不影響丙方的擔(dān)保責(zé)任，變更后的專項(xiàng)計(jì)劃管理人有權(quán)代專項(xiàng)計(jì)劃享受本協(xié)議商定的擔(dān)保權(quán)益。 無需事先征得丙方同意，甲方可將本協(xié)議所擔(dān)保的債權(quán)轉(zhuǎn)讓予任何第三方，丙方仍在原保證范圍內(nèi)承擔(dān)保證責(zé)任，但須就具體的履行方式在合理范圍內(nèi)與受讓人協(xié)商確定。甲方就轉(zhuǎn)讓上述債權(quán)簽

26、訂相關(guān)協(xié)議之日起的5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)書面通知丙方債權(quán)轉(zhuǎn)讓的事項(xiàng)，但該通知不應(yīng)被視為甲方轉(zhuǎn)讓債權(quán)的前提條件。 若丙方違反本協(xié)議商定不承擔(dān)或延期承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，甲方有權(quán)單方面將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)益轉(zhuǎn)讓予指派的第三方行使，丙方仍應(yīng)依照本協(xié)議的規(guī)定承擔(dān)保證責(zé)任。 保證責(zé)任的變更 丙方的保證責(zé)任是一種不可撤銷的無條件的連帶責(zé)任保證擔(dān)保，不因乙方的財(cái)力狀況而改變，也不因乙方與任何他方簽訂任何協(xié)議或資料文件的無效或解除而免除。 非經(jīng)各方書面同意且經(jīng)專項(xiàng)計(jì)劃受益憑證持有人大會決議通過，本協(xié)議不得變更。本協(xié)議變更前，丙方按本協(xié)議商定承擔(dān)保證責(zé)任；本協(xié)議變更的，丙方按變更后的商定承擔(dān)保證責(zé)任。 丙方機(jī)構(gòu)若發(fā)生變更、撤銷，

27、本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)由變更后的機(jī)構(gòu)承擔(dān)；或由乙方、丙方落實(shí)為甲方所接受的新的保證人承擔(dān)。 違約責(zé)任 丙方未按本協(xié)議商定及時(shí)履行保證義務(wù)時(shí)，甲方有權(quán)要求丙方每天按應(yīng)付而未付費(fèi)用的萬分之五支付違約金，違約金的支付并不免除丙方的保證責(zé)任，丙方不得就此違約金而向乙方進(jìn)行追償。 適用法律及爭議解決本協(xié)議的訂立、效力、說明、履行和爭議的解決，均受中國法律管轄。如本協(xié)議部分條款依據(jù)現(xiàn)行關(guān)于法律、行政法規(guī)被確認(rèn)為無效或無法履行，且該部分無效或無法履行的條款不影響本協(xié)議其他條款效力的，本協(xié)議其他條款繼續(xù)有效；同時(shí)，各方應(yīng)依據(jù)現(xiàn)行關(guān)于法律、法規(guī)對該部分無效或無法履行的條款進(jìn)行調(diào)整，使其依法成為有效條款，并盡量符合

28、本協(xié)議所體現(xiàn)的原則和精神。與本協(xié)議關(guān)于的任何爭議，各方應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會華南分會仲裁。仲裁裁決是終局性的，對仲裁涉及各方均具有法律效力。除各方發(fā)生爭議的事項(xiàng)外，各方仍應(yīng)當(dāng)本著善意的原則依照本協(xié)議繼續(xù)履行各自的義務(wù)。 協(xié)議修訂及其組建部分 對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充必須經(jīng)各方以書面形式予以商定并經(jīng)專項(xiàng)計(jì)劃受益憑證持有人大會決議通過方為生效。 各方確認(rèn)的本協(xié)議附件及各方對本協(xié)議的補(bǔ)充或修改資料文件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。協(xié)議的生效與終止 本協(xié)議自各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表簽字（或簽章）并加蓋公章之日起設(shè)立，自

29、專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立成功且甲方向乙方全額劃付專項(xiàng)計(jì)劃募集資金人民幣210,000萬元（RMB：2,100,000,000）之日起生效。 除專項(xiàng)計(jì)劃不設(shè)立外，自本協(xié)議設(shè)立后至甲方將全部募集資金投資于xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃計(jì)劃說明書商定的基礎(chǔ)資產(chǎn)、本協(xié)議生效之日前之期間，本協(xié)議任一方不得以任何理由、任何方法、任何事實(shí)解除、終止本協(xié)議及/或使本協(xié)議不生效。但在乙方因贖回xx4、xx5成為專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級受益憑證唯一持有人的情況下，專項(xiàng)計(jì)劃根據(jù)計(jì)劃說明書的商定流程終止。在此情況下，本協(xié)議在專項(xiàng)計(jì)劃終止日提前終止。本協(xié)議終止時(shí)，本協(xié)議項(xiàng)下違約條款、爭議解決條款、保密條款仍然有效。 經(jīng)各方協(xié)商一致，簽

30、署書面商定，并經(jīng)專項(xiàng)計(jì)劃受益憑證持有人大會決議通過，本協(xié)議可以解除。 本協(xié)議于第六條商定的保證期間屆滿之日終止。本協(xié)議終止時(shí)，本協(xié)議項(xiàng)下違約條款、追償條款及爭議解決條款仍然有效。附則本協(xié)議關(guān)于名詞說明詳見計(jì)劃說明書。本協(xié)議一式【】份，甲方持有【】份，乙方各持有【】份，丙方持有【】份，其余用于辦理必要審批手續(xù)，每一份具有同等法律效力。（以下無正文）（本頁無正文，為xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議的簽字蓋章頁）甲方：xx證券股份有限公司法定（或授權(quán)）代表人：（本頁無正文，為xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議的簽字蓋章頁）乙方：xxxx股份有限公司（蓋章）法定（或授權(quán)）代表人：

31、（本頁無正文，為xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議的簽字蓋章頁）乙方：xxxxxx實(shí)業(yè)有限公司（蓋章）法定（或授權(quán)）代表人：（本頁無正文，為xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議的簽字蓋章頁）乙方：xx天府xx實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（蓋章）法定（或授權(quán)）代表人：（本頁無正文，為xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議的簽字蓋章頁）乙方：xxxx投資發(fā)展有限公司（蓋章）法定（或授權(quán)）代表人：（本頁無正文，為xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議的簽字蓋章頁）丙方：xx集團(tuán)公司（蓋章）法定（或授權(quán)）代表人：附件一：擔(dān)保履約通知書編號： xx集團(tuán)公司：根據(jù)貴公司與我公司及xxxx股份有限公司、xxxxxx實(shí)業(yè)有限公司、xx天府xx實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、xxxx投資發(fā)展有限公司于【】年【】月【】日簽訂的xx主題公園入園憑證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擔(dān)保協(xié)議（以下簡稱“擔(dān)保協(xié)議”）的商定，每一特定時(shí)間終止后，當(dāng)原始權(quán)益人收款賬戶向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃賬戶劃轉(zhuǎn)的現(xiàn)金費(fèi)用未達(dá)到基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議項(xiàng)下第4.4條的最低銷售均價(jià)及/最低銷售數(shù)量的相關(guān)要求的，我公司應(yīng)于該期間差額支付通知日向原始權(quán)益人發(fā)出差額支付通知書，原始權(quán)益人應(yīng)于該期間差額支付劃款日履行差額支付義務(wù)；原始權(quán)益人未履行或未足額履行差額支付義務(wù)的，我公司應(yīng)在擔(dān)保通知日向擔(dān)保人發(fā)出擔(dān)保履約通知書，由貴公司作為擔(dān)保人依擔(dān)保協(xié)議的商定在擔(dān)