知名企業(yè)工程師隧道安全風險管理總結(jié)講義81

隧道安全風險管理趙東平工學博士所長/高級工程師中鐵二院工程集團有限責任公司一、隧道安全風險管理的目的與意義二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀三、隧道安全風險管理構(gòu)架及職責四、隧道安全風險管理工作的內(nèi)容六、結(jié)語五、隧道安全風險管理的實施步驟一、隧道安全風險管理的目的與意義

隧道是修建于地下的人工構(gòu)筑物，隧道工程項目體量大，建設工期長，投資大，具有隱蔽性高和風險不確定的特點。因此，隧道一旦發(fā)生安全風險事件，可能造成的經(jīng)濟損失和社會影響也比較大。為了降低隧道風險事件發(fā)生概率，減少風險事件造成的損失，有必要開展隧道安全風險管理工作。隧道安全風險管理目的：使決策科學化，減少工程事故的發(fā)生概率，提高政府、業(yè)主、設計和施工單位的風險管理意識和風險管理能力，從而達到控制風險，減少人員和財產(chǎn)損失的目的。1、開展隧道安全風險管理的目的一、隧道風險管理的目的與意義我國在隧道等建設項目中推行安全風險管理標準化體系是近幾年開始的，至今還不到10年時間。以鐵路隧道為例：2007年之前，沒有標準或規(guī)范執(zhí)行，2007以后，原鐵道部發(fā)布了《鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定》（鐵建設[2007]200號），該規(guī)定為我國鐵路隧道開展風險評估提供了依據(jù)和指南；2014年,鐵路總公司在原暫行規(guī)定的基礎上，再次發(fā)布了《鐵路建設工程風險管理技術規(guī)范》（Q/CR9006—2014），至此，我國鐵路建設工程風險管理開始納入正規(guī)化管理工作。盡管規(guī)范已經(jīng)發(fā)布，但在隧道建設過程中,安全風險意識不強、安全制度不落實、安全投入不夠、管理職責不到位是當前風險管理工作中比較突出的問題。不同后果等級的安全事故還時有發(fā)生，在一定程度上影響著中國隧道工程的形象。2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.1鐵路隧道安全管理水平一、隧道安全風險管理的目的與意義宜萬鐵路實例一

宜萬鐵路東起宜昌、西至萬州，全長377公里。全線共有隧道126座，長226公里，占全長的60%。根據(jù)風險等級劃分，沿線分布8座極高風險隧道。馬鹿箐隧道野三關隧道近年我國高速鐵路、公路隧道及市政管線隧道修建數(shù)量不斷增加，修建在復雜地質(zhì)環(huán)境中的隧道越來越多。因此，隧道建設難度和風險也愈顯突出。一、隧道安全風險管理的目的與意義2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.1鐵路隧道安全管理水平野三關隧道全長13.8kmm，為全線最長的隧道，隧道穿越11條發(fā)育斷層、5條暗河。施工期間，隧道發(fā)生了大規(guī)模的巖溶突水、突泥風險事件（2007年8月5日，新華網(wǎng)專題報道）。2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.2隧道工程安全生產(chǎn)形勢宜萬鐵路實例一：野三關隧道突水突泥一、隧道安全風險管理的目的與意義2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.2隧道安全生產(chǎn)形勢８月５日１時左右，由中鐵十六局負責施工的宜萬鐵路野三關隧道突發(fā)透水事故，瞬時突水水量為４萬～５萬方／小時，持續(xù)約３０分鐘，正在作業(yè)的５２名施工人員被困。３０噸重的裝載機被沖走了８０米，５０噸重的噴漿臺車被沖走了５０米宜萬鐵路工程實例一：野三關隧道突水突泥

2007年8月5日凌晨，野三關隧道出口，出碴接近尾聲時，裝載機司機突然發(fā)現(xiàn)掌子面后右側(cè)向上涌水，隨即撤離出井報警。之后，突發(fā)大規(guī)模突水突泥，峰值涌水量30萬方/小時，總突水量15.1萬方，突泥石5.35萬方。突水點附近約200m被塊石、泥沙充滿，距突水點500m處淤積泥沙厚度約3米。事故造成53人被困,其中10名作業(yè)人員遇難。一、隧道安全風險管理的目的與意義野三關隧道自開工以來，共揭示溶腔76個，日涌水量大于1萬方的突水突泥點30處，最大日涌水量達30萬方。從2007年的8.5事故施工受阻，到08年12月31日突破602溶腔，實現(xiàn)全隧貫通，用時一年零五個月。2、隧道安全管理水平和安全生產(chǎn)形勢2.2隧道安全生產(chǎn)形勢宜萬線工程實例一：野三關隧道突水突泥一、隧道安全風險管理的目的與意義宜萬線工程實例一、馬鹿箐隧道歷次突水1、2006.1.21突水突泥2006年1月21日，馬鹿箐隧道平導開挖至PDK255+978掌子面時，爆破工序后，正準備出碴時，工人聽到掌子面有掉塊、坍方響聲，并伴隨少量流水。隨后發(fā)生大規(guī)模突水，峰值涌水量72萬方/小時。該次突水總量70萬方，突水導致正洞11名作業(yè)人員遇難。潛在風險源問題。平導正洞2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.2隧道安全生產(chǎn)形勢PDK255+978一、隧道安全風險管理的目的與意義實例二、、襄渝線線地表失失水調(diào)查查襄渝鐵路在進行行隧道工程程施工過程程中，發(fā)生生了大量的的地表失水水事件，據(jù)據(jù)統(tǒng)計，發(fā)發(fā)生在隧道道工區(qū)的地地表失水事事件有17起，發(fā)生在在斜井工區(qū)區(qū)的有2起。因隧道道施工導致致地表失水水受影響地地區(qū)有村鎮(zhèn)鎮(zhèn)35個，18千瓦水電站站一個，受受影響人數(shù)數(shù)達2348戶，共計12427人，由此所所產(chǎn)生的費費用近1000萬元。同時帶來社社會安定團團結(jié)問題。。2、隧道安全管管理水平和和安全生產(chǎn)產(chǎn)形勢2.2隧道安全生生產(chǎn)形勢一、隧道安安全風險管管理的目的的與意義地表水嚴重重流失，影影響了隧道道上方居民民的生產(chǎn)和和生活，導導致不和諧諧事件發(fā)生生。實例二、某某線地表失失水調(diào)查2、隧道安全管管理水平和和安全生產(chǎn)產(chǎn)形勢2.2隧道安全生生產(chǎn)形勢一、隧道安安全風險管管理的目的的與意義據(jù)不完全統(tǒng)統(tǒng)計，十一一五（2006－2010年）期間發(fā)發(fā)生的安全全事故中，，僅隧道坍坍方就發(fā)生生28起，造成人人員傷亡71人，歷年統(tǒng)統(tǒng)計如下：：2006年發(fā)生事故故5起，造成5死3傷14人受困；2007年年發(fā)生事故故7起，造造成13死死2傷8人人受困；2008年年發(fā)生事故故6起，造造成16死死10傷；2009年年發(fā)生事故故7起，造造成12死死3傷6人人受困；2010年年發(fā)生事故故3起，造造成25人人死亡。2、隧道安全管管理水平和和安全生產(chǎn)產(chǎn)形勢2.2隧道安全生生產(chǎn)形勢國務院《生產(chǎn)安全事事故報告和和調(diào)查處理理條例》第三條規(guī)定定：發(fā)生特特別重大事事故(>30R)、重大事故故(10~30R)的報告后，，應當立即即報告國務務院。一、隧道安安全風險管管理的目的的與意義從這些實例例中不難看看出發(fā)生重重大風險事事故后果的的嚴重性。。這一系列列重大風險險事故的發(fā)發(fā)生帶給了了我們沉痛痛的教訓，，也讓我們們認識到鐵鐵路工程風風險事故防防范的重要要性，特別別是對具有有突發(fā)性的的、后果極極其嚴重的的風險事故故更應該加加強防范措措施。2、鐵路工程安安全管理水水平和安全全生產(chǎn)形勢勢2.2鐵路工程安安全生產(chǎn)形形勢一、鐵路工工程安全風風險管理的的目的與意意義本次講座的的主要內(nèi)容容是介紹當當前應如何何有效地開開展隧道安安全風險管管理工作，，簡單說就就是隧道安安全風險管管理工作需需要“做什么”、“怎么做”和“誰來做”這三個基本本問題。一、隧道安安全風險管管理的目的的與意義二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀1、有關風險險管理的基基本概念風險是指事事故發(fā)生的的可能性及及其損失的的組合。風風險最大的的特征是不不確定性，，它是否發(fā)發(fā)生、發(fā)生生時間以及及產(chǎn)生的結(jié)結(jié)果（損失失程度）都都是不確定定的；同時時，風險又又具有一定定規(guī)律，是是可預測的的。風險（Risk）二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀1、有關風險險管理的基基本概念在隧道工程程設計、施施工或運營營養(yǎng)護期間間發(fā)生人員員傷亡、環(huán)環(huán)境破壞、、財產(chǎn)損失失、工程經(jīng)經(jīng)濟損失、、工期延誤誤等潛在的的不利事件件的概率（（P）和后果（（C）的集合，，表達式為為：R=f(P,C)。隧道工程風風險二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀1、有關風險險管理的基基本概念風險管理是是指參與工工程建設的的各方通過過風險辨識識、風險估估計、風險險評價和風風險控制等等手段減少少風險的影影響，以較較低合理的的成本獲得得最大安全全保障的管管理行為。。風險管理是是建設管理理的一個子子系統(tǒng)，管管理的對象象是風險，，管理的主主體是參與與工程建設設的各方。。風險管理二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀2、國內(nèi)外外隧道風險管理的的現(xiàn)狀（1）相關研究究2.1國外隧道風風險管理的的歷史與現(xiàn)現(xiàn)狀1930年，美國經(jīng)濟大大蕭條時期期：提出風風險管理，，控制金融融風險；1974年，美國MIT的H.H.Einstein教授：提出出隧道工程程風險分析析的特點和和應遵循的的理念；1983年，英國劍橋橋大學的G.F.Salazarz：將不確定定性的影響響和工程造造價聯(lián)系起起來；1993年，C.L.Leihton和C.R.Denis：鐵路隧道道進行了定定量的風險險評估研究究；2003年，Dr.B.V.Shastri和Dr.L.G.Gwalani：采用GIS地理信息系系統(tǒng)技術對對地質(zhì)風險險評估。二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀2.1國外隧道風風險管理的的現(xiàn)狀（2）相關法規(guī)規(guī)當今世界各各國都在加加強工程風風險管理研研究和運用用，為風險險管理制定定了指導性性的法規(guī)，，全面涉及及鐵路工程程的法規(guī)沒沒有，以隧隧道工程為為例：《隧道風險管管理指南》國際隧協(xié)2004年發(fā)布《英國隧道工工程建設風風險管理聯(lián)聯(lián)合規(guī)范》英國隧協(xié)和和保險業(yè)協(xié)協(xié)會2003年聯(lián)合發(fā)布布。（3）風險管理理咨詢業(yè)的的興起，咨咨詢公司服服務于項目目（4）科學的過過程管理及及計算機決決策輔助工工具2、國內(nèi)外外隧道風險管理的的現(xiàn)狀二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀2.1國外隧道風風險管理的的現(xiàn)狀國外已經(jīng)開開發(fā)了基于于地理信息息系統(tǒng)（GIS）的隧道工工程風險管管理輔助決決策系統(tǒng)（（DAT）、MCA和基于Internet平臺的風險險監(jiān)控管理理系統(tǒng)（GDMS）系統(tǒng)軟件件，其主要要功能如下下：系統(tǒng)名稱功能DAT風險評估的決策工具：確定在一系列風險因素影響下，可能的工期和造價范圍，是實施風險管理過程中具體量化工期和造價不確定性的工具。MCA選線的決策工具：從施工、功能、環(huán)境、經(jīng)濟等方面確定風險因素，評估對線路方案（橋梁、隧道路基）影響，選擇最佳方案。GDMS施工風險管理的綜合集成系統(tǒng)：包括文檔管理，風險管理及監(jiān)控管理。利用地理信息系統(tǒng)提供所有監(jiān)測點準確位置，實時記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)，并給出相應預警標志。具有良好的設備和網(wǎng)絡接口，隨時提供監(jiān)測處理數(shù)據(jù)、圖表等。2、國內(nèi)外外隧道風險管理的的現(xiàn)狀二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀2.1國外隧道風風險管理的的現(xiàn)狀國外，尤其其是歐美國國家的建設設工程風險險評估方法法，多以定定量為主，，目前的發(fā)發(fā)展趨勢為為全概率化化的風險評評估方法。。同時都傾向向于以施工工過程采集集的原始施施工數(shù)據(jù)為為基礎構(gòu)建建風險事件件和風險因因素的數(shù)據(jù)據(jù)庫，并在在此基礎上上進行程序序開發(fā)，進進行自動化化或半自動動化的風險險評估工作作。2、國內(nèi)外外隧道風險管理的的現(xiàn)狀二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀2.1國外隧道風風險管理的的現(xiàn)狀2、國內(nèi)外外隧道風險管理的的現(xiàn)狀二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀2.2、國內(nèi)隧道風險評估與與管理現(xiàn)狀我國在隧道道建設項目目中實施安安全風險管管理是近幾幾年的事，，至今還不不到10年時間，我我們管理的的經(jīng)驗還不不夠豐富，，與西方發(fā)發(fā)達國家相相比還存在在較大差距距。在技術術方面表現(xiàn)現(xiàn)在：一、支持風風險管理分分析、決策策的基礎數(shù)數(shù)據(jù)不足；；二、管理軟軟件的開發(fā)發(fā)少，決策策的自動化化程度不高高。當然也要看看到我們近近年取得的的一些成績績，例如風風險管理的的遠程控制制已經(jīng)起步步。在貴廣廣等新建鐵鐵路線已充充分利用先先進的信息息采集、傳傳播技術和和管理軟件件，實現(xiàn)風風險管理過過程的可視視化和遠程程控制。2、國內(nèi)外外隧道風險管理的的現(xiàn)狀二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀鐵路工程風風險管理工工作要遵守守的相關法法規(guī)、標準準（1）安全風險險管理國家家相關法規(guī)規(guī)堅持“安全全第一、預預防為主、、綜合治理理”的原則則?！栋踩a(chǎn)法法》《建設工程安安全生產(chǎn)管管理條例》《國務院關于于進一步加加強企業(yè)安安全生產(chǎn)工工作的通知知》等2.2國內(nèi)工程風風險管理的的現(xiàn)狀2、國內(nèi)外外工程風險管理的的現(xiàn)狀二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀（2）安全風險險管理原鐵鐵道部相關關法規(guī)《鐵路建設工工程安全生生產(chǎn)管理辦辦法》《關于加強鐵鐵路隧道工工程安全工工作的若干干意見》《鐵路建設工工程質(zhì)量安安全監(jiān)督工工作指南》等對做好勘察察設計和施施工、建立立規(guī)范風險險管理制度度提出了相相應要求。。2.2、國內(nèi)風風險評估與與管理現(xiàn)狀2、國內(nèi)外外工程風險管理的的現(xiàn)狀二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀（3）安全風險險管理原鐵道部相關關規(guī)范和標標準鐵路工程建建設安全技技術標準體體系，體系系以勘察設設計及施工工安全為核核心，由基基礎標準、、通用標準準和專用標標準三個層層次構(gòu)成，，包括勘察察設計標準準、重點專專業(yè)施工及及施工質(zhì)量量驗收標準準、鐵路建建設項目管管理規(guī)范、、鐵路工程程施工安全全技術規(guī)程程、專業(yè)風風險評估與與管理標準準等。目前，我國國鐵路工程程建設安全全的核心標標準是2009年修訂發(fā)布布的《鐵路工程基基本作業(yè)施施工安全技技術規(guī)程》及2014年發(fā)布的《鐵路建設工工程風險管管理技術規(guī)規(guī)范》，其中《鐵路工程基基本作業(yè)施施工安全技技術規(guī)程》包括鐵路隧隧道、路基基、橋梁、、軌道、通通信信號、、電力、供供電等六冊冊施工安全全技術規(guī)程程。2.2、國內(nèi)風風險評估與與管理現(xiàn)狀2、國內(nèi)外外工程風險管理的的現(xiàn)狀二、隧道安安全風險管管理概念及及現(xiàn)狀三、隧道風風險管理構(gòu)構(gòu)架及職責責該隧道多次次通過薄煤煤層，瓦斯斯壓力0.172~0.67MPa,低瓦斯隧道道。2005年12月上旬，隧隧道右洞進進口掌子面面發(fā)生坍方方。由于該該處位于背背斜核部、、裂隙發(fā)育育、裂隙中中含有煤層層瓦斯，坍坍方又促使使瓦斯大量量涌出。12月22日，襯砌臺臺車上的不不防爆插座座打火，引引起瓦斯爆爆炸，當場場死44人，傷11人。爆炸氣氣流充滿1500m巷道并沖出出洞口，并并將洞外幾幾十噸重臺臺車推動幾幾十米（2005年12月搜狐網(wǎng)報報道）。案例分析：：都汶高速速公路董家家山隧道(長4km)三、隧道風風險管理構(gòu)構(gòu)架及職責責1、事故的直直接原因：：由于掌子子面處坍方方，瓦斯異異常涌出，，致使模板板臺車附近近瓦斯?jié)舛榷冗_到爆炸炸界限，模模板臺車配配電箱附近近懸掛的三三芯插頭短短路產(chǎn)生火火花引起瓦瓦斯爆炸。。2、事故的主主要原因：：一是施施工企業(yè)業(yè)違規(guī)將勞勞務分包給給無資質(zhì)的的作業(yè)隊。。施工中安安全管理混混亂；通風風管理不善善，右洞掌掌子面拱頂頂瓦斯?jié)舛榷冉?jīng)常超限限；部分瓦瓦斯檢測員員無證上崗崗，檢查質(zhì)質(zhì)量、次數(shù)數(shù)不符合規(guī)規(guī)定等。二是監(jiān)監(jiān)理單位位未正確履履行職責，，關鍵崗位位人員無證證上崗。四是設設計單位位對涉及施施工安全的的瓦斯異常常涌出認識識不足，防范措施不不到位。三是項項目法人人對施工單單位違規(guī)分分包、現(xiàn)場場管理混亂亂等問題未能加以糾糾正，對施施工中出現(xiàn)現(xiàn)的瓦斯隱隱患未采取取有效措施施。案例分析：：都汶高速速公路董家家山隧道(長4km)事故原因分析三、隧道風風險管理構(gòu)構(gòu)架及職責責經(jīng)查實：““在都汶高高速公路ＣＣ合同段施施工期間，，有關部門門通過日常常安全檢查查以及對事事故處理給給出批復意意見等方式式，指出施施工方在使使用防爆用用電設備、、瓦斯?jié)舛榷葯z測及安安裝瓦斯自自動斷電儀儀方面等勞勞動安全設設施以及通通風系統(tǒng)的的設置和運運行方面都都存在著不不符合規(guī)定定的地方，，并提出整整改措施。?！睂嶋H情況：：“被告人人制定了相相應的整改改措施，但但在檢查落落實方面仍仍未完全達達到要求。?！苯?jīng)調(diào)查認定定這是一起起責任事故故。5名項目部管管理人員，，在各自其其職責范圍圍內(nèi)存在未未能全面正正確履行職職責的行為為，分別判判處有期徒徒刑2～3年。案例分析：：都汶高速速公路董家家山隧道(長4km)事故處理三、、隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及職職責責1、風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架：：由由業(yè)業(yè)主主層層和和實實施施主主體體層層兩兩層層構(gòu)構(gòu)成成第一管理者主要風險管理的負責人相關職能部門專家組風險管理小組風險管理小組風險管理職能部門設計單位施工單位監(jiān)理單位其他單位風險管理小組風險管理小組業(yè)主層實施主體層三、、隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及職職責責2、、風風險險管管理理職職責責設計計階階段段業(yè)主主對對風風險險管管理理全全面面負負責責，，設設計計單單位位（（或或咨咨詢詢單單位位、、相相關關專專業(yè)業(yè)機機構(gòu)構(gòu)））在在業(yè)業(yè)主主指指導導下下對對風風險險進進行行評評估估；；施工工階階段段業(yè)主主對對風風險險管管理理全全面面負負責責，，施施工工單單位位、、監(jiān)監(jiān)理理單單位位等等在在業(yè)業(yè)主主指指導導下下對對風風險險進進行行評評估估。。鐵路路隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及管管理理職職責責2.1業(yè)主主的的主主要要職職責責（1）制制定定風風險險評評估估和和風風險險管管理理工工作作實實施施辦辦法法（2）督督導導設設計計單單位位進進行行設設計計階階段段風風險險評評估估工工作作（3）督督導導施施工工單單位位開開展展施施工工階階段段風風險險評評估估工工作作（4）負負責責對對高高度度和和極極高高的的風風險險等等級級進進行行審審查查（5）必必要要時時委委托托相相關關專專業(yè)業(yè)機機構(gòu)構(gòu)進進行行風風險險監(jiān)監(jiān)測測（6）檢檢查查、、監(jiān)監(jiān)督督、、協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)、、處處理理評評估估工工作作中中的的有有關關問問題題三、、隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及職職責責2、、風風險險管管理理職職責責(1)制定定設設計計階階段段風風險險評評估估工工作作實實施施細細則則；；(2)進行行設設計計階階段段的的風風險險評評估估工工作作；；(3)提出出風風險險評評估估結(jié)結(jié)果果，，納納入入設設計計文文件件；；(4)向施施工工單單位位進進行行有有關關風風險險的的技技術術交交底底和和資資料料交交接接；；(5)參與與施施工工期期間間的的風風險險評評估估；；(6)根據(jù)據(jù)風風險險監(jiān)監(jiān)測測結(jié)結(jié)果果，，提提出出風風險險處處理理意意見見。。2.2設設計計單單位位的的主主要要職職責責鐵路路隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及管管理理職職責責三、、隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及職職責責2、、風風險險管管理理職職責責（1）制制定定施施工工階階段段風風險險評評估估工工作作實實施施細細則則；；（2）進進行行施施工工階階段段的的動動態(tài)態(tài)風風險險評評估估工工作作；；（3）根根據(jù)據(jù)風風險險評評估估結(jié)結(jié)果果提提出出相相應應的的處處理理措措施，，報報業(yè)業(yè)主主批批準準后后實實施施；；（4）在在施施工工期期間間對對風風險險實實時時監(jiān)監(jiān)測測，，定定期期反反饋，，隨隨時時與與相相關關單單位位溝溝通通；；（5）根根據(jù)據(jù)風風險險監(jiān)監(jiān)測測結(jié)結(jié)果果，，調(diào)調(diào)整整風風險險處處理理措措施施。。2.3施工工單單位位的的主主要要職職責責鐵路路隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及管管理理職職責責三、、隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及職職責責2、、風風險險管管理理職職責責（1）參參與與制制定定施施工工階階段段風風險險評評估估工工作作實實施施細細則則；；（2）參參與與和和監(jiān)監(jiān)督督施施工工單單位位風風險險評評估估與與管管理理工工作作，，并并側(cè)側(cè)重重于于安安全全風風險險和和環(huán)環(huán)境境風風險險；；（3）檢檢查查施施工工單單位位風風險險處處理理措措施施的的落落實實情情況況。。2.4監(jiān)理理單單位位的的主主要要職職責責鐵路路隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及管管理理職職責責三、、隧隧道道風風險險管管理理構(gòu)構(gòu)架架及及職職責責四、、隧隧道道風風險險管管理理工工作作的的內(nèi)內(nèi)容容第一一節(jié)節(jié)風險險管管理理的的基本本流流程程風險險管管理理的的基基本本工工作作有有：：制制定定風風險險計計劃劃，，進進行行風風險險評評估估，，采采取取必必要要的的措措施施對對風風險險進進行行控控制制，，3項。。風險險管管理理的的基基本本流流程程按按實實施施的的先先后后順順序序分分為為五五步步：：風風險險計計劃劃、、風風險險識識別別、、風風險險估估計計和和評評價價、、風風險險處處理理、、風風險險監(jiān)監(jiān)測測，，如如下下圖圖。。風險評估風險控制風險計劃風險估計和評價風險識別風險處理風險監(jiān)測風險計劃安全全風風險險管管理理四、、隧隧道道風風險險管管理理工工作作的的內(nèi)內(nèi)容容第二二節(jié)節(jié)風險險管管理理各各環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)工工作作內(nèi)內(nèi)容容一、、制制定定風風險險計計劃劃制定定風風險險管管理理計計劃劃應應包包括括下下列列內(nèi)內(nèi)容容：：1、確確定定風風險險目目標標、、原原則則和和策策略略；；2、規(guī)規(guī)定定相相關關報報告告的的內(nèi)內(nèi)容容及及格格式式；；3、提提出出階階段段性性工工作作目目標標、、范范圍圍、、方方法法與與評評估估標標準準；；4、明明確確工工程程參參與與各各方方的的職職責責；；5、組組織織開開展展各各方方自自身身與與相相互互之之間間的的風風險險管管理理及及協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)工工作作。。四、、隧隧道道風風險險管管理理工工作作的的內(nèi)內(nèi)容容二、、開展展風風險險評評估估

工程中發(fā)生的人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等偶然性事件，也稱風險事故。例如如：：第二二節(jié)節(jié)風險險管管理理各各環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)工工作作內(nèi)內(nèi)容容什么么是是風風險險事事件件Hazard四、、隧隧道道風風險險管管理理工工作作的的內(nèi)內(nèi)容容導致風險事件發(fā)生的潛在原因，是促使風險事件發(fā)生概率和（或）損失幅度增加的因素。例如如：：（1）地質(zhì)質(zhì)因因素素，，表表現(xiàn)現(xiàn)在在未未預預測測到到的的地地質(zhì)質(zhì)變變化化、、泥泥石石流流、、涌涌水水、、流流沙沙等等；；（2）設設計計因因素素，，表表現(xiàn)現(xiàn)在在設設計計深深細細度度不不夠夠、、規(guī)規(guī)范范選選擇擇不不當當、、差差錯錯漏漏碰碰等等；；（3）施工因素，，表現(xiàn)在不按按要求的工藝藝流程、使用用不合格材料料等；（4）環(huán)境因素，，表現(xiàn)在對環(huán)環(huán)境調(diào)查不深深入、不全面面，預測依據(jù)據(jù)不足、錯誤誤等。第二節(jié)風險管理各環(huán)環(huán)節(jié)工作內(nèi)容容什么是風險因因素Hazardfactor四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容（1）風險識別具具體流程靜態(tài)風險識別別：對以往工工程經(jīng)驗和資資料進行整理理和反饋，從從而得到風險因素素。-開工前動態(tài)風險識別別：工作中應應以動態(tài)風險險識別為主線線，在項目建建設進行的每個階階段都應根據(jù)據(jù)本階段所獲獲得的信息對風險進行連連續(xù)的，不斷斷深入的識別別。靜態(tài)識別、動動態(tài)識別相結(jié)結(jié)合。具體流流程如下：1、風險識別什么是風險識識別？對存在于工程程項目中的風風險因素（事事件）進行確確認和分類。。二、開展風險評估估第二節(jié)風險管理各環(huán)環(huán)節(jié)工作內(nèi)容容四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容分解關鍵環(huán)節(jié)列出風險的原因、特點、后果識別風險提出風險指標體系和風險清單形成工程環(huán)節(jié)主線隧道開挖、初支、防水、襯砌開挖：鉆眼、爆破、出渣塌方土質(zhì)地層、變形大、人員傷亡實例（1）風險識別具具體流程1、風險識別二、開展風險評估估第二節(jié)風險管理各環(huán)環(huán)節(jié)工作內(nèi)容容四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容XXX隧道風險清單單表風險清單序號M01日期2008.3.16隧道名稱XXX隧道審核階段施工階段序號風險事件風險產(chǎn)生的原因險源類別后果備注1塌方冒頂洞口偏壓段，土質(zhì)圍巖為節(jié)理較發(fā)育、產(chǎn)狀接近水平的頁巖夾砂巖，其自穩(wěn)能力差，易坍方、冒頂。G人員傷亡、財產(chǎn)損失施工時需要檢查21、支護強度不夠2、施工方法不當S人員傷亡施工時需要檢查風險識別方法法：可采用核核對表法、專專家調(diào)查法、、頭腦風暴法法和層次分析析法等（2）風險識別的的成果1、風險識別二、開展風險評估估第二節(jié)風險管理各環(huán)環(huán)節(jié)工作內(nèi)容容四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容2、風險估計計和評價風險估計和風險評價應建立合理、、通用、簡潔潔和可操作的的風險評價模模型。（1）風險估計和和評價基本程程序：什么是風險評評價？Riskevaluation對風險因素和和風險事件進進行分析和等等級評定。什么是風險估估計？Riskestimation對工程中各種種風險發(fā)生的的可能性及不不利后果進行行估算。確定各風險因素發(fā)生的概率分析對目標風險的影響程度評價初始風險等級制定風險處理措施再評價，提出殘留風險第二節(jié)風險管理各環(huán)環(huán)節(jié)工作內(nèi)容容二、開展風險評估估四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容概率范圍中心值概率等級描述概率等級>0.31很可能50.03~0.30.1可能40.003~0.030.01偶然30.0003~0.0030.001不可能2<0.00030.0001很不可能1事故發(fā)生概率率等級標準（1）風險估估計和評價基基本程序第一步：確定定各風險因素素發(fā)生的概率率注：當概率值值難以獲得時時，可用頻率率代替概率。。四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容<3030~100100~300300~1000>1000經(jīng)濟損失(萬元)12345后果等級輕微的較大的嚴重的很嚴重的災難性的后果定性描述述MI=1SI=1或1<MI≤101≤F≤2或1<SI≤102<F≤9或SI>10F>9人員傷亡數(shù)量量(人)12345后果等級輕微的較大的嚴重的很嚴重的災難性的后果定性描述述注：F=死亡人數(shù)SI=重傷MI=輕傷目標風險-經(jīng)濟損失等級級標準目標風險-人員傷亡等級級標準（1）風險估估計和評價基基本程序第二步：（1）分析對目標標風險的影響響程度四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容<0.50.5~22~66~24>24延誤時間2（非控制工期工程）（月/單一事故）<0.010.01~0.10.1~11~10>10延誤時間1（控制工期工程）（月/單一事故）12345后果等級輕微的較大的嚴重的很嚴重的災難性的后果定性描述目標風險-工期延誤等級級標準（1）風險估估計和評價基基本程序后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321環(huán)境影響描述永久的且嚴重的永久的但輕微的長期的臨時的但嚴重的臨時的且輕微的目標風險-環(huán)境影響等級級標準第二步：（1）分析對目標標風險的影響響程度四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容風險事件后果一后果二后果三后果四后果五取值塌方經(jīng)濟損失等級1人員傷亡等級2工期延誤等級1環(huán)境影響等級1第三方經(jīng)濟損失等級1后果二突水經(jīng)濟損失等級2人員傷亡等級3工期延誤等級1環(huán)境影響等級2第三方經(jīng)濟損失等級2后果二地表失水///環(huán)境影響等級2第三方經(jīng)濟損失等級1后果四地表房屋塌陷///環(huán)境影響等級1第三方經(jīng)濟損失等級3后果五XXX隧道風險后果果等級表第二步：（2）編制風險后果果等級表（1）風險估估計和評價基基本程序四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容風險等級標準準高度中度中度低度低度1很不可能高度高度中度中度低度2不可能極高高度高度中度中度3偶然極高極高高度高度中度4可能極高極高極高高度高度5很可能54321災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的

后果等級概率等級第三步：（1）根據(jù)后果等級級和概率等級級確定風險等等級（1）風險估估計和評價基基本程序四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容XXX隧道洞內(nèi)初始始風險等級表表序號段落風險事件成因初始風險概率等級后果等級風險等級1D1HK2+100～D1HK2+180塌方基巖為泥巖夾砂巖、頁巖和灰?guī)r，圍巖質(zhì)軟，節(jié)理發(fā)育32中度2D1HK2+260～D1HK2+490塌方基巖為泥巖夾砂巖、石英砂巖，圍巖質(zhì)軟，節(jié)理發(fā)育21低度3D1HK2+490～D1HK2+500塌方瓦斯基巖為泥巖夾砂巖、石英砂巖，圍巖質(zhì)軟，節(jié)理發(fā)育，地層含低瓦斯32中度4D1HK2+500～D1HK2+540塌方瓦斯基巖為砂巖、頁巖、炭質(zhì)頁巖及煤，圍巖質(zhì)軟，節(jié)理裂隙較發(fā)育。地層含低瓦斯32中度表3-1第三步：（2）形成風險等級級表（1）風險估估計和評價基基本程序四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容風險接受準則則風險等級接受準則處理措施極高不可接受必須高度重視并規(guī)避，否則必須采取有效措施處理高度不期望應重視并采取有效措施，加強風險監(jiān)測中度可接受宜采取有效措施處理，并進行風險監(jiān)測低度可忽略可不采取措施，但需要關注，防止風險等級上升第四步：根據(jù)風險接接受準則，制制定風險處理理措施（1）風險估估計和評價基基本程序四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容2、風險估計計和評價（2）風險估計和和評價方法可采用專家調(diào)調(diào)查法、風險險矩陣法、層層次分析法、、故障樹法、、模糊綜合評評估法、蒙特特卡羅法、敏敏感性分析法法等。（3）風險評估成成果：風險評評估報告風險評估報告告是風險評估估過程的記錄錄，應將風險險評估的過程程、采用的評評估方法、獲獲得的評估結(jié)結(jié)果等寫入評評估報告中，，并采用標準準的記錄表格格。第二節(jié)風險管理各環(huán)環(huán)節(jié)工作內(nèi)容容二、開展風險評估估四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容三、實施風險控制制1、風險處理風險處理工作作內(nèi)容：（1）、根據(jù)項目目的風險評估估結(jié)果，按照照風險接受準準則，提出風風險處理措施施。（2）、根據(jù)風險險處理結(jié)果，，提出風險對對策表。風險險對策表的內(nèi)內(nèi)容應包括初初始風險、設設計或施工應應對措施、殘殘留風險等。。（3）、對風險處處理結(jié)果實施施動態(tài)管理。。當風險在接接受范圍內(nèi)，，風險管理按按預定計劃執(zhí)執(zhí)行直至工程程結(jié)束；當風風險不可接受受時，應對風風險進行再處處理，并重新新制定風險管管理計劃。第二節(jié)風險管理各環(huán)環(huán)節(jié)工作內(nèi)容容四、隧道風險險管理工作的的內(nèi)容（1）風險處理流程程風險評估結(jié)果提出風險處理措施提出風險對策表風險可接受

執(zhí)行至結(jié)束否是風險接受準則則包括初始風險險設計或施工應應對措施殘留風險編制新新計劃劃三、實施風風險控控制1、風險險處理理第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容（2）風險處處理對策風險接受風險減輕風險轉(zhuǎn)移風險規(guī)避風險處處理風險處處理4種基本本措施施：風風險接接受、、風險險減輕輕、風風險轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移、、風險險規(guī)避避三、實施風風險控控制第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容1、風險險處理理四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容1）風險險接受受：也稱稱風險險自留留，是是指項項目參參與方方自己己承擔擔風險險帶來來的損損失，，并做做好相相應的的準備備工作作。2）風險險減輕輕：是指指減少少風險險發(fā)生生的概概率或或控制制風險險的損損失，，或者者增加加風險險承擔擔者，，將風風險各各個部部分分分配給給不同同的參參與方方。例如BOT、工程程總承承包合合約形形式，，就是是業(yè)主主減輕輕工程程工期期、投投資風風險的的常見見方式式。（2）風險處處理對策三、實施風風險控控制第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容3）風險險轉(zhuǎn)移移：是指當當有些些風險險無法法回避避、必必須直直接面面對，，而自自身的的承受受能力力又無無法有有效地地承擔擔時，，采用用某種種方式式將某某些風風險的的后果果連同同對風風險應應對的的權力力和責責任轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移給給他人人。轉(zhuǎn)移風風險的的方法法很多多，主主要包包括非非保險險轉(zhuǎn)移移和保保險轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移兩兩大類類。例如：：保險險轉(zhuǎn)移移是業(yè)業(yè)主和和承包包商作作為投投保人人將自自己承承擔的的工程程風險險轉(zhuǎn)移移給保保險公公司。。建設設過程程中發(fā)發(fā)生重重大損損失后后可以以及時時從保保險公公司得得到補補償，，保證證工程程的繼繼續(xù)實實施。。三、實施風風險控控制第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容（2）風險處處理對策四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容4）風險險規(guī)避避：是指風風險評評估后后，項項目風風險發(fā)發(fā)生的的概率率很高高，而而且可可能的的損失失也很很大，，又沒沒有其其他有有效的的對策策來降降低該該風險險，這這時應應采取取放棄棄項目目、放放棄原原有行行動計計劃或或改變變目標標的方方法。。例如：：隧道道進洞洞貫徹徹“早早進晚晚出””原則則，就就是規(guī)規(guī)避洞洞口晚晚進大大開挖挖帶來來的高高邊坡坡失穩(wěn)穩(wěn)危及及運營營安全全的問問題。。三、實施風風險控控制第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容（2）風險處處理對策四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容風險管管理的的重點點在施施工，，但源源頭在在設計計。下下面以以復雜雜山區(qū)區(qū)鐵路路選線線問題題為例例，介介紹近近年來來總結(jié)結(jié)的一一些行行之有有效的的設計計階段段控制制風險險的措措施。。三、實施風風險控控制第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容四、鐵鐵路工工程風風險管管理工工作的的內(nèi)容容巖溶地地區(qū)隧隧道選選線原原則：最大限限度地地減小小巖溶溶地區(qū)區(qū)隧道道涌水水、突突泥，，以及及地表表失水水和地地表塌塌陷等等工程程風險險；風險減減輕：措施施-高線位位、短短隧、、傍山山側(cè)，，埋深淺淺、水水頭低低，利利于施施工、、運營營排水水三、實施風風險控控制第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容（3）風險處處理對策實實例四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容…巖溶發(fā)育隧道采用單面坡，會帶來2個問題：一是:獨頭施工，工期延長二是:反坡施工，淹沒導坑和隧道風險減減輕措施：巖溶溶發(fā)育育的隧隧道采采用人人字坡坡避免隧隧道反反坡排排水施施工渝萬線線工程程實例例：方方案一一、單單面坡坡，48月；方方案二二、小小人字字坡，，42月；方案三三、人人字坡坡，38月三、實施風風險控控制第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容（3）風險處處理對策實實例巖溶地地區(qū)隧隧道縱縱坡設設計原原則：盡量采采用大大人字字坡；；四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容高烈度度震區(qū)區(qū)隧道道選線線原則則：鐵路選選線應應避開開規(guī)模模大、、難以以防治治的不不良地地質(zhì)。不良地地質(zhì)包包括滑滑坡、、錯落落、巖巖堆、、崩塌塌、泥泥石流流、危危巖落落石、、堰塞塞湖等等，地地震發(fā)發(fā)生時時，受受重力力影響響，往往往容容易發(fā)發(fā)生地地質(zhì)災災害，，是潛潛在的的地震震次生生災害害源。。風險減減輕措施：鐵路選選線，，應盡盡量避避開規(guī)規(guī)模大大、難難以防防治的的不良良地質(zhì)質(zhì)。都汶公公路毛毛家灣灣隧道道出口口被掩掩埋廣岳鐵鐵路上上道的的體積積近100m3的落石石三、實施風風險控控制第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容（3）風險處處理對策實實例四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容高烈度度震區(qū)區(qū)隧道道選線線原則則：洞身應應繞避避斷裂裂束，，活動動斷裂裂的交交匯處處、端端點和和拐角角處等等強震發(fā)發(fā)生概概率高高的部部位；；若繞避代代價太太大，，采用用風險減減輕的辦法法。線路與與活動動斷裂裂帶（（束））平行行時，，應置置于構(gòu)構(gòu)造下下盤。成蘭線線鐵路隧隧道風風險風風險處處理措措施三、實施風風險控控制第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容（3）風險處處理對策實實例四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容風險監(jiān)監(jiān)測流流程：：三、實施風風險控控制2、風險險監(jiān)測測第二節(jié)節(jié)風險管管理各各環(huán)節(jié)節(jié)工作作內(nèi)容容跟蹤計計劃的的實施施提出監(jiān)監(jiān)測標標準報告風風險狀狀態(tài)制訂風風險監(jiān)監(jiān)測計計劃四、隧隧道風風險管管理工工作的的內(nèi)容容風險監(jiān)監(jiān)測實例：：隧道道坍塌塌風險險監(jiān)測測標準準及工工作流流程暫定施施工，，采用用措施施U＞2U1B/3Ⅰ加強監(jiān)監(jiān)測U1B/3≤≤U≤≤2U1B/3Ⅱ正常施施工U＜U1B/3Ⅲ工程措措施距開挖挖面1B管理等等級第二節(jié)節(jié)風險險管管理理各各環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)工工作作內(nèi)內(nèi)容容跟蹤蹤計計劃劃的的實實施施提出出監(jiān)監(jiān)測測標標準準報告告風風險險狀狀態(tài)態(tài)制訂訂風風險險監(jiān)監(jiān)測測計計劃劃監(jiān)測測位置置、、頻頻率率、、方方法法、、設設備備位移移管管理理等等級級每日日成成果果表表向監(jiān)監(jiān)理理、、業(yè)業(yè)主主定定期期報報告告2、風風險險監(jiān)監(jiān)測測三、、實施施風風險險控控制制四、、隧隧道道風風險險管管理理工工作作的的內(nèi)內(nèi)容容五、、隧隧道道風風險險管管理理工工作作的的實實施施鐵路路工工程程建建設設是是分分階階段段實實施施的的，，主主要要包包括括：：可可行行性性研研究究、、設設計計（（初初步步設設計計和和施施工工圖圖設設計計））和和施施工工三三個個階階段段。。安安全全風風險險管管理理工工作作也也相相應應地地分分階階段段實實施施，，并并貫貫穿穿于于建建設設的的全全過過程程。。不同同階階段段風風險險管管理理的的內(nèi)內(nèi)容容是是不不同同的的。。不同同階階段段的的管管理理工工作作內(nèi)內(nèi)容容如如下下：：建設階段風險管理內(nèi)容可行性研究階段1、工程風險管理等級標準及對策2、工程可行性方案風險辨識與評估設計階段1、工程設計方案與施工方法的風險辨識與評估2、重大風險源專項風險控制施工階段1、施工風險管理專項實施細則2、建立風險預報、預警、預案體系3、風險控制措施的實施與記錄4、工程施工風險動態(tài)跟蹤與監(jiān)控分階階段段實實施施安安全全風風險險管管理理五、、隧隧道道風風險險管管理理工工作作的的實實施施風險險計計劃劃工程程風風險險評評價價工程程風風險險點點辨辨識識工程程方方案案風風險險評評價價工程程設設計計風風險險評評估估工程程重重大大風風險險源源分分析析重大大風風險險專專項項管管理理工程程風風險險管管理理指指導導文文件件工程程施施工工風風險險管管理理實實施施施工工風風險險管管理理專專項項實實施施細細則則施工工風風險險控控制制實實施施與與記記錄錄施工工風風險險預預報報、、預預警警、、預預案案工程程施施工工風風險險監(jiān)監(jiān)督督管管理理可行行性性研研究究階階段段設計計階階段段施工工階階段段分階階段段風風險險管管理理工工作作流流程程五、、鐵鐵路路建建設設工工程程風風險險管管理理工工作作的的實實施施第一一節(jié)節(jié)可可行行性性研研究究階階段段風風險險管管理理可行行性性研研究究階階段段，，主主要要是是確確定定線線路路走走向向和和主主要要技技術術標標準準，，進行行線線路路方方案案比比選選，，提提出出各各方方案案存存在在的的風風險險，，明明確確風風險險等等級級，，形形成成風風險險評評估估報報告告。。對選選用用的的方方案案確確定定降降低