盤錦市科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資基金設(shè)立實施方案(2019年)

盤錦市科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資基金設(shè)立實施方案(2019年)盤錦市科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資基金設(shè)立實施方案(2019年)盤錦市科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資基金設(shè)立實施方案(2019年)V:1.0精細(xì)整理，僅供參考盤錦市科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資基金設(shè)立實施方案(2019年)日期：20xx年X月盤錦市科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資基金設(shè)立實施方案（2019年）一、基本原則盤錦市科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資基金以推動科技創(chuàng)新，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為宗旨，優(yōu)化我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，加速推進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級?；鸢凑铡罢龑?dǎo)、規(guī)范管理、市場運作、利益共享”模式，遵循“政策性、引導(dǎo)性、市場化”原則進(jìn)行運營。二、組織架構(gòu)盤錦科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資基金組織架構(gòu)包括基金領(lǐng)導(dǎo)小組和基金管理機(jī)構(gòu)，各司其職、各負(fù)其責(zé)。（一）基金領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由分管科技工作的副市長任組長，市科技局、市財政局主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的基金領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組是基金的決策機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市科技局，負(fù)責(zé)基金決策機(jī)構(gòu)的日常工作。（二）基金管理機(jī)構(gòu)。由領(lǐng)導(dǎo)小組委托我市國投集團(tuán)（盤錦建銀股權(quán)投資基金管理有限公司）為基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化基金的日常管理工作，并進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和組織評價，定期向基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送基金運作情況。按實到基金的1%作為基金管理費支付給基金管理機(jī)構(gòu)。三、職責(zé)分工基金領(lǐng)導(dǎo)小組和基金管理機(jī)構(gòu)要明確職責(zé)，根據(jù)國家預(yù)算、金融和財務(wù)等有關(guān)規(guī)定建立健全監(jiān)督管理和內(nèi)部控制制度，加強對基金運作與管理的監(jiān)督及考核評價。（一）基金領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化基金的組建和增減規(guī)模；審批成果轉(zhuǎn)化基金管理制度；確定項目支持方向；組織成立專家評審委員會；審批基金投資項目。（二）基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：受領(lǐng)導(dǎo)小組委托，負(fù)責(zé)基金的日常管理工作，包括受理申請、進(jìn)行初審、調(diào)查評估、投資管理、股權(quán)確認(rèn)、投資退出、監(jiān)督管理等。定期向基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送基金運作情況。四、基金規(guī)模和資金來源基金的資金來源為市科技專項資金（財政預(yù)算內(nèi)），額度1500萬元，根據(jù)實際運營情況分三期，每期500萬元。五、支持對象和要求基金用于支持在盤錦實施轉(zhuǎn)化的市場前景好、技術(shù)含量高、符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的優(yōu)秀科技成果，其中優(yōu)先支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果。成果轉(zhuǎn)化形式為企業(yè)自主研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研合作、出資購買技術(shù)成果及科技人員攜帶具有良好產(chǎn)業(yè)化前景的技術(shù)成果來盤獨自創(chuàng)業(yè)或合作創(chuàng)業(yè)。（一）申請基金的企業(yè)應(yīng)符合盤錦市行政轄區(qū)內(nèi)注冊、具有獨立法人資格、具有健全的財務(wù)管理制度，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)，擁有研發(fā)團(tuán)隊或與高校、科研院所簽訂項目、合作協(xié)議且信譽良好等基本條件。（二）基金不得從事以下業(yè)務(wù)：1.擔(dān)保、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；2.投資股票、期貨、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險及其他金融衍生品；3.向任何第三人提供贊助、捐贈等；4.吸收或變相吸收存款或向任何第三人提供貸款和資金拆借；5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；6.以發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；7.盤錦市以外的股權(quán)投資；8.國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。六、運作模式（一）成果轉(zhuǎn)化基金審核程序如下：1.企業(yè)申報，縣區(qū)政府推薦；2.基金管理部門審核；3.專家委員會評審；4.領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）基金以股權(quán)投資方式支持企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，所持股份不超過被投資企業(yè)總股本的20%。對單個企業(yè)的投資金額不超過100萬元人民幣。實行專戶管理，?？顚Ｓ?，專項核算。（三）基金投資期限一般為2年，主要通過原股東回購和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。成果轉(zhuǎn)化基金投入2年內(nèi)，原股東可按原值回購；超過2年后，視企業(yè)經(jīng)營情況，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定，可選擇繼續(xù)持股按比例分紅或以市場價格由原股東優(yōu)先回購；原股東放棄回購的，以市場價格轉(zhuǎn)讓給其它受讓人。（四）基金的各種收益直接收回基金專戶。在扣除運營費用和其它必要開支后，全部收益用于基金滾動發(fā)展。七、風(fēng)險防控（一）建立健全風(fēng)險防控機(jī)制。相關(guān)職能部門要制定和完善基金止損制度和預(yù)警體系，加強對基金運作與管理的指導(dǎo)，按照“公開、透明、擇優(yōu)”的原則確定基金投資項目，確?；鹨?guī)范動作和管理，更好發(fā)揮基金政策引導(dǎo)作用。（二）基金管理機(jī)構(gòu)要定期對基金投資運作情況、資金使用情況、財務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，有效防范風(fēng)險，保障基金安全運行，促進(jìn)基金保值增值。基金運作和管理中若發(fā)生重大事項應(yīng)立即向基金領(lǐng)導(dǎo)小組報告。（三）建立基金免責(zé)機(jī)制，在基金管理運營過程中，嚴(yán)格按照有關(guān)程序執(zhí)行，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，沒有違反法律法