G13.11職業(yè)健康安全文件和記錄管理辦法

********頁腳內(nèi)容頁腳內(nèi)容職業(yè)健康安全文件和記錄管理辦法1范圍本標準對公司職業(yè)健康安全文件系統(tǒng)、安全管理文件、安全操作規(guī)程、文件和記錄控制作出了規(guī)范要求。本標準適用于在公司范圍內(nèi)職業(yè)健康安全文件的管理、記錄等文件控制工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。3職業(yè)健康安全文件總體要求公司應編制以下各類職業(yè)健康安全文件，形成文件系統(tǒng)清單職業(yè)健康安全管理體系手冊，內(nèi)容應符合《職業(yè)健康安全管理體系》的要求；各類安全管理文件，可包括：職業(yè)健康安全管理體系程序文件、 公司規(guī)章制度、公司管理標準、部門規(guī)章制度等；各類安全技術文件，可包括：安全操作規(guī)程、作業(yè)指導書、安全技術標準等；各類應急預案等，可包括：綜合應急預案、專項應急預案、現(xiàn)場處置方案等；需規(guī)范受控的職業(yè)健康安全相關外來文件，包括上級、相關方等制定的需公司執(zhí)行的各類文件公司根據(jù)需要編制的其它類型的文件。4安全管理文件要求公司至少應建立以下各類安全管理文件各部門及相關人員安全職責，內(nèi)容應包括公司領導人員、部門及管理人員、作業(yè)人員等各層次安全職責，應符合《組織機構和職責》的要求。安全生產(chǎn)投入管理，內(nèi)容應具體規(guī)定投入的提出、審批流程和權限、安全技術措施計劃和實施等，并符合《安全投入費用管理》的要求。。危險源辨識、風險評價和控制策劃，內(nèi)容應包括重大危險源管理，并符合《危險源管理》的要求。職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其它要求管理，內(nèi)容應包括獲取、識別和更新及合規(guī)性評價，并符合《法律法規(guī)和其它要求管理》的要求。安全培訓和教育，內(nèi)容應包括相關人員任職資質、特種設備作業(yè)人員和特種作業(yè)人員管理、培訓管理及要求等，并符合《能力、意識和安全培訓教育》的要求。安全事項參與、協(xié)商和溝通，內(nèi)容應包括工會、員工代表的參與和協(xié)商的具體要求，并符合《參與、協(xié)商和溝通》的要求。建設項目安全設施“三同時”管理，內(nèi)容應包括公司內(nèi)部項目相關要求，并符合《建設項目“三同時”和公司安全技術措施項目管理》的要求。相關方安全管理，內(nèi)容應包括相關方管理職責及各類相關方管理要求， 并符合相關方《安全管理規(guī)定的要求》。安全標示管理，內(nèi)容應符合《安全標示管理》的要求。設備設施安全管理，內(nèi)容應包括設備安全裝置、特種設備、電氣設施和防雷系統(tǒng)管理等，并符合《設備設施安全基礎管理》的要求。危險作業(yè)審批，內(nèi)容應包括動火作業(yè)、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)等審批、監(jiān)護要求，并符合《危險作業(yè)管理》的要求。臨時線路審批，內(nèi)容應包括審批及線路敷設要求等，并符合《臨時低壓電氣線路》的要求。庫房管理，內(nèi)容應符合《危險源管理》的要求。消防管理，內(nèi)容應符合《消防安全基礎管理》的要求。危險物品管理，內(nèi)容應包括危險化學品、劇毒品等管理，并符合《危險物品和危險作業(yè)管理》的要求。交通安全管理，內(nèi)容應符合《交通安全基礎管理》。廠內(nèi)機動車輛管理，內(nèi)容應符合《廠內(nèi)專用機動車安全管理》要求。職業(yè)危害管理，內(nèi)容應包括職業(yè)危害作業(yè)點、職業(yè)危害作業(yè)人員及其健康監(jiān)護等，并符合《職業(yè)危害和勞動防護用品管理》的要求。勞動防護用品管理，內(nèi)容應包括發(fā)放標準及發(fā)放要求等，并符合《勞動防護用品、急救藥品和設施管理》的要求。應急準備和響應管理，內(nèi)容應包括應急職責、應急管理要求，還應編制公司綜合應急預案、專項應急預案及相關現(xiàn)場的現(xiàn)場處置方案，并符合《應急準備和響應》的要求。安全檢查和隱患管理，內(nèi)容應符合《安全檢查、內(nèi)部審核和隱患管理》的要求。職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核，內(nèi)容應符合《安全檢查、內(nèi)部審核和隱患管理》的要求。事件、事故管理，內(nèi)容應符合《事件、事故管理》的要求。安全績效考核，內(nèi)容應符合《安全績效考核和管理評審》的要求。職業(yè)健康安全管理體系管理評審，內(nèi)容應符合《安全績效考核和管理評審》的要求。5安全操作規(guī)程要求安全操作規(guī)程的制定安全操作規(guī)程的編制應依據(jù)工藝流程、設備設施性能、操作方法及工作環(huán)境制定，一般應以作業(yè)工序、作業(yè)崗位為基本單元編制；相同設備設施，且作業(yè)方式相同，可以合并，否則應單獨編制安全操作規(guī)程；需編制的作業(yè)崗位應包括作業(yè)和設備操作崗位、檢修崗位、倉儲崗位、檢驗檢測崗位等，并形成文本清單；采用新技術、新設備、新工藝、新材料時，在投入使用前應先修訂和重新制定安全操作規(guī)程，崗位安全操作規(guī)程應隨工藝或設備的變更情況，及時進行更新，保持有效版本。安全操作規(guī)程可單獨制定，也可與設備操作規(guī)程、作業(yè)指導書等整合發(fā)布，下發(fā)到現(xiàn)場作業(yè)人員；由外來務工人員組成的部門、班組應按本公司部門、班組對待，組織其編制崗位安全操作規(guī)程、開展班組安全活動等：其中如派遣機構有相關操作規(guī)程，應經(jīng)過公司確認后，方可使用。安全操作規(guī)程內(nèi)容應包括設備和作業(yè)主要危險源及控制要求、 勞動防護用品配備和穿戴要求等，內(nèi)容應符合國家和行業(yè)的法規(guī)和標準要求。6文件和記錄控制要求文件控制制度和基本要求建立文件管理的制度，規(guī)定需受控的職業(yè)健康安全相關文件范圍，受控文件的編制、評審、編號、發(fā)放、修改和作廢等要求，并明確各類各級文件的批準權限、管理職責；其中應包括對需受控的外來文件的控制職責和要求；各類文件應有編制人和批準人，文件發(fā)布前應經(jīng)過評審，并保存評審和批準記錄。各類文件應編號，并標明文本的版本：應有發(fā)布和實施日期，其中專項應急預案和現(xiàn)場處置方案應以紙質文本發(fā)布；應確定各類各級文件的發(fā)放部門，建立各類各級受控文件的發(fā)放記錄臺賬或清單；文件發(fā)放時應編制并記錄發(fā)放號，以便于以后文件的回收。文件的評審更新和作廢應確定各類各級文件的定期評審要求，其中應規(guī)定當內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時及時評審；文件評審應針對文件的適宜性、充分性和有效性進行，并保存記錄；文件需要更新時，應辦理審批手續(xù)，按原批準權限重新批準；并保持審批記錄；涉及較多內(nèi)容的更改，宜進行文件審核；文件如作廢，應有主管部門回收，保持回收記錄；作廢文件如需保留，應對其進行標識。外來文件的識別和管理需公司跨年度經(jīng)常執(zhí)行和長期執(zhí)行的外來文件，包括上級職業(yè)健康安全文件應納入受控范圍；國家和地方是法律法規(guī)和標準等，宜按法規(guī)文本管理，具體執(zhí)行法律法規(guī)和其它要求管理。需發(fā)放到下屬部門使用的受控外來文件，應建立發(fā)放記錄臺賬或清單；防范時應編制并記錄發(fā)放號，以便于以后文件的回收。記錄控制制度和基本要求應符合《職業(yè)健康安全管理體系》的要求建立記錄管理的制度，規(guī)定需受控的記錄范圍、記錄表格的設計、編號、使用要求、記錄保存期、記錄銷毀、記錄的歸檔等要求，并明確各類各級記錄的管理職責；建立公司職業(yè)健康安全相關記錄清單，其中應確定各類記錄的標示方法，填寫部門、保存部門及保存期限等；清單內(nèi)容應包括記錄表格，也包括需要保存的其它書面或電子記錄、資料；公司下屬各部門宜建立本部門清單；對于長期使用，且需規(guī)范內(nèi)容的表格化記錄，應設計規(guī)范性表格，并經(jīng)過審批方可下發(fā)使用；記錄可采用書面形式，也可采用電子版記錄，但均應保證其利于查閱、使用和保管；涉及安全隱患整改、事故處理或安全檢查等內(nèi)容應建立書面記錄；記錄填寫應標明填寫人、填寫日期等；記錄填寫應筆跡清析，填寫規(guī)范，不應隨意涂改；如已經(jīng)上報歸檔后需要修改的，應辦理更改手續(xù)，并在更改處做出明顯標識；計劃、評價需批準的記錄應有批準人簽字，保持簽字記錄；或在信息化系統(tǒng)中履行授權批準手續(xù)，但均需保存授權批準的相關電子化信息資料。記錄的保持、歸檔和銷毀公司及下屬部門的各類記錄應明確保存部門及保存人； 記錄保存期應大于內(nèi)容要求的可追溯時間，并符合法規(guī)的要求；其中事故調(diào)查記錄、重大隱患相關記錄等應長期保存；應將重要的、需長期保存的安全相關資料歸檔管理，其中應包括：安全技術措施實施和驗收資料、特種設備技術、檢驗等資料；安全”三同時”資料；職業(yè)健康監(jiān)護資料、重大事故隱患整改