煤礦風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制實施指南

總則1.1為深入貫徹落實國務(wù)院安委會辦公室《標本兼治遏制重特大事故工作指南》和《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號），進一步規(guī)范并推進山西省煤礦安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制構(gòu)建工作，實現(xiàn)把風(fēng)險管控挺在隱患之前，把隱患治理挺在事故之前，不斷提升煤礦安全生產(chǎn)的整體預(yù)控能力，特制定本指南。本指南將風(fēng)險管控進一步細化到崗位，構(gòu)建主體延伸的新格局；提出管理層抓大風(fēng)險、崗位防零敲碎打小風(fēng)險的抓大防小的新體系；要求全面提高信息化、智能化安全管理，明確了信息系統(tǒng)的新手段。通過貫徹指南要求，使煤礦能夠?qū)㈦p重預(yù)防機制落實在日常安全生產(chǎn)管理過程中。1.2本指南規(guī)定了煤礦雙重預(yù)防機制的術(shù)語和定義、管理要素及要求，對安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、信息化建設(shè)和持續(xù)改進等內(nèi)容予以重點明確。1.3本指南適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)所有合法生產(chǎn)的煤礦。1.4本指南受山西省應(yīng)急管理廳和山西煤礦安全監(jiān)察局委托，由中國礦業(yè)大學(xué)安全科學(xué)與應(yīng)急管理研究中心組織制定。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改版）適用于本文件。GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353-2009風(fēng)險管理原則與實施指南GB/T27921-2011風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB6441-86企業(yè)職工傷亡事故分類AQ/T1093-2011煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第85號）企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作指南（晉安辦發(fā)〔2018〕68號）山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省煤礦復(fù)產(chǎn)復(fù)建驗收管理辦法的通知3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險risk安全生產(chǎn)事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性的組合。3.2風(fēng)險點risksite風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域。3.3辨識對象identificationobject可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險的主體。[注：改寫AQ/T1093-2011，3.9]3.4風(fēng)險辨識riskidentification識別辨識對象所存在或伴隨風(fēng)險的過程。[注：改寫GB/T23694-2013，4.5.1.1]3.5風(fēng)險評估riskassessment針對辨識出的風(fēng)險，評估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定風(fēng)險等級的過程。3.6風(fēng)險分級管控riskgradingcontrol按照評估的風(fēng)險等級，確定不同管控層級、方式或頻率等的管控方式。3.7風(fēng)險管控措施riskcontrolmeasures為管控風(fēng)險所采取的消除、隔離、控制或個人防護等方法和手段。3.8風(fēng)險預(yù)警riskwarning根據(jù)風(fēng)險管控效果和隱患排查治理情況等相關(guān)信息監(jiān)控風(fēng)險的變化情況，當其超過預(yù)設(shè)條件時發(fā)出警示信息。3.9隱患hiddendanger在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，當風(fēng)險管控措施失效或落實不到位后，存在的可能導(dǎo)致職業(yè)健康損害或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素或管理上的缺陷。3.10隱患排查screeningforhiddendanger對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進行檢查、監(jiān)測、分析的過程。4基本要求4.1機構(gòu)與職責(zé)煤礦是雙重預(yù)防機制建設(shè)和運行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當明確雙重預(yù)防機制建設(shè)和運行的管理部門和人員，并明確：——礦長為本單位雙重預(yù)防工作的第一責(zé)任人；——各分管負責(zé)人負責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；——分管安全負責(zé)人按要求組織監(jiān)督檢查，負責(zé)雙重預(yù)防工作的考核；——各科室（部門）、區(qū)隊（車間）、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作職責(zé)。4.2管理制度雙重預(yù)防機制管理制度應(yīng)包含以下內(nèi)容：安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控、崗位作業(yè)流程標準化、事故隱患排查、事故隱患治理與驗收、雙重預(yù)防機制教育培訓(xùn)、運行考核等。5安全風(fēng)險分級管控5.1安全風(fēng)險辨識5.1.1人員組織每年底，礦長組織各分管負責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）、區(qū)隊（車間）進行年度安全風(fēng)險辨識評估，同時對各崗位作業(yè)活動存在的風(fēng)險進行辨識評估；各專項辨識負責(zé)人按要求開展專項風(fēng)險辨識評估。5.1.2風(fēng)險點劃分年度辨識參與人員經(jīng)安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)培訓(xùn)后，依據(jù)功能獨立、易于管理、大小適中、責(zé)任明確的原則劃分風(fēng)險點，形成風(fēng)險點臺賬。風(fēng)險點臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息（參見附錄A.1）。風(fēng)險點臺賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際及時更新。5.1.3辨識對象識別煤礦應(yīng)根據(jù)風(fēng)險點臺賬，識別各風(fēng)險點中的辨識對象，辨識對象主要分為四種類型：設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類、作業(yè)活動類、作業(yè)環(huán)境類及其它?！O(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類涵蓋風(fēng)險點內(nèi)所有的有毒有害物質(zhì)或能量的載體，如采煤機、綜掘機等；——作業(yè)活動類應(yīng)涵蓋常規(guī)作業(yè)活動和非常規(guī)作業(yè)活動，常規(guī)作業(yè)活動如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)，非常規(guī)作業(yè)活動如：探放水作業(yè)、啟封火區(qū)；——作業(yè)環(huán)境類指風(fēng)險點中可能包含的水、火、瓦斯、頂板、煤塵、地壓、熱害等環(huán)境類因素；——其它是依據(jù)煤礦實際情況對辨識對象的補充。5.1.4風(fēng)險辨識內(nèi)容煤礦每年底應(yīng)對所有風(fēng)險點開展安全風(fēng)險辨識，重點對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機電運輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識評估。年度辨識應(yīng)編制年度風(fēng)險辨識報告，形成重大安全風(fēng)險清單。辨識結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計劃、安全費用投入計劃。煤礦應(yīng)組織相關(guān)人員對各崗位作業(yè)活動進行梳理，對作業(yè)活動可能存在的風(fēng)險進行全面辨識，并制作崗位風(fēng)險告知卡，納入到崗位作業(yè)流程標準化中。當出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)組織開展專項風(fēng)險辨識：——新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)人員重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險，補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施。辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等?！a(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化，由分管負責(zé)人組織相關(guān)人員重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險。補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程?！獑⒎饣饏^(qū)、排放瓦斯、探放水、過空巷、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘進工作面貫通前，突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，露天煤礦拋擲爆破、大型設(shè)備檢修，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負責(zé)人組織相關(guān)人員重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險。補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)?！镜V發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或全國煤礦發(fā)生重特大事故后，由礦長組織相關(guān)人員對本礦存在的類似安全風(fēng)險進行專項風(fēng)險辨識，并確認管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。專項辨識完成后，應(yīng)補充重大安全風(fēng)險清單。5.1.5風(fēng)險類型煤礦應(yīng)按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型，將辨識出的風(fēng)險劃分為不同的風(fēng)險類型，一般包括：物體打擊、運輸、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災(zāi)、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、沖擊地壓、煤與瓦斯突出、煤塵爆炸、職業(yè)病傷害及其它。[注：參照GB6441-1986和《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報告和統(tǒng)計規(guī)定》事故類別劃分]5.1.6辨識方法安全風(fēng)險的辨識方法宜結(jié)合使用以下方法：——安全檢查表法（參見附錄A.2）；——經(jīng)驗分析法（參見附錄A.3）；——作業(yè)危害分析法（參見附錄A.4）。5.2安全風(fēng)險評估5.2.1評估方法風(fēng)險評估方法可采用但不限于以下方法：——風(fēng)險矩陣分析法（參見附錄B.1）；——作業(yè)條件危險性評價法（參見附錄B.2）。5.2.2安全風(fēng)險等級劃分安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，并結(jié)合礦圖制作安全風(fēng)險四色圖。風(fēng)險點的風(fēng)險等級按風(fēng)險點內(nèi)風(fēng)險的最高級別確定。5.2.3重大風(fēng)險認定煤礦有《重大風(fēng)險認定情形》（參見附錄E）中情況之一的，應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實際情況按照風(fēng)險評估方法（5.2.1）辨識評估其它重大風(fēng)險，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險清單。5.3制定風(fēng)險管控措施煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及規(guī)程、安全生產(chǎn)標準化各專業(yè)要求等，并結(jié)合實際情況，制定安全風(fēng)險管控措施。管控措施需遵循安全、可行、可靠的原則，可從以下方面制定風(fēng)險管控措施：——工程技術(shù)；——安全管理；——人員培訓(xùn)；——個體防護；——應(yīng)急處置。煤礦針對重大風(fēng)險應(yīng)編制重大風(fēng)險管控方案。方案內(nèi)容應(yīng)當包括：可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單、管控措施、資金落實、責(zé)任單位和責(zé)任人、管控時限、應(yīng)急處置等內(nèi)容。煤礦應(yīng)在重大安全風(fēng)險的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板。5.4分級管控5.4.1管控層級按照煤礦管理層級，逐一分解落實安全風(fēng)險管控責(zé)任。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控：——重大風(fēng)險由煤礦礦長管控；——較大風(fēng)險由分管負責(zé)人和科室（部門）管控；——一般風(fēng)險由區(qū)隊（車間）負責(zé)人管控；——低風(fēng)險由班組長和崗位人員管控。5.4.2分專業(yè)、分區(qū)域管控對安全風(fēng)險進行分專業(yè)、分區(qū)域管控：——分專業(yè)管控：各專業(yè)的較大及以上風(fēng)險由該專業(yè)分管負責(zé)人和分管科室（部門）管控；——分區(qū)域管控：各生產(chǎn)（服務(wù)）區(qū)域（場所）的風(fēng)險由該風(fēng)險點的責(zé)任單位管控。5.4.3管控組織煤礦應(yīng)組織人員定期開展安全風(fēng)險管控措施落實情況的檢查工作。檢查周期及范圍如下：——礦長每月組織一次針對生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的重大安全風(fēng)險管控情況的安全檢查，檢查重大風(fēng)險管控措施的落實情況和管控效果，檢查前制定工作方案，明確檢查時間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；——分管負責(zé)人每半月組織一次針對分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險管控情況的安全檢查，檢查管控措施落實情況；——生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安監(jiān)人員進行巡查，對作業(yè)區(qū)域內(nèi)的安全風(fēng)險管控措施落實情況進行檢查；——班組和崗位作業(yè)人員熟知崗位風(fēng)險告知卡，在作業(yè)過程中隨時關(guān)注和崗位相關(guān)安全風(fēng)險的變化情況，發(fā)現(xiàn)問題立即上報；——按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時組織整改。5.5管控清單煤礦年度風(fēng)險辨識評估后，應(yīng)編制礦長、分管負責(zé)人和技術(shù)管理部門、區(qū)隊的安全風(fēng)險管控清單。安全風(fēng)險管控清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險點、辨識對象、風(fēng)險類型、風(fēng)險描述、風(fēng)險等級、管控措施以及責(zé)任崗位。6隱患排查治理6.1隱患分級煤礦隱患分為重大隱患和一般隱患。6.1.1重大隱患重大隱患判定依據(jù)原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第85號）《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準》判定。6.1.2一般隱患除重大隱患之外的為一般隱患，為便于隱患管理，煤礦可根據(jù)集團或本礦的實際情況將一般隱患等級進行細分。6.2隱患類型與專業(yè)隱患類型參照風(fēng)險類型（見5.1.5）劃分。隱患專業(yè)劃分：井工煤礦按照采掘、機電運輸、通風(fēng)、地測防治水、沖擊地壓防治和其它等專業(yè)劃分；露天煤礦按照鉆孔爆破、采裝、機電運輸、排土、邊坡、疏干排水等專業(yè)劃分。6.3排查組織煤礦應(yīng)根據(jù)組織機構(gòu)確定不同的排查級別，一般包括：礦級、科室（部門）級、區(qū)隊（車間）級、班組崗位級。煤礦應(yīng)組織人員定期開展隱患排查工作，隱患排查工作可與風(fēng)險管控工作相結(jié)合。排查周期及范圍如下：——礦長每月至少組織分管負責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）開展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故隱患排查，排查前制定工作方案，明確排查時間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；——煤礦各分管負責(zé)人每半月組織相關(guān)人員對分管領(lǐng)域進行一次全面的事故隱患排查；——生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安監(jiān)人員進行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查；——班組和崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時排查事故隱患。6.4隱患治理6.4.1治理措施能夠立即治理完成的事故隱患，當班采取措施，及時治理消除，并做好記錄；不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責(zé)任單位（責(zé)任人）、治理措施、資金、時限，并組織實施；重大事故隱患由礦長按照責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案“五落實”的原則，組織制定專項治理方案，并組織實施，并將治理方案按規(guī)定及時上報。對治理過程危險性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機械傷人等），應(yīng)制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，安監(jiān)員現(xiàn)場監(jiān)督，并設(shè)置警示標識。排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時向當?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報告，并向企業(yè)職工代表大會或其常務(wù)機構(gòu)報告。由礦長組織制定專項治理方案并組織實施，治理方案應(yīng)按規(guī)定及時上報當?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門。方案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：——治理的目標和任務(wù)；——采取的治理方法和措施；——經(jīng)費和物資；——機構(gòu)和人員的責(zé)任；——治理的時限；——治理過程中的風(fēng)險管控措施（含應(yīng)急處置）。煤礦應(yīng)建立重大事故隱患信息檔案。6.4.2分級治理煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級實行分級治理。重大隱患由礦長牽頭治理，一般隱患根據(jù)治理難度和涉及范圍，確定責(zé)任單位及人員。6.4.3隱患驗收銷號——煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患完成治理后，由煤礦指定部門、人員負責(zé)驗收，驗收合格后予以銷號；——負有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患，按照煤礦自身發(fā)現(xiàn)隱患治理的流程銷號后，還應(yīng)采用書面或信息化手段報告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）；——重大隱患治理完成后，按照《山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省煤礦復(fù)產(chǎn)復(fù)建驗收管理辦法的通知》（晉政辦發(fā)〔2016〕12號）執(zhí)行。6.4.4事故隱患督辦制定、執(zhí)行隱患提級督辦制度，對未按規(guī)定時限完成治理以及驗收未通過的隱患應(yīng)提級督辦；對于重大隱患煤礦和屬地監(jiān)管部門應(yīng)予以掛牌督辦，指定責(zé)任單位、責(zé)任人，隱患治理完成、經(jīng)驗收合格后予以銷號，解除掛牌督辦。6.5隱患臺賬煤礦應(yīng)對隱患排查的結(jié)果進行記錄，建立隱患臺賬（參見附錄D），跟蹤隱患治理的全過程。煤礦隱患臺賬內(nèi)容主要包括：排查日期、排查類型、排查人、隱患地點（風(fēng)險點）、隱患描述、專業(yè)、隱患類型、隱患等級、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、銷號日期等。6.6隱患排查治理考核煤礦應(yīng)制定隱患排查治理考核制度，對隱患排查和治理情況進行考核，結(jié)果應(yīng)納入月度績效考核。7分析與總結(jié)煤礦礦長每月應(yīng)至少組織分管負責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室（部門）責(zé)任人和生產(chǎn)組織單位責(zé)任人（區(qū)隊長）召開一次月度分析總結(jié)會議，會議內(nèi)容包括：——通報重大安全風(fēng)險管控措施落實情況；——通報月度隱患排查治理情況，并對未驗收的、治理難度較高的隱患，進行跟蹤和分析；——形成月度分析總結(jié)報告。每季度至少有一次月度會議討論分析本季度隱患產(chǎn)生的原因，并根據(jù)需要補充辨識風(fēng)險、完善相應(yīng)的風(fēng)險管控措施，更新安全風(fēng)險管控清單。8公示報告8.1風(fēng)險公告警示煤礦應(yīng)在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。8.2隱患公示監(jiān)督煤礦應(yīng)及時通報企業(yè)的事故隱患情況，包括：——在井口信息站或其它顯著位置，每月向從業(yè)人員通報事故隱患分布、治理進展情況；——發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)在井口（露天煤礦交接班室）或其它顯著位置公示重大事故隱患的地點、主要情況、治理時限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍；——建立事故隱患舉報獎勵制度，公布事故隱患舉報電話、信箱、電子郵箱等，接受從業(yè)人員和社會的監(jiān)督。9信息平臺建設(shè)9.1基本要求煤礦應(yīng)采用信息化手段，實現(xiàn)雙重預(yù)防機制日常運行的信息化管理，至少包括：——實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、管控、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理；——實現(xiàn)對崗位作業(yè)流程標準化的記錄、培訓(xùn)和考核的信息化管理；——實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理；——實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和安全風(fēng)險管控清單的更新維護功能。信息平臺需具備風(fēng)險及隱患的統(tǒng)計分析、風(fēng)險預(yù)警和權(quán)限分級管理等功能，實現(xiàn)風(fēng)險與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無縫對接。針對風(fēng)險隱患數(shù)據(jù)的采集和傳遞，宜使用移動終端以提高安全信息管理的效率。9.2信息上報煤礦應(yīng)通過信息平臺向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)和安全監(jiān)察職責(zé)的部門報告企業(yè)的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理情況，內(nèi)容包括：——年度和專項辨識完成后，上報辨識基本信息，包括：辨識名稱、組織人、參與部門、參與人員、辨識時間、風(fēng)險點數(shù)量、風(fēng)險數(shù)量、重大風(fēng)險數(shù)量等；——每年上報本年度的運行分析報告和下一年度的年度風(fēng)險辨識報告，以及風(fēng)險點臺賬；——年度和專項辨識完成后，上報、更新重大安全風(fēng)險清單及管控方案；——每月上報煤礦月度分析總結(jié)報告；——每月上報煤礦本月隱患臺賬，其中本月未銷號隱患，下月繼續(xù)上報；——排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)錄入信息系統(tǒng)，直接上報。9.3使用考核煤礦應(yīng)將信息平臺的使用要求納入考核。10教育培訓(xùn)煤礦每年應(yīng)組織員工開展有關(guān)雙重預(yù)防機制安全知識的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容至少包括：——每年至少組織參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)；——對入井（坑）人員和地面關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)與本崗位相關(guān)的年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果以及重大安全風(fēng)險管控措施，重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人員了解相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施，掌握自身職責(zé)并嚴格落實；——每年至少組織管理和技術(shù)人員進行1次隱患排查治理方面的專項培訓(xùn)。11持續(xù)改進煤礦礦長每年應(yīng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室至少進行1次雙重預(yù)防機制的運行分析，對煤礦雙重預(yù)防機制的各項制度與流程在本礦內(nèi)部執(zhí)行的有效性和對法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標準及其他相關(guān)規(guī)定的適宜性進行評價，評估體系實施運行效果，適時調(diào)整相關(guān)制度、流程、職責(zé)分工等內(nèi)容，并形成雙重預(yù)防機制年度運行分析報告，用于指導(dǎo)下一年度機制運行。12文件管理12.1資料建檔煤礦應(yīng)完整保存雙重預(yù)防機制運行的紙質(zhì)資料或電子資料的記錄，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：——風(fēng)險點臺帳、安全風(fēng)險管控清單、年度和專項辨識評估文件等；——重大隱患治理方案、治理記錄等；——月、半月檢查記錄；——隱患臺帳；——月分析總結(jié)會議記錄和報告等；——雙重預(yù)防機制年度運行分析報告。12.2保存期限年度和專項風(fēng)險辨識報告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他風(fēng)險辨識后和隱患銷號后保存1年，其余相關(guān)性文件保存1年。13附錄附錄A風(fēng)險辨識方法（資料性附錄）風(fēng)險辨識首先要排查煤礦風(fēng)險點形成風(fēng)險點臺賬，如表A.1所示。根據(jù)風(fēng)險點臺賬內(nèi)容對各風(fēng)險點進行風(fēng)險辨識，其中設(shè)備設(shè)施類辨識對象可利用安全檢查表法辨識風(fēng)險，作業(yè)活動類辨識對象可利用作業(yè)危害分析法辨識風(fēng)險，作業(yè)環(huán)境類辨識對象可利用經(jīng)驗分析法辨識風(fēng)險，其它辨識對象視實際情況自行確定辨識方法。附錄A.1風(fēng)險點劃分表A.1風(fēng)險點臺賬序號風(fēng)險點排查日期開始日期解除日期12305采煤工作面2井下中央變電所3水泵房……注：風(fēng)險點劃分原則參考標準正文5.1.2小節(jié)。依照下列步驟，形成煤礦的風(fēng)險點臺賬：劃分煤礦內(nèi)的風(fēng)險點，包含部位、場所、區(qū)域；針對某一風(fēng)險點，完善其相關(guān)信息，如排查日期、開始日期、解除日期等。附錄A.2安全檢查表法安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查，是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設(shè)備、機器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進行分析。安全檢查表示例如下：表A.2安全檢查表示例序號風(fēng)險點辨識對象檢查項目風(fēng)險類型風(fēng)險描述風(fēng)險等級管控措施責(zé)任崗位12305采煤工作面采煤機滾筒物體打擊采煤機滾筒存在物體打擊傷人的風(fēng)險一般風(fēng)險1.截齒完好，不缺齒。

2.現(xiàn)場作業(yè)人員站位符合規(guī)定。3.割煤期間除采煤機司機外，采煤機5m范圍內(nèi)不得有其他人員。采煤機司機2電纜觸電采煤機電纜存在觸電傷人的風(fēng)險一般風(fēng)險1.采煤機電纜夾完好。

2.電纜保護裝置齊全、完好。采煤機司機3………………4刮板輸送機鏈條機械傷害刮板機運行期間存在飄鏈、斷鏈機械傷人的風(fēng)險一般風(fēng)險1.刮板機平直。

2.電機運行同步，完好無故障。

3.刮板機槽內(nèi)無鐵器等雜物進入。刮板輸送機司機5溜尾火災(zāi)刮板機運行期間存在回煤，導(dǎo)致高溫發(fā)生火災(zāi)的風(fēng)險較大風(fēng)險1.溜尾回煤及時清理。刮板輸送機司機…………現(xiàn)在以表A.2為例對2305采煤工作面中設(shè)備設(shè)施類辨識對象進行風(fēng)險辨識，利用安全檢查表法辨識步驟如下（續(xù)接風(fēng)險點臺賬步驟）：利用安全檢查表法將采煤機分為不同的“檢查項目”，如：滾筒、電纜等。對采煤機的檢查項目依次進行風(fēng)險辨識，首先確定其主要的風(fēng)險類型，如滾筒→物體打擊，擋煤板→物體打擊，……。對風(fēng)險類型相應(yīng)的風(fēng)險進行描述，描述內(nèi)容需讓現(xiàn)場檢查人員容易理解且語言簡潔，可采用固定句型描述，如：對“物體打擊”進行風(fēng)險描述：采煤機滾筒存在物體打擊傷人的風(fēng)險（辨識對象+檢查項目+風(fēng)險類型+事故后果）；……。評估風(fēng)險等級，參考附錄B風(fēng)險評估方法對辨識出的風(fēng)險進行評估，確定其等級。針對辨識出的風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施并確定其責(zé)任崗位后，補充該表的后項內(nèi)容。附錄A.3經(jīng)驗分析法經(jīng)驗分析方法是與理論分析方法相對，是指主要以經(jīng)驗知識為依據(jù)和手段而分析認識事物的一種科學(xué)分析方法。該方法需重視發(fā)揮集體智慧的作用，利用安全、技術(shù)人員的實際工作經(jīng)驗分析風(fēng)險點存在的辨識對象，是對企業(yè)安全風(fēng)險清單的重要補充，經(jīng)驗分析法示例如下：表A.3經(jīng)驗分析法示例序號風(fēng)險點辨識對象檢查項目風(fēng)險類型風(fēng)險描述風(fēng)險等級管控措施責(zé)任崗位12305采煤工作面瓦斯回風(fēng)隅角瓦斯爆炸、中毒和窒息回風(fēng)隅角存在瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯爆炸及人員中毒和窒息的風(fēng)險較大風(fēng)險1.瓦斯探測器懸掛正確，數(shù)據(jù)正常。瓦檢工22.端頭瓦抽管路完整無變形，頂幫支護完好，不受擠壓。3.回風(fēng)巷隅角正確使用導(dǎo)風(fēng)簾，確保瓦斯?jié)舛鹊玫接行♂?。支護工3進風(fēng)隅角瓦斯爆炸、中毒和窒息進風(fēng)隅角存在瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯爆炸及人員中毒和窒息的風(fēng)險較大風(fēng)險1.瓦抽管路粘貼反光標志，且管路完好。瓦檢工4回風(fēng)巷瓦斯爆炸人員作業(yè)期間存在瓦抽管被擠壓變形導(dǎo)致瓦斯泄露爆炸的風(fēng)險較大風(fēng)險1.瓦抽管路粘貼反光標志，且管路完好。

2.瓦斯探測器懸掛正確，數(shù)據(jù)正常。瓦檢工………………5頂板煤壁冒頂片幫煤壁存在冒頂片幫的風(fēng)險一般風(fēng)險1.液壓支架前探梁支護到位有效支護工2.確保擋矸網(wǎng)無脫節(jié)、鼓包等現(xiàn)象6回風(fēng)隅角冒頂片幫頂板懸頂面積大容易出現(xiàn)冒頂片幫的風(fēng)險較大風(fēng)險1.隅角切頂線使用兩排單體密集支護，間距不大于500mm、排距不大于1m。支護工……………………附錄A.4作業(yè)危害分析法作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動分解為若干連續(xù)的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在風(fēng)險，然后通過風(fēng)險評價判定風(fēng)險等級，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例如下：。表A.4作業(yè)危害分析法示例序號風(fēng)險點辨識對象檢查項目（作業(yè)步驟）風(fēng)險類型風(fēng)險描述風(fēng)險等級管控措施責(zé)任崗位1綜采工作面（或空著）割煤作業(yè)開機前檢查物體打擊開機前檢查不到位導(dǎo)致運行期間物體打擊傷人的風(fēng)險一般風(fēng)險1.檢查各部位緊固良好。

2.采煤機轉(zhuǎn)動范圍內(nèi)無人員及雜物。

3.作業(yè)區(qū)域內(nèi)人員站位符合規(guī)定。采煤機司機2試運轉(zhuǎn)機械傷害采煤機試運轉(zhuǎn)期間各部件運轉(zhuǎn)不正常存在機械傷人的風(fēng)險一般風(fēng)險1.試運轉(zhuǎn)期間人員站位符合規(guī)定，觀察設(shè)備運行狀態(tài)。采煤機司機3截割物體打擊割煤作業(yè)在割煤過程中，存在物體打擊方面的風(fēng)險一般風(fēng)險1.采煤機在割煤過程中，除司機外，所有人員必須位于距滾筒5m以外處，以防止煤塊甩出傷及人員。

2.采煤機滾筒纏繞錨桿或其他異物時，及時停機閉鎖采煤機和刮板輸送機，取下異物后再開機割煤。采煤機司機4截割冒頂片幫割煤作業(yè)在割煤過程中，存在冒頂片幫方面的風(fēng)險。一般風(fēng)險1.割煤過程中保證頂板完好，防止漏頂。

2.如產(chǎn)生漏矸現(xiàn)象，工作面必須超前拉架。采煤機司機5停機機械傷害停機確認不到位，設(shè)備誤啟動存在機械傷人的風(fēng)險。一般風(fēng)險1.采煤機停機后，要將所有操作手把復(fù)“零”位，停電閉鎖。采煤機司機………………6移架作業(yè)移架前檢查確認…………7移架……………………附錄B風(fēng)險評估方法（資料性附錄）附錄B.1風(fēng)險矩陣法（LS）該方法按照風(fēng)險發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標，由風(fēng)險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分數(shù)，進而確定相應(yīng)的風(fēng)險等級，其計算公式是：R=L×S式中，L表示危險事件發(fā)生可能性；S表示危險事件可能造成的損失。圖B.1風(fēng)險矩陣圖示例：評估“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風(fēng)險：L：可能性,人員登高作業(yè)時未系安全帶發(fā)生墜落的可能性，可能發(fā)生，取值4S：損失，人員高處墜落造成的傷害程度，一人受到嚴重傷害，取值3R：風(fēng)險值，4×3=12根據(jù)矩陣圖，值在黃色區(qū)間，即一般風(fēng)險，則：“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風(fēng)險大小為：一般風(fēng)險。附錄B.2作業(yè)條件危害性評價法（LEC）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價風(fēng)險大小，這三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性，likelihood）；E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，exposure）；C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果，consequence）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性，danger）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D