證券從業(yè)資格考試沖刺檢測(cè)題

證券從業(yè)資格考試沖刺檢測(cè)題一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。1、公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合法律規(guī)定，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。A、最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息B、累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的60%C、債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定，但不得超過國務(wù)院限定的利率水平D、已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)【參考答案】：B【解析】B2、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A、從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票B、從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票C、從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D、從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票【參考答案】：B【解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說法正確。3、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A、融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價(jià)格）100%B、融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%C、融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%D、融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100%【參考答案】：B【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例,其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%。4、我國目前的匯率制度是（）。A、固定匯率制B、釘住匯率制C、聯(lián)合浮動(dòng)匯率制D、有管理的浮動(dòng)匯率制【參考答案】：D【解析】自2005年7月21日起，我國開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元，形成更富彈性的人民幣匯率機(jī)制。5、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有（）。Ⅰ．責(zé)令其限期改正Ⅱ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告Ⅲ．對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案Ⅳ．責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第65條的規(guī)定．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定。或者違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，巾國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；②對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話．記入監(jiān)管檔案；③責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；④責(zé)令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；⑤法律、行政法規(guī)和巾國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。6、在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是（）。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動(dòng)性A、ⅠⅡⅣB、ⅠⅢⅣC、ⅡⅢⅣD、ⅠⅡⅢⅣ【參考答案】：A【解析】分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性。7、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失．且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。A、不低于5年(包括5年)B、不低于3年(包括3年)C、不低于5年(不包括5年)D、不低于3年(不包括3年)【參考答案】：A【解析】根據(jù)《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失．且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。8、下列屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。I.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離II.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案III.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議IV.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步A、I、II、IVB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV【參考答案】：B【解析】I、III、IV項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；II項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。9、回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。A、遠(yuǎn)期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。10、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。I.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)II.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)III.證券交易所IV.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、II、IV【參考答案】：B【解析】證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。11、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（）。I.評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格1年以上II.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師III.凈資產(chǎn)不少于1000萬人民幣IV.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上A、I、II、III、IVB、II、IVC、I、III、IVD、II、III【參考答案】：B【解析】評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上；凈資產(chǎn)不少于200萬人民幣。12、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B、絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算D、開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值【參考答案】：D【解析】開放式基金每個(gè)交易日都要公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。13、用股票等有價(jià)證券提供質(zhì)押擔(dān)保來融通資金的一種方式是（）。A、股票質(zhì)押融資B、融資融券交易C、不動(dòng)產(chǎn)抵押融資D、證券回購【參考答案】：A【解析】用股票等有價(jià)證券提供質(zhì)押擔(dān)保來融通資金的一種方式是股票質(zhì)押融資。14、我國在國際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最短期限為（）年。A、5B、10C、12D、20【參考答案】：A【解析】我國在國際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，最短的5年，最長(zhǎng)的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。15、下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)B、本罪在主觀方面是故意構(gòu)成，但是過失也構(gòu)成本罪C、本罪侵犯的客體是國家對(duì)公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益D、本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為【參考答案】：B【解析】本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。16、中國資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括（）。I.香港聯(lián)合交易所II.深圳證券交易所III.上海證券交易所IV.臺(tái)灣證券交易所A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III【參考答案】：D【解析】中國資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括深圳證券交易所和上海證券交易所。17、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）。A、3人B、4人C、5人D、6人【參考答案】：A【解析】有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。18、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入（），并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。A、基金行業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、工會(huì)【參考答案】：A【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。19、證券中介機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅱ．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ．證券立法機(jī)構(gòu)A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。20、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是（）。I.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作II.督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開做出的相關(guān)承諾的情況III.督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況IV.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)A、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、III、IVD、I、III、IV【參考答案】：C【解析】除題干四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)還包括：（1）結(jié)合上市公司定期報(bào)告，核查并購重組是否按計(jì)劃實(shí)施、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；其實(shí)施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)或者管理層預(yù)計(jì)達(dá)到的業(yè)績(jī)目標(biāo)。（2）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。21、下列說法中，正確的是（）。A、證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司C、證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款D、證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【參考答案】：D【解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。22、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。A、購買優(yōu)先股票B、參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)C、優(yōu)先配股權(quán)D、優(yōu)先分紅【參考答案】：B【解析】股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。23、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。Ⅰ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式A、ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：B【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證券24、金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行()，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。Ⅰ.識(shí)別Ⅱ.衡量Ⅲ.分析Ⅳ.管理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和分析，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。25、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于（）注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）。A、10名；5人B、20名；10人C、30名；10人D、30名；20人【參考答案】：D【解析】按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。26、擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A、3；30B、5；30C、3；50D、5；50【參考答案】：A【解析】未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。27、（）的持有者是股份公司的基本股東。A、優(yōu)先股B、普通股C、藍(lán)籌股D、績(jī)優(yōu)股【參考答案】：B【解析】普通股的持有者是股份公司的基本股東，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。28、關(guān)于通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響的說法正確的是（）。A、通貨膨脹只有刺激股票市場(chǎng)的作用B、通貨膨脹沒有抑制股票市場(chǎng)的作用C、一出現(xiàn)通貨膨脹，就會(huì)引起股價(jià)下跌D、只有通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，股價(jià)才會(huì)下跌【參考答案】：D【解析】溫和的通脹有利于促進(jìn)股票價(jià)格上漲，當(dāng)嚴(yán)重通脹時(shí)，股價(jià)會(huì)下跌。29、證券、期貨投資咨詢的活動(dòng)包括（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)30、從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到申請(qǐng)材料后（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：D【解析】從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到申請(qǐng)材料后30日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。31、我國儲(chǔ)蓄（電子式）國債的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.不記名，可以流通Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)Ⅳ.免繳利息稅A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】?jī)?chǔ)蓄國債（電子式）具有以下特點(diǎn)：針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣。32、記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且（）。A、手續(xù)復(fù)雜B、交易安全C、安全性低D、收益性高【參考答案】：B【解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。33、下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。A、非公開發(fā)行股票，采用廣告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行B、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票C、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)300人D、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)100人【參考答案】：D【解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。34、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是（）。Ⅰ．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見Ⅱ．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見Ⅲ．同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見Ⅳ．同一律師事務(wù)所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。35、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的（）。A、實(shí)繳額B、出資額C、最低限額D、最高限額【參考答案】：B【解析】有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。36、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A、1B、3C、4D、6【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。37、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、監(jiān)察委員會(huì)D、總經(jīng)理【參考答案】：A【解析】根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。38、基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是（）。A、募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折B、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品C、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查D、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況【參考答案】：A【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，募集期間不能對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折。39、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅱ.給予警告Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【參考答案】：D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。40、證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是（）。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】第Ⅰ項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；第Ⅱ項(xiàng)屬于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。41、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的（）等作出詳細(xì)說明。A、配置情況、價(jià)值變動(dòng)情況B、來源C、合法合規(guī)情況D、資本損益【參考答案】：A【解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。42、在我國基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)審議決定。Ⅰ.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績(jī)報(bào)告Ⅲ.更換基金托管人Ⅳ.基金擴(kuò)募A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項(xiàng)。43、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價(jià)值Ⅱ.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值Ⅲ.如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值Ⅳ.應(yīng)采用被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值A(chǔ)、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ【參考答案】：A【解析】對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時(shí)，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。44、有限責(zé)任公司的股東以其（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。A、所持股份B、出資額C、凈資產(chǎn)D、所有者權(quán)益【參考答案】：B【解析】有限責(zé)任公司是股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。45、場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是（）。A、公開競(jìng)價(jià)B、連續(xù)競(jìng)價(jià)C、集合競(jìng)價(jià)D、協(xié)商議價(jià)【參考答案】：D【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。具體地說，是證券公司對(duì)自己所經(jīng)營的證券同時(shí)掛出買入價(jià)和賣出價(jià)，并無條件地按買人價(jià)買人證券和按賣出價(jià)賣出證券，最終的成交價(jià)是在掛牌價(jià)基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價(jià)。券商可根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)調(diào)整所掛的牌價(jià)。46、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要47、證券交易所的主要職能包括（）。Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場(chǎng)所和設(shè)施Ⅲ．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告Ⅳ．對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息A、ⅠⅡⅣB、ⅠⅢⅣC、ⅡⅢⅣD、ⅠⅡⅢⅣ【參考答案】：D【解析】題中四個(gè)選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。48、利率期貨主要以各類（）金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A、浮動(dòng)利率B、官方利率C、市場(chǎng)利率D、固定收益【參考答案】：D【解析】利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別。其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。49、申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。A、15B、20C、30D、60【參考答案】：C【解析】申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；申請(qǐng)人不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。50、下列不屬于非法集資特征要求的是（）A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金B(yǎng)、通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C、承諾在一定期限內(nèi)返還本金D、向社會(huì)公眾（不特定對(duì)象）吸收資金【參考答案】：C【解析】非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾（不特定對(duì)象）吸收資金。51、中國的二板市場(chǎng)特指（）。A、中小企業(yè)板B、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【參考答案】：D【解析】二板市場(chǎng)特指深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。52、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是（）。A、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B、有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決C、有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)D、有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【參考答案】：B【解析】根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東大會(huì)表決。53、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（）。Ⅰ．聯(lián)系人姓名Ⅱ．聯(lián)系電話Ⅲ．機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ．地址A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第22條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。54、關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、基金為中小投資者拓寬了投資渠道B、基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定C、起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用D、縮小了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模【參考答案】：D【解析】證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模．起到，豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著基金的發(fā)展壯大．它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?5、非期貨公司結(jié)算會(huì)員任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A、1；10B、3；10C、3；30D、5；20【參考答案】：A【解析】非期貨公司結(jié)算會(huì)員任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。56、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于（）年。A、1B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。57、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）萬股。A、60B、100C、160D、300【參考答案】：B【解析】股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。58、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。Ⅰ.保險(xiǎn)公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。59、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A、2B、1C、3D、半【參考答案】：A【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。60、根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括（）。Ⅰ.互換和期權(quán)Ⅱ.投資合同Ⅲ.期貨合同Ⅳ.遠(yuǎn)期合同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具主要包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。61、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A、1B、2C、6D、12【參考答案】：C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。62、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有()。Ⅰ.降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免基金操縱市場(chǎng)Ⅲ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用Ⅳ.增加基金資產(chǎn)的收益水平A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)。(2)避免基金操縱市場(chǎng)。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。63、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是（）。A、中國人民銀行B、國務(wù)院財(cái)政部C、中國銀監(jiān)會(huì)D、中國證監(jiān)會(huì)【參考答案】：C【解析】對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理是中國銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)之一。64、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。I.商業(yè)銀行II.國有企業(yè)III.民營企業(yè)IV.證券交易所A、II、IIIB、I、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【參考答案】：B【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。65、我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價(jià)格Ⅳ．?dāng)?shù)量A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】略66、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A、記賬方式不同B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同C、發(fā)行對(duì)象不同D、流通或變現(xiàn)方式不同【參考答案】：A【解析】?jī)?chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。67、（）對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A、證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、證券公司D、商業(yè)銀行【參考答案】：B【解析】證券交易所按中國證監(jiān)會(huì)要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。68、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A、10萬元以上30萬元以下B、10萬元以上50萬元以下C、30萬元以上100萬元以下D、3萬元以上30萬元以下【參考答案】：D【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法多的，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。69、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營買賣的說法中，正確的有（）。Ⅰ．銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣Ⅱ．目前．銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券Ⅲ．銀行間市場(chǎng)的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行．交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判．逐筆成交Ⅳ．交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行．交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。Ⅳ項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。70、董事會(huì)的每屆任期可以是（）。Ⅰ．1年Ⅱ．2年Ⅲ．3年Ⅳ．4年A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定．但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。71、證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。72、以下屬于信托的基本特征的有（）。Ⅰ．所有權(quán)與利益權(quán)相分離Ⅱ．信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性Ⅲ．信托無限責(zé)任Ⅳ．信托管理的連續(xù)性V．信托的不穩(wěn)定性A、Ⅰ.Ⅱ.VB、