建設(shè)工程施工合同履約中的變更控制

建設(shè)工程施工合同履約中的變更控制【摘要】分析了建設(shè)工程施工合同履約中的各類工程變更，即設(shè)計(jì)變更、施工方案變更、計(jì)劃變更、條件變更和新增工程，從不同層面描述了各類工程變更的基本特征，重點(diǎn)研究了針對(duì)承包方提出的設(shè)計(jì)變更和施工方案變更的控制程序，提出了工程變更控制的雙效原則、激勵(lì)原則、層級(jí)原則和價(jià)值原則。

變更(Variation)是合同履約中的基本特征，是《合同法》規(guī)范調(diào)整的重要內(nèi)容?！逗贤ā分猩婕暗暮贤兏袕V義和狹義之分，廣義的合同變更包括合同內(nèi)容的變更和合同主體的變更，狹義的合同變更僅指合同內(nèi)容的變更，合同的變更原則上面向?qū)?lái)發(fā)生效力。未變更的權(quán)利義務(wù)繼續(xù)有效，已經(jīng)履行的債務(wù)不因合同的變更而喪失法律依據(jù)。

建設(shè)工程施工合同履約過(guò)程中，同樣存在大量的工程變更。既有傳統(tǒng)的以工程變更指令形式產(chǎn)生的工程變更，也包括由業(yè)主違約和不可抗力等因素被動(dòng)形成的工程變更。國(guó)內(nèi)的研究學(xué)者通常更習(xí)慣于將后一部分工程變更視為工程索賠的內(nèi)容。1994年，國(guó)外工程管理學(xué)者Semple在考察了加拿大西部24個(gè)存在索賠爭(zhēng)議的工程項(xiàng)目后，把索賠定義為:非常嚴(yán)重和極具破壞性的工程變更。[1]FIDIC施工合同條件中的變更通常包括以下內(nèi)容:1)合同中包括的任何工作內(nèi)容的數(shù)量的改變;2)任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的改變;3)任何部分工程的標(biāo)高、位置和(或)尺寸的改變;4)任何工作的刪減，但要交他人實(shí)施的工作除外;5)永久工程所需的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何有關(guān)的竣工試驗(yàn)，鉆孔和其他試驗(yàn)和勘探工作;6)實(shí)施工程的順序或時(shí)間安排的改變[2]。

由于工程變更對(duì)工程施工的影響，國(guó)內(nèi)外研究人員對(duì)工程變更開展了大量的研究工作，提出了諸多工程變更的控制辦法，如程序控制，強(qiáng)化監(jiān)理制度以及加強(qiáng)決策者對(duì)投資行為的管理和引導(dǎo)等[3]，美國(guó)的建筑業(yè)研究所等機(jī)構(gòu)還專門任命一批工程變更管理人員定量化地研究工程變更對(duì)項(xiàng)目的影響和變更本質(zhì)，提出了許多建設(shè)性的變更管理辦法[4]。但由于工程變更的復(fù)雜性，對(duì)工程變更的控制還缺乏從技術(shù)手段、經(jīng)濟(jì)手段以及法律手段多角度的系統(tǒng)研究。因此，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程施工合同中的變更控制研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。1工程變更的分類與特征1.1工程變更的分類

按照工程變更所包含的具體內(nèi)容，可將其劃分為如下5個(gè)類別:1)設(shè)計(jì)變更;2)施工方案變更;3)計(jì)劃變更;4)條件變更;5)新增工程。1.1.1設(shè)計(jì)變更

設(shè)計(jì)變更是指建設(shè)工程施工合同履約過(guò)程中，由工程不同參與方提出，最終由設(shè)計(jì)單位以設(shè)計(jì)變更或設(shè)計(jì)補(bǔ)充文件形式發(fā)出的工程變更指令。設(shè)計(jì)變更包含的內(nèi)容十分廣泛，是工程變更的主體內(nèi)容，約占工程變更總量的70%以上。常見(jiàn)的設(shè)計(jì)變更有:因設(shè)計(jì)計(jì)算錯(cuò)誤或圖示錯(cuò)誤發(fā)出的設(shè)計(jì)變更通知書，因設(shè)計(jì)遺漏或設(shè)計(jì)深度不夠而發(fā)出的設(shè)計(jì)補(bǔ)充通知書，以及應(yīng)業(yè)主、承包商或監(jiān)理方請(qǐng)求對(duì)設(shè)計(jì)所作的優(yōu)化調(diào)整等。1.1.2施工方案變更

施工方案變更是指在施工過(guò)程中承包方因工程地質(zhì)條件變化、施工環(huán)境或施工條件的改變等因素影響，向監(jiān)理工程師和業(yè)主提出的改變?cè)┕ご胧┓桨傅倪^(guò)程。施工措施方案的變更應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師和業(yè)主審查同意后實(shí)施，否則引起的費(fèi)用增加和工期延誤將由承包方自行承擔(dān)。重大施工措施方案的變更還應(yīng)征詢?cè)O(shè)計(jì)單位意見(jiàn)。在建設(shè)工程施工合同履約過(guò)程中，施工方案變更存在于工程施工的全過(guò)程，如人工挖孔樁樁孔開挖過(guò)程中出現(xiàn)地下流砂層或淤泥層，需采取特殊支護(hù)措施，方可繼續(xù)施工;公路或市政道路工程路基開挖過(guò)程中發(fā)現(xiàn)地下文物，需停工采取特殊保護(hù)措施;建筑物主體施工過(guò)程中，因市場(chǎng)原因引起的不同的規(guī)格型號(hào)材料之間的代換等等。1.1.3條件變更

條件變更是指施工過(guò)程中，因業(yè)主未能按合同約定提供必須的施工條件以及不可抗力發(fā)生導(dǎo)致工程無(wú)法按預(yù)定計(jì)劃實(shí)施。如業(yè)主承諾交付的工程后續(xù)施工圖紙未到，致使工程中途停頓，業(yè)主提供的施工臨時(shí)用電因社會(huì)電網(wǎng)緊張而斷電導(dǎo)致施工生產(chǎn)無(wú)法正常進(jìn)行;特大暴雨或山體滑坡導(dǎo)致工程停工。這類因業(yè)主原因或不可抗力所發(fā)生的工程變更統(tǒng)稱為條件變更。1.1.4計(jì)劃變更

計(jì)劃變更是指施工過(guò)程中，業(yè)主因上級(jí)指令、技術(shù)因素或經(jīng)營(yíng)需要，調(diào)整原定施工進(jìn)度計(jì)劃，改變施工順序和時(shí)間安排。如小區(qū)群體工程施工中，根據(jù)銷售進(jìn)展情況，部分房屋需提前竣工，另一部分房屋適當(dāng)延遲交付，這類變更就是典型的計(jì)劃變更。1.1.5新增工程

新增工程是指施工過(guò)程中，業(yè)主動(dòng)用暫定金額，擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，增加原招標(biāo)工程量清單之外的建設(shè)內(nèi)容。1.2工程變更的特征

根據(jù)大量工程實(shí)踐中存在的工程變更所揭示的特征，各類常見(jiàn)工程變更可從可控性、技術(shù)性、所處階段、頻率和來(lái)源方等五個(gè)不同層面加以描述，見(jiàn)表1所示。

從表1可見(jiàn)，設(shè)計(jì)變更和施工方案變更的可控性強(qiáng)，其余變更的可控性一般或較弱。從技術(shù)性角度而言，設(shè)計(jì)變更的技術(shù)性強(qiáng)，施工方案變更次之，其余變更則較弱。從所處階段分析，一般房屋建筑工程設(shè)計(jì)變更和施工方案變更涵蓋工程施工的全過(guò)程，其余變更則主要發(fā)生在工程主體施工階段和裝飾施工階段。從發(fā)生頻率來(lái)看，設(shè)計(jì)變更最高，施工方案變更次之，其余變更則較低。從變更的來(lái)源方即提出(或引起)變更的主體觀察，設(shè)計(jì)變更范圍最廣，業(yè)主、承包方、監(jiān)理方和設(shè)計(jì)方均可提出設(shè)計(jì)變更要求，而施工方案變更通常由承包方提出，計(jì)劃變更和新增工程一般業(yè)主提出，條件變更則通常由業(yè)主或不可抗力引起。2工程變更控制程序與原則2.1工程變更控制程序

從論述的工程變更特征可知，常見(jiàn)的五類工程變更中，設(shè)計(jì)變更和施工方案變更頻率較高，對(duì)工程造價(jià)的影響亦較大，是合同控制的重點(diǎn)。而對(duì)設(shè)計(jì)變更而言，既有業(yè)主方對(duì)自身項(xiàng)目管理人員提出設(shè)計(jì)變更的控制，也有業(yè)主對(duì)承包方、監(jiān)理方和設(shè)計(jì)方提出設(shè)計(jì)變更的控制。在現(xiàn)行建設(shè)工程工程量清單招標(biāo)投標(biāo)模式下，經(jīng)評(píng)審的合理低價(jià)法是業(yè)主在工程招標(biāo)階段選擇承包方的基本方法，承包方為謀求中標(biāo)，一般只有選擇低價(jià)中標(biāo)的路線，而一旦中標(biāo)，設(shè)計(jì)變更則成為承包方調(diào)整其工程量清單綜合單價(jià)的重要途徑。因此加強(qiáng)對(duì)承包方提出的變更控制則是合同控制的重中之重。標(biāo)準(zhǔn)的施工承包方提出工程變更的控制程序見(jiàn)圖1所示。

2.2工程變更控制原則2.2.1雙效原則

雙效原則是建立在效率原則和效益原則基礎(chǔ)之上的工程變更控制原則。

效率原則要求在審查和批準(zhǔn)變更項(xiàng)目時(shí)，講求變更審批的及時(shí)性和選擇性，尤其是對(duì)于變更后降低造價(jià)較少且影響本工序和相鄰工序預(yù)期進(jìn)度的項(xiàng)目應(yīng)予放棄，避免頻繁變更帶來(lái)的無(wú)序施工。

效益原則要求在審查和批準(zhǔn)變更項(xiàng)目時(shí)，最大限度地追求變更審批的經(jīng)濟(jì)效益，即尋求變更前后工程造價(jià)差額的最大化，最大限度地降低工序造價(jià)，節(jié)省建設(shè)投資。

雙效原則則要求在審查和批準(zhǔn)變更項(xiàng)目時(shí)，要同時(shí)兼顧效率和效益原則，尋求變更效率和變更效益的統(tǒng)一與平衡。2.2.2激勵(lì)原則

所謂激勵(lì)原則是指業(yè)主在實(shí)施變更控制過(guò)程中，充分發(fā)揮項(xiàng)目各方管理人員的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段引導(dǎo)項(xiàng)目各方管理人員正確行使崗位職責(zé)，通過(guò)對(duì)合同變更價(jià)款預(yù)期目標(biāo)的設(shè)定，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，以提高工程變更的合理性和經(jīng)濟(jì)性。如對(duì)于節(jié)省投資的設(shè)計(jì)變更或施工方案變更，給予提出人和審批人一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于合同變更價(jià)款明顯高于正常值而又無(wú)法說(shuō)明原因的項(xiàng)目，對(duì)業(yè)主方相關(guān)管理人員給予經(jīng)濟(jì)處罰，以激勵(lì)各方項(xiàng)目管理人員忠于職守，合理控制工程變更。

根據(jù)激勵(lì)原則要求，項(xiàng)目業(yè)主方在簽訂各類承包合同，尤其是工程設(shè)計(jì)合同、工程監(jiān)理委托合同和施工承包合同時(shí)，應(yīng)將工程變更獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容列入合同主要條款中并予以量化，提高工程變更獎(jiǎng)勵(lì)的可操作性。在項(xiàng)目業(yè)主內(nèi)部，建立明晰的工程變更控制經(jīng)濟(jì)責(zé)任制更是規(guī)范工程變更行為的重要保證。2.2.3層級(jí)原則

層級(jí)原則是指在工程變更控制過(guò)程中，通過(guò)設(shè)定不同的變更審批權(quán)限，以最大限度地提高工程變更的可控性。對(duì)于一些大中型建設(shè)項(xiàng)目，至少應(yīng)設(shè)定從低到高3個(gè)層級(jí)的變更審批權(quán)限，即業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)代表層、公司職能部門層及公司領(lǐng)導(dǎo)層(總工程師或總經(jīng)濟(jì)師)。不同層級(jí)負(fù)責(zé)審批不同金額范圍的變更項(xiàng)目，以充分利用公司的管理資源。2.2.4價(jià)值原則

價(jià)值原則是價(jià)值工程原理在工程變更控制活動(dòng)中的具體體現(xiàn)。眾所周知，價(jià)值工程是以提高產(chǎn)品或工序價(jià)值為目標(biāo)，通過(guò)有組織的創(chuàng)造性工作，尋求用最低的壽命周期成本，實(shí)現(xiàn)使用者所需功能的管理技術(shù)。這里的“價(jià)值”是指產(chǎn)品或工序所具有的功能與獲得此功能所需成本的比值。即價(jià)值＝功能/成本。

在建設(shè)工程施工合同履約過(guò)程中，工程價(jià)值的定義更為寬泛，F(xiàn)IDIC施工合同條件將變更對(duì)工程價(jià)值的影響歸納為4個(gè)方面，分別為:

1)加快竣工;

2)降低雇主的工程施工、維護(hù)或運(yùn)行的費(fèi)用;

3)提高雇主的竣工工程的效率或價(jià)值;

4)給雇主帶來(lái)其他利益。

根據(jù)價(jià)值原則，在評(píng)估工程變更方案時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇價(jià)值系數(shù)較大的變更方案予以實(shí)施，以提高工程變更的