公司紀(jì)檢監(jiān)察制度

公司紀(jì)檢監(jiān)察工作制度第一章總則第一條根據(jù)國家的相關(guān)法律、法規(guī)和集團、股份紀(jì)檢監(jiān)察的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司具體實際，制定本制度。第二條本制度適用于公司內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察事務(wù)。第二章組織與領(lǐng)導(dǎo)第三條黨委書記負(fù)責(zé)公司紀(jì)檢監(jiān)察工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，風(fēng)險控制與審計部紀(jì)檢監(jiān)察團隊負(fù)責(zé)承辦具體業(yè)務(wù)。第四條風(fēng)險控制與審計部紀(jì)檢監(jiān)察團隊受公司黨委領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)方面受集團、股份、公司紀(jì)檢監(jiān)察組織領(lǐng)導(dǎo)。第三章工作職責(zé)和權(quán)限第五條風(fēng)險控制與審計部紀(jì)檢監(jiān)察團隊履行紀(jì)律檢查和行政監(jiān)察兩大職能，其工作職責(zé)主要是：（一）監(jiān)督檢查公司各單位黨組織、黨員和各級管理人員貫徹執(zhí)行國家的法律法規(guī)、黨的方針政策、公司的決議決定和規(guī)章制度的情況。（二）協(xié)助黨委抓好公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，督促檢查落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況。（三）受理對基層黨組織、黨員和各級管理人員違反黨紀(jì)、政紀(jì)行為舉報。（四）調(diào)查處理各單位黨組織、黨員和各級管理人員違反黨紀(jì)政紀(jì)的行為或提出處理建議。（五）受理黨員、各級管理人員不服黨紀(jì)政紀(jì)處分的申訴。（六）會同有關(guān)部門做好黨風(fēng)黨紀(jì)和廉潔從政的教育、宣傳、調(diào)研等工作。（七）做好執(zhí)法監(jiān)察工作。（八）參與重大經(jīng)營管理活動，實行事前監(jiān)控。（九）承辦公司黨委、行政和上級紀(jì)檢監(jiān)察組織交辦的有關(guān)工作。第六條風(fēng)險控制與審計部紀(jì)檢監(jiān)察團隊因工作需要，可行使以下權(quán)力：（一）查閱、復(fù)制與辦案或監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等材料。（二）要求有關(guān)單位提供與辦案或監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料等書面材料及其它必要的情況。（三）經(jīng)黨委書記批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違法違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊、單據(jù)、物品和非法所得。（四）經(jīng)公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意，對涉及案件有關(guān)人員，可直接通知所在單位或部門將其停職。第四章工作原則和工作人員守則第七條紀(jì)檢監(jiān)察工作堅持的原則：（一）實事求是和紀(jì)律面前人人平等的原則。（二）從實際出發(fā)重證據(jù)、重事實的原則。（三）集體領(lǐng)導(dǎo)和個人分工負(fù)責(zé)的原則。（四）群眾路線原則。（五）教育與懲處相結(jié)合的原則。第八條紀(jì)檢監(jiān)察工作人員堅持的工作守則：（一）實事求是，堅持原則。（二）秉公執(zhí)紀(jì)，不徇私情。（三）剛直不阿，鐵面無私。（四）嚴(yán)于律己，保守秘密。（五）深入調(diào)查，聯(lián)系群眾。第五章舉報第九條舉報范圍。舉報內(nèi)容包括公司內(nèi)部貪污受賄、營私舞弊、以權(quán)謀私、濫用職權(quán)等各類違法違紀(jì)行為或給公司聲譽、經(jīng)濟方面造成較大損失的瀆職、失職行為以及公司風(fēng)氣方面存在的各類問題。第十條舉報方式?？赏ㄟ^電話、信函、電子郵件和當(dāng)面舉報等方式進行；為了利于案件的查辦和對舉報有功人員進行獎勵，提倡署名舉報。舉報人要盡可能據(jù)實提供被舉報人的姓名、職務(wù)、被舉報單位名稱、違法違紀(jì)事實的具體情節(jié)和證據(jù)，并提供該事件其他知情人的姓名。第十一條接受舉報。對于來信舉報，簡明摘出內(nèi)容提要，填寫相關(guān)表格，隨信件一起送領(lǐng)導(dǎo)閱批。對于電話舉報，受理電話舉報要詢問舉報人概況和舉報內(nèi)容，如實做好舉報電話記錄，在條件許可的情況下，對重要的舉報應(yīng)該錄音。對于舉報人來訪，接待人員應(yīng)認(rèn)真聽取來訪人的檢舉、控告和申訴，了解來訪人來訪的目的、所反映主要問題的時間、地點、主要事實、證據(jù)等，做好記錄。第十二條對舉報的處理。收到的線索經(jīng)過審查后，屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的舉報，予以受理并按程序進行查辦。經(jīng)審查不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的，分情形作如下處理：（一）對不需要處理的一般上訪問題，應(yīng)做好上訪人的思想工作，講清道理，勸其返回；應(yīng)由所屬單位解決的問題，告知其回所屬單位處理。（二）不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理的舉報電話，需告知舉報人向有關(guān)部門反映。（三）對于來信舉報，不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的，應(yīng)轉(zhuǎn)交到相關(guān)單位或部門辦理，并對辦理情況進行跟進。第十三條存檔。紀(jì)檢監(jiān)察舉報處理完畢后，對全部案卷材料進行整理，編排目錄，裝訂成冊，長期保存。第六章案件檢查、政紀(jì)案件調(diào)查處理第十四條紀(jì)檢監(jiān)察團隊受理和查辦案件，原則上按照黨管干部的范圍和權(quán)限以及案件的性質(zhì)，分級分類管理：（一）公司黨委委員、班子成員違反黨紀(jì)政紀(jì)的行為，由集團、股份紀(jì)檢監(jiān)察組織受理和查辦；其它黨員和管理人員的違紀(jì)行為，由公司紀(jì)檢監(jiān)察團隊受理和查辦。（二）大案、要案的查辦可申請上級紀(jì)檢監(jiān)察組織會同查辦,特別重要的大案、要案申請集團紀(jì)監(jiān)委直接查辦。（三）上級紀(jì)檢監(jiān)察組織進駐公司查辦案件，各單位要積極配合并協(xié)同查辦。（四）需移交司法機關(guān)查辦的案件，報公司黨委批準(zhǔn)后移交司法機關(guān)查辦。第十五條案件受理。紀(jì)檢監(jiān)察受理公司內(nèi)部的各類檢舉、控告、申訴和紀(jì)檢監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的、有關(guān)部門移交的案件，對于已受理案件，要立即組織查辦；紀(jì)檢監(jiān)察在接到上級紀(jì)檢監(jiān)察組織批轉(zhuǎn)或轉(zhuǎn)辦的案件后，要及時將查辦結(jié)果反饋上級紀(jì)檢監(jiān)察組織。第十六條初步審查、審核。風(fēng)險控制與審計部紀(jì)檢監(jiān)察團隊對受理案件的線索和材料進行登記，對需要調(diào)查處理的案件，經(jīng)黨委書記批準(zhǔn)后進行初步審查、審核。第十七條立案。經(jīng)初步審查、審核后的案件，情節(jié)輕微或事實不存在，不需要給予處分的，予以了結(jié)或撤銷；涉及刑事犯罪的移交司法機關(guān)；認(rèn)為有違紀(jì)、違規(guī)事實，需公司紀(jì)檢監(jiān)察查辦的，予以立案。第十八條調(diào)查。（一）確定立案調(diào)查的事件，應(yīng)通知被調(diào)查人所在單位，但有妨調(diào)查和無法通知的例外。（二）制定調(diào)查方案，明確調(diào)查組人員組成、應(yīng)查明的問題和線索以及調(diào)查步驟、方法、措施等內(nèi)容，經(jīng)公司黨委書記批準(zhǔn)后執(zhí)行。（三）調(diào)查應(yīng)重證據(jù)，證據(jù)包括書證、物證、證人證言、被調(diào)查人的陳述和辯解、視聽資料、鑒定結(jié)論和勘驗、檢查筆錄等。（四）立案調(diào)查的案件，應(yīng)在自立案之日起三個月內(nèi)結(jié)束，因特殊原因不能結(jié)束，經(jīng)黨委書記批準(zhǔn)可適當(dāng)延長。第十九條回避。辦案人員有下列情形之一者應(yīng)當(dāng)回避：（一）是案件被調(diào)查人或被檢舉人、被控告人的近親屬。（二）本人或近親屬與案件有利害關(guān)系。（三）與案件被調(diào)查人或被檢舉人、被控告人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。第二十條審理。（一）紀(jì)檢監(jiān)察團隊對認(rèn)為需要給予處理的案件或需要進行審理的案件應(yīng)進行審理。審理的內(nèi)容包括事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理意見是否恰當(dāng)、程序是否合法，并提出審理報告。（二）經(jīng)審理認(rèn)為需要對案件進行補辦調(diào)查或補充調(diào)查手續(xù)的，進行補辦調(diào)查和補辦手續(xù)。第二十一條處理。（一）紀(jì)檢監(jiān)察團隊對立案、調(diào)查和審理后的案件，根據(jù)其情節(jié)和性質(zhì)，采取相應(yīng)的處理方式，報請公司黨委批準(zhǔn)，做出處理決定或處理建議。1、有違紀(jì)、違規(guī)事實，需給予處分的，按照相關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)或政紀(jì)處分。2、對于案件涉及的違紀(jì)違規(guī)財物或涉案人員的非法所得，一經(jīng)查實，全部沒收，上交公司財務(wù)；對于已造成損失的，責(zé)令退賠或依法追繳。3、構(gòu)成犯罪者，移交司法機關(guān)處理；對故意違法犯罪被判處有期徒刑（不含緩刑）的人員，公司應(yīng)當(dāng)開除，是黨員的應(yīng)開除黨籍。4、對需要在一定范圍內(nèi)予以通報的違法違紀(jì)單位或個人，進行通報。5、有違紀(jì)違規(guī)事實，但情節(jié)輕微或者符合從寬條件不需要給予處分的，經(jīng)批評教育后免于處分。6、不存在違法違紀(jì)事實的，對案件予以撤銷。（二）處理決定、處理建議在公司OA平臺上進行發(fā)布。第二十二條提起申訴。對處理決定或處理建議有異議的，可在處理決定或處理建議發(fā)布次日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察團隊提出，紀(jì)檢監(jiān)察團隊?wèi)?yīng)在一個月內(nèi)做出回復(fù)；對回復(fù)仍不服或有異議，可提請上一級紀(jì)檢監(jiān)察組織進行復(fù)核。第二十三條案件處理完畢后，對全部案卷材料進行整理，編排目錄，裝訂成冊，長期保存。第七章執(zhí)法監(jiān)察第二十四條范圍和內(nèi)容。對黨的路線、方針、政策和國家的法律、法規(guī)以及公司的規(guī)章制度、決定決議等執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；對集團、股份及公司的重大措施、重要決策的實施情況和黨風(fēng)黨紀(jì)情況進行監(jiān)督檢查；對員工關(guān)心和反映的“熱點”問題進行監(jiān)督檢查；對上級紀(jì)檢監(jiān)察組織交辦的執(zhí)法監(jiān)察項目進行監(jiān)督檢查。第二十五條選題立項。紀(jì)檢監(jiān)察團隊根據(jù)上級安排、領(lǐng)導(dǎo)部署、有關(guān)部門要求、調(diào)查發(fā)現(xiàn)和群眾反映的突出問題，認(rèn)真分析篩選，提出執(zhí)法監(jiān)察建議，報黨委書記審批。第二十六條制定方案。紀(jì)檢監(jiān)察團隊根據(jù)問題情況制定執(zhí)法監(jiān)察實施方案，內(nèi)容包括：工作內(nèi)容、指導(dǎo)思想、目的要求、政策依據(jù)、組織領(lǐng)導(dǎo)、方法步驟、時間安排等。第二十七條組織實施。（一）確定參加執(zhí)法監(jiān)察工作人員，必要時，請有關(guān)的業(yè)務(wù)部門派人參加。重大項目，可由公司領(lǐng)導(dǎo)出面進行部署。（二）組織參加執(zhí)法監(jiān)察的工作人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)的政策、規(guī)定和實施方案，明確意義目的、方法步驟、工作要求，充分做好實施前的準(zhǔn)備。（三）認(rèn)真落實實施方案，對檢查出來的問題，要弄清事實，確認(rèn)性質(zhì)，分析原因，分清責(zé)任等。第二十八條評估總結(jié)。（一）要全面、客觀、實事求是地評估執(zhí)法監(jiān)察情況，肯定成績，總結(jié)經(jīng)驗，對存在的問題提出改進意見。（二）對問題較嚴(yán)重的，依照《行政監(jiān)察法》及集團、股份公司的有關(guān)規(guī)定，向被監(jiān)察單位發(fā)出監(jiān)察建議或監(jiān)察決定。（三）寫出執(zhí)法監(jiān)察工作報告，報公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。（四）將執(zhí)法監(jiān)察工作中所形成的文件、資料立卷歸檔。第八章附則第二十九條集團、股份公司有新規(guī)定時，按新規(guī)定執(zhí)行。第三十條本制度由公司風(fēng)險控制與審計部紀(jì)檢監(jiān)察團隊負(fù)責(zé)解釋。第三十一條本制度自下發(fā)之日起施行。紀(jì)檢監(jiān)察人員工作紀(jì)律紀(jì)檢監(jiān)察工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守黨和國家及公司的各項工作紀(jì)律要求，不得有下列行為：利用職務(wù)便利和紀(jì)檢監(jiān)察工作的影響，為案件當(dāng)事人說情；瞞案不報、壓案不辦，或者拒不執(zhí)行、拖延執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)的工作安排；越權(quán)批辦、催辦有關(guān)工作事項，私自干預(yù)有關(guān)單位的案件處理或干部人事工作；利用職務(wù)便利，或者通過所聯(lián)系的車間、部門為本人、親友謀取工作安排、調(diào)動、干部錄用提拔、經(jīng)商辦企業(yè)、收受錢物等方面的利益；因公出差期間，未經(jīng)批準(zhǔn)，單獨外出徹夜不回駐地；6、出差攜帶親屬，或者擅自變更出差路線繞道探親訪友、旅游觀光或辦理其他個人事務(wù)；7、在下級單位、工作聯(lián)系單位或涉案單位報銷各種應(yīng)由個人支付的費用，接受其提供的外出私人免費旅游、度假、探親等利益；8、私自向下級單位、工作聯(lián)系單位索要或借用交通工具、通信工具、辦公設(shè)備；9、接受可能對公正執(zhí)行公務(wù)有影響的宴請，參加用公款支付的營業(yè)場所娛樂活動。首問責(zé)任制度為切實提高公司各職能部門的工作質(zhì)量，進一步改進工作作風(fēng)，切實提高職能部門的服務(wù)意識、樹立良好形象，結(jié)合公司實際，制定以下制度。一、首問責(zé)任制的主要內(nèi)容首問責(zé)任制度，是指公司各單位和辦事員工在咨詢、辦理業(yè)務(wù)、來電來訪時，部門相關(guān)工作人員負(fù)責(zé)接待、辦理或協(xié)助辦理，并負(fù)責(zé)答復(fù)辦理結(jié)果的責(zé)任制度。二、首問責(zé)任人職責(zé)（一）負(fù)責(zé)接待公司各單位和員工個人有關(guān)咨詢、辦理業(yè)務(wù)和來電來訪。（二）負(fù)責(zé)直接辦理或轉(zhuǎn)交后督促辦理，并負(fù)責(zé)向當(dāng)事人答復(fù)辦理結(jié)果。（三）負(fù)責(zé)解答來人或來電詢問的有關(guān)問題。三、首問責(zé)任制工作程序（一）認(rèn)真聽取來人來電的意見、要求或投訴舉報反映的問題，并填寫《員工來訪辦理情況登記表》。（二）對來人和來電所反映的屬于責(zé)任人本職工作范圍內(nèi)的事項，應(yīng)立即辦理或解決，當(dāng)時不能辦理或解決的，應(yīng)給來人講明辦理或解決期限，并在期限內(nèi)負(fù)責(zé)答復(fù)。（三）對來人或來電所反映不屬于責(zé)任人本職工作范圍，但屬于本部門工作范圍的事項，應(yīng)轉(zhuǎn)交或告知相關(guān)業(yè)務(wù)人員辦理，由責(zé)任人向辦事人講明業(yè)務(wù)程序和辦理時限，并負(fù)責(zé)在期限內(nèi)給予答復(fù)。在有關(guān)人員辦理或解決問題的過程中，首問責(zé)任人應(yīng)負(fù)責(zé)督辦。（四）對來人或來電所反映不屬于本部門工作范圍的事項，應(yīng)向來人說明情況，告訴來人應(yīng)向哪個部門反映或投訴，確屬重大問題的，應(yīng)向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報，由領(lǐng)導(dǎo)安排向有關(guān)部門移交。四、首問負(fù)責(zé)人注意事項（一）接待熱情禮貌，說話溫和文明，一片誠心待人、一顆公心辦事。（二）辦事認(rèn)真負(fù)責(zé)，登記和記錄字跡工整，記述情況清楚準(zhǔn)確，并嚴(yán)格按首問責(zé)任制工作程序操作。五、處理辦法首問責(zé)任人有違反本規(guī)定的，第一次給予批評或誡勉教育；第二次視情節(jié)給予通報批評或行政告誡；三次以上者調(diào)離工作崗位，年終考評不得定為“稱職”以上檔次；由于重大失誤、失職造成嚴(yán)重后果的，視情節(jié)給予相應(yīng)紀(jì)律處分。六、本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。限時辦結(jié)制度為進一步增強責(zé)任意識，提高工作效率，促進工作人員提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的自覺性和積極性，結(jié)合工作實際，制定本制度。一、總體要求屬于本部門職責(zé)范圍內(nèi)的事項，在手續(xù)完備、材料齊全且內(nèi)容符合公司相關(guān)規(guī)定的前提下，各承辦部門要嚴(yán)格按照辦理時限及時辦結(jié)或給予當(dāng)事人答復(fù)。二、主要內(nèi)容（一）上級公司和領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)辦、批辦、交辦的事項，必須在規(guī)定時限內(nèi)辦理完結(jié)，并上報辦理結(jié)果。（二）對員工來訪事項，能馬上辦理的，立即辦理；需要會議研究決定的，15個工作日內(nèi)辦結(jié)，復(fù)雜事項一月內(nèi)辦結(jié)。不符合公司規(guī)定的，耐心解釋，做好思想工作。（三）公司各單位的請示報告，承辦單位一周內(nèi)予以答復(fù)，一月內(nèi)辦結(jié)。（四）其它事項中的有關(guān)時限要求，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定時限進度辦理。三、違規(guī)處理有違反本規(guī)定者，第一次給予批評或誡勉教育；第二次視情節(jié)給予通報批評或行政告誡；三次以上者調(diào)離工作崗位，年終考評實行一票否決；有重大失誤、失職造成嚴(yán)重后果的，視情節(jié)給予相應(yīng)紀(jì)律處分。本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。紀(jì)檢監(jiān)察工作的主要任務(wù)1、負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各級黨員管理人員廉潔從政、生產(chǎn)經(jīng)營、大宗物資采購、招投標(biāo)、重大決策、重要人事任免、管理人員配偶和身邊工作人員行為及工作外社交等方面的監(jiān)督。

2、協(xié)助公司黨委及有關(guān)部門宣傳黨的反腐倡廉的各項方針政策，開展對黨員和黨員管