挖金客：國(guó)浩律師（北京）律師事務(wù)所關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的律師工作報(bào)告

國(guó)浩律師（北京）事務(wù)所

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首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的

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香港巴黎硅谷馬德里地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路38號(hào)泰康金融大廈9層郵編：100026電話真子信箱：bjgrandall@.cn網(wǎng)址：北京挖金客信息科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件 律師工作報(bào)告北京挖金客信息科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件 律師工作報(bào)告3-3-2-3-3-2-行初12934號(hào)”《行政案件受理通知書(shū)》，該案正式受理，目前，該案尚未審結(jié)。2.上述未決訴訟對(duì)發(fā)行人的影響針對(duì)發(fā)行人上述未決訴訟，鑒于：(1)根據(jù)發(fā)行人出具的說(shuō)明，第10242012號(hào)”商標(biāo)原為發(fā)行人下屬網(wǎng)站斑馬網(wǎng)的標(biāo)識(shí)之一，但該網(wǎng)站標(biāo)識(shí)已在2016年進(jìn)行改版，自改版之后，斑馬網(wǎng)網(wǎng)站的突出標(biāo)識(shí)已更換為小斑馬圖形商標(biāo)“II”。第10242012號(hào)商標(biāo)現(xiàn)已因連續(xù)三年未使用被撤銷(xiāo)注冊(cè)，該商標(biāo)糾紛不會(huì)影響斑馬網(wǎng)網(wǎng)站的知名度及正常運(yùn)作。(2)斑馬網(wǎng)網(wǎng)站全部無(wú)形資產(chǎn)所構(gòu)成的完整經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)組在發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所發(fā)揮的作用較小，對(duì)發(fā)行人收入的貢獻(xiàn)率較低，第10242012號(hào)商標(biāo)糾紛不會(huì)對(duì)發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生較大影響。故本所律師認(rèn)為，第10242012號(hào)注冊(cè)商標(biāo)的相關(guān)未決訴訟不會(huì)對(duì)發(fā)行人及本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大不利影響。根據(jù)發(fā)行人及其下屬企業(yè)主管工商、稅務(wù)等相關(guān)政府主管部門(mén)出具的證明、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人出具的書(shū)面承諾，并經(jīng)本所律師在中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)、中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)等網(wǎng)站查詢的結(jié)果，除本所律師上述披露的未決訴訟外，截至本《律師工作報(bào)告》出具之日，發(fā)行人及其下屬企業(yè)、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及其實(shí)際控制人均不存在尚未了結(jié)的或可以合理預(yù)見(jiàn)的針對(duì)其重要資產(chǎn)、權(quán)益和業(yè)務(wù)及其他可能對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市有實(shí)質(zhì)性影響的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。經(jīng)本所律師檢索中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，以及根據(jù)公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺(tái)的公告文件，發(fā)行人自在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌以來(lái)，不存在因違法違規(guī)受到行政處罰及整改的情況，亦不存在被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采取自律監(jiān)管的情況。根據(jù)發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員陳磊、劉立君的確認(rèn)，并經(jīng)本所律師核查，截至本《律師工作報(bào)告》出具之日，上述主體不存在尚未了結(jié)的或可以合理預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。二十二、發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)本所律師雖然未參與《招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）》的編制，但就《招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）》中有關(guān)重大事實(shí)和相關(guān)法律文件的內(nèi)容與發(fā)行人、保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了討論。本所已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，對(duì)發(fā)行人編制的《招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）》，特別是對(duì)發(fā)行人在《招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）》中引用《法律意見(jiàn)書(shū)》和《律師工作報(bào)告》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎審閱。經(jīng)審閱，本所律師確認(rèn)《招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）》與本所出具的《法律意見(jiàn)書(shū)》和《律師工作報(bào)告》無(wú)矛盾之處，《招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）》不致因引用本所《法律意見(jiàn)書(shū)》和《律師工作報(bào)告》的內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。經(jīng)審閱，本所律師確認(rèn)《招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）》披露的信息與發(fā)行人在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露的信息不存在差異。二十三、其他需要說(shuō)明的問(wèn)題（一）社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金繳納情況根據(jù)發(fā)行人提供的工資表、社會(huì)保險(xiǎn)繳納臺(tái)賬、員工名單，經(jīng)本所律師核查，截至2019年12月31日，發(fā)行人及其下屬企業(yè)的在冊(cè)員工人數(shù)合計(jì)為96人，繳納社會(huì)保險(xiǎn)人數(shù)94人，繳納住房公積金人數(shù)94人。經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人及其下屬企業(yè)的社保、公積金繳納人數(shù)與在冊(cè)員工人數(shù)不一致的原因?yàn)?（1）部分員工因在當(dāng)月新辦理入職或離職，而導(dǎo)致社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金的繳納手續(xù)延遲；（2）部分員工屬于退休人員返聘等情況，該等人員不屬于應(yīng)參保人員及應(yīng)繳納住房公積金人員，公司無(wú)需為其繳納社保及住房公積金。發(fā)行人的實(shí)際控制人李征、陳坤承諾：“如公司及其子公司應(yīng)有權(quán)部門(mén)要求需要為員工補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)或住房公積金，或者公司因未足額繳納員工社會(huì)保險(xiǎn)或住房公積金而需承擔(dān)任何罰款或損失，本人承諾將足額補(bǔ)償公司因此發(fā)生的支出或所受損失。若違反該承諾，將承擔(dān)發(fā)行人、其他股東或利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。”經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人及其下屬企業(yè)沒(méi)有因違反有關(guān)社會(huì)保障、住房公積金等方面的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定而受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重的情形。綜上，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)不存在應(yīng)繳未繳社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金的情形。（二）發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方有關(guān)承諾及約束措施的合法性發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人等主體為本次發(fā)行上市出具的相關(guān)承諾如下表所示：序號(hào)承諾事項(xiàng)責(zé)任主體1關(guān)于消除和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾公司控股股東、實(shí)際控制人2關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員3本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限以及相關(guān)股東持股及減持意向等承諾本次發(fā)行前股東已作出限售安排、自愿鎖定股份的承諾，公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上股東已分別作岀持股及減持意向承諾4關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的承諾公司、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員5關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾公司、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員6關(guān)于利潤(rùn)分配的承諾公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員7依法承擔(dān)賠償或賠償責(zé)任的承諾公司、公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員8發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的承諾書(shū)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員9對(duì)欺詐發(fā)行上市的股份買(mǎi)回承諾公司、公司控股股東、實(shí)際控制人10股份回購(gòu)和股份購(gòu)買(mǎi)的措施和承諾公司、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員11關(guān)于申請(qǐng)電子文件與預(yù)留原件一致的承諾函公司12發(fā)行人保證不影響和干擾審核意見(jiàn)的承諾函公司經(jīng)本所律師的核查，發(fā)行人等相關(guān)責(zé)任主體所作的上述各項(xiàng)承諾及約束措施符合《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]42號(hào)）中關(guān)于強(qiáng)化發(fā)行主體及其控股股東等責(zé)任主體的誠(chéng)信義務(wù)之規(guī)定。二十四、本次發(fā)行上市的結(jié)論意見(jiàn)本所律師對(duì)發(fā)行人提供的材料及有關(guān)事實(shí)審查后認(rèn)為，發(fā)行人本次發(fā)行上市的申請(qǐng)，符合《公司法》《證券法》《創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)范性文件規(guī)定的股票公開(kāi)發(fā)行上市的有關(guān)條件，其股票公開(kāi)發(fā)行并于創(chuàng)業(yè)板上市不存在法律障礙。發(fā)行人本次發(fā)行尚待深圳證券交易所審核通過(guò)并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)。本《律師工作報(bào)告》正本一式三份，經(jīng)本所律師簽字并經(jīng)本所蓋章后生效。（以下無(wú)正文）北京挖金客信息科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件 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