證券從業(yè)資格考試沖刺檢測題

證券從業(yè)資格考試沖刺檢測題一、單項選擇題（共80題，每題2分）。1、公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合法律規(guī)定，下列敘述錯誤的是（）。A、最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息B、累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的60%C、債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定，但不得超過國務(wù)院限定的利率水平D、已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)【參考答案】：B【解析】B2、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A、從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票B、從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票C、從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D、從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票【參考答案】：B【解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。3、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。A、融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價格）100%B、融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%C、融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價）100%D、融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價）100%【參考答案】：B【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例,其計算公式為：融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%。4、我國目前的匯率制度是（）。A、固定匯率制B、釘住匯率制C、聯(lián)合浮動匯率制D、有管理的浮動匯率制【參考答案】：D【解析】自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元，形成更富彈性的人民幣匯率機制。5、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有（）。Ⅰ．責(zé)令其限期改正Ⅱ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅲ．對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案Ⅳ．責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第65條的規(guī)定．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定。或者違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，巾國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；②對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話．記入監(jiān)管檔案；③責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；④責(zé)令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；⑤法律、行政法規(guī)和巾國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。6、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標的是（）。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動性A、ⅠⅡⅣB、ⅠⅢⅣC、ⅡⅢⅣD、ⅠⅡⅢⅣ【參考答案】：A【解析】分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。7、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失．且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A、不低于5年(包括5年)B、不低于3年(包括3年)C、不低于5年(不包括5年)D、不低于3年(不包括3年)【參考答案】：A【解析】根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失．且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。8、下列屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。I.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離II.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案III.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議IV.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步A、I、II、IVB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV【參考答案】：B【解析】I、III、IV項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；II項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。9、回購交易通常在（）交易中運用。A、遠期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。10、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。I.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)II.證券登記結(jié)算機構(gòu)III.證券交易所IV.中國證券業(yè)協(xié)會A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、II、IV【參考答案】：B【解析】證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。11、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（）。I.評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格1年以上II.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師III.凈資產(chǎn)不少于1000萬人民幣IV.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上A、I、II、III、IVB、II、IVC、I、III、IVD、II、III【參考答案】：B【解析】評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上；凈資產(chǎn)不少于200萬人民幣。12、下列說法錯誤的是（）。A、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B、絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D、開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值【參考答案】：D【解析】開放式基金每個交易日都要公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。13、用股票等有價證券提供質(zhì)押擔(dān)保來融通資金的一種方式是（）。A、股票質(zhì)押融資B、融資融券交易C、不動產(chǎn)抵押融資D、證券回購【參考答案】：A【解析】用股票等有價證券提供質(zhì)押擔(dān)保來融通資金的一種方式是股票質(zhì)押融資。14、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最短期限為（）年。A、5B、10C、12D、20【參考答案】：A【解析】我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的5年，最長的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。15、下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。A、本罪的主體是特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)B、本罪在主觀方面是故意構(gòu)成，但是過失也構(gòu)成本罪C、本罪侵犯的客體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益D、本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告嚴重損害股東或者其他人利益的行為【參考答案】：B【解析】本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。16、中國資本市場體系的主板市場包括（）。I.香港聯(lián)合交易所II.深圳證券交易所III.上海證券交易所IV.臺灣證券交易所A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III【參考答案】：D【解析】中國資本市場體系的主板市場包括深圳證券交易所和上海證券交易所。17、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于（）。A、3人B、4人C、5人D、6人【參考答案】：A【解析】有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人。18、基金評價機構(gòu)應(yīng)加入（），并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行自律管理。A、基金行業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、工會【參考答案】：A【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管，基金評價機構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行自律管理。19、證券中介機構(gòu)包括（）。Ⅰ．證券經(jīng)營機構(gòu)Ⅱ．證券服務(wù)機構(gòu)Ⅲ．證券監(jiān)管機構(gòu)Ⅳ．證券立法機構(gòu)A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類。20、下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是（）。I.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作II.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況III.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況IV.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務(wù)A、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、III、IVD、I、III、IV【參考答案】：C【解析】除題干四項外，財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)還包括：（1）結(jié)合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預(yù)期目標；其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計達到的業(yè)績目標。（2）中國證監(jiān)會要求的其他事項。21、下列說法中，正確的是（）。A、證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B、經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司C、證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款D、證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準【參考答案】：D【解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。22、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。A、購買優(yōu)先股票B、參加股東大會、行使表決權(quán)C、優(yōu)先配股權(quán)D、優(yōu)先分紅【參考答案】：B【解析】股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。23、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。Ⅰ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ．中國證監(jiān)會認定的其他形式A、ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：B【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證券24、金融風(fēng)險管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對金融風(fēng)險進行()，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險，用最低成本，即用最經(jīng)濟合理的方法來實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。Ⅰ.識別Ⅱ.衡量Ⅲ.分析Ⅳ.管理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】金融風(fēng)險管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對金融風(fēng)險進行識別、衡量和分析，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險，用最低成本，即用最經(jīng)濟合理的方法來實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。25、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于（）注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）。A、10名；5人B、20名；10人C、30名；10人D、30名；20人【參考答案】：D【解析】按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。26、擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A、3；30B、5；30C、3；50D、5；50【參考答案】：A【解析】未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。27、（）的持有者是股份公司的基本股東。A、優(yōu)先股B、普通股C、藍籌股D、績優(yōu)股【參考答案】：B【解析】普通股的持有者是股份公司的基本股東，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。28、關(guān)于通貨膨脹對股價的影響的說法正確的是（）。A、通貨膨脹只有刺激股票市場的作用B、通貨膨脹沒有抑制股票市場的作用C、一出現(xiàn)通貨膨脹，就會引起股價下跌D、只有通貨膨脹嚴重時，股價才會下跌【參考答案】：D【解析】溫和的通脹有利于促進股票價格上漲，當(dāng)嚴重通脹時，股價會下跌。29、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。（3）在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（5）中國證監(jiān)會認30、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，申請人符合規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會在收到申請材料后（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：D【解析】從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，申請人符合規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會在收到申請材料后30日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。31、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。Ⅰ.針對機構(gòu)投資者Ⅱ.不記名，可以流通Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)Ⅳ.免繳利息稅A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】儲蓄國債（電子式）具有以下特點：針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行；采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵持有到期；手續(xù)簡化；付息方式較為多樣。32、記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且（）。A、手續(xù)復(fù)雜B、交易安全C、安全性低D、收益性高【參考答案】：B【解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。33、下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。A、非公開發(fā)行股票，采用廣告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行B、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計300人D、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計100人【參考答案】：D【解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。34、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是（）。Ⅰ．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見Ⅱ．同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見Ⅲ．同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見Ⅳ．同一律師事務(wù)所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】Ⅳ項，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。35、有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的（）。A、實繳額B、出資額C、最低限額D、最高限額【參考答案】：B【解析】有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。36、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A、1B、3C、4D、6【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。37、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。A、會員大會B、理事會C、監(jiān)察委員會D、總經(jīng)理【參考答案】：A【解析】根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。38、基金銷售機構(gòu)人員在銷售基金時，不正確的行為是（）。A、募集期間對認購費打折B、根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品C、進行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查D、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況【參考答案】：A【解析】基金銷售機構(gòu)人員在銷售基金時，募集期間不能對認購費打折。39、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，（）。Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅱ.給予警告Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關(guān)處理Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【參考答案】：D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。40、證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險是（）。Ⅰ.經(jīng)濟因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險Ⅳ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】第Ⅰ項屬于市場風(fēng)險；第Ⅱ項屬于巨額贖回風(fēng)險。41、證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的（）等作出詳細說明。A、配置情況、價值變動情況B、來源C、合法合規(guī)情況D、資本損益【參考答案】：A【解析】證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。42、在我國基金份額持有人大會可以對()等重大事項審議決定。Ⅰ.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績報告Ⅲ.更換基金托管人Ⅳ.基金擴募A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴募或者延長基金合同期限。(3)轉(zhuǎn)換基金運作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項。43、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)采用市場參與者普遍認同的估值技術(shù)確定公允價值Ⅱ.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值Ⅲ.如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值Ⅳ.應(yīng)采用被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值A(chǔ)、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ【參考答案】：A【解析】對不存在活躍市場的投資品種，進行基金資產(chǎn)估值時，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。44、有限責(zé)任公司的股東以其（）為限對公司承擔(dān)責(zé)任。A、所持股份B、出資額C、凈資產(chǎn)D、所有者權(quán)益【參考答案】：B【解析】有限責(zé)任公司是股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。45、場外市場價格決定的主要方式是（）。A、公開競價B、連續(xù)競價C、集合競價D、協(xié)商議價【參考答案】：D【解析】場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。具體地說，是證券公司對自己所經(jīng)營的證券同時掛出買入價和賣出價，并無條件地按買人價買人證券和按賣出價賣出證券，最終的成交價是在掛牌價基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價。券商可根據(jù)市場情況隨時調(diào)整所掛的牌價。46、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格Ⅱ．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險Ⅲ．財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要47、證券交易所的主要職能包括（）。Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場所和設(shè)施Ⅲ．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告Ⅳ．對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息A、ⅠⅡⅣB、ⅠⅢⅣC、ⅡⅢⅣD、ⅠⅡⅢⅣ【參考答案】：D【解析】題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。48、利率期貨主要以各類（）金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A、浮動利率B、官方利率C、市場利率D、固定收益【參考答案】：D【解析】利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別。其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。49、申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（）日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。A、15B、20C、30D、60【參考答案】：C【解析】申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；申請人不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。50、下列不屬于非法集資特征要求的是（）A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金B(yǎng)、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C、承諾在一定期限內(nèi)返還本金D、向社會公眾（不特定對象）吸收資金【參考答案】：C【解析】非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾（不特定對象）吸收資金。51、中國的二板市場特指（）。A、中小企業(yè)板B、區(qū)域性股權(quán)交易市場C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D、深圳創(chuàng)業(yè)板市場【參考答案】：D【解析】二板市場特指深圳創(chuàng)業(yè)板市場。52、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是（）。A、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B、有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決C、有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)D、有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【參考答案】：B【解析】根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。53、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（）。Ⅰ．聯(lián)系人姓名Ⅱ．聯(lián)系電話Ⅲ．機構(gòu)名稱Ⅳ．地址A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第22條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。54、關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是（）。A、基金為中小投資者拓寬了投資渠道B、基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定C、起到了豐富和活躍證券市場的作用D、縮小了證券市場的交易規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篋【解析】證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模．起到，豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大．它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。55、非期貨公司結(jié)算會員任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A、1；10B、3；10C、3；30D、5；20【參考答案】：A【解析】非期貨公司結(jié)算會員任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。56、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。A、1B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。57、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）萬股。A、60B、100C、160D、300【參考答案】：B【解析】股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。58、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。Ⅰ.保險公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。59、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A、2B、1C、3D、半【參考答案】：A【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。60、根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具包括（）。Ⅰ.互換和期權(quán)Ⅱ.投資合同Ⅲ.期貨合同Ⅳ.遠期合同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具主要包括遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。61、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A、1B、2C、6D、12【參考答案】：C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。62、對基金投資進行限制的主要目的有()。Ⅰ.降低風(fēng)險Ⅱ.避免基金操縱市場Ⅲ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用Ⅳ.增加基金資產(chǎn)的收益水平A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】對基金投資進行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險。(2)避免基金操縱市場。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。63、對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理的機構(gòu)是（）。A、中國人民銀行B、國務(wù)院財政部C、中國銀監(jiān)會D、中國證監(jiān)會【參考答案】：C【解析】對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理是中國銀監(jiān)會的主要職責(zé)之一。64、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。I.商業(yè)銀行II.國有企業(yè)III.民營企業(yè)IV.證券交易所A、II、IIIB、I、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【參考答案】：B【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。65、我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價格Ⅳ．?dāng)?shù)量A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】略66、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯誤的是（）。A、記賬方式不同B、發(fā)行利率確定機制不同C、發(fā)行對象不同D、流通或變現(xiàn)方式不同【參考答案】：A【解析】儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。67、（）對基金交易進行實時監(jiān)控。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券公司D、商業(yè)銀行【參考答案】：B【解析】證券交易所按中國證監(jiān)會要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時將向中國證監(jiān)會報告。68、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A、10萬元以上30萬元以下B、10萬元以上50萬元以下C、30萬元以上100萬元以下D、3萬元以上30萬元以下【參考答案】：D【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法多的，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。69、以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有（）。Ⅰ．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣Ⅱ．目前．銀行間市場的交易品種主要是債券Ⅲ．銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行．交易對手之間自主詢價談判．逐筆成交Ⅳ．交易手續(xù)比較簡單A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行．交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。Ⅳ項交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點。70、董事會的每屆任期可以是（）。Ⅰ．1年Ⅱ．2年Ⅲ．3年Ⅳ．4年A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定．但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。71、證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。72、以下屬于信托的基本特征的有（）。Ⅰ．所有權(quán)與利益權(quán)相分離Ⅱ．信托財產(chǎn)的獨立性Ⅲ．信托無限責(zé)任Ⅳ．信托管理的連續(xù)性V．信托的不穩(wěn)定性A、Ⅰ.Ⅱ.VB、